INNKALLING TIL MØTE I FAKULTETSSTYRET

Vår dato 13.05.2011 Vår referanse Fakultet for naturvitenskap og teknologi Deres dato Deres referanse Til: Fakultetstyrets medlemmer INNKALLING TIL MØTE I FAKULTETSSTYRET Møte 03/11 Fredag 27.05.2011 kl. 08.30 15.00 Møtested: Rica Hell SAKSLISTE NTS sak 10/11 Godkjenning av protokoll fra 22.03.2011 NTS sak 11/11 Tildelingsbudsjettet 2012 NTS sak 12/11 Revidering av strategiplan ved NT NTS sak 13/11 Delegert myndighet til dekanus for tilsettinger NTS sak 14/11 Ressursforvaltningsprosjektet (administrative tjenester) O-sak: Statusrapport 2/2011 O-sak: Status HR-prosjektet muntlig orientering O-sak: HMS arbeid muntlig orientering O-sak: SFF søknader muntlig orientering O-sak: Vitenskapelig utstyr og infrastruktur muntlig orientering EVENTUELT Postadresse Org.nr. 974 767 880 Besøksadresse Telefon Realfagbygget E-post: Realfagbygget D1 + 47 73 59 41 97 7491 Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks http://www.nt.ntnu.no 7034 Trondheim + 47 73 59 14 10 Tlf: + 47 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse. 1/91

Vår dato 22.03.2011 Vår referanse Fakultet for naturvitenskap og teknologi Deres dato Deres referanse 1 av 10 Foreløpig protokoll. Godkjennes av fakultetsstyret påfølgende møte MØTE 02/11 i NTs FAKULTETSSTYRE Realfagbygget Møterom E1-118 22. mars 2011 kl 09.00-15.00 PROTOKOLL DELTAKERE Eksterne medlemmer: Styreleder (ekstern) Adm. dir. Karl Almås, SINTEF Fiskeri og Havbruk AS Styremedlem (ekstern) Forskningssjef Roar Ørsund, Hydro Aluminium Styremedlem (ekstern) Førsteamanuensis Monica Rolfsen, Institutt for økonomi og teknologiledelse, NTNU Styremedlem (ekstern) Adm.dir Norunn Myklebust, NINA Interne medlemmer, representanter for fast vitenskapelig tilsatte: Professor Gunilla Rosenqvist Professor Randi Holmestad Professor Tor Grande Internt medlem, representant for midlertidig vitenskapelig tilsatte: PhD student - Lise Cats Myhre Fakultetsledelsen: Dekanus Bjørn Hafskjold Prodekanus forskning Åse Krøkje Interne medlemmer, representanter for teknisk-administrativt tilsatte: Kontorsjef Hans Jakob Jakobsen Studentrepresentanter: Student FTR realfag Marte Eik Isaksen Student FTR siv.ing. Emilie Lund Johnsrud Forfall: Styremedlem (ekstern) Førsteamanuensis Monica Rolfsen, Institutt for økonomi og teknologiledelse, NTNU deltok på møtet fra kl 12.00 15.00 Prodekanus utdanning Anne Borg Forsker Sindre Pedersen, Institutt for biologi Kontorsjef Hans Jakob Jakobsen deltok på møtet frem til kl 12.00 Overingeniør Sigrid Lindmo deltok som vara fra kl.12.00 Postadresse Org.nr. 974 767 880 Besøksadresse Telefon Realfagbygget E-post: Realfagbygget + 47 73 59 41 97 7491 Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks http://www.nt.ntnu.no 7034 Trondheim + 47 73 59 14 10 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse. 2/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 2 av 10 Deltakelse på saker Følgende medlemmer deltok på alle saker: Student FTR realfag Marte Eik Isaksen Student FTR siv.ing. Emilie Lund Johnsrud Professor Gunilla Rosenqvist Professor Randi Holmestad Professor Tor Grande Styreleder (ekstern) Adm. dir. Karl Almås, SINTEF Fiskeri og Havbruk AS (pr telefon) Styremedlem (ekstern) Forskningssjef Roar Ørsund, Hydro Aluminium (pr telefon) Styremedlem (ekstern) Adm.dir Norunn Myklebust, NINA PhD student - Lise Cats Myhre Følgende medlemmer deltok på deler av sakslisten Styremedlem (ekstern) Førsteamanuensis Monica Rolfsen, Institutt for økonomi og teknologiledelse, NTNU Deltok på NTS - sak 8, 7, 6, 5, 9 Kontorsjef Hans Jakob Jakobsen Deltok på NTS sak 2, 3, 4 Overingeniør Sigrid Lindmo Deltok på NTS sak 8, 7, 6, 5, 9 Rekkefølge på behandlingen av saker O-sak: Statusrapport 1/2011 NTS sak 02/11 - Innføring av HR funksjon ved NT NTS sak 03/11 Bemanningsplan vitenskapelige NTS sak 04/11 Bemanningsplan tekniske ------------------------------------------------------ NTS sak 08/11 - Regnskap 2010 NTS sak 07/11 Instituttleder ved IKJ valgt/tilsatt NTS sak 05/11 Bemanningsplan administrative NTS sak 06/11 Bemanningsplan professor II NTS sak 09/11 Godkjenning av protokoll 3/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 3 av 10 PROTOKOLL NTS sak 02/11 Innføring av HR funksjon ved NT Vedtak: 1. Fakultetstyret vedtar de overordnede intensjonene i samhandlingsmodellen. Fakultetstyret ber om at det videre arbeidet med rolleavklaring og rapporteringslinjer innen HR-området fortsetter, og at resultatet legges fram ved neste styremøte. 2. Fakultetstyret ber om at de andre administrative funksjonene blir gjenstand for samme gjennomgang, med et tydelig mål om høy kompetanse, kvalitet i saksbehandlingen, bedre samhandling mellom enheter og nivå og en fornuftig arbeidsdeling mellom enheter, og enheter og nivå. Forsknings- og informasjons/sekretariatsfunksjonene skal prioriteres. Arbeidet skal starte umiddelbart. En prosjektplan med budsjett fremlegges på neste fakultetstyremøte. Det tas sikte på at prosjektet gjennomføres i løpet av 2011. Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen 4/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 4 av 10 NTS sak 03/11 Bemanningsplan vitenskapelige stillinger Vedtak: 1. Fakultetsstyret vedtar fremlagt bemanningsplan for vitenskapelige stillinger for 2012: Inst Fagområde Tiltrer Kommentarer IBI Evolusjonsbiologi 2012-01 Arne Moksnes' fagområde IBI Marinbiologi (økologi) 2012-06 Egil Sakshaugs fagområde. Behov for ressurser til å undervise ordinære emner. Koblet til satsing mot materialer og nanoteknologi. Funksjonelle materialer - teoretisk stilling 2012-01 Fremskyndet iht endringsnotat fra 21.06.10 IFY Numerisk fysikk 2012-01 Skal lyses ut på nytt våren 2011 IFY Myke og komplekse materialer 2012-07 På retningsgivende plan fra 2011. IFY IKJ Fagdidaktikk 2012-01 Ny IMT IMT Størkningsmetallurgi Al 2012-01 Gave fra Hydro i 2 år, inn på NTs budsjett fom 2014 Fysikalsk 2012-01 Jan Ketil Solbergs fagområde metallurgi/stålmetallurgi 2. Planen for vitenskapelige stillinger for 2013 2016 vedtas som retningsgivende. Dersom forutsetningene for bemanningsplanen for vitenskapelige stillinger ikke oppfylles, eller nye forhold av økonomisk eller strategisk art, herunder også fagevalueringer, som kan påvirke planen kommer til, skal den årlig rullerende planen endres tilsvarende i neste års behandling i fakultetsstyret. 3. Fakultetsstyret ber om at det legges frem en statusrapport om bemanningsplanen på neste møte. Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen 5/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 5 av 10 NTS sak 04/11 Bemanningsplan tekniske stillinger Vedtak: 1. Fremlagt plan for tekniske stillinger for 2012 vedtas. Enhet, år, stilling IBI, 2012, Overing IFY, 2012, Overing. IKP, 2012, Avd.ing./ Overing. IKP, 2012, Avd.ing./ Overing. IMT, 2012, Overing IMT, 2012, Avd.ing./ Overing ADM, 2012, Ing. Fagområde Stillingsinnhold Vurdering Faunistikk og floristikk Instrumentering: ultrahøyvakuum, lavtemp Overflate- og kolloidkjemi Miljø- og reaktorteknologi Elektrokjemi Høytemp.kjemi, Overflateteknologi eller Nanoteknologi Mekanisk verksted Rfb Undervisning BI1002 og BI3003. Utvikling av studiesamlingen Biologiløypa, studentmottak, annen formidling, spritutlevering Oppbygging og drift av utstyr/ laboratorier for eksperimentelle teknikker innenfor STM, fotoemisjonsspektroskopi, magnetometri og transportmålinger. Utvikling av ny instrumentering og målemetoder for studier av raske prosesser i nanosystemer. Drift og vedlikehold av lab. og utstyr. Kvalitetskontroll av rutiner og utstyr. Rom- og instrumentansvar i Ugelstadlaboratoriet. Opplæring i analyseteknikker. Drift, vedlikehold og kalibrering av analyseutstyr. Metodeopplæring. Lab.undervisning (30%) TKP4105 TKP4110 (felleslab) Drift/vedlikehold og utvikling av høytemp. ovnsenheter på forskningslab og undervisningslab for masterstudenter Drift av utstyr og laboratorier Teknisk støtte til nye områder: brenselsceller/ høytemp.korrosjon og nanoteknologi Lab.undervisning TMT4165 Operatør datastyrte maskiner og maskinbearbeiding Forutsetning: oppsigelse fra stillingsinnehaver Ny stilling som erstatter 2 avganger. Forutsetning: oppsigelse fra 2 stillingsinnehavere Ny stilling Forutsetning: oppsigelse fra stillingsinnehaver Forutsetning: oppsigelse fra stillingsinnehaver Ny stilling Forutsetning: oppsigelse fra stillingsinnehaver 2. Innspill til plan for tekniske stillinger for perioden 2013-2016 tas til orientering. Fakultetsstyret ber om at resultat av handlingsplan for koordinering av tekniske stillinger (NTS-sak 15/10) legges fram på første høstmøte før plan for perioden kan vedtas som retningsgivende. 3. Fakultetsstyret ber om at det legges frem en statusrapport om bemanning på neste møte. 4. Fakultetsstyret ber dekanus intensivere prosessen med å optimalisere drift av laboratorier og infrastruktur. Dette vil få implikasjoner for fremtidig disponering av tekniske stillinger. Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen 6/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 6 av 10 NTS - sak 05/11 Bemanningsplan administrative stillinger Vedtak: 1. Fremlagt plan for administrative stillinger for 2012 vedtas: Enhet Fagområde Tittel Tiltre r Kommentarer IBT Studie Førstekonsulent 2012 Erstatning 50% IKJ Adm Informasjon/ formidling/ resepsjon Forskningsadministrasjon Førstekonsulent 2012 Erstatning 100% Førstekonsulent 2012 Erstatning 100% Adm HMS Rådgiver 2012 Nyetablering. Treåring prosjektstilling IFY HR/PhD Førstekonsulent 2012 Erstatning IMT Multimedia/ formidling Førstekonsulent 2012 Erstatning Økni Vurderinger ng 0 IBT har hatt avgang på en 50% økonomistilling og ønsker å erstatte denne slik at de får en 100% studiekonsulent. Har i dag 50% studiekonsulent 0 Tilsetting forutsetter 100 % avgang av nåværende stillingsinnehaver 0 Pt besatt med vikar inntil bemanningsplanarbeidet er ferdig. 100 Prosjektstilling for 3 år som er under utlysning. For 2011 dekkes denne stillingen av administrasjonens lønnsbudsjett. 0 IFY har avgang på en delt stilling innenfor HR/PhD. Ønsker å erstatte denne med 2 stillinger men ettersom føringen fra HR ikke kan iverksettes før alle administrative funksjoner er gjennomgått vil det kun være erstatning av gjeldende stilling som blir lagt inn i bemanningsplanen i denne omgangen 0 IMT har hatt avgang i resepsjon/sekretariat og ønsker å erstatte denne med en formidlingsstilling 2. Inntil en samordning av administrative funksjoner er gjennomført, basert på erfaringene fra HR-prosjektet, er det kun erstatninger i forbindelse med avganger som vil bli vurdert i denne omgang. 3. Fakultetstyret ber om at de andre administrative funksjonene blir gjenstand for samme gjennomgang, med et tydelig mål om høy kompetanse, kvalitet i saksbehandlingen, bedre samhandling mellom enheter og nivå og en fornuftig arbeidsdeling mellom enheter, og enheter og nivå. Forsknings og informasjons/sekretariatsfunksjonene skal prioriteres. Arbeidet skal starte umiddelbart. Resultatet fra arbeidet skal innarbeides i bemanningsplanarbeidet på fakultetet. En prosjektplan med budsjett fremlegges på neste fakultetstyremøte. Det tas sikte på at prosjektet gjennomføres i løpet av 2011. 7/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 7 av 10 4. I forbindelse med gjennomgangen av de administrative funksjonene er det vanskelig å vite hvor mange ansatte som det er behov for samt hvilken kompetanse som trengs etter en evt endring. For enkelte stillinger/områder vil det derfor være nødvendig å tilsette midlertidig i påvente av gjennomgangen. 5. Fakultetsstyret ber om at det legges frem en statusrapport om bemanning på neste møte. Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen 8/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 8 av 10 NTS sak 06/11 Bemanningsplan professor II Vedtak: 1. Fakultetsstyret vedtar følgende fordeling av de 12 professor II stillingen: Fordeling av IKJ IKP IBT IBI IFY IMT Strategiske TOTALT 12 professor II stillinger ved 1 2 1 2 2 2 2 12 NT 2. Fakultetsstyret ber om at det iverksettes en prosess som bidrar til at de to strategiske professor II stillingene tildeles i perioden 2012 2015. Forslag om tildeling legges frem for fakultetstyret i mai for vedtak. Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen 9/91

