Revisjon av håndbok 140 Konsekvensanlyser

Håndbok 140 Konsekvensanalyser (1995) Revisjon av håndbok 140 Konsekvensanlyser Fagleg seminar for regionale etater i Hordaland og Bergen kommune 24.05.2005 Kjell Ottar Sandvik, Vegdirektoratet Revisjon av håndbok 140 Revidert håndbok er et forslag! Merknader fra høringen Videre bearbeiding! Ferdig håndbok i løpet av 2005 Planlegging etter plan- og bygningsloven Retningslinjer for planlegging av riks- og fylkesveger etter plan og bygningsloven (T-1057) SVV skal utrede alternative løsninger for å løse problemer i vegnettet SVV skal gjennomføre konsekvensanalyse for de alternativene som utredes Hånbok 140 gir veiledning i gjennomføring av konsekvensanlysen Forprosjekt i 2002 Fortsatt: Virkningsberegning med edb-verktøy (EFFEKT) Strukturert analyse av ikke-prissatte (vifta) Nytt: Håndboka mer planorientert Håndboka dekke bytransport Håndboka omhandle strategiske planoppgaver Bedre metode for sammenstilling Bedre kommunikasjon av analyseresultatene Ikke gjøre omfattende revisjon av: Enhetspriser for tid, ulykker og miljøkostnader 6 1

Revisjon håndbok 140 innhold Revisjon håndbok 140 innhold (feb. 2005) 1. Innledning 2. Regelverk 3. Forberedende arbeider 4. Samfunnsøkonomisk analyse 5. Prissatte 6. Ikke-prissatte 7. Sammenstilling av samfunnsøkonomisk analyse 8. Romlig og sosial utvikling 9. Anbefaling 10. Presentasjon av konsekvensanalyse 11. Vedlegg 1. Innledning målgruppe, hensikt, endringer i forhold til 1995, definisjoner 2. Regelverk PBL s bestemmelser. Bruk av KA på ulike plannivå. Rikspolitiske retningslinjer 3. Forberedende arbeider Strategiske analyser. Mål for planarbeidet. Avgrensing av planområde influensområde. Transportsystem og transportanalyser. Utvikling av alternativer. Alternativ 0. Beredskaps- og risikomessige forhold. 4. Samfunnsøkonomisk analyse Ny definisjon på samfunnsøkonomisk analyse 5. Prissatte Noe økonomisk teori og metodiske grep. Bruttokostnadsberegning. De ulike prissatte konsekevenser og hvordan de skal beregnes. Enhetspriser. Usikkerhet. Eksempler på presentasjon av analyseresultater. 6. Ikke-prissatte Prinsipiell gjennomgang av metoden for vurdering av verdi og omfang som grunnlag for vurdering av konsekvens.de 5 hovedtemaene gjennomgås i forhold til krav til metode og kriterier for klassifisering av verdi og omfang 7 8 Revisjon håndbok 140 innhold (feb. 2005) forts... KU enes omfang 7. Sammenstilling av samfunnsøkonomisk analyse Viser metode for hvordan en kan sammenstille de prissatte og de ikkeprissatte konsekvensene. 30 KU er er gjennomgått 8. Romlig og sosial utvikling Behandler hvordan en skal utrede en fordelingsvirkning som ofte for samfunnet kommer ut med null i virkning, men som kan være viktig lokalt. Omfatter regionale virkninger, ringvirkninger, lokalt utbyggingsmønster og byutvikling 9. Anbefaling Veiledning for hvordan alternativer kan oppsummeres med hensyn på samfunnsøkonomisk lønnsomhet, romlig og sosial utvikling og prosjektspesifikke mål. Råd for anbefaling av alternativ 10. Presentasjon av konsekvensanalyse Gir råd og krav i forhold til presentasjon av konsekvensanalysen 11. Vedlegg Hele rapporten inkl. omslag (hovedrapport) 106 Sammendrag 6 Prissatte 4 Ikke-prissatte 53 Sammenstilling 4 Antall sider (gjennomsnitt) 9 10 Endringer i hovedgrep Kommunikasjon Prissatte tidliger for lite omtalt black box Beslutningsrelevant informasjon må med også om det er ringvirkninger og fordelingsvirkninger Faglig sterkere analyse i sosialøkonomisk forstand unngå dobbelttellinger Kritiske suksessfaktorer for SVV 2005 -målekort S.1 God framkommelighet, høy trafikksikkerhet og godt miljø S.2 Levere gode grunnlag for politiske beslutninger S.3 Være engasjert og troverdig samfunnsaktør Bedre dokumentasjon av sammenstilling og etatens anbefaling - etterprøvbarhet S.4 Unngå arbeidsulykker 11 12 2

