Innspill til budsjett 2020 og strategiske satsinger innenfor UiTs ramme

Transkript

1 Fakultet for humaniora, samfunnsvitenskap og lærerutdanning Arkivref.: 2019/1518 MNI001 Dato: Saksnr: 17/2019 SAK FS 17/2019 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 30. april 2019 Innspill til budsjett 2020 og strategiske satsinger innenfor UiTs ramme Innledning Universitetsdirektøren inviterer hvert år enhetene til å sende innspill til universitetets budsjettfordeling for kommende budsjettår. Innspillene kan omhandle tiltak knyttet til basisbudsjettet eller innspill til strategiske satsinger innenfor UiTs budsjettramme. Frist for innspill 2020 er satt til 15. mai. Institutt/enheter er invitert til å komme med innspill til fakultetsledelsen innen 30. mars. Den generelle basisbevilgningen til enhetene er resultatuavhengig og skal i hovedsak finansiere enhetenes grunnleggende drift og portefølje. Denne delen ses på som en grunnfinansiering av drift, og skal dekke utgifter til utdanning, forskning, administrasjon og infrastruktur. Grunnleggende aktivitet fullfinansieres av basis i tillegg til tildelingen over resultatkomponentene. Tiltak som eventuelt skal spilles inn, må ha økonomiske konsekvenser utover den rammen fakultetet disponerer, og må kunne knyttes til fellesoppgaver og store satsinger som fakultetet utfører som ledd i universitets overordnede strategi, eller tiltak hvor institusjonsnivået av andre grunner har et særskilt økonomisk ansvar. Fakultetet har i flere runder spilt inn merkostnader som følge av nye grupper ex. phil.-studenter som følge av fusjonen med de tidligere høgskolene i Alta, Narvik og Harstad uten å ha fått gjennomslag for dette. Fakultetet har også spilt inn merkostnader knyttet til implementering av rammeplan for lektorutdanninga Det har hittil heller ikke resultert i økning i basisbudsjettet, men det forberedes en sak til universitetsstyret i juni hvor problemstillingen skal reises. Dekanen finner ikke grunnlag for å fremme nye tiltak knyttet til basisbudsjettet for I henhold til UiTs budsjettfordelingsmodell settes det årlig av en prosentdel av totalbevilgninga til fond for strategisk utvikling. En del av fondet satt av til fordeling etter søknader som enhetene sender inn gjennom de årlige budsjettinnspillene. Fakultetene er invitert til å komme med innspill til strategiske satsinger innenfor rammen av UiTs budsjett for Frist for innspill er satt til 15. mai. HSL-fakultetet har i 2019 fått slike tildelinger over strategiske midler: - Videreføring av ProTed kr 1,1 mill. (årlig ut 2022) - Finansiering av fellesgraden Governance amd Entrepreneurship in Northern and Indigenous Areas (GENI) kr (halvårsvirkning i 2019, lovnad om videre tildeling i inntil 3 år) Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no