Vår dato Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 22.03.2011 Vår referanse 9 av 10 NTS sak 07/11 Instituttleder ved IKJ valgt/tilsatt Vedtak: Inst. for kjemi står foran svært krevende utfordringer for å kunne fremstå som et institutt på nivå med NTNUs ambisjoner, og basert på NTNUs verdigrunnlag. Utfordringene krever en klar og samlet strategi, tydelig ledelse og en gjennomgående konstruktiv instituttkultur. Dekanus vurderer situasjonen slik at det vil være gunstig for instituttet å få en ledelse som rekrutteres ut fra evne til å møte disse utfordringene som instituttet er vel kjent med. Den rådgivende uravstemningen viser at instituttet har delte oppfatninger om hvilken løsning som vil være best egnet til å møte utfordringene. Dekanus mener at en tilsettingsprosess vil kunne evaluere kandidatenes evne til å møte utfordringene, og tilrår derfor Alt 1: Alt 1. Fakultetstyret viser til resultatet fra instituttets uravstemning, vurderingene i saksframlegget og diskusjonen i møtet, og vedtar at Inst. for kjemi skal ha tilsatt instituttleder for resten av inneværende periode. Det ble fremmet et alternativt forslag til vedtak (alternativ 2). Forslaget ble fremmet på møtet av ekstern styrerepresentant Monica Rolfsen. Alt 2. Fakultetstyret vedtar at Inst. for kjemi skal ha fortsatt valgt leder for resten av inneværende periode. Etter votering ble Alt 1 vedtatt av fakultetstyret. Avstemning (totalt 11 stemmer): 3 stemmer ble avgitt for Alt 2: Monica Rolfsen, Emilie Lund Johnsrud og Lise Cats Myhre 8 stemmer ble avgitt for Alt 1: Marte Eik Isaksen, Gunilla Rosenqvist, Randi Holmestad, Tor Grande, Karl Almås, Roar Ørsund, Norunn Myklebust, Sigrid Lindmo Protokolltilførsler Ingen 10/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Vår dato 22.03.2011 Vår referanse 10 av 10 NTS sak 08/11 - Regnskap 2010 Vedtak: 1. Fakultetsstyret tar sak om regnskap 2010 til etterretning. Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen NTS sak 09/11 Godkjenning av protokoll Vedtak: Fakultetsstyret godkjenner protokoller fra 26.nov. 2010 og 10.jan.2011 Avstemning: Styret var enstemmig Protokolltilførsler Ingen O-SAKER Statusrapport 1/2011 EVENTUELT 11/91

