DET SAMFUNNSVITENSKAPELIGE FAKULTET

Transkript

1 [Type text] DET SAMFUNNSVITENSKAPELIGE FAKULTET Til: Fakultetsstyret 29/11) Fra: Fakultetsdirektøren Sakstype: Vedtakssak Saksnr: V-SAK 3 Møtedato: Notatdato: Saksbehandler: Økonomiseksjonen Rapport første tertial 2014 I Innledning Denne rapporten inneholder en vurdering av fakultetets oppnådde resultater 2013, samt økonomirapport for 1. tertial 2014, ny prognose for 2014 og revidert langtidsprognose. Fakultetet har avholdt møter med ledelsen ved underliggende enheter for å sikre fullstendig oppdatering av ny budsjettrelevant informasjon og for å få ledelsens vurdering av hver enkelt enhets økonomiske situasjon, utfordringer og risikoer. Disse møtene og regnskapsresultatene per danner grunnlaget for fakultetets økonomiske vurderinger. Universitetsdirektøren har bedt fakultetet gi en vurdering av oppnådde resultater i forhold til seks sentrale målindikatorer. Av tallene nedenfor ser vi at SV hevder seg godt på disse indikatorene, sammenlignet med UiO generelt. Antall avlagte doktorgrader viser en nedgang fra 67 i 2012 til 59 i Av disse var 80 prosent på engelsk. Fakultetet hadde 595 vitenskapelige publikasjoner i Av disse var 491 (82,5 prosent) på engelsk. Vi har hatt en liten reduksjon i antall publikasjonspoeng pr vitenskapelig ansatt, fra 1,36 i 2012 til 1,35 i 2013, og det kan se ut som om antallet er i ferd med å stabilisere seg etter en jevn stigning i antall publikasjonspoeng frem mot Vi har fortsatt en nedgang i antall publikasjoner på Nivå 2, spesielt ved TIK og ARENA. Fakultetet har relativt godt handlingsrom og vil benytte dette til å løfte blikket og se på muligheter for fagutvikling og kvalitetsutvikling innen forskning og undervisning fremover 1

2 II Oppnådde resultater UNIVERSITETET I OSLO Universitetsdirektøren har bedt fakultetet gi en vurdering av oppnådde resultater for seks sentrale målindikatorer i 2013 (se tabell 1) Tabell 1: Resultatindikatorer Mål Studiepoeng per heltidsekvivalent 36,4 38,3 42,5 44,6 44,4 43* 2. gjennomsnittlig gjennomføringstid (netto) for doktorgrader i antall år 4,3 4,0 3,8 3,7 4,6 3,5 3. Studentmobilitet Andel utvekslingsstudenter (inn/ut) av alle 7,9 % 9,3 % 8,8 % 9,5 % 9,1 11 % 4. antall publikasjonspoeng per vitenskapelig årsverk 1,46 1,5 1,59 1,36 1,35 1,7 5. EU-tildeling volum NFR-tildeling volum *Resultater fremt til 2011 er ikke sammenlignbare med mål for 2015 pga. endring i tellemåte 1. Studiepoeng per heltidsekvivalent: Mål 43, resultat 44,4 Fakultetet ligger med 44,4 studiepoeng per student noe under gjennomsnittet for UiO (45,1), men best av allmennfakultetene MN, HF og TF. I 2011 ble det gjort endringer i utvalget ved at enkeltemne studenter blir vektlagt med en tredel ift. fulltidsstudenter. Dette gjør at man ikke kan sammenligne med de foregående år. 2. Netto gjennomføringstid dr.grader: Mål 3,5 år, resultat 4,6 Fakultetet har bedret resultatet fra 2011 (3,8 år) og lå i 2012 på 3,7 år i gjennomsnittlig gjennomføringstid. I 2013 ble det økning til 4,6 år. Hva kan forklare at DBH-tallet gikk ned fra 2008 til 2012 da tallet var på 3,6 år men økte til 4,6 i 2013: a) Fordi DBH-tallet er et gjennomsnittstall trekker enkeltkandidater med ekstremt lang nettotid snittet opp. FS-tall viser at det ikke er store forskjeller på hvor lang nettotid 50 % av kandidatene i 2012 og 2013 benyttet fra opptak til de leverte avhandling (3,6 år i 2012 og 3,7 år i 2013). Mens i sammenlikningen var det kun en kandidat (1,5 % av kandidatene) i 2012 som brukte mer enn 9 år fra opptak til de leverte sin avhandling. I 2013 hadde tre kandidater (5 %) brukt mer enn 9 år. b) Samtidig påvirkes tallet for gjennomføring av hvor mange som fullfører sin doktorgrad raskt. I 2013 hadde kun 12 kandidater (21 %) brukt tre år fra opptak til de leverte avhandlingen. I 2012 var det 21 kandidater (32 %) som hadde levert avhandlingen innen tre år (netto) fra opptak på program. Årlig har det blitt tatt opp rundt 60 doktorgradsstudenter på fakultetets doktorgradsprogram. I 2013 ble det tatt opp kun 40 doktorgradsstudenter. Dette skyldes i hovedsak endring på PSI. De tar opp flere igjen i I 2013 ble det avlagt 59 doktorgrader. Tallet forventes å øke noe i De siste årene skrives en økende andel av avhandlingene på engelsk (fra 71 % i 2007 til 80 % i 2013). 2