Håndbok 140 fra 1995 Problemer med Hb 140 fra 1995 Prissatte Ikke-prissatte Samfunnsøkonomisk analyse Konsekvensanalyse Hb 140 gir egentlig ikke rom for å analysere temaer som ikke er med dette blir gjort likevel gir dobbeltellinger Av de 30KU ene har 18 næringsliv og/eller sysselsetting næringsliv Mange ikke-prissatte tema dels overlappende med prissatte Lite omtale av prissatte tema vanskelig å forstå Ringvirkninger (fordelingsvirkninger) tas ikke med de er ivaretatt i prissatte 13 Argumentasjon for og dokumentasjon av anbefaling følger sjelden metoden Det samfunnsøkonomisk faglige grepet som var i Håndbok 140 smuldrer opp i praksis 14 Ny struktur Ny struktur... Prissatte Ikke-prissatte Samfunnsøkonomisk analyse Prissatte Ikke-prissatte Sammenstilling Konsekvensanalyse Samfunnsøkonomisk analyse Konsekvensanalyse Romlig og sosial utvikling Romlig og sosial utvikling 15 16 Ny struktur... Hb 140 blir én fysisk bok Prissatte Ikke-prissatte Sammenstilling Samfunnsøkonomisk analyse Konsekvensanalyse Ny håndboken vil hovedsaklig erstatte dagens: del I Prinsipper og metodegrunnlag del IIa Metodikk for vurdering av ikke-prissatte Eksempler brukes innen enkelttema etter behov Blir nettutgave Romlig og sosial utvikling Anbefaling Egne veiledere for: -EFFEKT6 -Matrise- og kollektivtrafikkmodul 17 18 3

Strategiske analyser Tidlig fase av planleggingen Prosess politiske og administratative planmyndigheter få felles forståelse for aktuelle strategier Scenarimetoder som analyseverktøy Regjeringens opplegg for konseptvalg (KS1): Behovsanalyse Overordnet strategidokument Overordnet kravsdokument Alternativsanalyse Alternativsutvikling - trinnvis 1. Tiltak som kan påvirke transportbehovet og valget av transportmiddel 2. Tiltak som gir mer effektiv utnyttelse av eksisterende infrastruktur og kjøretøyer 3. Begrensede ombyggingstiltak 4. Større ombygging eller utbygging i ny trasé 19 20 Tiltak - trafikale virkninger Nytteberegning uelastisk etterspørsel 1. Tiltak på enkeltstående strekning ingen endring i trafikkbildet 2. Tiltak som kan føre til at trafikantene skifter reiserute 3. Tiltak som kan føre til at trafikantene endrer målpunkt for reisen 4. Tiltak som kan føre til at trafikantene kan skifte transportmiddel 5. Tiltak som kan påvirke turproduksjonen nye reiser Ofte kombinasjoner av trafikkvirkninger Transportmodell CUBE (TRIPS) EMMA CONTRAM EFFEKT 6 21 22 Nytteberegning elastisk etterspørsel Lagt om til bruttokostnadsberegning Transportmodell CUBE (TRIPS) Matrisemodul (trafikantnytteberegning) Kollektivtrafikkmodul EFFEKT 6 Gir oversikt over hvordan nytte og kostnader oppleves av berørte aktører Gir samtidig netto samfunnsøkonomisk resultat 23 24 4