Fakultet for naturvitenskap og teknologi NTS sak nr/yy Notat Til: Fakultetsstyret Fra: Dekanus NTS sak 11/11 Tildeling av foreløpige rammer for 2012 Vedlegg: Tabell med noter forslag til tildelingsbudsjett 2012 Tilråding: Tilråding: 1. Fakultetsstyret vedtar rammebudsjettet for NT-fakultetet med følgende fordeling per enhet: Enhet Beløp (tall i 1000) IBI 59 578 IBT 24 086 IFY 65 630 IKJ 35 185 IKP 44 626 IMT 51 066 Fellestjenester 110 642 Glassblåserverkstedet 520 Finmekanisk/Instr.verksted 4 375 Verkstedet i Bergbygget 1 878 ED-tjenesten 7 901 Fakultetstjenesten 14 631 Avsatt lønnsoppgjør 5 718 Sum 425 836 Rammen dekkes på følgende måte: Inntektskilde Beløp IFM - inntekt (bevilgningsinntekt) 284 486 Husleieinntekt (bevilgningsinntekt) 66 702 Overheadinntekt BOA 59 382 Overføring av RSO - 4.års-stip.bevilgning 10 221 Tilbakebetaling av MVA (engangsinntekt) 5 045 Sum 425 836 12/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 2. Dekanus gis fullmakt til å foreta hensiktsmessige omprioriteringer innenfor rammebudsjettet og samt bruk av eventuelle tilleggsbevilgninger. Bakgrunn: Dette notatet og oversikt i vedlegg 1 med noter, tar sikte på å vise og kommentere disponible inntekter i tildelingsbudsjett for 2012 og forslag til fordeling av disse per enhet. For midlene som tildeles Fellestjenestene gir dekanus i tillegg en anbefaling på hvilke formål som skal prioriteres, jfr.tabell 5. Når det gjelder midler til strategiske tiltak gir dekanus en anbefaling på bruk av deler av midlene. Strategi Tabell 1 Strategiske tiltak Bevilgning 2012 Bevilgning 2011 Formål 1 Strat.tiltak dekanus 300 300 2 Strat.tildel.publiseringsincentiv 1 000 1 000 3 Strat.tildel.Unge fremt.fremr. forskere 500 500 4 Strat.tildelinger utstyr med mer. 10 479 9 000 Sum strategiske tiltak 12 279 10 800 Tabell 1 viser sum midler til strategiske tiltak. NT-fakultetet scorer høyt og ligger nest høyest av alle fakultetene ved NTNU når det gjelder vitenskapelig publisering 2010. Dekanus ønsker fortsatt fokus på dette området og foreslår å opprettholde publiseringsincentivet på MNOK 1. I år som i fjor foreslår dekanus å sette av MNOK 0,5 som et belønningsincentiv for unge lovende forskerkandidater. Utover dette foreslår dekanus å sette av til sammen MNOK 10.479 til tiltak for å fremme øvrige målsettinger innenfor NT-fakultetets strategi. Av dette er MNOK 3,7 allerede foreslått øremerket til særskilte tiltak. Dekanus foreslår blant annet å sette av et beløp på MNOK 0,5 til for å stimulere til økt almenrettet formidling. For nærmere redegjøring om øremerkede tiltak, se vedlegg 1 Tildelingsbudsjett med noter, note 3 a. 13/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Avsetningsnivå Som kjent ble NT-fakultetets regnskap 2010 avsluttet med et relativt stort underskudd og bidro dermed til en sterk nedbygging av avsetningene samlet sett. Avsetningsnivået per enhet varierer imidlertid. Fellestjenestene hadde ved inngangen til 2011 et negativt avsetningsnivå på MNOK 20,8, mens instituttene fortsatt har tildels store overskudd. For å gi instituttene mulighet til fortsatt nedbygging er det behov for over tid å dekke inn underskuddet på Fellestjenestene. I 2011 er det avsatt MNOK 3,6 og i 2012 foreslår dekanus å dekke inn MNOK 5,045 av underskuddet. Beløpet samsvarer med en engangsinntekt som vil bli tilført NT gjennom tilbakebetaling av tidligere innbetalt MVA (merverdiavgift) på bidragsprosjekt, jfr.redegjørelse under om inntekter. For unngå at avsetningsnivået igjen øker, forutsettes det at instuttene i 2012 reduserer sine avsetninger. Hvor sterke føringer det skal legges på nedbygging i 2012 må også sees i sammenheng med den videre økonomisk utviklingen i inneværende år. Inntekter Tabell 2 nedenfor viser de inntektskildene som til sammen utgjør NTs disponible midler innenfor bevilgningsøkonomien. Tabell 2 Inntekter Inntektskilde Beløp 2012Beløp 2011%vis endring IFM - inntekt (bevilgningsinntekt) 284 486 281 138 1,2 % Husleieinntekt (bevilgningsinntekt) 66 702 66 702 0,0 % Overheadinntekt BOA 59 382 61 134-2,9 % Overføring av RSO - 4.års-stip.bevilgning 10 221 7 593 34,6 % Tilbakebetaling av MVA (engangsinntekt) 5 045 Sum 425 836 416 567 2,2 % Sum inntekt ligger litt over 2 % over 2011-nivået, mens inntekten som fordeles gjennom IFM, (NTNUs inntektsfordelingsmodell) viser en økning på 1, 2 %. Dersom man justerer for pris- og lønnsvekst gir dette en reell reduksjon i IFM-inntekten sammenlignet med 2011. Reduksjonen skyldes tapte andeler i nesten alle resultatkomponentene i forskningsbevilgningen med unntak av publikasjonspoeng. Vi ser reduksjon både i phd-produksjon, omsetning i BOA (Bidrag- og oppdragsfinansiert aktivitet), EU-aktivitet og nyskaping mm. Fakultetet har foreløpig ikke fått anslag på størrelse på husleie for 2012. Dette beregnes av NTNUsentralt. Inntil dette oppgis benyttes fjorårets beløp. Endring må naturlig nok påregnes her, men kan slå begge veier. På den ene siden kompenseres det for prisvekst, på den andre siden er husleieinntekt så vel som husleieutgift avhengig av fakultetets andel av omsetningen innenfor BOA. I og med at andelen er redusert sammenlignet med 2011 er det grunn til å anta en reduksjon. Beregnet overheadinntekt ligger nær 3 % under 2011-nivået. Med bakgrunn i prognosene for inneværende år samt instituttenes tilbakemeldinger om antatt overheadinntekt for 2011, anbefaler dekanus at overheadinntekten reduseres til angitt nivå. 14/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Videre ser vi en forventet økning i overført RSO-inntekt. (Ramme Strategi- og omstilling) Ordningen med 3-årig normert phd-periode er fortsatt under etablering. Det forventes at denne inntekten vil ligge på om lag MNOK 12 per år når ordningen er gjennomført fullt ut. I 2012 vil fakultetet i tillegg få overført et engangsbeløp på litt over MNOK 5. Overføringen gjelder en tilbakebetaling av innbetalt MVA. NTNU fikk i 2008 medhold i et krav om refusjon for MVA på forskningsaktivitet i bidragsprosjekt. Tidligere gjaldt dette bare for oppdragsprosjekt. Rutiner for dette ble etablert og trådte i kraft i 2010, og gevinsten beregnes fortløpende etter dette tidspunkt. Engangsinntekten som nå overføres gjelder innbetalt MVA på bidragsprosjekt opprettet og gjennomført i perioden mai 2008 og 2009. Det ansees ikke som økonomisk forsvarlig å benytte denne type engangsbeløp til å dekke løpende drift. Dekanus foreslår i stedet å benytte hele beløpet til å dekke inn en del av underskuddet som i løpet av 2010 ble opparbeidet på Fellestjenestene. (jfr. kommentar til avsetningsnivå ovenfor) Utgifter Tabellen nedenfor viser forslag til fordeling av bevilgning per enhet for 2012. I tillegg er endelig fordeling i 2011 tatt med for sammenligningens skyld. Tabell 3 - fordeling per enhet 2012 2011 1 2 3 4 5 6 Lønn Drift Sum Lønn Drift Sum IBI 44 024 15 040 59 578 43 824 14 003 57 827 IBT 18 077 6 044 24 086 17 807 6 468 24 275 IFY 48 657 17 289 65 630 46 494 18 025 64 519 IKJ 27 398 7 813 35 185 27 417 7 629 35 046 IKP 26 375 18 143 44 626 26 859 16 765 43 624 IMT 34 085 17 227 51 066 33 281 17 727 51 008 Fellestjenester 3 016 107 626 110 642 2 971 107 137 110 108 Glassblåserverkstedet 520 0 520 511 0 511 Finmekanisk/Instr.verksted 4 375 0 4 375 4 289 0 4 289 Verkstedet i Bergbygget 1 878 0 1 878 1 881 0 1 881 ED-tjenesten 4 391 3 510 7 901 4 313 3 483 7 796 Fakultetstjenesten 13 931 700 14 631 13 882 600 14 482 Avsatt lønnsoppgjør 5 718 5 718 1 200 1 200 Sum 232 446 193 391 425 836 224 729 191 838 416 567 Midlene som tildeles instituttene er beregnet og fordelt med bakgrunn i NT-fakultetets budsjettfordelingsmodell. For detaljert beskrivelse av prinsippene som ligger til grunn for denne modellen vises det til O-sak om NT-faks budsjettfordelingsmodell presentert i Fakultetsstyrets møte 12.02-2010. Lønnsutgifter Lønnsutgiftene i tabell 3, kolonne 1 viser lønnsutgiftene for alle fast ansatte per enhet. I tillegg ligger det inne lønn til 11 prof-ii stillinger og 37 stipendiatstillinger. 15/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Når lønnsutgiftene er beregnet er det tatt hensyn til vedtatte bemanningsplaner, herunder alle stillinger av strategisk karakter. Sammenlignet med Tildelingsbudsjett 2011 øker lønnsutgiftene for fast ansatte med omlag 3,5 %. Økningen gjelder i all hovedsak avsetning til lønnsoppgjør og i liten grad nye stillinger. Lønnsrefusjonskravet for vitenskapelige stillinger er i henhold til tidligere dekani-vedtak økt fra 17,5 % til 20 % av andel arbeidstid avsatt til forskningsvirksomhet og vil i 2012 utgjøre om lag MNOK 11,5. Driftsutgifter Driftsutgifter i tabell 3 kolonne 2 viser fordeling av midler til drift utenom fastlønn for alle enhetene. Samlet beløp viser en liten økning sammenlignet med 2011. Nettoøkningen skyldes flere forhold; bevilgning fordelt etter parameter 1 og 2, er økt med til sammen MNOK 3. Samtidig er overgangsordningen med kompensasjon for merutgifter til stipendiater på 4-års-kontrakter tatt vekk. For endringer som gjelder Fellestjenestene vises til tabell 5 og kommentar under. Driftsmidler til instituttene Tabell 4 Fordeling driftsmidler til instituttene 2012 2011 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Sum Overg. Sum Param.1 Param.2 Param.3 Drift stip. drift Param.1 Param.2 Param.3 Drift stip. ording drift IBI 5 462 6 758 2 330 490 15 040 6 330 4 509 2 276 560 488 14 163 IBT 3 326 1 759 819 140 6 044 3 771 1 761 796 140 0 6 468 IFY 4 688 9 467 2 276 858 17 289 4 464 9 885 2 378 840 460 18 026 IKJ 811 5 165 1 510 327 7 813 860 4 892 1 449 350 79 7 629 IKP 13 332 3 086 1 403 321 18 143 12 466 2 353 1 334 350 265 16 767 IMT 8 951 6 195 1 661 420 17 227 8 110 6 601 1 768 560 708 17 746 SUM 36 570 32 430 10 000 2 555 81 555 36 000 30 000 10 000 2 800 2 000 80 800 Driftsmidler til instituttene, jfr tabell 4, fordeles med utgangspunkt i NTfaks.budsjettfordelingsmodell. I denne modellen inngår det at hovedandelen av driftsmidlene om lag 80 %, fordeles med bakgrunn i måling av instituttenes BOA-aktivitet (parameter 1)og deler av undervisningsaktiviteten (parameter 2). For 2012 fordeles MNOK 69 etter disse to parametrene. Når det gjelder vektleggingen innad mellom de to parametrene, har dette variert fra år til år. For 2012 anbefaler dekanus en vektlegging på 53 % til BOA-parameteren og 47 % til undervisningsparameteren. Den anbefalte vektleggingen følger samme prinsipp som for 2011.Vektleggingen begrunnes med at fakultetet gjennom IFM -2012 har fått tilført en forsknings- og en undervisningsbevilgning som utgjør henholdsvis 53 % og 47 %. Videre fordeles MNOK 10 med utgangspunkt i de samme parameterverdier som ligger til grunn for NTNUs IFM-modell, når verdiene som ligger til grunn for fakultetets undervisnings- og BOAparameter er trukket fra. 16/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Kolonne 4 og for 2011, kolonne 9, viser driftsmiddelbevilgning til stipendiatårsverkene, som utgjør kr 70.000 per årsverk Fellestjenestene De foreslåtte formålene som er satt opp under Fellestjenestene (tabell 5) samsvarer i stor grad med formålene som ble vedtatt i fjorårets budsjett. Nettoreduksjonen skyldes redusert bevilgning til Forskertermin( linje 5), reduksjon i antall startpakker (linje 22), reduksjon i tildeling til valgte instituttledere og prodekaner (linje 24) og bortfall av HMS-investering (linje 25). Tabell 5 Fellestjenestene fordeling per formål Formål Bevilgning 2012 Bevilgning 2011 1 Drift dekanat (inkl.reiser) 250 250 2 Husleiekostnad (inkl BOA) 70 934 70 934 3 Driftstøtte biblioteket 3 500 3 500 4 Flyttegodtgjøring 100 100 5 Forskertermin 3 000 3 500 6 Doktorgradsreiser 500 500 7 Ekskursjoner 300 300 8 Teknost./Realfagsstart/Buddy/Forkurs 400 400 9 Markeringer 150 150 10 Støtte til Samarbeidsforum 200 200 11 Onsagerstøtte 200 200 12 Sikkerhetskurs for studenter 150 150 13 Norsk-Sveitsisk strålelinje 650 650 14 Fakultetsstyret 200 200 15 Bedømmelse av vit.stillinger 500 500 16 Andre driftskostnader 400 400 17 Annonsekostnader 1 200 1 000 18 HMS-drift 400 400 19 Forvei 800 800 20 Jentedagen og Researchers Night 150 150 21 Kompetansehevende fellestiltak 200 200 22 Startpk.nye faste vitensk.ansatte 800 1 300 23 Permisjoner 700 700 24 Tildeling valgte inst.ledere og prodekaner 3 013 3 558 25 HMS-investering 2 000 26 Arealmessige tiltak 700 700 Sum Fellestjenester 89 397 92 742 17/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 18/91