2 Det var for 2019 også søkt om 2 mill. kr til teknologisk infrastruktur til digital læringslab ved Institutt for lærerutdanning og pedagogikk. Søknaden ble behandlet i forbindelse med fordeling av midler til vitenskapelig utstyr, men nådde ikke opp. Instituttene/sentrene er oppfordret til å fremme forslag til strategiske satsinger i for Det er kommet inn slike forslag (vedlagt): 1. Vitenskapelig utstyr til Registreringssentralen for historiske data (AHR) 2. Brobygging på russisk Fra forskningsfront til klasserom (ISK/Clear-gruppen) 3. Utvikling av utdanningskvalitet og læringsmiljø (ISV) 4. Fleksibel barnehagelærerutdanning (ILP) 5. Universitets-NAV (IBS) 6. Startfinansiering til Senter for flerspråklighet (ISK/forskningsgruppen LAVA/AcqVA) 7. Tverrfakultært tematisk prosjekt: Nature Based Activities in Arctic Tourism (IRNS/ forskningsgruppen NTPN) Dekanens vurdering av innkomne forslag Det er utarbeidet egne retningslinjer strategisk fond, herunder kriterier som vil bli lagt til grunn ved vurdering av fakultetenes innspill. Kriteriene er som følger: - Søknaden må knyttes til tematiske eller gjennomgående faglige strategier i UiTs strategidokument - Prosjekt som er i en tidlige planleggingsfase som har et strategisk viktig utviklingspotensial vies spesiell oppmerksomhet - Det skal vektlegges om fagmiljøet og/eller prosjektet det søkes finansiering til kan vise til gode fagfellebaserte evalueringer og/eller tildeling av midler fra eksterne finansieringskilder - Det teller også positivt om fagmiljøet kan vise til gode resultater målt ut fra sentrale sektormål - Tiltaket skal ha en tidsavgrenset varighet på inntil 4 år. Deretter forventes det at prosjektet avsluttes eller sikres videre finansiering fra eksterne kilder/bidrag over enhetens ramme. I særskilt tilfeller kan det gis videre finansiering. Tildeling for en ny periode forutsetter at det opprinnelige tiltaket har vært (slutt-) evaluert og at det leveres ny søknad som vurderes ut fra ordinære kriterier. - Tiltak søkt fra enhetene skal normalt ha en egenfinansiering som utgjør minimum 50 % av totalbudsjettet Dekanen viser til de vedlagte søknadene, og vil nedenfor kun kort kommentere de enkelte søknadene. 1. Vitenskapelig utstyr til Registreringssentralen for historiske data (AHR) Det foreligger egne retningslinjer for fordeling av midler til vitenskapelig utstyr. En andel av midlene fordeles til større utstyrsanskaffelser størrelsesorden minimum kr 1,5 mill. kr. Resten fordeles fakultetene etter fastsatte nøkler. HSL-fakultetet har fått ei tildeling på i overkant av 2 mill. kr i 2019 i nøkkeltildeling. Dekanen foreslår at søknaden vurderes innenfor denne ramma, jf. egen sak om endelig budsjettfordeling for 2020 (sak FS-16/2019). Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 2

3 2. Brobygging på russisk Fra forskningsfront til klasserom (ISK/Clear-gruppen) ISK har søkt fyrtårnsmidler og jobber også mot en SFU-søknad knyttet til dette prosjektet. Prosjektet er svært relevant, og også aktuell for tildeling av strategimidler. Dekanen foreslår å gå videre med søknaden. 3. Utvikling av utdanningskvalitet og læringsmiljø (ISV) Dekanen mener detter er et svært spennende og relevant prosjekt, som tar på alvor arbeidet med utdanningskvalitet. Prosjektet er innovativt og omfattende og også aktuelt for tildeling av utdanningskvalitetsmidler. Søknaden foreslås tatt videre. 4. Fleksibel barnehagelærerutdanning (ILP) Dette er søknad som tar inn i seg store deler av strategien knyttet til fleksibel utdanning. Det er ikke lagt inn noen egenfinansiering i søknaden. Tiltaket vil medføre permanente kostnader, og det er ikke kommentert hvordan en ser for seg finansieringa utover støtteperioden på 4 år. Dekanen mener søknaden synliggjør presset som ILP opplever med hensyn til krav og ønsker om fleksibel barnehagelærerutdanning, og hvilke ressursmessige utfordringer det vil medføre å skulle etterkomme slike krav. Dekanen vil videreformidle dette i dialogmøte med universitetsledelsen, men ser ikke grunnlag for å fremme søknaden som strategisk satsing fra fakultetet for Universitets-NAV (IBS) Dekanen vurderer søknaden som relevant, særlig med tanke på arbeidslivskobling. IBS er det sentrale instituttet i samarbeidet med NAV, der forskning i samarbeid med praksisfeltet har vært prioritert. Denne søknaden innebærer nye tiltak og er ikke bare en videreføring av det allerede eksisterende prosjektet. Det skal særlig legges vekt på utvikling av partnerskap i forhold til grunnutdanningene og EVU. Dekanen foreslår å fremme søknaden. 6. Startfinansiering til Senter for flerspråklighet (ISK/forskningsgruppen LAVA/AcqVA) ISK vil også søke Aurora Centres innen søknadsfrist i juni når det gjelder det faglige, og ber i denne søknaden om en kommunikasjonsstilling og infrastruktur. Dekanen vurderer fagmiljøet bak søknaden å være et av de miljøene ved HSL-fakultetet som har mulighet til å nå opp i konkurranser om eksempelvis Aurora Centres. Søknaden foreslås tatt videre. 7. Tverrfakultært tematisk prosjekt: Nature Based Activities in Arctic Tourism (IRNS/ forskningsgruppen NTPN) Dette er en viktig strategisk og tverrfakultær satsing, en type satsing det er fokus på i eksempelvis Drivkraft i nord. Dekanen ønsker å ta søknaden videre i denne sammenhengen, men vil også oppfordre fagmiljøene til å fremme en søknad til ordningene for tematiske satsinger. Forslag til vedtak: 1. Fakultetsstyret ber dekanen innarbeide følgende nye tiltak i HSL-fakultetets budsjettinnspill til strategiske satsinger til budsjettfordelinga 2020: Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 3

