INNKALLING TIL UNIVERSITETSSTYREMØTE

INNKALLING TIL UNIVERSITETSSTYREMØTE 1 Dato: 24.11.2016 Sted: Styrerommet i Cirkus, Campus Ås Tid: 10.00-15.00. Lunsj kl. 11.45-12.30 Det er møte i styrets arbeidsutvalg for rektorrekrutteringen kl. 09.00-10.00. INNKALLING TIL MØTE I UNIVERSITETSSTYRET Saksnr. Sakstittel Tid Side 112/2016 Godkjenning av innkalling og sakliste 1000 1 113/2016 Godkjenning av protokoll fra 20.10.2016 (vedlegg legges kun på internett) 114/2016 Referat fra IDF-møtet 21.112016 (deles ut i møtet) 115/2016 Orienteringssaker fra Styreleder Rektor 116/2016 Faglig presentasjon av professor Geir Lieblein ved Fakultet for Biovitenskap: «Modell for handlingsorientert læring», vinner av Kunnskapsdepartementets Utdanningskvalitetspris for 2016 1015 1045 117/2016 Status fra Prosjektstyret ved prosjektstyreleder Olaf Melbø 1115 15 118/2016 Oppnevning av fakultetsstyreledere (ettersendes) 119/2016 Budsjett og tiltaksplan 2017 1230 18 120/2016 Studieprogramporteføljen 2017/18 for NMBU 58 121/2016 Delegasjonsreglementet NMBU 68 122/2016 Forskrift om studier ved NMBU 77 123/2016 Etablering av Innovasjonssenter Campus Ås AS - oppfølging av sak 109/2016 124/2016 Referatsaker på papir: a) Brev til Riksrevisjonen (RR) datert 24.10.2016: Tiltak for å sikre åpenhet rundt tilsattes gjøremål og bierverv (utsatt off. jfr. rrevl. 18(2)) b) Årsplan for styresaker 2017 Referatsaker kun på internett: c) Brev fra Kunnskapsdepartementet (KD) datert 21.10.2016: Rundskriv F-07-16 Forskrift om skikkethetsvurdering i høyere utdanning 3 11 79 85 NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

2 2 Saksnr. Sakstittel Tid Side 124/2016 Evt. d) Brev til KD datert 02.11.2016: Søknad om oppgraderingsmidler til selvforvaltende universiteter e) Brev fra KD datert 14.11.2016: Forslag til styremedlemmer som skal oppnevnes av departementet f) Brev fra Nasjonalt organ for kvalitet i utdanning (NOKUT) datert 01.11.2016: Tilbakemelding på søknad om status som Senter for fremragende utdanning g) Referat fra Forskningsutvalget 27.10.2016 Eventuelt forfall meldes Lise Gorseth på epost 18TUlise.gorseth@nmbu.noU18T eller tlf. 950 59 007 Siri B. Hatlen styreleder NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

UTKAST TIL PROTOKOLL FRA MØTE I UNIVERSITETSSTYRET 3 Dato: 20.10.2016 Sted: Spiserommet, bygg 14, Campus Adamstuen Tid: Kl. 10.00-15.50 Tilstede: Siri B. Hatlen (fra kl. 12.15), Thea Klem, Ole Johan R. Holtet, Ruth Haug, Marianne Harg, Lasse Hjelle (for Sol Høgset), Morten Sørlie, Alf Bjørseth, Øystein Evensen, Trond Langseth Forfall: Jens Oddershede og Sol Høgset Marianne Harg ledet møtet i sakene 93-101 Administrasjonen: Mari Sundli Tveit, Halvor Hektoen, Jan Olav Aasbø, Birger Kruse, Siri Margrethe Løksa Protokoll: Hans Gran 93/2016 Godkjenning av innkalling og sakliste Vedtak: Universitetsstyret godkjenner innkalling og saksliste. 94/2016 Godkjenning av protokoll fra 08.09.2016 Vedtak: Universitetsstyret godkjenner protokollen. 95/2016 Referat fra IDF-møtet 17.10.2016 Vedtak: Referat fra sentralt IDF-møte 17.10.2016 ble delt ut i møtet. Punktene fra referatet ble orientert om under hver enkelt sak. Referatet legges ved protokollen. 96/2016 Orienteringssaker fra Styreleder Rektor Forskningsdirektør Ragnhild Solheim orienterte om EU-finansiert forskning, og vitenskapelig publisering. Universitetsstyret er opptatt av hva man kan gjøre for å oppnå bedre resultater på disse områdene. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

4 2 97/2016 Faglig presentasjon av Beste Masteroppgave 2015: "Analyse av dynamisk kontrastforsterket MRI av livmorhalssvulster" v/ Aurora Rossvoll Grøndahl Vedtak: Styret takker Aurora Rossvoll Grøndahl for en meget interessant, lærerik og god presentasjon. 98/2016 Opptak til studieåret 2016/2017 Vedtak: Opptaket til studieåret 2016/2017 tas til orientering. 99/2016 Status fra Prosjektstyret ved prosjektstyreleder Olaf Melbø Orienteringen fra Prosjektstyret framgår av sak 101/2016 Rapport for 2. tertial 2016. Vedtak: Tas til orientering. 100/2016 Campusplan Framdriftsplan Olaf Melbøe orienterte om planen. IDF-møtets kommentarer i saken vil bli oversendt arbeidsgruppen. Vedtak: Framlagt framdriftsplan for utvikling av campusplan tas til etterretning. 101/2016 Rapport for 2. tertial 2016 Universitetsstyret ønsker fortsatt at samarbeidet med Universitetet i Oslo omtales særskilt i rapportene. Vedtak: Universitetsstyret tar rapport for 2. tertial 2016 til etterretning. 102/2016 Budsjett NMBU 2017 førstegangsbehandling Universitetsstyret hadde en første diskusjon om budsjettet for 2017 som innspill til rektors arbeid med å legge fram et budsjettforslag i balanse til styremøtet 24. november. Til neste styremøte bes rektor: Presentere effekten av omorganiseringen, og vise den innsparingen (ref tidstyver) som er estimert gevinst av denne prosessen for forenklet NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

5 3 struktur og beslutningsprosesser. De innsparte kostnadene skal inngå i finansieringen av pukkelkostnadene i SLP-prosjektet. Legge fram en oppdatert langtidsprognose som synliggjør forventete pukkelkostnader i SLP-prosjektet til og med 2020 med forslag til finansiering av disse kostnadene, herunder å vurdere lån av likviditetsreserven som finansieringskilde. Beholde en risikoavsetning for å kunne møte dette og de neste års usikkerhet i forbindelse med flytte- og byggeprosjektet. Styret indikerte et nivå på avsetning i 2017 på 15 mill. kroner. Synliggjøre samlet budsjettramme til kjernevirksomheten der budsjettmidler til satsinger er inkludert. Vedtak: Universitetsstyret ber Rektor om å utarbeide endelig budsjettforslag ut fra de føringene som Universitetsstyret ga på møtet. Protokolltilførsel Ruth Haug, Øystein Evensen og Morten Sørlie: Administrasjonen bes om å vurdere om nettorammen til fakultetene kan økes minst på nivå med prisstigningen (evt. minus effektiviserings- og avbyråkratiseringskuttet). 103/2016 Budsjettforslag 2018 utenom ordinær ramme Vedtak: Det framlagte forslag til satsinger utenfor budsjettrammen for 2018 oversendes Kunnskapsdepartementet. 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer Vedtak: 1) Innstillingsorgan for tilsetting av prorektor settes sammen slik: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør Dekan med personlig vara utpekt av rektor Én studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studentdemokratiet To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. 2) Det opprettes et sentralt tilsettingsutvalg for tilsetting av dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen, og dette settes sammen slik: Rektor (leder) NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