Verktøyutvikling - moduler Matrisemodul for konsumentoverskuddsberegning gir trafikantnytte ved endret tur- og transportmiddelfordeling knyttes til TRIPS/EMMA og EFFEKT 6 Trafikantnytte fra matrisemodul Korrigeres til offisielle tids- og km-verdier Overføres fra matrisemodul og summeres i EFFEKT Utføres for Reisehensikter Transportmåter Skatter på bruk av bil 8 4 n kh1 h kat1 h1 h kat1 t t h t Rkjør = dk aavam ( 1+ s1 ) f1 si + s1 f1 w1 + qi + s9q5 1 k t h m a Am i= 6 i= 2 8 4 kh0 h kat0 h0 h kat0 t t h t dk aavam ( 1+ s1 ) f1 si + s1 f1 w1 + qi + s9q5 0 k t h m a Am i= 6 i= 2 25 B off = B oppl + ( ) ( ) 1 0 1 0 C oppl C oppl 0: 0-alternaivet 1: tiltaket off: offisielle oppl: opplevde C off C off 26 Trafikk- og kostnadsberegning Interpolering/framskriving av trafikk- og kostnadsdata Trafikk Trafikkutvikling basert på vekstfaktorer og interpolering Verktøyutvikling moduler... Linjebasert kollektivtrafikkmodul billettinntekter og driftsutgifter for koll.selskap knyttes til TRIPS/EMMA og EFFEKT 6 Modul for nytteberegning av tiltak for gangog sykkeltrafikk forprosjekt ferdig knyttes til EFFEKT 6 Beregningsår 1 Beregningsår 2 Tid Rasmodul forprosjekt for implementering i EFFEKT 6 ferdig 27 28 Verktøyutvikling EFFEKT 6 Lagt om til bruttoprising (skatter og avgifter) Fartsmodul - uendret Kjørekostnadsmodul - oppdatert Ulykkesmodul videreutviklet og oppdatert TS- EFFEKT) Vedlikeholdskostnadsmodul noe videreutviklet og oppdatert (Motiv) Ferjemodul vesentlige endringer Dataflyt fra transportmodeller - forbedringer Nytte-kostnadsanalysen Prosjektets levetid 40 år Analyseperiode 25 år Kalkulasjonsrente 8% (vanlig vegprosjekt) Risikofri rente 3,5% Risikotillegg 0 4,5% Kalkulasjonsrenten vurderes nå endret (FIN) Resultater: Netto nytte/netto nåverdi (NN/NNV Netto nytte pr budsjettkrone (NN/B) Internrente Førsteårs forrentning 29 30 5

Diskontert nytte avhengig av rente EFFEKT 6 utskrift nivå 3 120,00 Aktører Transportbrukere Operatører Det offentlige Samfunnet for øvrig Nytte Mill kr 100,00 80,00 60,00 rente 8% rente 6% rente 4% Nytte Investering og restverdi (I) Drift og vedlikehold (II) Nytte, inntekter og skatteinntekter (III) Operatørkostnad (IV) Til/fra arb.(1) Fritid (2) Tjenestereiser (3) Gods (4) Kollektivselsk. (5) Parkering (6) Bomsel sk. (7) Bil B ba B bf B bt B bg J park J bom Andre (8) SVV (9) JBV (10) Stat/fylke/ kommune (11) - K andre -I svv -I jbv - I sfk Z - C andre - D svv - D jbv - D sfk Koll B ka B kf B kt B kg J koll J andre R GS B ga B gf B gt - C koll - C park - C bom 40,00 Overføringer m.m (V) T koll - Y park -Y bom T andre Y - T A 20,00 Ulykkeskostnader (VI) Miljøkostnader (VII) - U - M 0,00 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 År 31 Netto nåverdi (VIII) B arbeid B fritid B tjeneste B gods P koll P park P bom P andre F svv F jbv F øvrig - E Netto nåverdi V Netto nytte pr. budsjettkrone VF -1 32 Utskrift fra EFFEKT6 Usikkerhet - følsomhet Minimum utføre følsomhetsanalyse for: Kostnadsoverslag Årlig trafikkvekst 33 34 Prissatte temaer Budsjett- og skattekostnad Trafikant- og transportbrukernytte Operatørnytte Investering Ulykker Drift og vedlikehold Støy- og luftforurensning Skatteinntekter Restverdi og annet Overføringer Budsjettkostnad Skattekostnad Skattekostnad (0,2*Budsjettkostnad) 35 36 6

Presentasjon av budsjett- og skattekostnad Ikke-prissatte Landskapsbilde/bybilde Nærmiljø og friluftsliv Kulturmiljø Naturmiljø Naturressurser Redusert fra tidligere 10 til nå 5. Fortsatt bruk av vifta Detaljert eksempel til hvert tema 37 38 Vurdering av ikke-prissatte Konsekvensvifte Verdi av område + Omfang av inngrep Konsekvens for temaet 39 40 Ikke-prissatte temaer fremgangsmåte For det aktuelle fagtema: Verdien av området (gitt sett av kriterier) Omfang tiltaket medfører for området (gitt sett av kriterier) Konsekvens for området fastsettes ved å kombinere 1 og 2 (vifta) Det gjøres deretter en samlet vurdering for hvert alternativ. Det gis en rangering for alternativene for det aktuelle fagtema Ikke-prissatte temaer fremgangsmåte. Samlet vurdering av de ikke-prissatte temaene under ett: Det skal gjøres en samlet vurdering av ikkeprissatte for hvert alternativ grad av positivitet eller negativitet angis Alternativene rangeres med hensyn på ikkeprissatte virkninger 41 42 7