4 -Brobygging på russisk Fra forskningsfront til klasserom (ISK/Clear-gruppen) -Utvikling av utdanningskvalitet og læringsmiljø (ISV) -Universitets-NAV (IBS) -Startfinansiering til Senter for flerspråklighet (ISK/forskningsgruppen LAVA/AcqVA) -Tverrfakultært tematisk prosjekt: Nature Based Activities in Arctic Tourism (IRNS/ forskningsgruppen NTPN) 2. Dekanen bes ferdigstille budsjettinnspillet i dialog med de aktuelle enhetene for oversendelse til universitetsdirektøren Sonni Olsen dekan Frode G. Larsen fakultetsdirektør Vedlegg: 1. Retningslinjer for strategiske fond ved UiT revidert Søknadene fra instituttene Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 4

5 RETNINGSLINJE for fordeling av strategisk fond inklusiv midler til vitenskapelig utstyr, Fastsatt av: Universitetsdirektøren Dato: Ansvarlig enhet: Avdeling for økonomi Id: UiT.ØA.øko.ret.07 Sist endret av: Dato: Erstatter: Arkivref.: 2017/5644 Retningslinje for fordeling av strategisk fond inklusiv midler til vitenskapelig utstyr er besluttet med hjemmel i Direktørens generelle instruks for økonomiforvaltningen, fastsatt av universitetsdirektøren Jfr. punkt 10 Budsjett- og planarbeid samt vedtak i styresak S13/17. Formål Retningslinjen angir prinsipper for fordeling av strategisk fond inklusiv midler til vitenskapelig utstyr ved UiT Norges arktiske universitet. Virkeområde Retningslinjene gjelder ved den årlige fordelingen av UiTs tildelte midler fra Kunnskapsdepartementet over kap 260. Ansvar, myndighet og oppgavefordeling Universitetsdirektøren er ansvarlig for utarbeiding av forslag til fordeling av tildelte midler over Statsbudsjettets kap 260 og å iverksette styrets beslutning om fordeling av disse midlene. Strategisk fond inngår som en komponent i Universitetets vedtatte fordelingsmodell og skal utgjøre 4,7% av den totalt tildelte rammen fra Kunnskapsdepartementet. Strategisk fond fordeles med 1/5 til vitenskapelig utstyr og 4/5 til undervisnings-, forsknings- og formidlingsaktivitet. Større investeringer til strategiske formål til teknisk utrustning og laboratorieutstyr, vurderes som vitenskapelig utstyr og søkes hovedsakelig finansiert innenfor avsatt ramme til vitenskapelig utstyr. Overordnede føringer for bruk av fondet Alle tildelinger fra strategisk fond skal finansiere tiltak som bidrar til at UiT når målsetninger som er fastsatt i gjeldende strategidokument. Retningslinje for fordeling av strategisk fond