6 4 Administrasjonsdirektør En dekan med personlig vara, oppnevnt av rektor To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Én representant med personlig vara oppnevnt av studentdemokratiet (bare ved ansettelse av dekan) Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. Rektor har dobbeltstemme ved tilsetting av dekan. 3) Innstillingsorgan for tilsetting av dekan settes sammen slik: Prorektor for henholdsvis studie eller forskning utpekt av rektor (leder) Avdelingsdirektør med personlig vara oppnevnt av rektor To fakultetsstyrerepresentanter hvorav en fra gruppen valgte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetsstyret. To representanter fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av organisasjonene Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studentdemokratiet Vara for utvalgets leder er den av prorektorene, som ikke er fast medlem. 4) Universitetsstyrets vedtak av 16.6.16 om at administrasjonssjefen tilsettes av fakultetsstyret endres slik: Administrasjonssjef tilsettes i fakultetsvise utvalg for tekniske og administrative stillinger. 5) Leder av grunnenhet, herunder instituttleder tilsettes av fakultetsstyret. 6) Innstillingsorgan for tilsetting av leder av grunnenhet, herunder instituttleder, settes sammen slik: Dekan (leder) To representanter for de fast tilsatte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara ved det aktuelle institutt oppnevnt av fakultetsstyret En representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene En studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studentdemokratiet Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. 7) Fakultetsvise tilsettingsutvalg for faste og midlertidige undervisnings- og forskerstillinger tilsetter settes sammen slik; Dekan (leder) To representanter fra undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetsstyret. En representant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene En studentrepresentant med personlig vara fremmet av studentdemokratiet Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. 8) Innstillingsutvalg for faste undervisnings- og forskerstillinger settes sammen slik; Stillingens direkte overordnede NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

7 5 To arbeidsgiverrepresentanter med personlig vara, oppnevnt av dekanen blant ansatte ved aktuell enhet. Én representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene. Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studentdemokratiet Dekanen utpeker leder for innstillingsutvalget blant arbeidsgiverrepresentantene. 9) Innstillingsutvalg for midlertidige undervisnings- og forskerstillinger settes sammen slik; Stillingens nærmeste overordnede med personlig vara oppnevnt av dekanen En arbeidsgiverrepresentant med personlig vara, oppnevnt av dekanen Én representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene. 10) Innstillingsutvalg for Professor 1404 settes sammen slik; Rektor (leder) Dekan ved det aktuelle fakultetet Representant for aktuell faggruppe/forskningsleder/undervisningsleder med personlig vara. Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara oppnevnt av studentdemokratiet Én representant med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. 11) Oppnevning og sammensetning av sakkyndig komite Dekan oppnevner den sakkyndige komiteen etter forslag fra fagmiljøet ved enheten og utpeker leder komiteen. Begge kjønn skal være representert. Sakkyndig komite settes sammen slik: Ved ansettelse av professor, dosent og førstestillinger oppnevnes det minst tre medlemmer, hvorav minst to velges utenfor NMBU og minst et medlem fra et annet land. Ved ansettelse i andre undervisnings- og forskerstillinger skal minst ett medlem velges utenfor NMBU. Ved ansettelse i midlertidig i stilling som forsker/post doktor skal komiteen bestå av minst to medlemmer, hvorav den ene fortrinnsvis velges utenfor NMBU. 105/2016 Tilsetting av rektor. Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst. Oppnevning av utvalg Rektor deltok ikke under behandlingen av denne saken. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

8 6 Universitetsstyret presiserte at antall åremålsperioder skulle settes til maksimalt 2x4 år. Universitetsstyret foretok en prøvevotering om ordet «fortrinnsvis» skulle tas ut fra kvalifikasjonskravet om «fortrinnsvis professorkompetanse». Forslaget fikk to stemmer (Sørlie og Haug) Vedtak: Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst for rektorstillingen ved NMBU vedtas med en utvidet søknadsfrist til seks uker. Universitetsstyret utpeker et arbeidsutvalg som på vegne av universitetsstyret skal foreta en første vurdering av søkerne og presentere de mest aktuelle kandidatene (2-4) for universitetsstyret. Styret vil selv delta i intervjuene av de søkerne arbeidsutvalget presenterer, før endelig tilsetting. Arbeidsutvalget består av: Siri Hatlen, Jens Oddershede, Morten Sørlie, en av studentrepresentantene i Universitetsstyret oppnevnt av Studenttinget, samt enten Thea Klem eller Trond Langset avhengig av kjønnsbalansen i utvalget. Universitetsstyret ber arbeidsutvalget rådføre seg med en referansegruppe bestående av et representativt og bredt utvalg av ansatte og studenter, hvorav minst to medlemmer oppnevnt fra tjenestemannsorganisasjonene. Referansegruppen skal maksimalt ha 15 medlemmer. Arbeidsutvalget skal godkjenne endelig sammensetning av referansegruppa. Utlysningsteksten vedlegges protokollen. 106/2016 Tilsetting av prorektorer. Utlysningstekst og prosess Universitetsstyret ønsket at kvalifikasjonskravet til prorektor for forskning er professorkompetanse. Videre ønsket Universitetsstyret at ansvarsområdet for prorektor for utdanning skulle spesifiseres nærmere. Universitetsstyret presiserte at antall åremålsperioder skulle settes til maksimalt 2x4 år. Vedtak: Utlysningstekst for prorektorstillingene ved NMBU vedtas med de mindre justeringene som fremkom i møtet. Styret tar prosess for tilsetting av prorektorene til etterretning. Utlysningsteksten vedlegges protokollen. 107/2016 Tilsetting av administrasjonsdirektør. Utlysningstekst Universitetsstyret presiserte at antall åremålsperioder skulle settes til maksimalt 2x4 år. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

9 7 Vedtak: Styret vedtar utlysningstekst for administrasjonsdirektør med de mindre justeringene som fremkom i møtet. Utlysningsteksten vedlegges protokollen. 108/2016 Tilsetting dekanstillinger. Utlysningstekst Universitetsstyret presiserte at antall åremålsperioder skulle settes til maksimalt 2x4 år. Vedtak: Universitetsstyret vedtar generell utlysningstekst for stillingene som dekan. Rektor gis fullmakt til endelig fastsettelse av utlysningstekst. Utlysningsteksten vedlegges protokollen når den er endelig fastsatt. 109/2016 Etablering av Innovasjonssenter Campus Ås AS og eierandel i Inkubator Ås AS Forskningsdirektør Ragnhild Solheim orienterte. Vedtak: Universitetsstyret ønsker å styrke innovasjonsarbeidet ved NMBU og Campus Ås. Universitetsstyret tar vedlagte forslag til forretningsplan til orientering. Universitetsstyret vedtar følgende: 1) Det etableres et eget selskap for å styrke innovasjonsarbeidet ved NMBU og Campus Ås: Innovasjonssenter Campus Ås AS 2) Det bevilges 1 millioner kroner til kjøp av tjenester i Innovasjonssenter Campus Ås AS fra og med budsjettåret 2017 i tillegg til de midler som i dag er allokert til virksomheten. 3) NMBU går inn som eier i Inkubator Ås AS. 4) Inntil 500 000 kroner stilles til rådighet som aksjekapital i Innovasjonssenter Campus Ås AS og Inkubator Ås AS. Beløpet finansieres over virksomhetskapitalen. Rektor avgjør fordeling av aksjekapital mellom de to selskapene, tentativt 400 000 kroner til Innovasjonssenter Campus Ås AS og 100 000 kroner til Inkubator Ås AS. 5) Rektor får fullmakt til å forhandle fram aksjonæravtale og vedtekter for Innovasjonssenter Campus Ås AS med forbehold om Universitetsstyrets godkjennelse. 6) Etableringen av Innovasjonssenteret Campus Ås AS og eierskap i Inkubator Ås AS gjøres i samarbeid med NIBIO. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