3 3. Studentmobilitet.-andel utvekslingsstudenter: Mål 11% resultat 9,1% UNIVERSITETET I OSLO Fakultetet ligger på topp ved UiO med en studentmobilitet på 9,1 %.1 I 2013 hadde vi totalt 462 utvekslingsstudenter(inn/ut-reisende). Vi hadde noen flere innreisende enn utreisende. Totalt tilbyr fakultetet 146 ulike avtaler som studenter kan reise ut på. Fakultetet har som målsetting å øke antall inn-/utreisende studenter til 11 % innen 2015 og har hatt en jevn økning i antall utvekslingsstudenter over flere år. I 2013 er tallet redusert med 23 studenter, et relativt lite antall. Det er for tidlig å si om vi nå har nådd et punkt der hver student inn/ut vil koste noe mer innsats enn hittil. 4. Gjennomsnittlig publikasjonspoeng pr. vitenskapelig årsverk, Mål 1,6, resultat 1,35 Fra 2012 til 2013 har fakultetet en økning i samlede publikasjonspoeng på 1,5 %, men en nedgang i antall publikasjoner (3,4 % - fra 616 til 595, kilde: DBH). Økningen finner vi ved ISS og ISV, de øvrige instituttene har en nedgang i publikasjonspoeng. SVs forskere som samarbeider med andre om publikasjoner, får kun sin andel av publikasjonspoengene tildelt. Det er særlig ved PSI at det er omfattende samarbeid med forskere fra andre institusjoner i publikasjonene. Cirka 83 % av totalt 595 vitenskapelige publikasjoner (alle kategorier) ble i 2013 publisert på et annet språk enn norsk dvs. i all hovedsak på engelsk 5. EU-inntekter -volum: Mål 12 mil kr. Resultat 16,7 mill. kr. SV-fakultetet har stor suksess med tildeling av stipender fra ERC, men har som ambisjon også å styrke innsatsen i forhold til de tematiske EU-programmene. EU inntektene utgjorde for 2013 totalt 16,7 mill.kr. Det er en økning på nesten 2,1mill.kr. i forhold til 2012, men en økning på 14,6 mill.kr i forhold til Omfanget er fortsatt såpass lite at resultatene vil variere en god del fra år til år. Fakultetet antar at vi vil få en økning her også i NFR-inntekter-volum: Mål 60 mill. kr. Resultat 55,9 mill. kr. NFR-inntektene utgjorde for ,9 mill. kr. Det er en nedgang på 12,6 mill.kr. i forhold til Nedgangen er imidlertid ikke reell, da ca. 8,5 mill. kr som skulle vært overført til UiO/fakultetet i 2013 ikke ble overført før i 2014, grunnet forhold hos NFR. Den egentlige NFR-inntekten for 2013 er dermed 64 mill. kr og nedgangen fra 2012 er på 4,6 mill. kr. Fakultetet hadde en betydelig økning i 2012 sammenlignet med tidligere år, spesielt med bevilgningen til Oslo Fiscal Studies ved ØI. Vi anser derfor volumet av NFR-inntekter i 2013 for å være i tråd med fakultetets intensjoner. Av særskilt interesse er prosjektet «European strains» ved ESOP/ØI,-som ble ble innvilget i Prosjektet har et totalomfang på 24 mill. kr. Vi fikk også Senteret Oslo Fiscal Studies 3

