Rådsak 28-08, Fakultetsråd ved DMF, 25.11.08 Til: Fra: Signatur: Fakultetsrådet ved DMF Dekanus Nils J. Isachsen/Nina Melum Sak 28-08 Budsjettfordeling 2009 Forslag til tilrådning: Fakultetsrådet støtter prinsippene som ligger til grunn i notatet, med følgende forslag til hovedfordeling for fakultetets rammebevilgning for 2009 : Budsjett 2009 Som bakgrunn for fordelingen ligger arbeidet med strategiplan og utvikling av handlingsplaner ved fakultetet. Dette notatet tar utgangspunkt i forslag til fordeling som er kommunisert til fakultetene etter foreløpige behandlinger i NTNU sitt styre. Den endelige bevilgningen for 2009 vil bli vedtatt i NTNUs styremøte 4-5.desember 08, og endelig vedtak om DMFs budsjett for 2009 vil bli fattet etter dette. Oppsummering Det medisinske fakultet har de siste årene vært i sterk vekst. Dette knyttes til økning av både antall studenter/ studiepoengsproduksjon, publikasjoner og doktorgradskandidater og dermed også antall ansatte. Dette har for 2009 gitt uttelling gjennom NTNUs inntektsfordelingsmodell ved en økning i den ordinære bevilgningen på 17,9 mill kroner i forhold til 2008, inkl. dekking av lønns- og prisvekst. Dette gir en grunnbevilgning til fakultetet på 174 mill kroner for 2009. I tillegg til bevilgningsinntekten har vi overheadinntekter fra eksterne prosjekter. Det forventes at disse på fakultetet ligger på 16 mill kr for 2009. Økningen i inntekter på eksternfinansierte prosjekter har vært stor de siste årene, og det forventes videre økning i 2009. Omsetning BOA for 2009 er estimert til 275 mill.
2 av 6 Finansiering Inntektsfordelingsmodellen ved NTNU NTNUs inntektsfordelingsmodell har vært i kontinuerlig endring siden den ble innført. Etter en kvalitetssikring ved fakultetene, er det kun gjennomført mindre tilpasninger i modellen for budsjettåret 2009. Tabellen under viser resultatet av de ulike komponentene i inntektsfordelingsmodellen, og endringer i forhold til tidligere år jfr. foreløpig budsjett: Inntektsfordelingsmodellen 2007 2008 2009 Økning 08-09 Infrastruktur 7 136 7 314 7 636 322 Spesielle oppgaver 0 0 0 0 Basis 10 174 12 178 11 361-817 Resultat 48 909 60 405 62 711 2 306 Sum undervisning 66 219 79 897 81 708 1 811 økning 2,3 % Infrastruktur 15 458 15 845 16 542 697 Spesielle oppgaver 517 530 553 23 Basis 28 974 34 491 36 401 1 910 Resultat 35 844 37 125 45 332 8 207 Sum forskning 80 793 87 991 98 828 10 837 økning 12,3 % Annet 3 033 2 541 4 268 1 727 SUM IFM 150 045 170 429 184 804 14 375 Proporsjonal nedskalering -13 077-18 849-14 270 4 579 Økning nye studieplasser 3 270 3 420 150 Korrigeringer 138 1 247 0-1 247 Tildeling DMF 137 106 156 097 173 954 17 857 økning fra forrige år 8 805 18 991 17 857 %-vis økning 6,86 % 13,85 % 11,44 % Tabell 1 NTNUs inntektsfordelingsmodellen for DMF Strategi og omstillingsmidler Bevilgning til strategi- og omstillingsmidler er basert på å finansiere store strategiske satsninger og kommer i en senere tildeling.