6 1. De strategiske midlene skal spesielt benyttes til: a. å bygge opp fagmiljø av høy kvalitet som kan lykkes på eksterne konkurransearenaer og i program for kunstnerisk utviklingsarbeid. b. å videreutvikle eksellente fagmiljø innenfor alle deler av kjernevirksomheten (forskning, utdanning, utviklingsarbeid, kunstnerisk utviklingsarbeid, formidling og innovasjon) c. å stimulere til økt tverrfaglig samarbeid, bl.a. innenfor universitetets tematiske satsingsområder d. å finansiere strategisk viktig utstyr og teknisk utrustning i tilknytning til faglige satsinger e. å fremme innovasjon og nyskapning basert på forskningsresultat og utvikling 2. For å sikre at midler fra fondet går til tiltak og fagmiljø av høy kvalitet skal tildelingene fortrinnsvis være basert på fagfellebasert evaluering. Kvaliteten på søknadene skal enten være vurdert av egne komiteer/fagutvalg oppnevnt av/ved UiT, og/eller av eksterne komiteer oppnevnt av eks. Norges Forskningsråd, EU, European Research Council osv. Søknader og tildelinger Tildelinger fra fondet foretas på fire måter: 1. Tilleggsbevilgninger knyttet til prioriterte konkurransearenaer Søknader om ekstern finansiering som oppnår tildeling på følgende konkurransearenaer gis strategisk tilleggsbevilgning fra fondet etter fastsatt nøkkel: Konkurransearena Senter for fremragende forskning Senter for fremragende innovasjon Forskningssenter for miljøvennlig energi Senter for fremragende utdanning Nøkkel for tilleggsbevilgning 1/3 av total bevilgning fra Forskningsrådet. Fakultetet og UiT sentralt finansierer tilleggsbevilgningen 50/50. Bidraget fra UiT sentralt kan tas ut over fondet for rekrutteringsstillinger og/eller i form av midler fra strategisk fond. 50% av total bevilgning fra NOKUT. Fakultetet og UiT sentralt finansierer tilleggsbevilgningen 50/50 Retningslinje for fordeling av strategisk fond

7 European Research Council Grants Stiftelsen Kristian Gerhard Jebsen Andre konkurransebaserte stiftelser/fond etc. Skal utløse støtte enten i form av rekrutteringsstillinger og/eller midler fra strategisk fond. Størrelsen på tildelingen og fordelingen mellom rekrutteringsstillinger og evt. midler fra fondet vurderes på individuelt grunnlag. Mottar støtte fra fondet vurdert på individuelt grunnlag. Utløser bevilgning dersom konkurransearenaen vurderes som kvalitetsmessig relevant. Størrelsen på tildelingen skal i slike tilfeller vurderes på individuelt grunnlag. 2. Tildelinger via faste interne støtteordninger Deler av fondet vil bli forvaltet via følgende faste ordninger som har egne fastsatte søknadsprosedyrer og kriterier for tildeling: Støtteordning Program for undervisningskvalitet Ramme og utlysning Rammen for ordningen fastettes for en periode på 3 år. Det foretas årlige utlysninger av midler som fordeles til bl.a. fyrtårn- og utviklingsprosjekter. Tematiske satsinger Horizon 2020 priority program Aurora Outstanding Rammen for ordningen fastsettes for en periode på 3 år. Det foretas årlige utlysninger til tverrfaglige prosjekter innenfor UiTs fem tematiske satsingsområder. Rammene for ordningene fastsettes for en periode på 2 år. Det gjennomføres årlige utlysninger/utvelgelsesprosesser. 3. Tildeling av midler til vitenskapelig utstyr Prinsipper for tildeling: Tildeling av midler til vitenskapelig utstyr og hovedsakelig forskningsinfrastruktur, skal i hovedsak skje etter de samme kriterier som gjelder for øvrige tildelinger fra strategisk fond og i samsvar med de overordnede føringene for bruk av fondet. Retningslinje for fordeling av strategisk fond