4 som startet opp på Økonomisk institutt. Fakultetet hadde god uttelling i FRIPRO i 2013, bl.a. med tre unge forskerprosjekter. NFR er vår klart største eksterne bidragsyter og står for vel 68 % av de samlede eksterne prosjektinntektene. Aktivitetene i prosjektene gikk i hovedsak som planlagt. III Vurdering av økonomisk status pr 30. april 2013 Situasjonen er i stor grad som tidligere meldt og hovedutfordringen for fakultetet er å tilpasse aktiviteten til det økte handlingsrommet. Enhetene trapper opp tilsettinger i forhold til egen økonomiske situasjon og fremtidige avganger, men vi ser at det tar noe tid før resultatene viser seg i regnskapet i form av økte lønnsutgifter. Fakultetets enheter fortsetter arbeidet med å øke aktiviteten, og langtidsprognosen viser at det økonomiske grunnlaget for å gjøre dette er tilstede. Fakultetets resultat på totalvirksomheten etter første tertial viser et underforbruk på 13,8 mill.kr., og prognosen endres med nesten 8 mill. kr. Prognosen for 2014 viser da et underforbruk på 21,6 mill. kr. Mot budsjett på 13,7 mill.kr. PSI har mottatt 14 mill. kr til forskningsinfrastruktur som vil bli brukt i sin helhet til å finansiere vitenskapelig utstyr i samarbeid med Oslo universitetssykehus. Dette vil bli organisert som et internt prosjekt. IV Basisvirksomhet Regnskapstallene viser at fakultetet i første tertial har et underforbruk på 16,3 mill. kr i forhold til budsjett. Økt prosjektaktivitet står for 8,3 mill. kr av dette avviket. Det har vært større aktivitet i prosjektene enn budsjettert, og dette reflekteres i økte frikjøpsinntekter på 2,6 mill. kr over budsjett og overheadinntekter på 1,8 mill. kr over budsjett til basisfinansierte enheter. Et prosjekt ved ARENA har blitt feilaktig avsluttet med overskudd på 2 mill. kr. Dette vil bli videreført i et nyopprettet prosjekt. Et prosjekt ved ISV ble avsluttet med kr i overskudd. Prosjektet har ikke blitt belastet alle kostnader. Instituttet har dekket disse kostnadene, og midlene tilhører derfor rettmessig instituttet. Personalkostnadene på fakultetet er 7,7 mill. kr lavere enn budsjett. Fastlønn er 0,7 mill. kr lavere enn budsjettert. Variable lønnskostnader er 1,9 mill. kr lavere enn budsjettert. Offentlige refusjoner i form av syke- og foreldrepenger er 1,7 mill. kr over budsjett. I tillegg til dette kommer de nevnte økte frikjøpsinntektene på 2,6 mill.kr. Driftsutgiftene er i underkant av 0,8 mill. kr. lavere enn budsjettert. Dette er høyere enn det var i fjor på samme tid. Vi følger utviklingen nøye frem mot rapportering 2. tertial og vil 4