3 av 6 Fakultetene fikk ingen midler til egne strategiske satsninger i 2008, og det er heller ikke lagt opp til det for 2009. Eventuell videreføring av igangsatte prosjekter må derfor dekkes over ramme drift. For 2008 er fakultetet tildelt 18 nye stipendiatstillinger og 3 post doktor stillinger. I tillegg er FUGE (administrert av NT-fakultetet) tildelt 3 stillinger som kan tilfalle DMF-miljø etter tilsetting. Stillingene fordeler seg slik: Område Stipendiater Post doktor Til fordeling på fakultet 8 1 Tematisk satsningsområde: Medisinsk teknologi 2 1 NSEP 2 HUNT 3 Kavli Institute for Systems Neuroscience 1 CBM (SFF Centre for the Biology of Memory) 0 0 Nasjonal forskerskole for bildedannelse 2 1 Sum nye stillinger fra 2008 18 3 Eksternfinansiert virksomhet / Overheadinntekter Omsetningen i 2008 vil være på 270 mill kroner, det forventes at veksten på eksternfinansiert side for 2009 vil flate ut og det antas at omsetningen for 2009 blir om lag 275 mill kroner. Overheadinntektene skal benyttes til å dekke kostnader til infrastruktur og drift/ administrasjon av eksternfinansierte prosjekter og forventes i 2009 å ligge på 16 mill kroner. Forslag til budsjett for 2009 Kostnadsnivået ved fakultetet fortsetter å øke, spesielt knyttet til lønnsområdet. Pga. økning i inntekter i løpet av 2008 knyttet til oppheving av hvileskjæret, har det vært mulig å opparbeide seg en reserve på overheadmidlene på ca. 10 millioner. I lys av kostnadsøkninger man vet kommer de nærmeste årene kombinert med en del usikre kostnadselementer foreslås det å videreføre en stor andel av denne reserven til senere år jfr. arbeid med langtidsbudsjettet samt risikovurderingen. Ordinær drift (ramme drift) Lønn Den generelle lønnsveksten ved fakultetet fra 2008 til 2009 har vært på 14,4 mill kroner. Dette er knyttet til generell lønns- og prisvekst og tilsettinger i ledige stillinger. Det er lagt inn en generell lønnsvekst i løpet av året på 3,9 mill kroner. Dette betyr en økning i faste lønnskostnader på 17,3 mill kroner i forhold til sammenlignbart budsjett i fjor. Det gjenstår en del kvalitetssikringsarbeid på lønnsbudsjettet og summene kan derfor endres noe.
4 av 6 Driftskostnader Ingen vesentlig økning. Tildeling institutter Prinsippene for fordeling av midler til instituttene var oppe i rådssak 20-08. Ved utarbeidelse av tildeling til instituttene er modellen fra tidligere år videreført. Ny indikator for 2009 er undervisningsinnsats på medisinstudiet. Eventuelt justering for maksimum vekst/reduksjon er ikke konkludert ennå. Se vedlegg 1 for detaljer Strategiske midler / spesielle oppgaver Strategiske midler øker med 700 000 og er knyttet til handlingsplantiltak Spesielle oppgaver øker med 4,5 millioner og er i hovedsak knyttet til følgende: Avtalen med St. Olavs Hospital for fordeling av kostnader for IKT i nytt sykehus er nesten i havn og det ser ut til at kostnadene for 2009 blir ca. 900 høyere enn i 08-budsjettet. Etter overtagelse av Avdeling for Komparativ medisin har det blitt gjort en gjennomgang og opprydding som har ført til en betraktelig økning av kostnadene, bl.a. pga. underbemanning og noe pga. at kostnader var ført på annet sted. Det gjenstår fremdeles noe arbeid før budsjettet for 09 er helt klart, inkludert en gjennomgang med St. Olavs Hospital, men det ligger an til en økning på rundt 2 millioner sammenlignet med 08-budsjettet. Det er satt av 1 million til videreføring av strategi- og omstillingsprosjekter. DRIFTSBUDSJETT 2009 Tabellen viser hovedelementene fra driftsbudsjettet for 2009 i forhold til foregående år. Budsjett ordinær drift 2007 2008 2009 Lønnskostnader 111 145 119 680 137 233 Drift sentralt 10 205 10 238 10 994 Strategiske midler/ spesielle oppgaver 15 221 18 172 22 744 Tildeling institutter 16 481 19 624 21 030 Sum budsjett sammenlignbart 153 052 167 714 192 002 Rammetildeling 134 604 160 179 173 954 Overført overskudd 0-592 3 000 Sum disponibelt 134 604 159 587 176 954 Budsjettert resultat -18 448-8 127-15 047 Dekning fra overhead 17 000 9 500 16 000 Netto resultat -1 448 1 373 953 Tabell 2 Oppsummert budsjett ordinær drift
