Universitetet i Oslo. Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren

Transkript

1 Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fra: Sakstype: Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren Økonomi Saksnr: V-sak 5 Møtedato: 7. desember 2017 Notatdato: 30. november 2017 Saksbehandler: Terje Hegge Langtidsbudsjett for perioden 2018 til Innledning Fakultetsstyret behandlet fordeling 2018 i møtet 29. september Denne saken viser enhetenes budsjettering for 2018 samt langtidsbudsjettering i perioden I foreløpig fordelingsskriv for 2018 er rammen noe økt. Totalt sett er fakultetets økonomiske situasjon god, og hovedfokus for enhetene i perioden må være å gjennomføre aktivitet forankret i fakultetets strategi. 2. Forutsetninger i langtidsbudsjettet Alle inntekter og kostnader er budsjettert på 2018-nivå og uten prisjustering Budsjettert lønnsjustering for 2018 er 2,4 % Enhetenes bemanningsplaner er lagt til grunn ved utarbeidelse av fastlønnsprognosen. Fakultetet fordeler etter modell 85 stipendiatstillinger og 15 postdoktorstillinger til enhetene i langtidsperioden. Fra 2017 er fakultetet tildelt midler for 3 ekstra stipendiatstillinger i forbindelse med Fripro/Fellesløftet III prosjekter. Totalt for 2018 er det da fordelt midler for 88 stipendiater og 15 postdoktorer. Inntektsprognosen er vurdert enhet for enhet og samlet. Resultater på de inntektsgivende resultatindikatorene er basert på kjente størrelser, samt enhetenes ambisjonsnivå. Samlet sett er inntektsprognosen konservativ. UiOs priser på resultatinntekter videreføres på 2017-nivå for For perioden er UiOs nye fordelingsmodell hensyntatt. Dette vil medføre lavere forventet inntektsnivå i perioden. ( Se v-sak september 2017 foreløpig fordeling 2018). Det budsjetteres med et nettobidrag på 47,2 mill. kr i Det er forventet at dette er rimelig stabilt eller noe fallende i langtidsperioden. Her er det betydelig usikkerhet ref. punkt 3. vurdering av langtidsbudsjettet. En ledig postdoc er ufordelt 3. Vurdering av langtidsbudsjettet Akkumulert resultat for langtidsperioden viser et merforbruk på 4,3 mill.kr. Fakultetsadministrasjonen, står for ca. 6,0 mill. kr i merforbruk, mens også Arena har ca. 6,0 mill. kr i merforbruk i langtidsperioden. De andre enhetene har små mer eller mindreforbruk. Bakgrunnen for merforbruket er i hovedsak lavere forventede inntekter fra 2019 og fremover. Hver enhet har måtte gjøre tilpasninger i planlagte utlysninger av stillinger og aktivitetsplaner for å tilpasse seg reduksjonen i rammene. Det samfunnsvitenskapelige fakultet Kontoradr.: Eilert Sundts hus 3. et., Moltke Moes vei 31, 0851 Oslo Telefon: Telefaks: postmottak@sv.uio.no

2 2 Flere enheter har tidligere hatt betydelig ubrukte midler. I dette langtidsbudsjettet reduseres ubrukte midler, hovedsakelig, som følge av mindre tildelinger til enhetene. Dette innebærer at flere enheter har negativt årsresultat og bygger ned akkumulert mindre forbruk som er opparbeidet over de siste årene. Fakultetet vil kunne håndtere en eventuell overkapasitet i vitenskapelige stillinger ved å endre tilsettingstakten og ved naturlig avgang(pensjonering) dersom det blir nødvendig. Det kommer til å bli en betydelig naturlig avgang de kommende årene, se tabell Alder per år år år # Faste vitenskapelige stillinger Potensiell ny eksternfinansiering Per har fakultetet 189 aktive eksternfinansierte prosjekter. Per var tallet 177. Fakultetet ligger på et godt og høyt nivå når det gjelder inntekter fra eksternfinansierte prosjekter. Det er lagt inn forventing om at fakultetet holder seg minst på dette nivået fremover. Prosjekter fakultetet anser de har mulighet til å få innvilget i 2018: Fakultetet har søkt tre FRIPRO-toppforsk. Vi anser det som mulig å få innvilget 1-2 av disse (prosjektene varierer fra mill. kr i budsjett. NB! Fellesløftet): ARENA søkt et ERC Advanced Grant (2,5 mill. Euro) PSI får et ERC Consolidator Grant (2 mill. Euro) Fakultetet har tre FRIPRO yngre forskertalenter i finalen og kan få 1-2 av disse (á 8 mill. nok) Neste år planlegges det 2 stk ERC Advanced Grant. Får vi ett av de utgjør det 2,5 mill. Euro. Vi regner også med å få i alle fall ett ERC starting grant og ett ERC consolidator grant til i løpet av de to neste årene. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret godkjenner det fremlagte langtidsbudsjettet. Vedlegg: 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden (LTB) 2. Årsverksutvikling totalt Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett

3 3 Vedlegg 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden (LTB) Overført fra Isolert resulat Sted/År Akkumulert resultat Fakultetsstyret ufordelte midler Fakultetsadministrasjonen ved det samfunnsvitenskapelige fakultet Sommerskole i komparative metoder Senter for teknologi, innovasjon og kultur ARENA Senter for europaforskning Psykologisk institutt Økonomisk institutt Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi Institutt for statsvitenskap Sosialantropologisk institutt Det samfunnsvitenskapelige fakultet Isolert resultat resultat Akkumlert resultat Enhetenes isolerte resultat pr år og akkumulert for hele fakultetet pr år. Negativt fortegn angir positivt resultat Vedlegg 2: Årsverksutvikling totalt Oktober* Prognose Stillingskategori 2016 Rekrutteringsstillinger 131,6 127,4 137,4 136,3 120,5 113,7 106,3 Undervisnings- og forskerstillinger 196,7 204,4 197,0 206,1 204,9 202,2 199,8 Saksbehandler-/utrederstillinger 106,1 100,3 100,9 95,0 95,0 94,7 94,4 Lederstillinger 20,9 24,9 23,7 23,6 24,0 24,0 23,0 Tekniske/IT-stillinger 20,0 18,0 19,5 19,5 19,5 19,5 19,5 Professor II 3,7 2,8 3,2 2,5 1,5 1,0 0,6 Hjelpestillinger 5,8 8,9 3,6 3,8 4,0 4,0 2,5 Grand Total 484,7 486,6 485,3 486,8 469,4 459,2 446,1 *Oktober viser antall årsverk ansatt Prognosen viser sum av årsverk for hele året. Rekrutteringsstillinger er: PhD stillinger og postdoc. Undervisnings- og forskningsstillinger er: Professorer, førsteamanuensiser, forskere og universitetslektorer Saksbehandler/utreder stillinger er: administrative ansatte eks. teknisk/it stillinger Lederstillinger er: Alle ledere fra Dekan,instituttledere, direktør, kontorsjefer til avdelingsleder Tekniske/IT stillinger er: Administrative ansatte som jobber med IT Professor II er: Professor II Hjelpestillinger for undervisning etc. er: Vitenskapelig ass.

4 4 Vedlegg 3: Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger Note: Administrative stillinger er saksbehandlere, mellomledere og ledere. Undervisning- og forskningsstillinger omfatter faste vitenskapelige stillinger. Rekrutteringsstillinger er ikke inkludert. Vedlegg 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger Oktober* Prognose Det samfunnsvitenskapelige fakultet 4,8 4,7 4,7 4,7 4,7 4,7 4, Senter for teknologi, innovasjon og kultur 7,5 8,0 9,0 10,0 10,0 8,6 7, ARENA - Senter for Europaforskning 8,4 6,6 7,5 7,8 7,8 7,8 7, Psykologisk Institutt 73,4 74,5 71,4 72,8 72,9 71,4 70, Økonomisk institutt 18,8 25,6 27,2 27,5 24,7 24,7 24, Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi 33,8 34,0 31,8 33,8 35,0 35,0 35, Institutt For Statsvitenskap 36,7 36,2 32,2 34,4 34,9 34,1 34, Sosialantropologisk institutt 13,4 14,9 13,3 15,1 15,0 16,0 16,0 Sum 196,7 204,4 197,0 206,1 204,9 202,2 199,8 *Oktober viser antall årsverk ansatt Prognosen viser sum av årsverk for hele året.

5 5 Vedlegg 5. Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett Fakultetet totalt Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Fak Adm Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Fakultetsadministrasjonen går mot et akkumulert underskudd i slutten av 2022 på ca. 6,2 mill. kr. Hovedårsaken til underskuddet er reduserte resultatinntekter knyttet til eksternfinansiert virksomhet.

6 6 Styrepott og sommerskole Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Styrepotten relaterer seg til fremtidige rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt til instituttene, samt enkelte satsninger som skal deles ut til instituttene. TIK Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: TIK har økt prosjektporteføljen sin betraktelig de siste årene som bidrar til et høyt nettobidrag i langtidsperioden og økte RBO-inntekter. Lønnskostnadene reduseres i langtidsperioden på grunn av bortfall av strategiske stipendiater, samtidig som TIK har fylt en fast vitenskapelig stilling i påvente av avganger senere i langtidsperioden. TIK har lite handlingsrom og er sårbare for endringer i nettobidraget.

7 7 Arena Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: ARENA har fått tilslag på flere større prosjekter, blant annet to EU-prosjekter. I tråd med tidligere styrevedtak budsjetterer ARENA med et akkumulert underskudd på 6 mill. kr. Et større NFR-prosjekt avsluttes i 2018 og ARENA er avhengig av å få et tilsvarende prosjekt. PSI Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Psykologisk institutt vil gå med 8 mill. kr i akkumulert underskudd i 2018, når vi ser bortfra verdensledende midlene. Dette skal dekkes inn av tilsvarende overskudd de neste årene. PSI har mange naturlige avganger de neste årene og reduserer antall rekrutteringsstillinger i langtidsprognosen.

8 8 ØI Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: ØI vil per utgangen av 2017 ha et akkumulert overskudd på i underkant av 40 mill. kr. Dette overskuddet er nesten borte når en ser prognosen akkumulert ved utgangen av Bakgrunnen for dette er endringer i toppforskningsstøtten og omlegging av ordningen for RBO midler. På sikt vil instituttet måtte implementere innsparinger eller øke inntektene for å gå i balanse over en lengre periode. ISS Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Instituttet har erfart lavere nivå på inntekter som følge av ny fordelingsmodell ved UIO. Opprinnelig innebar dette et større negativt akkumulert resultat for Styret ved instituttet har vedtatt en rekke kutt og har nå et budsjett i rimelig balanse i langtidsperioden.

9 9 ISV ink C-Rex Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Også ISV har opplevd lavere tildeling i langtidsperioden enn tidligere forutsatt og måttet implementere kutt i budsjettet. Det er i hovedsak endringer i bemanningsplanen som medfører at instituttet nå har et mindreforbruk ved utgangen av SAI Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: SAI fortsetter å erstatte førsteamanuenser i tråd med tidligere budsjetter. I løpet av 2017 har SAI fått tilslag på et stort EU-prosjekt, et UiO-norden prosjekt og et UiO:Livsvitenskap prosjekt. Dette bidrar til økte midler til SAI, men disse prosjektene krever også egenandeler fra SAI i form av rekrutteringsstillinger.