10 8 110/2016 Referatsaker: a) Brev fra Kunnskapsdepartementet (KD) datert 19.09.2016: Høring forslag om ny forskrift om Nasjonal vitnemåls- og karakterportal b) Referat fra Prosjektrådsmøte 07.06.2016 c) Orientering om resultatet av suppleringsvalet av nytt medlem til universitetsstyret for perioden 20.9.2016 til 31.7.2017 d) Referat fra Studieutvalget 31.08.2016 e) Referat fra Forskningsutvalget 15.09.2016 f) Orientering om forslag til statsbudsjettet 2017 for universiteter og høgskoler: https://www.regjeringen.no/contentassets/31af8e2c3a224ac2829e48cc91 d89083/orientering-om-forslag-til-statsbudsjettet-2017-for-universiteterog-hogskolar.pdf 111/2016 Evt. Det var ingen saker til eventuelt. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016

11 US 115/2016 REKTORS ORIENTERING TIL UNIVERSITETSSTYRET Saksansvarlig: Mari Sundli Tveit Saksbehandler(e): Lise Gorseth Arkiv nr: 16/00158 Fremragende Forskning og Utdanning (FFU) Prestisjeprosjekter: NMBUs program for toppforskerrekruttering. ILP og IMT er i ferd med å ansette hver sin førsteamanuensis innen hhv. «Urban sustainable planning» og «Big Data and integration of heterogeneous measurement data sets in the environmental- and bio-sciences». I forbindelse med sistnevnte stilling er det også opprettet et nytt studieprogram ved IMT innen «big data» (digitalisering og automatisering/robotisering). Satsing på talenter: NMBUs Talentutviklingsprogram. Det gjennomføres i disse dager intervjuer for å velge ut nye deltakere til programmet. 6 kvinner og 5 menn er innkalt til intervjuene. Talentsamling 2 for nåværende deltakere ble gjennomført 10.-11. nov med fokus på forskningsledelse. Kvalitet i alle ledd: Det gjennomføres denne høsten flere kurs for ph.d.-kandidater og vitenskapelig ansatte innen prosjektledelse, presentasjonsteknikk, norskkurs og veilederkurs for ph.d-veiledere. Program for forsknings- og utdanningsledelse ble avsluttet i september og kurset har fått svært god evaluering. Studieavdelingen og Læringssenteret ser på mulighetene for i 2017 å videreutvikle noen av tiltakene på utdanningsområdet, herunder innføring av nytt meritteringssystem og utvikling av kurstilbudet til undervisere. Utdanningskvalitetsprisen 2016 gikk til fagmiljøet agroøkologi ved NMBU Fagmiljøet agroøkologi ved Institutt for plantevitenskap (Fakultet for biovitenskap) ble tildelt Kunnskapsdepartementets utdanningskvalitetspris 2016 for sitt arbeid med studieprogrammet «Modell for handlingsorientert læring». Dette er en pris som henger svært høyt. Prisen ble utdelt på NOKUTs utdanningsfest 1. november. For mer informasjon, se denne linken: https://www.nmbu.no/aktuelt/node/29131. For øvrig vil Professor Geir Hofgaard Lieblein presentere sitt arbeid under Universitetsstyrets faglige presentasjon (US-sak 116/2016). Status SEARCH (Sandnes Education and Research Centre Høyland) Universitetsstyret behandlet saken om SEARCH på sitt styremøte i desember 2014. Følgende vedtak ble fattet: «Universitetsstyret støtter videre arbeid med etablering av SEARCH både som samarbeid og som bygg. Hensikten er å styrke NMBU og samarbeidspartnernes NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

12 2 kompetanse innen biomedisin, kirurgi og akuttmedisin. Universitetsstyret bekrefter rektors mandat til å signere konsortieavtalen. Universitetsstyret skal godkjenne byggestart av SEARCH-bygget». Prosjektet er pr. dato finansiert med 18.5 mill.kr, hvorav 3 mill. kroner øremerket IT nylig ble bevilget av Universitetsfondet i Stavanger. Som tidligere informert om har Stortinget bevilget 8 mill. kroner til prosjektet. Det arbeides med prosjektering og kostnadsberegning med mål om kontraktsignering i uke 6 i 2017. Under rektors orienteringer vil Universitetsstyret få en presentasjon av «Komparativ medisin i Sandnes». Universitetsstyret vil videre få seg forelagt en sak om godkjenning byggestart og godkjenning av kostnadsrammen på januarmøtet. Henvendelse til Kunnskapsdepartementet om utvidet opptak i 2019 Styreleder og rektor rettet en henvendelse til departementet om utvidet opptak i 2019 fra 70 til 90 nye fullfinansierte studieplasser innen veterinærmedisin. Den 26. oktober mottok NMBU et svar per epost der det sies følgende: «I regjeringens forslag til statsbudsjett for 2017 ligger det ikke inne midler til nye studieplasser til veterinærmedisin, jf. Prop 1S (2016-2017). Institusjonene styrer selv opptaket til dette studiet. NMBU står fritt til å opprette nye studieplasser innenfor egen budsjettramme, som vil gi fremtidig uttelling på studie- og kandidatproduksjonen». Fullfinansierte studieplasser er en svært viktig forutsetning for dimensjoneringen av prosjektet. Rektor og styreleder vil følge opp saken videre overfor departementet, med tanke på bevilgning fra 2018. Orientering om forsøksfasiliteter for fjørfe Da nytt Senter for husdyrforsøk ble etablert, ble fjørfefasiliteter tatt ut av rammen. Man ville forsøke å realisere denne viktige delen av anlegget gjennom et spleiselag med næringen. NMBUs styre vedtok i sak 11/2015 å utarbeide forslag til bygg og finansiering. Forsøksfasiliteter for fjørfe i Norge er en avgjørende forutsetning for at egg- og fjørfenæringa kan utvikle seg videre. En samlet fjørfebransje, representert ved Nortura SA, Kjøtt- og fjørfebransjens Landsforbund, Felleskjøpet Agri SA, Felleskjøpet Rogaland Agder Sa, Norgesfôr AS, Fiskå Mølle AS og NMBU står bak planene om bygging av huset. Bygget vil være på 1617 kvm og ligge på Ås gård. Bygg, romprogram, brukerutstyr og kalkyler er gjennomgått av eksterne og interne fagpersoner, og det er utarbeidet avtaler mellom NMBU og næringa om finansiering og om driftsgaranti. Bygget er kalkulert til 35,5 mill. kroner hvor det også er tatt høyde for fradragsberettiget merverdiavgift (80 %). Det er lagt opp til en modell hvor NMBU forskutterer kostnadene, blir byggherre, eier av bygget og er ansvarlig for drift. Modellen innebærer en garantiordning fra næringsaktørene/omsetningsrådet for nedbetaling av bygget over 6 år. Samtidig foretar Nortura og Felleskjøpet stenging av sine forsøksfasiliteter på Våler i Hedmark, slik at all løpende forsøksvirksomhet flyttes til NMBU. Videre vil de andre næringsaktørene få tilgang til forsøksfasiliteter, samt at forskning og utdanning ved NMBU får tilgang til fasiliteter, jfr de behov som blant annet Foods of Norway har behov for. NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