5 av 6 Fakultetets overheadkonto Det forventes overførte midler på ca. 10 mill. kroner fra 2008. Overskuddet fra 2008 foreslås i sin helhet blir holdt udisponert. Fakultetet bør ha en reserve knyttet til usikkerhetsmomenter i både inntekts- og kostnadsnivået. Arbeidet med langtidsbudsjettet for perioden 2009-2012 har synliggjort at inntektene på ramme drift vil trolig ikke øke selv om vi har en økt produksjon ved fakultetet. Kostnadsnivået vil øke blant annet knyttet til økte faste kostnader etter innflyttning i tre nye senter i nytt sykehus. Andre usikkerhetsmomenter gjenspeiles i risikoanalysen. Eksternfinansiert virksomhet Fakultetets eksternfinansierte virksomhet har vært i sterk vekst de senere årene. Dette skyldes i stor grad tildelinger fra Samarbeidsorganet HMN-NTNU. For 2008 er omsetningen for den eksternt finansierte virksomheten anslått til å utgjøre ca 270 mill. Den økte omsetningen som har vært de siste årene forventes å flate ut for 2009, og anslås til å ugjøre ca 275 mill. Totalbudsjett 2008 Tabellen under viser totaløkonomien ved det medisinske fakultet, fordelt på de ulike finansieringskildene. 2006 2007 2008 (est) 2009 (est) Ordinær drift* 162 707 196 185 224 713 238 815 Utenlandsopptak 27 350 19 465 12 197 4 700 Strategiske stillinger og prosjekter 45 318 42 786 49 466 51 000 Eksterne bidragsytere 220 405 265 259 270 000 275 000 Utstyr nytt universitetssykehus 100 000 42 028 96 000 113 000 SUM 555 780 565 723 652 376 682 515 * inkludert internhusleie
Vedlegg 1 Instituttfordeling 2009 KategorTekst LBK IKM ISM ISB INM Budsjett 2009 Endring fra 2008 Øremerkede midler: Utd. Driftsmidler hovedoppgave (4,5' per oppgave) 540 000 118 000 Utd. Driftsmidler masteroppgave (20'-30' per oppgave) 30 000 80 000 40 000 100 000 50 000 300 000-60 000 Forsk. Driftsmidler forskerlinjen (70' kandidat) 210 000 210 000 0 210 000 210 000 840 000 0 Sum øremerkede midler 240 000 290 000 40 000 310 000 260 000 1 680 000 14 % 58 000 Basisbevilgning: Tillegg stillinger (sats per stilling) 86 500 90 625 55 967 78 730 98 750 410 571-21 533 Infrastruktur/laboratoriekostnader (beregnet) 1 157 260 541 358 177 946 510 591 129 832 2 516 985-880 000 Utd. Spesielle undervisningsutgifter (beregnet) 0 0 104 300 40 156 0 144 456 5 956 Utd. Vikarmidler dekaner (lønn tilsv 20% per dekan) 287 755 0 0 0 143 878 431 633 19 069 Sum basisbevilgning 1 531 515 631 983 338 213 629 476 372 459 3 503 645 28 % -876 508 Resultatbevilgning knyttet til strategiske mål Forsk. Antall publikasjonspoeng 89 627 172 614 165 975 162 656 209 129 800 000 200 000 Forsk. Publikasjoner nivå 2 (evt fjernes) 0 0 0 0 0 0-200 000 Forsk. Andel doktorgrader på DMF 257 143 450 000 160 714 450 000 482 143 1 800 000 200 000 Forsk. Økning omsetning BOA 31 949 160 743 44 839 71 813 90 657 400 000 0 Form Antall allmennrettede formidlingstiltak (andel på DMF) 36 672 30 200 65 023 18 182 49 923 200 000 0 Forsk. Antall sendte EU-søknader 0 112 000 98 000 42 000 98 000 350 000 150 000 Forsk. Publikasjoner med utenlandsk medforfatter 0 0 0 0 0 0-250 000 Forsk. Utnyttelse av HUNT-materiale 0 36 364 127 273 9 091 27 273 200 000 0 Nysk. Antall nyskapingsprosjekter 0 0 0 0 Insentiver som ikke knyttes til indikatorer: 0 0 Forsk. Avlagte dr.grader (stim.midler) 0 0 Utd. Avlagte hovedoppgave cand.med (stimuleringsmidler) (2500,-') 90 000 20 000 47 500 55 000 42 500 255 000 81 000 Utd. Avlagte masteroppgaver (stimuleringsmidler) (5000,-') 45 000 20 000 15 000 65 000 25 000 170 000 34 000 Utd. Studiepoengmidler (Andel på DMF) 159 751 443 586 272 783 663 755 260 124 1 800 000-400 000 Utd. Undervisningsinnsats medisinstudiet 306 700 242 635 254 502 152 023 244 141 1 200 000 1 200 000 Sum resultatbevilgning 1 016 841 1 688 142 1 251 609 1 689 520 1 528 889 7 175 000 58 % 1 015 000 Sum fordelingsmodell 2009 2 788 356 2 610 124 1 629 821 2 628 995 2 161 348 12 358 645 100 % 196 492 * Ledige lønnsmidler - ikke tilsatt vikar --> 50% 0 131 174 76 586 702 394 332 907 1 243 061 * Ledige lønnsmidler - vikarer --> 100% 194 067 1 276 502 463 101 3 375 852 2 119 210 7 428 732 * Sum ledige lønnsmidler 194 067 1 407 675 539 687 4 078 246 2 452 118 8 671 793 * Sum tildeling inkl ledige lønnsmidler 2009 2 982 424 4 017 800 2 169 508 6 707 241 4 613 466 21 030 438 459 390