Vedlegg 1 m/noter Side 1 13.05.2011 Stipendiatsats - lønn 533 andel forskn-og underv.bev.i IFM 2012 Stipendiatsats - drift 70 Totalt 2012 isolert Sum parameter 1 og 2 69 000 Parameter 1 36 570 53 % Sum inntekter -425 836-425 836 Parameter 2 32 430 47 % Sum kostnader 425 836 425 836 Parameter 3 10 000 Differanse 0 0 FORSLAG TIL TILDELINGSBUDSJETT 2012 - NT-FAKULTETET 2012 Sum oppr. Sum 2011 Sum oppr. 2010 Inngående balanse ia Bevilgningsinntekt ia 1.1 - Bevilgningsinntekt -284 486-281 138-260 957 ia 1.1.1 - IFM-inntekt -308 868 ia 1.1.1.1 - IFM-inntekt; generelt -302 550 ia 1.1.1.2 - IFM-inntekt; øremerket studentdatasaler -3 238 ia 1.1.1.3 - IFM-inntekt; øremerket realfagsbiblioteket -2 488 ia 1.1.1.4 - IFM-inntekt; øremerket norsk-sveitsisk strålelinje -592 ia 1.1.2 - Nedskalering 23 226 ia 1.1.3 - Straff for sen sensur 0 ia 1.1.3.1 - IBI ia 1.1.3.2 - IBT ia 1.1.3.3 - IFY ia 1.1.3.4 - IKJ ia 1.1.3.5 - IKP ia 1.1.3.6 - IMT ia 1.1.4 - Andel av Kopinor-avgift 951 ia 1.1.5 - EVU-andel 205 ib Husleieinntekt ib 1.1 Husleieinntekt tildelt fra NTNU -66 702-66 702-60 155 ic Overheadinntekt ic 1.1 - Overheadinntekt -59 382-61 134-62 942 id - RSO-inntekt id 1.1 - Overføring fra RSO ifm Ph.d. 4. år -10 221-7 593-4 770 ie - Andre inntekter ie 1.1 - Tilbakebetaling mva (engangshendelse) -5 045 SUM INNTEKTER -425 836-416 567-388 824 Note til 2012-bud. 19/91