13 3 Avtalene er godkjent av næringsaktørene, og Omsetningsrådet skal behandle saken i sitt desembermøte. Ved positivt utfall legges saken fram for NMBUs styre for godkjenning av byggestart. Presentasjon for Stortingets vanngruppe Rektor skal holde en innledning for Stortingets vanngruppe den 22. november angående planer for et nasjonalt kompetansesenter for ledningsteknologi ved NMBU på Ås. Stortingets vanngruppe er en tverrpolitisk uformell gruppe på Stortinget, som har til formål å belyse og drøfte dagsaktuelle, vannpolitiske spørsmål på tvers av partier og komiteer og med faglige bidrag fra eksterne miljøer og organisasjoner. Denne gang skal Stortingets vanngruppe drøfte vann- og avløpstjenestene, som ivaretas av kommuner og kommunalt eide selskaper samt enkelte samvirkevannverk. Det er nødvendig å trappe opp investeringene på vann- og avløpsområdet i årene som kommer, for å kunne møte befolkningsveksten, innfri strengere regelverkskrav, tilpasse til et endret klima samt håndtere vedlikeholdsetterslepet på det omfattende ledningsnettet. Åpning av Eika Sportssenter 11. november 2016 Rektor åpnet samskipnadens nybyggede treningssenter, Eika Sportssenter, den 11. november. GG-hallen er overdratt til SiÅs, og resultatet er blitt et flott treningssenter med treningstilbud til både ansatte og studenter. Dette er et stort løft for studentvelferden og for utviklingen av Campus Ås. Transatalantic forum Transatlantic Forum 2016, Chicago, 24. 25. oktober, hadde temaet Big Challenges Human Solutions. Konferansen har som mål om å bidra til fortsatt godt samarbeid mellom USA, Canada og Norge, arrangeres årlig, og er gir gode muligheter for å knytte nye kontakter i amerikanske forsknings- og utdanningsmiljøer. University of Chicago var i år vertskap for konferansen. Kunnskapsministeren åpnet konferansen og besøkte sammen med rektorene universitetet. University of Chicago har ca. 10 000 studenter og er det universitetet som har flest Nobelprisvinnere etter Oxford university. Rektor bidro med introduksjon om samarbeidet mellom NMBU, University of Minnesota og Universitetet i Oslo og påfølgende paneldebatt. NMBU var representert på konferansen med rektor og forskningsdirektør. Detaljer om konferansen: http://www.naccchicago.org/events/transatlantic-forum-2016/ Bjørngaards ærespris til professor Hans Fredrik Hoen Tidligere rektor ved UMB, professor Hans Fredrik Hoen, ble tildelt Bjørngaards ærespris Naturviterforum den 10. november 2016. Prisen gis til et medlem som har gitt vesentlige bidrag av praktisk eller vitenskapelig art innen skogbruk. NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

14 4 NMBU-parken er kåret til «Årets grønne park» Utnevnelsen av Årets grønne park tar i stor grad sikte på å fokusere på viktigheten av god skjøtsel og drift. Den er også ment som en honnør og påskjønnelse til administrasjon og mannskaper som har den daglige oppfølging og ansvar for drift av parken. Prisen deles ut av Norske anleggsgartnere, miljø- og landskapsentreprenører (NAML). Se link for mer informasjon: https://www.nmbu.no/aktuelt/node/29145 Status omorganiseringen ved NMBU Rektor gir en muntlig orientering i møtet. Rektors blogg: http://blogg.nmbu.no/marisundlitveit/ 16.11.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

15 US 117/2016 Status fra Prosjektstyret Universitetsledelsen Saksansvarlig: Olaf Melbø Saksbehandler(e): Trond Furuberg Arkiv nr: 16/01206- Forslag til vedtak: Saken tas til orientering 16.11.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

16 2 Innledning Nedenfor følger en kort oppsummering over status på NMBUs Prosjekt Campus og Statsbyggs byggeprosjekter. 1. Statsbyggs Byggeprosjekter Statsbygg har i høst gjennomført en usikkerhetsanalyse av den totale fremdriftsplan for byggeprosjektet fra nå frem til mekanisk ferdigstillelse. De offisielle resultatene av dette antar vi vil bli presentert for eksternt prosjektråd ved neste møte den 6. desember. SB vurderer også en utsettelse av utsendelsen av entreprisepakkene som er planlagt for januar 2017. Dette for å sikre kvaliteten i disse pakkene. 2. NMBU Prosjekt Campus I forbindelse med omorganiseringen på NMBU, har det blitt innført et ukentlig samarbeidsmøte mellom Prosjekt Campus og ledelsen ved det nye Veterinærfakultetet. Dette møtet har til hensikt å skape et tett og godt samarbeide mellom prosjektet og den operative delen av fakultetet. Prosjektet går nå inn i en meget viktig fase hvor planlegging og tilrettelegging av innkjøp av brukerutstyr og flytting av virksomheten fra Adamstuen til Ås vil ha stort fokus. Disse møtene har nå funnet sin form og den foreløpige konklusjonen er at dette er svært nyttig for alle parter. 3. SLP - Samlokaliseringsprosjektet Overordnete brukermøter har kun vært knyttet til sentrale prosjekteringsproblemer som gjenstår. Det har dels vært møte med Statsbygg (SB) alene eller med SBs prosjekteringsgruppe (PG) i begrenset omfang, for ikke å belaste PG unødvendig. Prosjekteringsarbeidet skal vært avsluttet 31.10.2016. 4. BUT - Brukerutstyrsprosjektet: For tiden er det 10 TAT-grupper hos NMBU som er i aktivitet. For det meste av utstyret i TAT-gruppe A har nå leverandør blitt valgt. Arbeidet er omfattende og tidkrevende for involverte brukere. Innkomne tilbud har så langt ligget innenfor budsjett. Det er utfordringen knyttet til kommunikasjon av grensesnitt mellom PG og innkjøpsrådgivningsgruppen (RG) i flere av gruppene som til tider har forsinket arbeidet i TAT-gruppene. Statsbygg har gjort endringer i møtestrukturen som skal bedre situasjonen. 5. FIP Flytte og ibruktakelsesprosjektet: Det er utarbeidet og sendt ut konkurransegrunnlag for ekstern konsulenttjeneste for de neste fasene for flytte- og ibruktakelsesprosessen. Hensikten er å få på plass en avtale som sikrer nødvendige behov i FIP samt potensielle behov ellers ved NMBU, i den samme perioden. Instituttene er blitt bedt om å utpeke egne lokale flyttekoordinatorer, det avventes tilbakemelding på dette. 6. SHF: Det er fremdeles en del uløste/åpne tema fra entreprenør, disse har aksjoner som skal rette opp problemene (utgjødsling, ventilasjon, energiforbruk og FDV). NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