5 vurdere prognoseendring. Fakultetet har flere ansatte i år enn i fjor og flere enheter har planlagt aktivitetsøkning. Det kan derfor være grunn til å tro at forbruket av driftskostnader vil bli høyere i år enn i fjor. Underforbruk oppsummert ihht. vedlegg 3 Basisbevilgning er 1,2 mill. kr større enn budsjettert grunnet overføring av stipendiatmidler fra HF til SV. En stipendiat skal gjennomføre resterende 1,5 år av sin ansettelse ved SAI etter avtale fakultetene imellom. Hele bevilgningen har allerede blitt overført SV på forskudd. Overheadinntekter er 1,8 mill. kr høyere enn budsjettert pga. større aktivitet i prosjektene enn budsjettert. Andre inntekter er 1,7 mill. kr høyere enn budsjettert i hovedsak pga. forsinkede inntekter tilhørende avsluttede prosjekter. Personalkostnader: Se eget avsnitt over. Avsluttede prosjekter: Et prosjekt er avsluttet med 2 mill. kr i overskudd. Dette prosjektet skal videreføres og de 2 millionene skal føres inn i det nye prosjektet. Et annet prosjekt er avsluttet med 0,9 mill. kr i overskudd. Dette skyldes feil i regnskapsføringen (aktivitet som er regnskapsført på basis istedenfor prosjekt). Prognosen for 2014 på basis er endret med 8 mill. kr, og viser at fakultetet vil overføre 21,6 mill. kr i ubrukte midler til I tillegg til nevnte endringer hittil i år så vil noen tilsettinger forsinkes inn i 2. og 3. tertial, og vi har oppdatert informasjonen om planlagte frikjøp av fast ansatte i Prognoseendringene på 7,9 mill. kr i fakultetets basisvirksomhet for 2014 fordeler seg slik: Økte inntekter på 3,9 mill. kr. Overheadinntektene øker mest, pga. økt prosjektaktivitet i forhold til budsjett Personalkostnadene blir 8,5 mill. kr lavere enn budsjett pga utsatte tilsettinger og økt frikjøp til prosjekter. Investeringer øker med 4,2 mill. kr til vitenskap V Eksternt finansiert virksomhet Det har vært mye aktivitet på SV sine prosjekter 1. tertial. Regnskapet viser en aktivitetsøkning på 5,5 mill. kr i forhold til budsjett. Dette skyldes hovedsakelig høyere frikjøp på prosjekter. Prosjektene har generert 9,5 mill. kr mer i inntekter enn budsjettert. Dette skyldes delvis at SV har mottatt NFR-inntekter i 1. tertial som skulle ha kommet inn i SV har også mottatt 2 mill. kr mer i EU-inntekter enn budsjettert, men dette skyldes bare at et prosjekt har mottatt inntekter tidligere enn forventet. Totalt er lønnskostnadene på prosjektene 5,9 mill. kr høyere enn budsjettert. 4,3 mill. kr skyldes økt aktivitet hos PSI. Den økte aktiviteten gjelder bl.a nye prosjekter og økt frikjøp på eksisterende prosjekter. Med økte frikjøpskostnader følger også økte overheadkostnader, totalt på 2,6 mill. kr mer enn budsjettert. 5

6 SV har også avsluttet flere prosjekter med til sammen 3,2 mill. kr i ubrukte midler. Av disse skal som nevnt tidligere 2 mill. kr overføres til et nytt prosjekt. 1 mill. kr er allerede disponert på basis og skal gå til instituttet. SV har oppjustert kostnadsprognosen for prosjektene sine med til sammen 18 mill. kr på grunn av høyere aktivitet på prosjektsiden. Samtidig stiger forventede inntekter med 23 mill. kr. Ved årslutt forventer SV og sitte igjen med 49 mill. kr i ubrukte prosjektmidler. I det opprinnelige budsjettet forventet vi 44,6 mill. kr. I 2013 er det regnskapsført betydelig lavere inntekter til fakultetet fra NFR, enn i Dette skyldes i hovedsak at en betydelig del av inntektene fakultetet skulle hatt, ikke ble overført til UiO/fakultetet grunnet forhold hos NFR. Dette beløper seg til ca. 8,5 mill.kr. VI Langtidsperspektiv På grunnlag av møtene med enhetenes ledere i forbindelse med tertialavslutningen og fakultetets oppdatering i henhold til ny budsjettinformasjon har vi nå en fullstendig langtidsprognose. Hovedfokus i møtene har vært endringer som gir effekt i inneværende år. Langtidsprognosen baserer seg derfor på de samme forutsetningene som langtidsbudsjettet som ble levert i desember Prognosen viser et akkumulert resultat på 8,1 mill. kr ved utløp av langtidsperioden. Dette resultatet reflekterer planene som er lagt for å benytte handlingsrommet. Det blir nå viktig å følge opp de vedtatte planene for å øke aktiviteten fremover. Status på enhetene: ARENA: Er i en anstrengt økonomisk situasjon. Med dagens informasjon om fremtidige eksterne inntekter vil senteret ikke kunne forlenge noen av sine midlertidige stillinger (utover de basisfinansierte). Det vil i praksis bety en nedbemanning på mer enn 7 årsverk i perioden gitt dagens økonomiske rammer. En slik nedbemanning vil endre senterets mulighet for å drive forskning og samtidig søke nye eksterne midler. ISS: ISS har et stort handlingsrom som er blitt litt større i løpet av 1. tertial Totalt viser prognosen et forventet overskudd på 9,3 mill. kr. Instituttet er nå i gang med å se på hvordan dette handlingsrommet kan disponeres. Det ligger allerede inne en forventning om erstatninger av flere ansatte som går av med pensjon de neste fem årene. Hvis ISS klarer å erstatte alle årsverkene ligger de an til å gå i balanse i langtidsbudsjettet. ØI: Det er kun mindre endringer i instituttets økonomiske situasjon siden budsjett 2014 ble vedtatt. Instituttet vil i løpet av året legge planer, økonomisk og faglig, for videreføring av ESOP etter at senterets NFR-støttede periode er over i ISV: Følger planen for bruk av sine ubrukte midler, men har fått noen forsinkelser i ansettelsesprosesser. SAI: Får en noe bedret prognose for 2014, ellers samme status som tidligere. 6