Vedlegg 1 m/noter Side 2 13.05.2011 2012 Sum oppr. Sum oppr. Note til Sum 2011 2010 2012-bud. ka - Lønnskostnader relatert til instituttenes faste ansatte, RD-stipendiater samt personell ansatt i II er stillinger ka 1.1 Lønnskostnader IBI 44 024 43 824 41 129 ka 1.1.1 Lønnskostnader til faste ansatte og II ere 42 864 ka 1.1.2 - Lønnsrefusjonskrav -2 571 ka 1.1.3 Lønnskostnader stipendiater, fast tildelt 4,00 533 2 132 2 132 ka 1.1.4 - Lønnskostnader stipendiater, strategisk tildelt 3,00 533 1 599 1 599 1) ka 1.2 Lønnskostnader IBT 18 077 17 807 16 097 ka 1.2.1 Lønnskostnader til faste ansatte og II ere 17 943 ka 1.2.2 - Lønnsrefusjonskrav -932 ka 1.2.3 Lønnskostnader stipendiater, fast tildelt 1,00 533 533 533 ka 1.2.4 - Lønnskostnader stipendiater, strategisk tildelt 1,00 533 533 533 1) ka 1.3 Lønnskostnader IFY 48 657 46 494 42 803 ka 1.3.1 Lønnskostnader til faste ansatte og II ere 45 081 ka 1.3.2 - Lønnsrefusjonskrav -2 953 ka 1.3.3 Lønnskostnader stipendiater, fast tildelt 6,00 533 3 198 3 198 ka 1.3.4 - Lønnskostnader stipendiater, strategisk tildelt 6,25 533 3 331 3 331 1) ka 1.4 Lønnskostnader IKJ 27 398 27 417 24 225 ka 1.4.1 Lønnskostnader til faste ansatte og II ere 26 593 ka 1.4.2 - Lønnsrefusjonskrav -1 682 ka 1.4.3 Lønnskostnader stipendiater, fast tildelt 4,00 533 2 132 2 132 ka 1.4.4 - Lønnskostnader stipendiater, stategisk tildelt 0,67 533 355 355 1) ka 1.5 Lønnskostnader IKP 26 375 26 859 24 477 ka 1.5.1 Lønnskostnader til faste ansatte og II ere 25 496 ka 1.5.2 - Lønnsrefusjonskrav -1 564 ka 1.5.3 Lønnskostnader stipendiater, fast tildelt 3,00 533 1 599 1 599 ka 1.5.4 - Lønnskostnader stipendiater, strategisk tildelt 1,58 533 844 844 1) ka 1.6 Lønnskostnader IMT 34 085 33 281 31 044 ka 1.6.1 Lønnskostnader til faste ansatte og II ere 32 716 ka 1.6.2 - Lønnsrefusjonskrav -1 829 ka 1.6.3 Lønnskostnader stipendiater, fast tildelt 4,00 533 2 132 2 132 ka 1.6.4 - Lønnskostnader stipendiater, strategisk tildelt 2,00 533 1 066 1 066 1) kb - Driftskostnader relatert til instituttenes drift kb 1.1 Driftstildeling relatert til BOA 36 570 36 000 33 000 kb 1.1.1 - IBI 14,9 % 5 462 5 462 20/91

Vedlegg 1 m/noter Side 3 13.05.2011 2012 Sum oppr. Sum oppr. Sum 2011 2010 kb 1.1.2 - IBT 9,1 % 3 326 3 326 kb 1.1.3 - IFY 12,8 % 4 688 4 688 kb 1.1.4 - IKJ 2,2 % 811 811 kb 1.1.5 - IKP 36,5 % 13 332 13 332 kb 1.1.6 - IMT 24,5 % 8 951 8 951 kb 1.2 Driftstildeling relatert til UV 32 430 30 000 30 000 kb 1.2.1 - IBI 20,8 % 6 758 6 758 kb 1.2.2 - IBT 5,4 % 1 759 1 759 kb 1.2.3 - IFY 29,2 % 9 467 9 467 kb 1.2.4 - IKJ 15,9 % 5 165 5 165 kb 1.2.5 - IKP 9,5 % 3 086 3 086 kb 1.2.6 - IMT 19,1 % 6 195 6 195 kb 1.3 Generell driftstildeling 10 000 10 000 10 000 kb 1.3.1 - IBI 23,30 % 2 330 2 330 kb 1.3.2 - IBT 8,19 % 819 819 kb 1.3.3 - IFY 22,76 % 2 276 2 276 kb 1.3.4 - IKJ 15,10 % 1 510 1 510 kb 1.3.5 - IKP 14,03 % 1 403 1 403 kb 1.3.6 - IMT 16,61 % 1 661 1 661 kb 1.5 Tildeling relatert til drift av stipendiater 2 555 2 800 2 310 kb 1.5.1 - IBI 7,00 490 490 kb 1.5.2 - IBT 2,00 140 140 kb 1.5.3 - IFY 12,25 858 858 kb 1.5.4 - IKJ 4,67 327 327 kb 1.5.5 - IKP 4,58 321 321 kb 1.5.6 - IMT 6,00 420 420 kc Lønnskostnader relatert til fellesfakultær administrativ- og støttefunksjon kc 1.1 Lønn dekanat, pedagogisk koordinator og FTRere 3 016 2 971 2 781 kc 2.1 Lønn fakultetsadministrasjon 13 931 13 882 14 904 kc 3.1 Lønn tekniske tjenester 11 164 10 994 11 145 kc 3.1.1 Lønn glassblåserverkstedet 520 kc 3.1.2 Lønn finmekanisk verksted 4 375 kc 3.1.3 Lønn verkstedet i Bergbygget 1 878 kc 3.1.4 Lønn ED-tjenesten 4 391 Note til 2012-bud. 21/91