17 3 Det er under utarbeidelse en omforent (enighet mellom Statsbygg og bruker ved NMBU) løsning som skal løse de pågående problemene og feilene i stallen. Endelig løsning bør være på plass innen utgangen av 2016. 7. Urbygningen: Urbygningen er siden mai i prøvedrift med full aktivitet i lokalene. Prøvedriften varer fram til 31.12.2016. Det er en del tekniske utfordringer som Teknisk avdeling arbeider med å løse sammen med Statsbygg. Det skal avholdes et oppsummerende møte med Statsbygg medio november, hvor NMBU vil legge fram en oversikt over påviste feil og mangler for avklaring. Etablering av den nye trappen mot nord vil bli gjennomført sommeren 2017, da man ikke ønsker å hindre normal drift i semestrene fram til da. 8. Campusplanarbeidet: Rektor har nå oppnevnt to arbeidsgrupper Arbeidsgruppen Arealnormer og 0- alternativ som skal utarbeide arealnormer og foreslå arealbruk innenfor de arealer NMBU eier i dag med mål om 10% arealreduksjon (kalt 0-alternativet). Den andre arbeidsgruppen skal utrede Optimal arealutnyttelse av det nye SLP- og Fellesbygget for hele NMBU. Resultatene fra disse arbeidsgruppene skal inngå i den overordnede campusplan og gruppene skal levere sine sluttrapporter innen 15.02.2017. Parallelt med dette arbeider prosjekt campus videre med utarbeidelse av selve campusplanen. Rektors ledermøte vil fungere som referansegruppe for arbeidsgruppene. 9. Kartlegging av driftsutgifter ved SLP Som en del av samarbeidet med Veterinærfakultetet har Prosjekt Campus ved prosjektsjef og økonomiavdelingen på NMBU satt i gang et arbeide med kartlegging av driftsutgiftene for det nye SLP-bygget. Det er laget en tilsvarende kostnadsoversikt med samme inndeling som over, for dagens situasjon på Campus Adamstuen, slik at driftsutgiftene som estimeres for SLP blir direkte sammenlignbare med dagens kostnadsbilde. Dette arbeidet pågår og er planlagt avsluttet i løpet av 1. kvartal 2017. Imidlertid er det viktig å påpeke at denne kartleggingen er avhengig av input fra de faglige enhetene. Kvaliteten på dette arbeidet er avhengig av at enhetene har satt seg godt inn i hvilke implikasjoner flyttingen til SLP vil få for deres virksomhet. 10. Risiko: Prosjekt Campus samarbeider tett med Statsbygg for å avdekke og forebygge mulig risiko. I forbindelse med Campusplanarbeidet er det en betydelig usikkerhet rundt hvorvidt de nedsatte arbeidsgruppene vil være i stand til å levere frem til tidsfristen den 15. februar 2017. Dels fordi det er kompliserte oppgaver, samt at deltakerne vil finne at denne aktiviteten kommer i konflikt med andre gjøremål. Det er meget viktig at disse oppgavene utføres i organisasjonene som berøres, dette sikrer en god involvering samt forankring av løsningsforslagene. NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

18 US 119/2016 Budsjett og tiltaksplan 2017 Universitetsledelsen Saksansvarlig: Økonomi- og eiendomsdirektør Saksbehandler(e): Siri Margrethe Løksa, Jan Aldal, Hans Christian Sundby, Hans Gran, Jan Olav Aasbø Arkiv nr: 16/04002 Vedlegg: 1. Budsjett og tiltaksplan 2017 2. Notat om gevinstrealisering Forslag til vedtak: Budsjett og tiltaksplan 2017 vedtas. Ås, 15. november 2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

19 2 1. Innledning «Budsjett og tiltaksplan 2017» har følgende struktur: Overordnet risikovurdering Budsjettfordeling 2017 Langtidsprognose for perioden 2017 2021 Mål og ambisjoner knyttet til styringsparameterne med tilhørende tiltaksplan Dette saksdokumentet gir en kort redegjørelse for vurderingene som er gjort for noen hovedstørrelser i «Budsjett og tiltaksplan 2017». Videre viser rektor hvordan Universitetsstyrets førstegangsbehandling av budsjettet 20. oktober (US sak 102/2016) er fulgt opp. Universitetsstyret ga rektor i US sak 102/2016 følgende føringer: Presentere effekten av omorganiseringen, og vise den innsparingen (ref tidstyver) som er estimert gevinst av denne prosessen for forenklet struktur og beslutningsprosesser. De innsparte kostnadene skal inngå i finansieringen av pukkelkostnadene i SLP prosjektet. Legge fram en oppdatert langtidsprognose som synliggjør forventete pukkelkostnader i SLP prosjektet til og med 2020 med forslag til finansiering av disse kostnadene, herunder å vurdere lån av likviditetsreserven som finansieringskilde. Beholde en risikoavsetning for å kunne møte dette og de neste års usikkerhet i forbindelse med flytte og byggeprosjektet. Styret indikerte et nivå på avsetning i 2017 på 15 mill. kroner. Synliggjøre samlet budsjettramme til kjernevirksomheten der budsjettmidler til satsinger er inkludert. 2. Overordnete risikovurderinger I «Budsjett og tiltaksplan 2017», kapittel 1, framkommer de overordnete risikovurderingene. Risikovurderingene ble behandlet i Universitetsstyret 20. oktober 2016. 3. Budsjett 2017 Budsjettfordeling framkommer i kapittel 2 i «Budsjett og tiltaksplan 2017». I dette dokumentet redegjør rektor for noen sentrale budsjettstørrelser, avveiningene rundt disse og budsjettmessige grep for å håndtere økonomiske risiko. NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

20 Fakultetenes budsjetter i 2017 I forbindelse med Universitetsstyrets førstegangs behandling av budsjett 2017 fremkom følgende protokolltilførsel: «Administrasjonen bes om å vurdere om nettorammen til fakultetene kan økes minst på nivå med prisstigningen (evt. minus effektiviserings og avbyråkratiseringskuttet)». I budsjettforslaget rektor legger fram er fakultetenes nettoramme økt på nivå med prisstigningen, men fratrukket effektiviserings og avbyråkratiseringskuttet. Økningen innebærer en nominell vekst på 2,4 %. Ved førstegangsbehandlingen ba US rektor «synliggjøre samlet budsjettramme til kjernevirksomheten der budsjettmidler til satsinger er inkludert». Det beste uttrykket for samlet budsjettramme for kjernevirksomheten får vi ved å slå sammen postene for tildeling til fakultetene, rekrutteringsstillinger og satsingsmidler (se tabell 1 i Budsjett og tiltaksplan). Samlet budsjettramme 1 til kjernevirksomheten blir: 3 Styrets risikoavsetning Rektor har innarbeidet en årlig avsetning på 15 mill. kroner i budsjettrammen for å håndtere kommende års usikkerhet i forbindelse med samlokaliseringsprosjektet slik US har forutsatt i sitt vedtak fra oktober. Kostnader ved samlokaliseringsprosjektet Rektor har innarbeidet 39 mill. kroner i budsjettet til å dekke pukkelkostnadene for Campus Ås prosjektet. 4. Langtidsprognose 2017 2021 Langtidsprognose 2017 2021 framgår av kapittel 3 i «Budsjett og tiltaksplan 2017». Prognose på utviklingen i pukkelkostnader viser et finansieringsbehov på omtrent 76 mill. kroner i perioden 2017 2021. Nærmere omtale av prognosen ligger i vedlegg 1 (Budsjett og tiltaksplan 2017, del 3). Rektor legger til grunn at finansieringsbehovet i 2018 og 2019 finansieres gjennom lån av likviditet. 1 For å danne et reelt sammenlikningsgrunnlag er budsjettet for fakultetene i 2016 i tabellen korrigert for tekniske endringer (virkningen av innføringen av TDI) og konsekvenser av ny organisasjonsstruktur (det gamle dekanleddet utgår og stillinger som overføres fra universitetsadministrasjonen og til fakultetene). NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