7 PSI: Instituttet har fått tildelt 14 mill. kr i midler til kjøp av forskningsinfrastruktur. Midlene skal benyttes til kjøp av en scanner i samarbeid med OUS, Rikshospitalet. TIK: Er i hovedsak uendret siden budsjett FakAdm: Er i hovedsak uendret siden budsjett. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret tar rapporten fra første tertial til etterretning. Vedlegg: 1. Regnskap, budsjett og ny prognose 2014 totalvirksomhet 2. Ubrukte midler pr Regnskap, budsjett og ny prognose 2014 basisvirksomhet 4. Regnskap og budsjett og ny prognose 2014 bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet 5. Prognose resultatutvikling for perioden (LTB) 6. Ledelseskommentarer 1. tertial 2014 oversendt virksomhets- og økonomistyring 7

8 Vedlegg 1: UNIVERSITETET I OSLO Regnskap totalvirksomhet Regnskap Regnskap Budsjett Budsjett- Oppdatert Budsjettapril 2013 april 2014 april 2014 avvik Årsbudsjett årsprognose endring Overført fra i fjor Inntekter Basis NFR EU Andre prosjekter Inntekter totalt Kostnader Personalkostnader Investeringer Andre driftskostnader Internhusleie Kostnader totalt Resultat inkl. overførte midler Isolert resultat NB! Denne rapporten har definert inntekter fra bidrags og oppdragsprosjekter lik kostnader påløpt hittil i år. Det akkumulerte resultatet angir reelt handlingsrom = resultat i basisvirksomheten. Prosjektmidler er i sin helhet bundne midler. «Andre prosjekter» Inntekter føres med negativt fortegn Vedlegg 2: Vedlegg 3: Regnskap basisvirksomhet Totalvirksomhet Ubrukte midler UBRUKTE MIDLER: Basisbevilgning Oppdragsprosjekter Bidragsprosjekter Totale ubrukte midler: Basisvirksomhet (bevilgningsfinansiert virksomhet, post 50) Regnskap april 2013 Regnskap april 2014 Budsjett april 2014 Budsjettavvik Årsbudsjett Oppdatert årsprognose Budsjettendring Overført fra i fjor Inntekter Basisbevilgning Egenandel Overheadinntekter Andre inntekter Inntekter Total Kostnader Personalkostnader Investeringer Internhusleie Andre driftskostnader Avsluttede prosjekter Kostnader Total Resultat inkl. overførte midler Isolert resultat

9 Vedlegg 4: Regnskap eksternt finansiert virksomhet Vedlegg 5: Langtidsprognose per enhet(basismidler): Eksternfinansiert virksomhet Regnskap april 2013 Regnskap april 2014 Budsjett april 2014 Budsjettavvik Årsbudsjett Oppdatert årsprognose Budsjettendring Overført fra i fjor Inntekter Basisbevilgning 0 0 Egenandel NFR EU Andre prosjekter Inntekter Total Kostnader Personalkostnader Investeringer Internhusleie Andre driftskostnader Overheadkostnader Avsluttede prosjekter Kostnader Total Resultat inkl. overførte midler Isolert resultat Institutt Fakultetsstyret ufordelte midler Fakultetsadministrasjonen ved det samfunnsvitenskapelige fakultet Sommerskole i komparative metoder Senter for teknologi, innovasjon og kultur ARENA - Senter for Europaforskning Psykologisk Institutt Sosialøkonomisk Institutt Instituttet For Sosiologi Institutt For Statsvitenskap Institutt Og Museum For Antropologi Akkumulert resultat Isolert resultat per år

