Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fra: Sakstype: Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren Økonomi Saksnr: V-sak 8 Møtedato: 10. desember 2015 Notatdato: 1. desember 2015 Saksbehandler: Terje Hegge Langtidsbudsjett for perioden 2016 til 2020 1. Innledning Fakultetsstyret behandlet fordeling 2016 i møte 24.september 2015. Denne saken viser enhetenes budsjettering i 2016 samt langtidsbudsjettering i perioden 2016-2020. Totalt sett er fakultetets økonomiske situasjon meget sterk, og hovedfokus for enhetene i perioden må være å gjennomføre aktivitetsøkning forankret i fakultetets strategi. 2. Forutsetninger i langtidsbudsjettet Alle inntekter og kostnader er budsjettert på 2016-nivå og uten prisjustering Budsjettert lønnsjustering for 2016 er 2,25 % Enhetenes bemanningsplaner er lagt til grunn ved utarbeidelse av fastlønnsprognosen. Fakultetet fordeler 85 stipendiatstillinger og 15 postdoktorstillinger til enhetene i langtidsperioden Inntektsprognosen er vurdert enhet for enhet og samlet. Resultater på de inntektsgivende resultatindikatorene er basert på kjente størrelser, samt enhetenes realistiske ambisjonsnivå. Samlet sett er inntektsprognosen konservativ UiOs priser på resultatinntekter videreføres på 2016-nivå Det budsjetteres med et nettobidrag på 34,5 mill. kr i 2016. Det er forventet at dette er rimelig stabilt eller noe fallende i langtidsperioden. Her er det betydelig usikkerhet ref. punkt 3. vurdering av langtidsbudsjettet. Alle enheter viderefører driftskostnader og variabel lønn på samme nivå som i 2016-budsjettet foruten små enkeltposter 3. Vurdering av langtidsbudsjettet Budsjettet viser et akkumulert resultat på 6,8 mill. kr ved utløp av langtidsperioden og viser at fakultetet som helhet fortsatt har et godt handlingsrom i perioden. Grunnen er økte inntekter pga. flere tildelte studieplasser innen profesjonsstudiet i psykologi og økte resultatinntekter som følge av tildelte EU-prosjekter. Flere enheter har tidligere hatt betydelig ubrukte midler. I dette langtidsbudsjettet er det satt inn konkrete tiltak for å øke aktiviteten i perioden. Tiltakene dreier seg hovedsakelig om vitenskapelige stillinger. En eventuell overkapasitet i vitenskapelige stillinger vil kunne håndteres ved å endre tilsettingstakten og ved naturlig avgang(pensjonering) dersom det blir nødvendig. Det kommer til å bli en betydelig naturlig avgang de kommende årene, se tabell Det samfunnsvitenskapelige fakultet Kontoradr.: Eilert Sundts hus 3. et., Moltke Moes vei 31, 0851 Oslo Telefon: 22 85 62 64 Telefaks: 22 85 48 25 postmottak@sv.uio.no www.sv.uio.no
2 Alder 60-62år 63-67år 68-70år #Vitenskaplige stillinger 17 42 10 Fakultetet har vært aktive på å prøve å tiltrekke seg attraktive forskningsmiljøer. Fakultetet har nylig fått tilsagn om ca. 60 millioner til verdensledende miljøer på PSI og ØI i en periode på 5 år (2015-2019). Potensiell ny eksternfinansiering Fakultetet er inne i en betydelig søknadsprosess rundt toppforskningssøknader. Det er søknader som ikke er innvilget og som det knytter seg stor usikkerhet rundt. Disse er ikke lagt inn i langtidsprognosen. 1. Det er planlagt å søke på 4 SFF er (PSI,ØI og SAI, ISS, ARENA) Senterstart er tidlig 1.januar 2017. Omfang på disse sentrene er på fra NOK 200.000.000 til NOK 362.000.000 2. Senter for høyreekstremisme omfang ca. NOK 80.000.000. Dette senteret er innvilget og blir opprettet med oppstart i februar 2016. Organisatorisk tilhørighet ikke avklart: Prosjektleder Tore Bjørgo, nestleder Anders Jupskås. 3. 3 toppforskningssøknader til NFR. Sannsynligheten for at vi får noen av disse er vurdert til å være betydelig. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret godkjenner det fremlagte langtidsbudsjettet. Vedlegg: 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden 2015-2020 (LTB) 2. Årsverksutvikling totalt 2015-2020 3. Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger 2015-2020 5. Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett
3 Vedlegg 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden 2015-2020 (LTB) Sted/År 170002 Fakultetsstyret ufordelte midler 1 469 0 0 0 0 0 170010 Fakultetsadministrasjonen ved det samfunnsvite 2 145-182 -664 358-1 378-882 170020 Sommerskole i komparative metoder -8 4 4 4 4 4 170100 Senter for teknologi, innovasjon og kultur -2 421-863 -944-537 -85 89 170400 ARENA Senter for europaforskning -1 105-766 289-1 346 321-84 170500 Psykologisk institutt -8 305 6 563 7 464 4 373-999 4 698 170600 Økonomisk institutt -7 892-8 487 4 949 4 586 7 960 840 170700 Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi -42 2 874 3 570 2 227 2 509-673 170800 Institutt for statsvitenskap -1 303 4 884 4 460 2 748 1 025-2 108 170900 Sosialantropologisk institutt -922-130 -399-789 277 124 170000 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 0 0 0 0 0 0 Isolert resultat resultat -18 384 3 898 18 729 11 625 9 634 2 007 Akkumlert resultat -52 665-48 767-30 038-18 413-8 779-6 772 Enhetenes isolerte resultat pr år og akkumulert for hele fakultetet pr år. Negativt fortegn angir positivt resultat Vedlegg 2: Årsverksutvikling totalt 2015-2020 Stillingskategori Saksbehandler-/utrederstillinger 92,4 92,9 92,2 91,7 91,7 91,7 Mellomlederstillinger 20,0 21,4 21,5 20,5 20,5 20,5 Lederstillinger 2,0 2,0 2,0 2,0 2,0 2,0 Ingeniører 19,9 20,1 20,1 20,1 20,1 20,1 Rekrutteringsstillinger 124,6 134,4 132,0 121,8 124,3 114,4 Undervisnings- og forskerstillinger 180,2 193,5 205,2 207,0 205,2 198,9 Professor II 5,2 3,1 2,3 2,4 2,6 2,4 Hjelpestillinger for undervisning, forskning og fo 4,1 3,3 3,7 3,7 3,7 3,7 Grand Total 448,4 470,7 479,0 469,2 470,1 453,6
4 Vedlegg 3: Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger Note: Administrative stillinger er saksbehandlere, mellomledere og ledere. Undervisning- og forskningsstillinger omfatter faste vitenskapelige stillinger, rekrutteringsstillinger er ikke inkludert. Vedlegg 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger 2015-2020 Insitutt 1700 Sv-Fakultetet, Fak.Adm/Felles 3,7 3,4 3,3 3,3 3,3 3,3 1701 Senter for teknologi, innovasjon og kultur 7,1 8,2 9,0 9,0 9,0 9,0 1704 ARENA - Senter for Europaforskning 7,4 7,4 6,8 7,1 6,9 6,9 1705 Psykologisk Institutt 64,6 71,5 73,3 73,8 72,6 71,3 1706 Sosialøkonomisk Institutt 20,8 20,7 27,8 28,3 28,8 27,4 1707 Instituttet For Sosiologi 30,8 31,0 34,5 33,0 34,0 33,0 1708 Institutt For Statsvitenskap 32,0 35,6 33,8 34,7 32,6 31,0 1709 Institutt Og Museum For Antropologi 13,8 15,8 16,8 17,8 18,0 17,0 Isolert resultat resultat 180,2 193,5 205,2 207,0 205,2 198,9
5 Vedlegg 5. Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett Fakultetet totalt Inntekter fra bevilgning -442 245-447 663-448 653-449 973-454 778-440 423 Personalkostnader 361 095 395 402 411 947 404 761 405 175 384 782 Driftskostnader 80 015 83 425 84 114 84 795 86 233 83 534 Investeringer 12 986 7 100 4 935 5 535 4 935 4 855 prosjektavslutninger 11 851 38 264 52 342 45 118 41 564 32 748 Nettobidrag -31 771-34 497-33 705-33 493-31 930-30 742 Prosjektavslutning 1 537 130 92 0 0 0 og prosjektavslutninger -18 384 3 898 18 729 11 625 9 634 2 007 Overført fra i fjor -34 281-52 665-48 767-30 038-18 413-8 779 Akkumulert resultat -52 665-48 767-30 038-18 413-8 779-6 772 Fak Adm Inntekter fra bevilgning -67 364-72 018-72 380-71 957-73 033-72 537 Personalkostnader 47 690 50 827 50 986 50 986 50 926 50 926 Driftskostnader 19 419 19 809 19 529 19 529 19 529 19 529 Investeringer 2 400 1 200 1 200 1 800 1 200 1 200 prosjektavslutninger 2 145-182 -664 358-1 378-882 Nettobidrag 0 0 0 0 0 0 Prosjektavslutning 2 145-182 -664 358-1 378-882 Årsresultat med prosjektavslutninger 2 145-182 -664 358-1 378-882 Overført fra i fjor 8 489 8 489 8 307 7 643 8 001 6 623 Akkumulert resultat 8 489 8 307 7 643 8 001 6 623 5 741 Kommentar: FakAdm øker sine inntekter i langtidsperioden, særlig innenfor øremerkinger, satsninger og resultater. Dette medfører at trenden med overforbruk snur og årsresultatene er mer i tråd med tildelingen.