21 5. Mål og ambisjoner for styringsparameterne, tiltaksplaner I «Budsjett og tiltaksplan 2017», kapittel 4, er mål og ambisjoner for styringsparameterne innarbeidet, samt tiltaksplaner for 2017. For 2017 er det 16 nasjonale styringsparametere fastsatt av Kunnskapsdepartementet (KD). Det er 7 egendefinerte parametere. NMBU skal i forbindelse med årsrapporten rapportere til KD både oppnådde resultater i 2016 på styringsparameterne, hvilke mål/ambisjoner vi har satt for parameterne, og hvilke planer og tiltak vi vil iverksette for å realisere disse i 2017. Denne delen av «Budsjett og tiltaksplan 2017» vil i sin helhet inngå i rapporten til KD. Da Universitetsstyret sist behandlet årsrapport i mars 2016, ble følgende vedtatt: «Styret ønsker for framtiden at fastsettingen av mål og ambisjoner for styringsparameterne i «Budsjett og tiltaksplan» er foreløpig. Når siste års resultater er kjent, fastsettes de endelige mål og ambisjoner ved behandling av årsrapporten. I den forbindelse må siste års resultater tydeliggjøres sammen med årets mål og ambisjoner». Rektor vil, når årsrapporten for 2016 foreligger til behandling i Universitetsstyrets møte i mars 2017, legge til rette for en gjennomgang av mål og ambisjoner som vedtas i denne sak, slik styret har forutsatt. 4 6. Effektiviseringsgevinster I Universitetsstyrets vedtak fra 20. oktober 2016 bes rektor om å komme tilbake med en oversikt over gevinster ved omorganiseringen og tidstyvarbeidet. Universitetsstyret forutsatte videre at innsparte kostnader skal gå til å finansiere pukkelkostnader knyttet til samlokaliseringsprosjektet (SLP). Vedlagt følger notat som redegjør for realiserte gevinster. Notatets oppsummering viser følgende gevinster: Kostnadsreduksjoner ny organisasjonsmodell Beregnede tidsgevinster ny organisasjonsmodell Tidstyv fanget avvikling av ordningen med godkjenning av forskningsdata for vitenskapelig publisering 2017 2018 4,0 mill. kroner 5,8 mill. kroner 12.000 timer 12.000 timer (fratrukket ekstraordinær tidsbruk i 2017 knyttet til implementering ikke beregnet) 1.000 timer 1.000 timer Gevinst i form av kostnadsreduksjoner (linje 1) er innarbeidet i budsjettet for 2017 og i langtidsprognosen for 2017 2021. NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

22 7. Rektors vurdering 2017 vil være et utfordrende år. Risikobildet er omtrent det samme som for 2016. Utsiktene viser sannsynlighet for at risikoeksponeringen vil øke. I denne situasjonen har Universitetsstyret funnet det viktig å møte risiko med risikoavsetninger i budsjettet. Rektor har innarbeidet 15 mill. kroner i 2017 i tråd med styrets vedtak. Avsetningsnivået er videreført i langtidsperioden. Samlet risikoavsetning for perioden 2017 21 er 75 mill. kroner. Det er viktig at Universitetsstyret signaliserer hvilket nivå den årlige avsetningen bør ligge på, og hva som skal til for å utløse bruk av avsetningen. Budsjettet for 2017 finansierer pukkelkostnadene for SLP/BUT prosjektene. For å skjerme kjernevirksomheten, vil rektor tilrå at det lånes av likviditet i 2018 og 2019 for å finansiere kostnader ved SLP/BUT utover nivået som ligger i 2017 budsjettet (39 mill. kroner). 2017 gir muligheter. I 2017 skal ny organisasjons og lederstruktur legges på plass. Rektor forventer at ny struktur skal gi klarere fullmakter og roller, bedre kvalitet i støttefunksjoner og gi effektiviseringsgevinster. Et nytt fakultetsnivå med styrer med eksterne styreledere skal finne sin form i 2017. Satsingen på utvikling av fremragende forskning og utdanning (FFU) videreføres og forsterkes i 2017 til nivået som er forutsatt. I tiltaksplanen er det spesielt lagt vekt på å forbedre NMBUs resultater på styringsparametere hvor vi i 2015 årsrapporten ikke hadde gode nok resultater. Dette er på områdene studiegjennomføring, EU, forskningspublisering, eksternt finansiert virksomhet utenom EU og NFR, og kandidattall lærerutdanningen. Internrevisjonen påpekte at NMBU hadde en «umoden» budsjettprosess i den forstand at det var lite synlig hvordan budsjettmidler anvendes for å bidra til måloppnåelse. I tiltaksplanen er dette synliggjort der dette lar seg identifisere. Med bakgrunn i «Budsjett og tiltaksplan 2017» skal fakultetene og universitetsadministrasjonen, innenfor de rammer som her er lagt, utarbeide egne årsplaner for 2017 og langtidsprognose for perioden 2017 til 2021. For å sikre gjennomføringen av tiltakene vil årsplanene følges opp gjennom styringsdialogen våren 2017 og tertialrapporteringen. Rektor vil holde Universitetsstyret orientert om utviklingen gjennom tertialrapporteringen. 5 NMBU Universitetsstyret Møtedato 24.11.2016

23 US-sak 119/2016 Vedlegg 1 Budsjett og tiltaksplan 2017

24 Budsjett og tiltaksplan 2017 Innhold 0. Innledning... 2 1. Overordnet risikovurdering... 2 1.1. Risikovurdering for 2017... 2 1.2. Risikovurdering for 2018-2021... 3 2. Budsjettfordeling 2017... 5 2.1. Statsbudsjettet... 5 2.2. Fordeling av midler... 5 2.2.1. Fordeling av ramme til drift... 5 2.2.2. Fordeling av ramme til eiendom og investeringer... 8 2.2.3. Fordeling av ramme til reserver... 8 3. Langtidsprognose 2017-2021... 9 4. Tiltaksplan knyttet målstrukturen... 10 4.1. Sektormål 1... 11 4.2. Sektormål 2... 13 4.3. Sektormål 3... 15 4.4. Sektormål 4... 16 Vedlegg 1 - Beregningsteknisk dokumentasjon 1