10 Vedlegg 6: Ledelsesvurdering Rapporterende enhet: SV Rapportert av: Fanny Duckert Periode: T Ledelsesvurdering 1. tertial Innledning Fakultetet har i 2014 fortsatt en god økonomisk stilling og lagt et godt fundament for å kunne realisere de faglige ambisjonene som ligger i strategisk plan for perioden Vurdering av status a. Oppnådde resultater for resultatindikatorer Vurdering av oppnådde resultater og langsiktige utviklingstrekk kommenteres. Fakultetet har grunn til å være fornøyd med de resultater som ble oppnådd i Vi har over flere år hatt et jevnt høyt nivå i vitenskapelig publisering. Vi gjør det også bra når det gjelder innhenting av eksterne midler og antall doktorgrader. Vi konstaterer også at fakultetet ligger noe under snittet for UiO når det gjelder antall studiepoeng per registrert student. På studentmobilitet ligger SV helt i toppen på UiO. Resultatene ble gjennomgått med enhetene i felles styringsdialogseminar 22.mai Fakultetet vedtok en treårig rullerende årsplan 12. desember 2013 som følges opp i henhold til vedtatte milepæler. Har enhetene iverksatt tiltak for å forbedre resultatene som man nå ser effekt av? Planlegges det å gjennomføre ytterligere tiltak for å forbedre resultatene? UiO resultatindikatorer: 1. Nye studiepoeng per heltidsekvivalent Fakultetet er i dialog med Avdeling for fagstøtte for å få tilgang til et godt datamateriale om gjennomstrømming. Datamaterialet vil gi oss nærmere kunnskap om studentaktiviteten på de ulike studieprogrammene, slik at vi kan fastsette realistiske måltall og tiltak. 2. Gj.snittlig gj.føringstid PhD: Fakultetet jobber for: a) felles retningslinjer for registrering av tid til avhandlingsarbeidet (ved UiO). DBH-tallet er et gjennomsnittstall som gir dårlig grunnlag for vurdering av tiltak iverksatt i programmet de siste årene. b) nye metoder for å innhente informasjon om frafall og gjennomføringstid (f.eks kullstudier) Fakultetet er ikke fornøyd med resultatene og har fokus på forventninger, ansvar og tiltak for å bedre kandidatenes gjennomføringstid. Noen tema/tiltak som planlegges fulgt opp er: presentasjon av kullstudier for gjennomføring og frafall (for studieretningene og i programstyret) erfaringsutvekslinger om hvordan forventninger til kandidat om å fullføre til normert tid formuleres erfaringsutvekslinger om hvordan veiledere følges opp (inkl. momenter til samtale om veiledningen i ph.d.- programmet) jevnlige diskusjoner i programstyret om studieretninger og program følger nok opp diskusjoner i programstyret om hvilke kulturelle og strukturelle hinder som gjør at kandidater ikke fullfører til normert tid 10

11 Ved PSI og ØI brukte en stor del av kandidatene som disputerte i 2013 relativt «kort» tid Disse instituttene har tett administrativ oppfølging av kandidatene og legger opp til nærhet til fagmiljøet gjennom seminarrekker og krav om hospitering. 3. Studentmobilitet - Andel utvekslingsstudenter Fakultetet har en stor avtaleportefølje og har fokus på kvaliteten på avtalene og tilrettelegging for utveksling i studieprogrammene. Fakultetet har som målsetting å øke antall inn-/utreisende studenter til 11 % innen 2015 og har hatt en jevn økning i antall utvekslingsstudenter over flere år. Flere studieprogram; BA i Utviklingsstudier og i sosialantropologi, har endret/planlegger en endring i programstrukturen og tilrettelegging for utveksling inngår i dette arbeidet. 4. Publikasjonspoeng pr vit. Årsverk Fakultet har satt fokus på hvilke strategier instituttene har rundt tema publisering. Blant annet var det et eget tema under fakultetets styringsdialog med instituttene den 22. mai i år. 5. EU-tildeling volum Fakultetet har som målsetting å øke andelen EU-finansiering. Fakultetet har derfor vedtatt følgende tiltak under strategien «Fakultetet skal legge til rette for internasjonal utveksling, nettverksbygging og strategiske partnarskap med utvalde institusjonar og vere ein aktiv deltakar i European Research Area (ERA)» i årsplanen for : Identifisere og utvikle lovande nye forskingsgrupper og prosjekt Styrke samarbeidet med gode internasjonale forskingsmiljø og vere ein synleg og aktiv deltakar i European Research Area (ERA) For å oppnå disse målene har fakultet bl.a. lyst ut såkornmidler for å stimulere til søknadsutvikling til Horisont NFR-tildeling volum Fakultetet ønsker å øke andelen inntekter fra NFR og arbeider gjennomgående for å styrke kompetansen i fakultetets forskningsadministrative nettverk FANE. Fakultetet ønsker bl.a. å stimulere enhetene til å utarbeide konkurransedyktige søknader til neste SFF-runde. Tiltakene nevnt under punkt 5. ovenfor er derfor ikke bare rettet mot EU-finansiering, men må også ses i sammenheng med fakultetets helhetlige strategi for eksternfinansiering. 11