8 - Tildeling skjer etter søknad fremmet i ordinær budsjettprosess - Tildelingen gis som en engangstildeling - Minimumsramme for omsøkt investeringsobjekt er 1,5 millioner kroner. - Som hovedregel skal det beregnes en finansieringsandel fra egen enhet på 50 % av investeringens totalkostnad. Forhold som infrastrukturens kostnad, enhetens totalbudsjett og/eller lavt nivå på avsetninger, kan legges til grunn for vurdering av en lavere andel på hhv 25% eller 0%. Enheten må argumentere og begrunne hvorfor egenandelen bør settes til lavere sats enn 50%. 4. Tildelinger etter søknad fremmet i ordinær budsjettprosess Søknader om andre tildelinger fra strategisk fond enn de som er nevnt under skal normalt sendes inn fra enhetene i de årlige budsjettinnspillene. I budsjettprosessen har rektoratet også anledning til å fremme direkte forslag til universitetsdirektøren om strategiske satsinger som ønskes finansiert. Søknader som er kommet inn gjennom enhetenes budsjettinnspill eller direkte fra rektoratet vurderes av universitetsdirektøren, som i samråd med rektor fremmer en egen sak for styret med forslag til fordeling av fondet (normalt i september). Før styrebehandlingen skal forslag til satsinger innenfor forskning og utdanning drøftes i et rådgivende organ/utvalg. Følgende generelle kriterier benyttes ved vurdering av søknadene: - Alle søknader må knyttes til tematiske eller gjennomgående faglige strategier i UiTs strategidokument. - Prosjekt som er i en tidlig planleggingsfase og som har et strategisk viktig utviklingspotensial skal vies spesiell oppmerksomhet - Det oppnevnes ikke eksterne komiteer til å vurdere søknadene, men ved prioritering skal det vektlegges om fagmiljøet og/eller prosjektet det søkes finansiering til kan vise til gode fagfellebaserte evalueringer og/eller tildeling av midler fra eksterne finansieringskilder - Det skal også telle positivt om fagmiljøet kan vise til gode resultater målt ut fra sentrale sektormål - Alle tiltak skal ha en tidsavgrenset varighet på inntil 4 år. Ved avsluttet prosjektperiode og bortfall av tildeling fra strategisk fond forventes det at prosjektet enten avsluttes, eller at det sikres videre finansiering fra eksterne finansieringskilder/bidrag over enhetens ramme. I særskilte tilfeller kan det gis videre finansiering for individuelle tiltak som har mottatt støtte i 4 år. Tildeling for en ny periode forutsetter at det opprinnelige tiltaket har vært (slutt-) evaluert og at det utformes en ny søknad som vurderes ut fra ordinære kriterier. Retningslinje for fordeling av strategisk fond

9 - Tiltak søkt fra enhetene skal normalt ha en egenfinansiering som utgjør minimum 50% av totalbudsjettet. Spesielle kriterier ved vurdering av midler til vitenskapelig utstyr - Søknaden må kunne sannsynliggjøre at infrastrukturen vil styrke fagmiljøets evne til å vinne frem i konkurranser om ekstern finansiering. - Infrastrukturer som har et potensiale for anvendelse utover egne prosjekter vil bli prioritert. - Plan for teknisk og økonomisk forsvarlig drift av infrastrukturen tillegges vekt i evalueringen 5. Ekstraordinære tildelinger Rektor kan på fullmakt fra styret foreta ekstraordinære tildelinger fra fondet. Slike tildelinger gjøres fortløpende og skal primært benyttes til å finansiere tiltak som av tidsmessige eller andre årsaker ikke kan søke finansiering på ordinært vis (1.- 3.). Kvalitetskriteriene nevnt under pkt. 3 ovenfor skal normalt også benyttes som grunnlag for ekstraordinære tildelinger. Rammen for ekstraordinære tildelinger fastsettes årlig i samband med budsjettfordelingen. Retningslinje for fordeling av strategisk fond

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

48

49

50

51