6 Styrepott og sommerskole Inntekter fra bevilgning -5 277-6 993-9 174-11 355-20 006-20 006 Personalkostnader 3 536 3 337 5 518 7 698 16 350 16 350 Driftskostnader 3 201 3 660 3 660 3 660 3 660 3 660 Investeringer 0 0 0 0 0 0 prosjektavslutninger 1 461 4 4 4 4 4 Nettobidrag 0 0 0 0 0 0 Prosjektavslutning 0 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger 1 461 4 0 4 0 4 Overført fra i fjor -5 171-3 710-3 706-3 706-3 702-3 702 Akkumulert resultat -3 710-3 706-3 706-3 702-3 702-3 698 Kommentar: Budsjettet på sommerskolen er stabilt. Styrepotten relaterer seg til fremtidige rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt til instituttene, samt enkelte satsninger som skal deles ut til instituttene. TIK Inntekter fra bevilgning -13 415-13 549-13 999-14 410-13 931-12 862 Personalkostnader 16 377 17 320 17 315 16 106 16 119 15 224 Driftskostnader 2 388 2 817 2 737 2 717 2 677 2 677 Investeringer 50 50 50 50 50 50 prosjektavslutninger 5 400 6 638 6 103 4 463 4 915 5 089 Nettobidrag -7 821-7 500-7 047-5 000-5 000-5 000 Prosjektavslutning 0 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -2 421-863 -944-537 -85 89 Overført fra i fjor 831-1 590-2 453-3 396-3 933-4 019 Akkumulert resultat -1 590-2 453-3 396-3 933-4 019-3 930 Kommentar: TIK har økt prosjektporteføljen sin betraktelig i løpet av 2015 som bidrar til et høyt nettobidrag i 2015-2017 og økte RBO-inntekter i løpet av 5-årsperioden. Nedgangen i inntekter skyldes bortfall av strategiske stipendiater, som også reflekteres i lavere personalkostnader. Økningen i personalkostnader fra 2015 til 2016 skyldes flere ansettelser i vitenskapelige stillinger. TIK er veldig sårbare for endringer i prosjektporteføljen og budsjetterer forsiktig med tanke på nettobidraget sent i perioden.
7 Arena Inntekter fra bevilgning -6 676-5 546-5 345-5 826-4 823-5 487 Personalkostnader 10 763 12 181 11 905 12 126 11 896 10 965 Driftskostnader 2 249 2 259 2 259 2 259 2 259 2 259 Investeringer 20 20 20 20 20 20 prosjektavslutninger 6 356 8 914 8 839 8 579 9 351 7 757 Nettobidrag -7 461-9 680-8 550-9 924-9 030-7 842 Prosjektavslutning 0 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -1 105-766 289-1 346 321-84 Overført fra i fjor 7 817 6 713 5 946 6 235 4 889 5 211 Akkumulert resultat 6 713 5 946 6 235 4 889 5 211 5 127 Kommentar: ARENA har tatt grep for å redusere underskuddet i langtidsbudsjettet. Faste stillinger blir ikke erstattet automatisk ved avgang, driftsmidler er kuttet og rekrutteringsstillinger er låst til måltallet. I tråd med retningslinjer fra fakultetets ledelse budsjetteres det med forutsetningen om at underskuddet fra tidligere år ikke trengs å balanseres i 5-årsperioden. ARENA har i 2015 fått et nytt EU-prosjekt som bidrar til en betydelig bedre økonomi, samtidig som det forventes flere nye prosjekter i fremtiden. PSI Inntekter fra bevilgning -142 244-145 526-144 740-140 749-139 718-132 312 Personalkostnader 108 881 129 259 130 890 123 808 117 405 115 775 Driftskostnader 23 007 24 529 25 079 25 079 25 079 24 999 Investeringer 8 050 4 300 2 235 2 235 2 235 2 235 prosjektavslutninger -2 305 12 563 13 464 10 373 5 001 10 698 Nettobidrag -6 000-6 000-6 000-6 000-6 000-6 000 Prosjektavslutning 0 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -8 305 6 563 7 464 4 373-999 4 698 Overført fra i fjor -15 503-23 808-17 245-9 781-5 408-6 407-23 808 6 563 7 464 4 373-999 4 698 Akkumulert resultat -23 808-17 245-9 781-5 408-6 407-1 709