12 b. Status for den økonomiske situasjonen UNIVERSITETET I OSLO Basisvirksomheten: Regnskapstallene viser at fakultetet i første tertial har et underforbruk på 16,3 mill. kr i forhold til budsjett. Økt prosjektaktivitet står for 8,3 mill. kr av dette avviket. Et prosjekt ved ARENA har blitt feilaktig avsluttet med overskudd på 2 mill. kr. Dette vil bli videreført i et nyopprettet prosjekt. Et prosjekt ved ISV ble avsluttet med kr i overskudd. Prosjektet har ikke blitt belastet alle kostnader. Instituttet har dekket disse kostnadene, og midlene tilhører derfor rettmessig instituttet. Det har vært større aktivitet i prosjektene enn budsjettert, og dette reflekteres i økte frikjøpsinntekter på 2,6 mill. kr over budsjett og overheadinntekter på 1,8 mill. kr over budsjett til basisfinansierte enheter. Personalkostnadene på fakultetet er 7,7 mill. kr lavere enn budsjett. Fastlønn er 0,7 mill. kr lavere enn budsjettert. Variable lønnskostnader er 1,9 mill. kr lavere enn budsjettert, mens offentlige refusjoner i form av syke- og foreldrepenger er 1,7 mill. kr over budsjett. I tillegg til dette kommer de nevnte økte frikjøpsinntektene. Driftsutgiftene er i underkant av 0,8 mill. kr. lavere enn budsjettert. Dette er høyere enn det var i fjor på samme tid. Vi følger utviklingen nøye frem mot rapportering 2. tertial og vil vurdere prognoseendring. Fakultetet har flere ansatte i år enn i fjor og flere enheter har planlagt aktivitetsøkning. Det kan derfor være grunn til å tro at forbruket av driftskostnader vil bli høyere i år enn i fjor. Eksternfinansiert virksomhet Det har vært mye aktivitet på SV sine prosjekter 1. tertial. Regnskapet viser en merdisponering på 5,5 mill. kr i forhold til budsjett. Dette skyldes hovedsakelig høyere frikjøp på prosjekter. Prosjektene har generert 9,5 mill. kr mer i inntekter enn budsjettert. Dette skyldes delvis at SV har mottatt NFR-inntekter i 1. tertial som skulle ha kommet inn i SV har også mottatt 2 mill. kr mer i EU-inntekter enn budsjettert, men dette skyldes bare at et prosjekt har mottatt inntekter tidligere enn forventet. Totalt er lønnskostnadene på prosjektene 5,9 mill. kr høyere enn budsjettert. 4,3 mill. kr skyldes økt aktivitet hos PSI. Den økte aktiviteten gjelder bl.a nye prosjekter og økt frikjøp på eksisterende prosjekter. Med økte frikjøpskostnader følger også økte overheadkostnader, totalt på 2,6 mill. kr mer enn budsjettert. 12

13 c. Vurdering av vesentlige usikkerhetsfaktorer Budsjettet viser et akkumulert resultat på 8,1mill. kr ved utløp av langtidsperioden Flere enheter har ubrukte midler, og det blir fortsatt viktig å følge opp iverksatte tiltak for å øke aktiviteten, samt vurdere å iverksette flere. En vesentlig usikkerhetsfaktor er om fakultetets økte inntekter fra EU og andre eksterne finansiører vil vedvare på samme nivå utover i perioden eller om vi ser en midlertidig topp. Det er vanskelig på nåværende tidspunkt å si noe om effekten av prosessen Internt handlingsrom. Selv om det er et uttalt mål at antall ansatte i teknisk/administrative stillinger skal reduseres, så budsjetterer vi med å opprettholde antall ansatte i perioden frem til Dato: 27.mai 2014 Fanny Duckert Dekan Gudleik Grimstad Fakultetsdirektør 13