25 Budsjett og tiltaksplan 2017 0. Innledning Kunnskap for livet Norges miljø- og biovitenskapelige universitet (NMBU) har valgt visjonen «Kunnskap for livet». Visjonen uttrykker universitetets overordnede mål om å bidra til å sikre framtidens livsgrunnlag gjennom fremragende forskning, utdanning, formidling og innovasjon. NMBUs hovedmål for perioden 2014 2018 er å etablere universitetet som en fremragende akademisk institusjon innen miljø- og biovitenskapelige fag. Målet skal nås ved en fokusering på NMBUs tverrfaglige kompetanse innen bioproduksjon, veterinærmedisin, miljøteknologi, areal- og naturressursforvaltning, økonomi og internasjonalt utviklingsarbeid samtidig som de enkelte fagdisiplinenes egenart bevares og videreutvikles. Budsjett og tiltaksplan 2017 redegjør for fordeling av midler tildelt NMBU over Statsbudsjettet. Videre vises hvilke tiltak NMBU vil legge vekt på i 2017 for å sikre god måloppnåelse knyttet til NMBUs virksomhetsmål. Til grunn for NMBUs Budsjett og tiltaksplan 2017 ligger styrets overordnete risikovurderinger. 1. Overordnet risikovurdering Risiko er definert som: «Forhold eller hendelser som kan inntreffe og påvirke oppnåelse av målsettinger negativt» 1. I årsplanene for 2015 og 2016 har styret identifisert disse tre overordnete risikoer: 1. Økonomiske rammer og frihetsgrader 2. Organisasjon og ledelse (kulturbygging for å støtte opp om fusjonen, omstillingsevne og gjennomføringskraft, evnen til å utvikle kultur for excellence) 3. Fokus på kjernevirksomheten (risiko for at ressurser og ledelsesoppmerksomhet flyttes til de store bygge- og omstillingsprosjektene fram til 2019 på bekostning av kjernevirksomheten). Sammenlignet med risikovurderingen for 2016, har universitetsstyret for 2017 fått nye viktige virkemidler i risikoanalysen. Disse er: - Langtidsprognose for NMBU 2017-2021 (se US 80/2016) - Mekanisme for lån av NMBUs likviditetsreserve til større strategiske investeringer (se US 82/2016). - Instruks for intern revisor ved NMBU (se US 112/2015) - Ny faglig og administrativ organisering fra 2017 (se US61/2016) 1.1. Risikovurdering for 2017 Økonomiske rammer og frihetsgrader I risikovurderingen for 2016 ble det pekt på at NMBU sto overfor stor usikkerhet knyttet til økonomisk behov ved byggeprosjektene, forventede pukkelkostnader og flytteprosjektet. Det foreslås at budsjettet for byggeprosjektene økes fra 15,6 mill. kroner i 2016 til 39,0 mill. kroner i 2017 for å møte utfordringene på en hensiktsmessig måte. Positivt i 2017 er at NMBU kommer godt ut av omleggingen av KDs finansieringsmodell. Rektor vurderer risikoen i 2017 til å være den samme 1 Direktoratet for økonomistyring sin definisjon 2

26 Budsjett og tiltaksplan 2017 som i 2016. I budsjettforslaget er risikovurderingen fulgt opp gjennom å øke styrets risikoavsetning til 15 mill. kroner for 2017. Organisasjon og ledelse Det er vedtatt ny organisasjonsmodell for NMBU. Den nye modellen skal gi et styrket faglig og strategisk utgangpunkt og et bedre styrings- og ledelsesgrunnlag. Den skal gi høyere effektivitet og målrettethet. Dette innebærer at risiko knyttet til organisasjon og ledelse i 2017 er redusert sammenlignet med siste års analyse. Fokus på kjernevirksomheten Universitetet står i en krevende situasjon hvor byggeprosjektene krever stort uttak av ressurser (brukermedvirkning, kroner, ledelsesoppmerksomhet). Risikoen knyttet til at ledelsesoppmerksomhet og ressurser flyttes til de store bygge- og omstillingsprosjektene fram til 2019 på bekostning av kjernevirksomheten vil ligge på om lag samme nivå som i 2016 (middels høy risiko). Innrapporterte resultater for 2015 og rapport pr 2. tertial 2016 tyder på at vi klarer å opprettholde en god utvikling av kjernevirksomheten. De store bygge- og omstillingsprosjektene fram mot 2019 skal gjennomføres på en planmessig måte. 1.2. Risikovurdering for 2018-2021 I det mellomlangsiktige perspektivet 2018-21 er det i første rekke forhold som knytter seg til byggeprosjektene (brukermedvirkning og ibruktakelse) og selve driftsfasen når bygningen er tatt i bruk, som vurderes å bidra til økt risiko. Spesielt knytter risiko seg til klinikkvirksomheten som vil få inntektsbortfall ved flytting. Videre er finansiering fra Kunnskapsdepartementet om fullfinansiering av 20 nye studieplasser på veterinærstudiet uavklart. Ny finansieringsmodell fra KD ser ut til å slå positivt ut for NMBU. Dette kan ha innvirkning på risikobildet i årene fremover. Når rektor likevel opprettholder risikovurderingen, er det på grunn av pukkelkostnadene som er knyttet til de store byggeprosjektene. Risiko knyttet til organisasjon og ledelse forventes å holde seg uforandret. Risikoen knyttet til kjernevirksomheten er usikker. Erfaringen fra tilsvarende prosjekter viser at prøvedrift og oppstart legger stort beslag på ressurser (ledelse, brukere, støttefunksjoner). Dette er markert med en pil som indikerer økt sannsynlighet for at en slik situasjon kan utvikle seg. 3

27 Budsjett og tiltaksplan 2017 Figur 1: Overordnete risikoer 2016 (til venstre) og 2017 (2018-21) (til høyre). Forventet risikoutvikling markert med piler. Sannsynlighet Sannsynlighet 2016 2017 (2018-21 markert med pil) Høy risiko Høy risiko Svært alvorlig Svært alvorlig Konsekvenser Alvorlig Moderat Begrenset Høy risiko 1 1 Alvorlig Konsekvenser Moderat Begrenset Høy risiko Ubetydelig Ubetydelig Meget høy Høy Middels Lav Svært lav Meget høy Høy Middels Lav Svært lav Sannsynlighet Sannsynlighet 4

28 Budsjett og tiltaksplan 2017 2. Budsjettfordeling 2017 2.1. Statsbudsjettet NMBU ble i Statsbudsjettet som ble lagt frem den 6. oktober 2016, tildelt en budsjettramme på 1 194,2 mill. kroner for 2017. Det er lagt inn en pris- og lønnsjustering på 2,8 %. Effektiviserings- og avbyråkratiseringskuttet som regjeringen introduserte i 2015 med 0,5 % videreføres i 2017. 1 202,2 mill. kroner er disponibel budsjettramme i 2017. Dette inkluderer Universitetsstyrets risikoavsetning i 2016 (engangsmidler), som Universitetsstyret har vedtatt å overføre til 2017. 2.2. Fordeling av midler Fordeling av rammene til enhetene er gjort i henhold til NMBUs vedtatte budsjettfordelingsmodell. Dette gir følgende fordeling av midlene i 2017: Tabell 1 Fordeling av midler i 2017 (1000 kroner) Nettoramme Budsjettenhet 2016 Disponibel ramme 1.202.224 Nettoramme 2017 Endring %-vis endring Fakulteter 630.360 636.108 5.748 0,9 % Rektorat 3.593 3.583-10 -0,3 % Universitetsadministrasjonen inkl. sentre 207.668 201.617-6.051-2,9 % Felles poster 47.867 63.499 15.632 32,7 % Rekrutteringsstillinger 98.870 106.076 7.207 7,3 % Satsningsmidler 31.300 34.250 2.950 9,4 % Sum ramme drift 1.019.658 1.045.134 25.476 2,5 % Internhusleie, fellesarealer 32.686 33.601 915 2,8 % Oppfølging byggeprosjektene 15.800 35.800 20.000 126,6 % Vedlikehold og bygningsmessige investeringer 64.725 69.725 5.000 7,7 % Sum eiendom og investeringer 113.211 139.126 25.915 22,9 % Rektors reserve 2.950 2.964 14 0,5 % Styrets risikoavsetning 10.000 15.000 5.000 50,0 % 1) Sum reserver 12.950 17.964 5.014 38,7 % Samlet disponert ramme 1.145.819 1.202.224 56.405 4,9 % 1) 15 mill. kroner er avsatt i tråd med Universitetsstyrets vedtak i oktober 2016. Av dette er 8 mill. kroner sikret gjennom en overføring av Universitetsstyrets reserve fra 2016. 2.2.1. Fordeling ramme til drift Budsjettfordelingen til drift av fakulteter, universitetsadministrasjonen (inkl. sentre), fellesposter, rekrutteringsstillinger og satsningsmidler utgjør til sammen 1 045,1 mill. kroner. Det er lagt til en generell pris- og lønnsjustering på 2,8 % for alle enheter. Rammene reduseres med 0,5 % fra 2016 5