Vedlegg 1 m/noter Side 4 13.05.2011 2012 Sum oppr. Sum oppr. Note til Sum 2011 2010 2012-bud. kd - Driftskostnader relatert til fellesfakultær administrativ- og støttefunksjon kd 1.1 Drift dekanat 250 250 250 kd 1.1.1 Generell drift inkl reiser 250 kd 2.1 Drift fakultetsadministrasjon 700 600 600 kd 2.1.1 - Generell drift 700 kd 2.1.2 - Forskningsseksjonen kd 2.1.3 Studieseksjonen kd 2.1.4 Økonomiseksjonen kd 2.1.5 Personalseksjonen kd 2.1.6 Seksjon for administrative tjenester kd 3.1 Drift tekniske tjenester 3 510 3 483 3 350 kd 3.1.1 Drift glassblåserverkstedet 0 kd 3.1.2 Drift finmekanisk verksted 0 kd 3.1.3 Drift verkstedet i Bergbygget 0 kd 3.1.4 Drift ED-tjenesten 3 510 2) ke - Kostnader relatert til fellesfakultær aktivitet og tjenester ke 1.1 Husleie 70 934 70 934 63 810 ke 1.1.1 Husleiekostnad (inkl BOA) 70 934 ke 2.1 Realfagsbiblioteket 3 500 3 500 3 500 ke 2.1.1 Driftstøtte biblioteket 3 500 5a) ke 3.1 Fellestjenestene 14 713 18 058 13 650 ke 3.1.1 Flyttegodtgjøring 100 ke 3.1.2 Forskertermin 3 000 ke 3.1.3 Doktorgradsreiser 500 ke 3.1.4 Ekskursjoner 300 ke 3.1.5 Teknostart / Realfagsstart / Buddy / Forkurs 400 ke 3.1.6 Markeringer 150 ke 3.1.7 Støtte til Samarbeidsforum 200 ke 3.1.8 Onsagerstøtte 200 ke 3.1.9 Sikkerhetskurs for studenter 150 ke 3.1.10 Norsk-Sveitsisk strålelinje 650 5b) ke 3.1.11 - Fakultetsstyret 200 ke 3.1.12 - Bedømmelse av vit.stillinger 500 ke 3.1.13 - Andre driftskostnader 400 ke 3.1.14 - Annonsekostnader 1 200 22/91

Vedlegg 1 m/noter Side 5 13.05.2011 2012 Sum oppr. Sum oppr. Note til Sum 2011 2010 2012-bud. ke 3.1.15 - HMS-drift 400 ke 3.1.16 - Forvei 800 ke 3.1.17 Startpakker nye faste vitenskaplig ansatte 800 4a) ke 3.1.18 Permisjoner 700 ke 3.1.19 Tildeling valgte instituttledere og prodekaner 3 013 4b) ke 3.1.20 Jentedagen og Researchers Night 150 ke 3.1.21 Kompetansehevende fellestiltak 200 ke 3.1.22 HMS-investering 0 ke 3.1.23 Arealmessige tiltak 700 ke 4.1 Strategimidler 12 279 10 800 27 829 ke 4.1.1 Strategiske tiltak dekanus 300 ke 4.1.2 Strategiske tildelinger 11 979 ke 4.1.2.1 Strategiske tildelinger generelt 10 479 3a) ke 4.1.2.2 - Strategiske tildelinger publiseringsincentiv 1 000 3b) ke 4.1.2.3 - Strategiske tildelinger Unge fremtidige fremragende forskere 500 ke 5.1 Avsetninger 10 763 4 795 6 921 ke 5.1.1 Avsetning for kommende års lønnsoppgjør 238 259 2,4 % 5 718 ke 5.1.2 Avsetning for tidligere forskuddteringer 5 045 ke 6.1 - Ikke disponerte midler ke 6.1.1 Midler ikke disponert p.t. 905 0 6) Utgående balanse SUM KOSTNADER 425 836 416 749 406 825 23/91

Vedlegg 1 m/noter Side 6 13.05.2011 INSTITUTTVIS TILDELINGSOVERSIKT, Bevilgningsinntekt 3901 2012 Lønn Drift Sum IBI 44 024 15 040 59 064 IBT 18 077 6 044 24 121 IFY 48 657 17 289 65 946 IKJ 27 398 7 813 35 211 IKP 26 375 18 143 44 517 IMT 34 085 17 227 51 312 SUM 198 617 81 555 280 172 INSTITUTTVIS TILDELINGSOVERSIKT, Øremerkede inntekter 3902 TiL SO, SFI (IFY- Stokke) Note 3 a) Til RD, Overgangsmidler IKJ Note 3 b) Note 4 a) Note 4 b) Til RD, komp. valgte Til RD, inst.ledere publiserings- Til RD, og incentiv startpakker prodekaner SUM TOT SUM RSO SUM RD IBI 132 100 1 205 1 437 0 1 437 IBT 46 0 0 46 0 46 IFY 400 291 500 1 205 2 396 400 1 996 IKJ 603 105 0 0 708 0 708 IKP 268 100 603 971 0 971 IMT 157 100 0 257 0 257 24/91

Vedlegg 1 m/noter side 7 13.05.2011 TILDELING 2012 - ALLE ENHETER Lønn Drift Sum IBI 44 024 15 040 59 064 IBT 18 077 6 044 24 121 IFY 48 657 17 289 65 946 IKJ 27 398 7 813 35 211 IKP 26 375 18 143 44 517 IMT 34 085 17 227 51 312 Fellestjenester 3 016 107 626 110 642 Glassblåserverkstedet 520 0 520 Finmekanisk/Instr.verksted 4 375 0 4 375 Verkstedet i Bergbygget 1 878 0 1 878 ED-tjenesten 4 391 3 510 7 901 Fakultetstjenesten 13 931 700 14 631 Avsatt lønnsoppgjør 5 718 0 5 718 Sum 232 446 193 391 425 836 25/91

Vedlegg 1 m/noter side 8 13.05.2011 SAMMENLIGNING INSTITUTTVIS TILDELINGSOVERSIKT 2012 2011 oppr 2010 oppr Lønn Drift Sum Lønn Drift Sum Lønn Drift Sum IBI 44 024 15 040 59 064 43 824 14 003 57 827 41 129 15 146 56 275 IBT 18 077 6 044 24 121 17 807 6 468 24 275 16 097 5 109 21 206 IFY 48 657 17 289 65 946 46 494 18 025 64 519 42 803 17 600 60 402 IKJ 27 398 7 813 35 211 27 417 7 629 35 046 24 225 8 435 32 660 IKP 26 375 18 143 44 517 26 859 16 765 43 624 24 477 15 903 40 380 IMT 34 085 17 227 51 312 33 281 17 727 51 008 31 044 16 066 47 110 SUM 198 617 81 555 280 172 195 682 80 618 276 300 179 774 78 258 258 032 SAMMENLIGNING TILDELINGSOVERSIKT ALLE ENHETER 2012 2011 oppr 2010 oppr Lønn Drift Sum Lønn Drift Sum Lønn Drift Sum IBI 44 024 15 040 59 064 43 824 14 003 57 827 41 129 15 146 56 275 IBT 18 077 6 044 24 121 17 807 6 468 24 275 16 097 5 109 21 206 IFY 48 657 17 289 65 946 46 494 18 025 64 519 42 803 17 600 60 402 IKJ 27 398 7 813 35 211 27 417 7 629 35 046 24 225 8 435 32 660 IKP 26 375 18 143 44 517 26 859 16 765 43 624 24 477 15 903 40 380 IMT 34 085 17 227 51 312 33 281 17 727 51 008 31 044 16 066 47 110 Fellestjenester 3 016 107 626 110 642 2 971 107 137 110 108 2 781 115 960 118 741 Glassblåserverkstedet 520 0 520 511 0 511 489 0 489 Finmekanisk/Instr.verksted 4 375 0 4 375 4 289 0 4 289 4 615 0 4 615 Verkstedet i Bergbygget 1 878 0 1 878 1 881 0 1 881 1 832 0 1 832 ED-tjenesten 4 391 3 510 7 901 4 313 3 483 7 796 4 209 3 350 7 559 Fakultetstjenesten 13 931 700 14 631 13 882 600 14 482 14 904 600 15 504 Avsatt lønnsoppgjør 5 718 5 718 1200 1 200 SUM 232 446 193 391 425 836 224 729 191 838 416 567 208 604 198 168 406 772 26/91