Landskapsbilde - verdivurdering Sammenstilling - hovedtrinn Sammenstilling prissatte (Beregning) Vurder usikkerhet Presenter resultat fra kap. 5 til kap 7.2 Sammenstilling ikke-prissatte (Vurdering) Vurdere usikkerhet Presentere resultat fra kap. 6 til kap. 7.3 Sammenstilling prissatte og ikke-prissatte Samlet vurdering av usikkerhet og robusthet kap. 7.4 Anbefaling kap 9 Ev. vektlegging av romlig og sosial utvikl. kap. 8 43 44 Samfunnsøkonomisk analyse Systematisk vurdering av alle relevante fordeler og ulemper som et tiltak vil føre til for samfunnet Dersom fordelene er større enn ulempene vil tiltaket være lønnsomt for samfunnet Sum fordeler > sum ulemper Samfunnsøkonomisk analyse temaer Prissatte: -Trafikant og transportbrukernytte -Operatørnytte -Trafikkulykker -Støy- og luftforurensning -Budsjett og skattekostnad -Restverdi Ikke-prissatt: -Nærmiljø og friluftsliv -Landskapsbilde/bybilde -Kulturmiljø -Naturmiljø -Naturressurser 45 46 Lønnsomt? Sammenstillingsprosessen Samlet vurdering positiv Ikke-prissatte Samlet vurdering negativ I sammenstillingen av den samfunnsøkonomiske analysen skal det ikke trekkes inn andre tema eller forhold enn de som framgår av kap. 4-6 Sammenstillingen er ikke det samme som anbefalingen Som oftest vil anbefalingen følge resultatene fra den samfunnsøkonomiske analysen Prissatte Netto nytte >0 Åpenbart lønnsomt Lønnsomhet må vurderes Sammenstillingen mellom prissatte- og ikke-prissatte skal være systematisk og følge samfunnsøkonomisk teori. Netto nytte < 0 Lønnsomhet må vurderes Åpentbart ulønnsomt 47 48 8

Sammenstillingsprosessen... Ikke mulig å sammenstille en samfunnsøkonomisk analyse bestående av prissatte og ikke-prissatte uten å bruke skjønn. Analysen vil vanligvis ikke gi et absolutt svar Anbefales at en tverrfaglig gruppe samarbeider om sammenstillingen Sammenstillingsprosessen.. Viktige krav til Konsekvensanalysen og sammenstillingen: 1. Etterprøvbarhet andre fagfolk kan gå gjennom analysene beregningene og vurderingene 2. Formidling resultatet av analysene er forståelig for beslutningstakerne og at den forholder seg til det de er opptatt av og lett tilgjengelig for almenheten 49 50 Sammenstilling prissatte Sammenstilling ikke-prissatte 51 52 Sammenstilling steg 1: Lønnsomhetsvurdering Sammenstilling Steg 2: Rangering 53 54 9

Aktuelle tilleggsutredninger Anbefaling av alternativ Måloppnåelse (prosjektspesifikke/lokale/regionale) Hovedregelen er ut fra resultatene av den samfunnsøkonomiske analysen. Romlig og sosial utvikling Arbeidsmarked Private og offentlige virksomheter Endret struktur fritids- og handlemønster Kommunikasjonsknutepunkter Endret arealbruk som konsekvens av tiltaket Regiondannelse og senterstruktur I noen tilfeller relevant å trekke inn resultater fra tilleggsutredninger (eksempel lokalt utbyggingsmønster) og la det virke inn på anbefaling av alternativ. Andre prosjektspesifikke utredningstema 55 56 Forslag til innhold i rapporter Forord Innledning Forholdet til annen planlegging Beskrivelse av tiltaket Samfunnsøkonomisk analyse Prissatte Ikke prissatte Sammenstilling vurdering av lønnsomhet Romlig og sosial utvikling Anbefaling 57 10