29 Budsjett og tiltaksplan 2017 som en følge av at effektiviserings- og avbyråkratiseringskuttet videreføres til enhetene. Det er foretatt ytterligere kutt i fakultetene og øvrige enheters rammer på henholdsvis 1,95 % og 2,5 %. Fordeling fakultetene Fakultetenes budsjettrammer er en konsekvens av universitetets resultatbaserte fordelingsmodell. Her består omtrent 60 % av basis som videreføres fra 2016 (med enkelte korreksjoner) og 40 % gjenspeiler oppnådde resultater i 2015. Dette tilsvarer 12,5 mill. kroner (2 %). I tillegg blir fakultetene kuttet med til sammen 16,0 mill. kroner (tilsvarende 2,45 %). Tabell 2 Utvikling i tildeling ved fakultetene 2016 2017 (1000 kroner) Nettoramme 2016 Nettoramme 2017 Endring %-vis endring Budsjettenhet Fakultet for miljøvitenskap og naturforvaltning 90.781 90.369-412 -0,5 % Fakultet for biovitenskap 83.933 84.123 190 0,2 % Fakultet for landskap og samfunn 84.475 81.876-2.599-3,1 % Veterinærhøgskolen NMBU 154.583 165.153 10.570 6,8 % Fakultet for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 79.519 79.135-384 -0,5 % Handelshøyskolen NMBU 40.924 41.066 142 0,3 % Fakultet for matematiske realfag og teknologi 90.610 94.386 3.776 4,2 % Gammel fakultetsledelse 5.535 - -5.535-100,0 % Sum fakulteter 630.360 636.108 11.283 0,9 % NB. Tallene inkluderer ikke rekrutteringsstillinger Tabellen viser utviklingen i de enkelte fakultets rammer fra 2016 til 2017. Endringene som fremkommer skyldes flere forhold: Enkelte fakulteter har fått endret basis som følge av tildeling av nye fullfinansierte studieplasser I US-sak 58/2016 vedtok Universitetsstyret en omlegging av inntektsmodellen for dekningsbidrag fra bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet (BOA). Alt dekningsbidrag fra BOA-prosjektene beholdes ved fakultetene fra 2016. For å kompensere for Universitetsstyrets inntektsbortfall er fakultetene gitt en tilsvarende rammekorreksjon på 13,5 mill. kroner. Med dette gir prinsippomleggingen ingen realøkonomisk effekt. Veterinærhøgskolen NMBU er tilført midler i forbindelse med overføringen av personell fra Universitetsadministrasjonen som utfører fakultetsnære oppgaver. Korrigert for tekniske omlegginger og ny organisasjonsmodell er veksten for fakultetene 2,4 % i 2017. For ytterligere detaljer se vedlegg 1 (beregningsteknisk dokumentasjon). 6

30 Budsjett og tiltaksplan 2017 Fordeling rektorat og universitetsadministrasjonen Tabell 3 Utvikling i tildeling ved rektoratet og universitetsadministrasjonen 2016 2017 (1000 kroner) Nettoramme 2017 Endring Nettoramme %-vis Budsjettenhet 2016 endring Rektorat 3.593 3.583-10 -0,3 % Universitetsadministrasjonen Adminstrasjonsdirektør 10.758 14.571 3.813 35,4 % Økonomiavdelingen 23.726 19.798-3.928-16,6 % Felles ressurssenter 9.572 - -9.572-100,0 % Eiendomsavdelingen 14.224 14.183-41 -0,3 % IT-avdelingen 18.259 25.269 7.010 38,4 % Personal- og organisasjonsavdelingen 12.931 13.843 912 7,1 % Studieavdelingen 21.204 16.924-4.280-20,2 % Forskningsavdelingen 9.486 8.876-610 -6,4 % Kommunikasjon- og markedsføringsavd. 16.863 16.334-529 -3,1 % Universitetsbiblioteket 24.956 26.259 1.303 5,2 % Senter for etter- og videreutdanning 3.642 3.632-10 -0,3 % Senter for husdyrforsøk 25.454 25.382-72 -0,3 % Senter for husdyrforsøk-fortek 394 393-1 -0,3 % Senter for fiskeforsøk 1.561 1.557-4 -0,3 % Biogasslabben 283 282-1 -0,4 % Senter for klimaregulert planteforskning 14.355 14.314-41 -0,3 % Sum Universitetsadministrasjonen 207.668 201.617-6.051-2,9 % Rektoratet og avdelingene i universitetsadministrasjonen er gitt et samlet rammekutt på 6,224 mill. kroner tilsvarende 3,0 %. I tillegg til er det gitt lønn- og priskompensasjon på 2,8%. For ytterligere detaljer se vedlegg 1 (beregningsteknisk dokumentasjon). Fordeling satsningsmidler Det er satt av 34,250 mill. kroner i satsningsmidler til å videreføre og iverksette følgende satsninger i 2017: Tabell 4 Fordelte satsningsmidler 2016 2017 Formål/aktivitet (Alle tall i 1000 kroner) Budsjett 2016 Endring Budsjett 2017 Forskningsmidler diverse tiltak 1.000-1.000 - SFF egenandel ny SFF - 650 650 FME egenandel ny FME 1.300 1.300 SFF egenandel CERAD 1.250-1.250 SFI egenandel Foods of Norway 1.300-1.300 Innovasjonssatsningen - 1.000 1.000 Utenlandsopphold 3.150-3.150 Rekruttering fremragende forskere (KD 2015) 3.700-3.700 Utstyrsbevilgning 7.000-7.000 FFU-satsningen 6.000 1.900 7.900 Bioenergi 900-900 - Satsningsmidler SamVit 2.000-2.000 Satsningsmidler MiljøTek 2.000-2.000 Satsningsmidler VetBio 3.000-3.000 Sum satsningsmidler 31.300 2.950 34.250 Den viktigste faglige satsningene også i 2017 er satsingen på mer fremragende forskning og utdanning (FFU). For å innfri den vedtatte satsningen er avsetningen økt med 1,9 mill. kroner i 2017 i tråd med forutsetningene. 7