8 Kommentar: Psykologisk institutt er i ferd med å øke aktiviteten og vil i en periode ha overlapp mellom flere undervisnings- og forskerstillinger stillinger, instituttet ligger i langtidsperioden over måltallet for både stipendiat- og postdoktorstillinger. Det forventes en kraftig økning i personalkostnader i de neste årene. PSI vil i løpet av 2016 øke kontorarealet som vil øke driftskostnadene. ØI Inntekter fra bevilgning -58 719-57 631-55 958-56 831-55 664-51 016 Personalkostnader 44 668 43 290 54 919 55 598 56 530 47 772 Driftskostnader 7 813 8 689 9 164 9 164 10 364 7 254 Investeringer 1 330 630 530 530 530 530 prosjektavslutninger -4 909-5 022 8 655 8 462 11 760 4 540 Nettobidrag -3 001-3 465-3 706-3 875-3 800-3 700 Prosjektavslutning 18 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -7 892-8 487 4 949 4 586 7 960 840 Overført fra i fjor -9 560-17 452-25 939-20 990-16 404-8 444-17 452-8 487 4 949 4 586 7 960 840 Akkumulert resultat -17 452-25 939-20 990-16 404-8 444-7 604 Kommentar: Inntektene går noe ned i langtidsperioden. Dette skyldes økt øremerking til sentrale aktiviteter, men er i stor grad balansert av økte resultatinntekter på EU prosjekter. ØI er tildelt midler ifm verdensledende miljøer. Dette er inne i prognosen fra 2015, og dreier seg om ca. 5,5 mill. kr i inntekter i året, det samme er lagt inn i forventede kostnader. ESOP avsluttes i 2016, dette vil gi økte forpliktelser for basisvirksomheten ved instituttet.
9 ISS Inntekter fra bevilgning -59 561-58 347-59 264-58 381-57 982-58 787 Personalkostnader 52 967 56 056 58 136 56 038 55 942 53 615 Driftskostnader 9 358 9 299 8 879 8 829 8 829 8 828 Investeringer 350 320 320 320 320 270 prosjektavslutninger 3 114 7 328 8 071 6 805 7 109 3 927 Nettobidrag -3 952-4 584-4 593-4 578-4 600-4 600 Prosjektavslutning 796 130 92 0 0 0 og prosjektavslutninger -42 2 874 3 570 2 227 2 509-673 Overført fra i fjor -10 362-10 404-7 530-3 959-1 732 777-10 404 2 874 3 570 2 227 2 509-673 Akkumulert resultat -10 404-7 530-3 959-1 732 777 104 Kommentar: ISS har lagt opp til å gå i balanse ved utgangen av langtidsperioden. Økte sentrale satsninger medfører noe lavere inntekter fremover, men instituttet har benyttet et godt handlingsrom i perioden og tilsetter i flere faste vitenskapelige stillinger for å øke aktiviteten.
10 ISV Inntekter fra bevilgning -59 990-57 904-56 865-57 353-56 848-56 427 Personalkostnader 51 648 55 779 54 859 54 940 52 596 49 173 Driftskostnader 7 997 7 826 7 826 7 326 7 326 7 326 Investeringer 656 450 450 450 450 420 prosjektavslutninger 311 6 151 6 270 5 363 3 525 492 Nettobidrag -1 536-1 267-1 810-2 615-2 500-2 600 Prosjektavslutning -78 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -1 303 4 884 4 460 2 748 1 025-2 108 Overført fra i fjor -9 705-11 007-6 123-1 663 1 085 2 109-11 007 4 884 4 460 2 748 1 025-2 108 Akkumulert resultat -11 007-6 123-1 663 1 085 2 109 1 Kommentar: ISV har en solid økonomi og planlegger tilsettinger i flere faste vitenskapelige stillinger slik at instituttet går i balanse ved utgangen av perioden. SAI Inntekter fra bevilgning -28 999-30 148-30 350-31 281-30 665-28 390 Personalkostnader 24 564 27 351 27 419 27 460 27 410 24 982 Driftskostnader 4 584 4 537 4 402 4 402 4 402 4 402 Investeringer 130 130 130 130 130 130 prosjektavslutninger 278 1 870 1 601 711 1 277 1 124 Nettobidrag -2 000-2 000-2 000-1 500-1 000-1 000 Prosjektavslutning 800 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -922-130 -399-789 277 124 Overført fra i fjor 1 389 468 338-61 -850-572 468-130 -399-789 277 124 Akkumulert resultat 468 338-61 -850-572 -449 Kommentar: SAI vil ansette 2 vitenskapelige stillinger i året de neste tre årene for å erstatte avganger. I tillegg vil de har to ekstra rekrutteringsstillinger over måltallet. I 2016 har SAI ansatt vikarer for å dekke undervisningsplikten.