Note nr 0 NTs tildelingsbudsjett er effektuering av budsjettfordelingsmodellen ved fakultetet. Modellen gir enhetene en inntektsramme, som senere skal fordeles på de ulike kostnadsartene. Tildelingsbudsjettet må derfor ikke forveksles med et budsjett. Sammenligning mellom tildelingsbudsjett og regnskap er derfor umulig. Imidlertid er enkelte aktiviteter i tildelingsbudsjettet lik budsjettet, og kan således sammenlignes med regnskapstallene. Dette er utelukkende aktiviteter innen fakultetets fellestjenester, men også til en viss grad innen strategimidlene. Nedenfor er derfor tildelingsbudsjettets ramme for disse aktivitetene sammenlignet med regnskap 2009. Note 0 Forslag til tildelingsbudsjett 201 Tildelingsbudsjett 2011 Sum regnskap 2010 Sum Sum Sum ke 3.1 Fellestjenestene 14 713 18 058 9 959 ke 3.1.1 Flyttegodtgjøring 100 100 109 ke 3.1.2 Forskertermin 3 000 3 500 2 838 ke 3.1.3 Doktorgradsreiser 500 500 408 ke 3.1.4 Ekskursjoner 300 300 465 ke 3.1.5 Teknostart / Realfagsstart / Buddy / Forkurs 400 400 180 ke 3.1.6 Markeringer 150 150 165 ke 3.1.7 Støtte til Samarbeidsforum 200 200 200 ke 3.1.8 Onsagerstøtte 200 200 200 ke 3.1.9 Sikkerhetskurs for studenter 150 150 150 ke 3.1.10 Norsk-Sveitsisk strålelinje 650 650 557 ke 3.1.11 - Fakultetsstyret 200 200 34 ke 3.1.12 - Bedømmelse av vit.stillinger 500 500 764 ke 3.1.13 - Andre driftskostnader 400 400 973 ke 3.1.14 - Annonsekostnader 1 200 1 000 930 ke 3.1.15 - HMS-drift 400 400 502 ke 3.1.16 - Forvei 800 800 ke 3.1.17 Startpakker nye faste vitenskaplig ansatte 800 1 300 800 ke 3.1.18 Permisjoner 700 700 659 ke 3.1.19 Tildeling valgte instituttledere og prodekaner 3 013 3 558 ke 3.1.20 Jentedagen og Researchers Night 150 150 25 ke 3.1.21 Kompetansehevende fellestiltak 200 200 ke 3.1.22 HMS-investering 0 2 000 ke 3.1.23 Arealmessige tiltak 700 700 ke 4.1 Strategimidler 12 279 10 800 9 978 ke 4.1.1 Strategiske tiltak dekanus 300 300 292 ke 4.1.2 Strategiske tildelinger 11 979 10 500 9 686 ke 4.1.2.1 Strategiske tildelinger generelt 10 479 9 000 9 185 ke 4.1.2.2 - Strategiske tildelinger publiseringsincentiv 1 000 1 000 501 ke 4.1.2.3 - Strategiske tildelinger Unge fremtidige fremragend 500 500 ke 5.1 Avsetninger 1 200 1 140 ke 5.1.1 Avsetning for kommende års lønnsoppgjør 5 718 1 200 1 140 27/91

Note nr 1 TILDELING AV STIPENDIATMIDLER (ÅRSVERK) Fast tildelt Strategisk tildelt 2012* Sum IBI 4,0 3,0 7,0 IBT 1,0 1,0 2,0 IFY 6,0 6,3 12,3 IKJ 4,0 0,7 4,7 IKP 3,0 1,6 4,6 IMT 4,0 2,0 6,0 SUM 22,0 14,5 36,5 * Fordeling Bakgrunn Institutt Stilling allokert Første tildelingsår Merknad @ Årsverk i 2012 Fri utlysning IKP 2009 2009 Jannike Solsvik 0,6 Fri utlysning IFY 2009 2009 Einar Stiansen 0,6 Fri utlysning IKJ 2009 2009 Mari Voldsund 0,7 Fri utlysning IFY 2009 2009 Jacob Kryvi 0,8 Fri utlysning IFY 2009 2009 Arne Stormo 0,9 Fri utlysning IBI 2009 2010 Leila Alipana 1,0 EU-incentiv IKP 2009 2010 Hallvard Svendsen 1,0 Fri utlysning IBT 2010 2010 Kjetil Formo 1,0 Fri utlysning IMT 2010 2010 Tomas Manik 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IBI 2010 2010 Bente Jessen Graae 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IBI 2010 2010 Jenny Hagenblad 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IFY 2010 2010 Marit Slettmoen 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IMT 2010 2010 Marissa de Sabatino 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IFY 2011 2011 Ragnvald Mathisen 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IFY 2011 2011 Ursula Gibson 1,0 Startpakke ifm nyansettelse IFY 2011 2011 Jacob Lindner 1,0 Ufordelt p.t. 2012 0,5 Ufordelt p.t. 2012 0,5 Ufordelt p.t. 2012 0,5 SUM 16,0 @ Ved startpakker eller andre øremerkinger angis den faste vitenskapliges navn, mens stipendiatens navn angis ved fri utlysning Ufordelt p.t. Ligger i bufferen 28/91

Note nr 2 BEVILGNING TIL ED-TJENESTEN Kostnader knyttet til fastlønn 4 391 Driftsbevilgning fra NT 1 200 Sum 5 591 Øremerket bevilgning 3 238 Husleie ifm datasalene -928 Sum til ED-tjenesten 7 901 FORDELING AV BEVILGNINGEN Lønnskostnader 4 391 Driftskostnader 3 510 (Netto driftsbevilgning fra NT er kr 272 000,-) 29/91

Note nr 3a STRATEGISKE MIDLER GENERELT Sum strategiske midler utstyr (ke 4.1.2.1) 10 479 Tildeling til IFY; Stokkes SFI 400 NTNU Discovery 1 500 TEM - ombygningskostnader 500 Publiseringsincentiv - almennrettet publisering 500 Overgangsmidler IKJ 603 Kjøp av tjenester TTO 200 Sum udisponert 6 776 Note nr 3b STRATEGISKE MIDLER PUBLISERINGSINCENTIV Sum strategiske midler publiseringsincentiv (ke 4.1.2.2) 1 000 Publisering* 100 % 999 IBI 13,2 % 132 IBT 4,6 % 46 IFY 29,1 % 291 IKJ 10,5 % 105 IKP 26,8 % 268 IMT 15,7 % 157 * Tildelingen øremerkes andelsmessig forskergruppene. 30/91

Note nr 4a STARTPAKKER NYE FASTE VITENSKAPLIG ANSATTE Sum startpakker nye faste vitenskaplig ansatte (ke 3.1.17) 800 Institutt Stilling IBI Evolusjonsbiologi 100 IFY Biofysikk/Systembiologi 100 IFY Funksjonelle materialer - teori (Fjærestad) 100 IFY Myke komplekse materialer 100 IFY Kondenserte medier, nanovitenskap 100 IFY Fysikk fagdidaktikk 100 IKP Computational chemistry 100 IMT Aluminiumselektrose Prof II stillinger 100 Note nr 4b TILDELING VALGTE INSTITUTTLEDERE OG PRODEKANER Sum strategiske midler tildeling instituttledere 3 013 og prodekaner (ke 3.1.19) IBI 1 205 IBT 0 IFY 1 205 IKJ 0 IKP 603 IMT 0 31/91

Note nr 5a DRIFTSSTØTTE BIBLIOTEKET Øremerket bevilgning (ia 1.1.1.3) -2 488 Driftsstøtte fra NT (ke 2.1.1) 3 500 Netto bevilgning 1 012 Note nr 5b NORSK-SVEITSISK STRÅLELINJE Øremerket bevilgning (ia 1.1.1.4) -592 Driftsstøtte fra NT (ke 3.1.10) 650 Netto bevilgning 58 32/91

Note nr 6 MIDLER IKKE DISPONERT P.T. Sum midler ikke disponert p.t. (ke 6.1.1) 905 Ufordelte RDS-phd 905 Sum midler ikke disponert p.t. 905 33/91

Fakultet for naturvitenskap og teknologi NTS sak 12/11 Notat Til: Fakultetsstyret Fra: Dekanus NTS sak 12/11 Revidering av strategiplan ved NT Vedlegg/lenker: http://www.ntnu.no/ntnu-2020 (Strategiplan NTNU) Strategiplan NT versjon 2.0 som sendt på høring til organisasjonen Notat ang høring som sendt til organisasjonen Tilråding: 1. Fakultetsstyret tar prosessen ifm med revidering av strategiplanen til orientering. 2. Fakultetsstyret ber om at revidert strategiplan legges frem for vedtak 30.september 2011 3. Fakultetsstyret ber om at handlingsplaner for 2012, og en ny plan for implementering, legges frem for vedtak 23. november 2011. Bakgrunn: Prosesser i 2009-2010 Strategiprosessen startet med en samling for fakultetsstyret og ledelsen ved både fakultet og institutt 18. september 2009. Det forelå tidlig et utkast som har blitt gjort tilgjengelig for fakultetets ansatte på felles filområde. Denne planen har kontinuerlig blitt oppdatert og publisert etter hvert som strategiprosessen har ført til endringer. Instituttene har også hatt mulighet til å publisere egne planer og strategiarbeid på samme filområde for å sikre åpenhet og samhandling. En åpen anonym digital forslagskasse er etablert for å gi mulighet for medvirkning. Strategiplanen er videre behandlet i fakultetsstyret 24. november 2009 og 12. februar 2010, samt ny felles samling for fakultetsstyret og ledelsen ved både fakultet og institutt 12. mai 2010. Dekanus har holdt to åpne allmøter om strategiarbeidet og vært på flere strategimøter med instituttenes faste vitenskapelig tilsatte for å få respons på utkastene og holde organisasjonen informert. Det har vært oppmerksomhet på å sikre sammenheng mellom instituttenes egne strategiplaner (på tvers) og til fakultetets strategi (mellom nivåene). Strategiplanen har også blitt jevnlig behandlet i ledermøter og dekanatmøter, samt lagt frem for LOSAM ved tre anledninger. Strategiplanen ble vedtatt i sin daværende form den 10.sept 2010 i NTS-sak - 13/10 av fakultetsstyret. Følgende vedtak ble fattet: 1. Fakultetsstyret vedtar Strategiplanen for NT fakultetet 2011-2013. 34/91

Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet 2. Fakultetsstyret tar arbeidet med handlingsplaner til orientering, og bestiller handlingsplaner for 2011 til behandling i siste møte 2010. 3. Fakultetsstyret ber dekanus utarbeide en plan for implementering og forankring av strategiplanen til behandling i siste møte 2010. 4. Det tas forbehold om at revidering av planen kan være nødvendig i 2011 i forbindelse med NTNU s sentrale strategiprosess. Strategiplanen med handlingsplanene for 2011 ble drøftet videre i fakultetsstyret i NTS-sak - 16/10 den 26.november. Følgende vedtak ble gjort: 1. Fakultetsstyret vedtar handlingsplanene for 2011. 2. Det tas forbehold om at revidering av planene kan være nødvendig i 2011 i forbindelse med NTNU s sentrale strategiprosess. 3. Fakultetstyret ber om at revidert strategiplan vedtas i 2011. Prosesser 2011 Som det går frem av vedtakene over har fakultetsstyret bestilt en revisjon når NTNUs strategiplan var vedtatt. Strategiplanen for NTNU ble vedtatt i styremøte 30.mars 2011 (se lenke over). Rektor har også bedt om at fakultetene harmoniserer sine strategiplaner med NTNUs. Dekanus har derfor igangsatt revidering av strategiplanen ved NT. Det er nå laget en ny versjon av strategiplanen ved NT som et utgangspunkt for drøftingen i organisasjonen (vedlegg til dette notatet). I utkastet er det synliggjort med rød skrift de momenter som ikke direkte er forankret i NTNUs vedtatte strategi og som det derfor ønskes innspill på. NTs strategiplan skal drøftes og behandles i organisasjonen før endelig beslutning i fakultetsstyret i høst. Fakultetets ledergruppe (instituttledere, dekanat, representant for midlertidige vitenskapelig tilsatte og studenrepresentanter), forskningsutvalg, utdanningsutvalg og LOSAM skal alle uttale seg i saken. Det samme skal instituttene, NanoLab, TSO materialer og fakadm. Dekanus informerte også om prosess og innhold på et allmøte 04.mai Planlagte aktiviteter 2011 Høringsfristen ble satt til 20.mai for det skriftlige arbeidet, mens gruppearbeidet skal presenteres på strategisamlingen 25-27 mai. Dekanseminar 23.mai med tema lederutfordringer i strategiarbeidet og hvordan vi kan lære av hverandre. Fakultetsstyrebehandling 27. mai med en løypemelding om prosess og foreløpig utkast. Presentasjon for NTNUs styre 24. august Videre arbeid med innhold, prioriteringer fram til fakultetsstyremøte 30. september (vedtak) For øvrig i høstsemesteret: målindikatorer, implementering, handlingsplan Se ellers vedlagte notat ang høringsprosessen. 35/91

Kunnskap for en bedre verden NTNU internasjonalt fremragende Ambisjon: NT-fakultetet skal ha mer enn ti faggrupper som er blant de ledende i Europa innenfor naturvitenskap og teknologi Strategi 2011 2020 for Fakultet for naturvitenskap og teknologi (NT) - Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet (NTNU) Foreløpig, uferdig redigert utgave. Versjon 2.0 Utkast 03.05.2011 (rødt er momenter fra NT som er åpne for endringer) 36/91

Visjon: Kunnskap for en bedre verden internasjonalt fremragende Misjon: 1. NT-fakultetet skal gjennom sin forskning, utdanning, formidling og nyskaping bidra til utvikling av et globalt bærekraftig samfunn. 2. NT-fakultetet skal utdanne kandidater og produsere forskningsresultater til beste for norsk næringsliv, forvaltning og skoleverk. 3. NT-fakultetet skal drive egeninitiert forskning av høy kvalitet og omsette resultatene av slik forskning i studieprogrammer og innovasjon. Ambisjon: NT-fakultetet skal ha mer enn ti faggrupper som er blant de ledende i Europa innenfor naturvitenskap og teknologi. NTNUs verdigrunnlag Kreativ Vi skal gi oss i kast med utfordrende vitenskapelige og samfunnsrelevante spørsmål og søke innovative løsninger. Vi skal utdanne mennesker som kan bidra til å møte morgendagens nasjonale og globale utfordringer. Vi skal verdsette og stimulere undervisning og forskning av høy kvalitet. Konstruktiv Vi skal være i åpen og konstruktiv dialog internt og med omverdenen. Vi skal ta samfunnsansvar og påvirke samfunnsutviklingen i positiv retning gjennom aktuell og relevant utdanning, forskning, formidling og nyskaping. Kritisk Vi skal bygge på grunnleggende demokratiske verdier og representere en fordomsfri og uavhengig stemme. Vi skal utfordre konvensjonelle ideer og løsninger, søke ny kunnskap og utøve vår gjerning i tråd med normene for god etikk. Respektfull og omtenksom Vi skal vise respekt for ulike fagtradisjoner og disipliner. Vi skal fremme likeverd blant studenter og blant ansatte, og kreve toleranse på tvers av livssyn, kultur og kjønn. Vi skal bidra til mangfold og likestilling i arbeidsliv og egen virksomhet. NTNU skal være en ettertraktet arbeidsplass for studenter og ansatte. Arbeids- og læringsmiljøet skal preges av respekt og omtanke. Vi skal verdsette høy etisk standard, akademisk frihet og realfaglig dannelse. 37/91