Egenerklæringsskjema for godkjenning av Noark 5-løsning

Transkript

1 Egenerklæringsskjema for godkjenning av Noark 5-løsning Egenerklæringsskjemaet skal fylles ut av den som søker Riksarkivaren om godkjenning av en Noark 5-løsning (leverandører, utviklere, organ som har utviklet systemet selv), heretter kalt utfyller. Det skal søkes om godkjenning for alle typer løsninger som har funksjoner for elektronisk journalføring og arkivering av dokumenter. Eksempler på slike løsninger er generelle journal-, arkiv- og saksbehandlingssystemer (også kalt sakarkivsystemer), fagsystemer og andre spesialiserte system med elektroniske saksdokumenter og system for spesielle dokumenttyper så som kart og tegninger. Det kan dreie seg både om standardløsninger som tilbys i markedet (såkalt hyllevare), og om løsninger som er spesialutviklet for en bestemt bruker (kundespesifikke løsninger). Hvilken type system det søkes godkjenning for, skal angis ved å krysse av for en eller flere av valgmulighetene nedenfor. Noark 5-standarden skiller mellom tre ulike typer krav: Obligatoriske (O-krav), betinget obligatoriske (B-krav) og valgfrie (V-krav). Det skal krysses av i Ja- eller Nei-kolonnen om kravene oppfylles eller ikke. Normalt skal alle O-krav oppfylles. Hvis et O-krav ikke blir oppfylt, skal dette begrunnes i et eget vedlegg. Når det gjelder B- kravene, er det i fotnoter til skjemaet angitt for hvilke typer systemer kravene er obligatoriske. Nummeret til de B-kravene som ikke oppfylles, skal angis på en egen linje i dette skjemaet. Ytterligere kommentarer til hvorfor bestemte krav ikke oppfylles, kan gis i vedlegget. For hyllevareløsninger skal alle deler av skjemaet besvares med Ja eller Nei. Når det gjelder kundespesifikke løsninger, kan det angis i en egen kolonne (IA) at kravet ikke er relevant. Utfyller skal også angi hvilke V-krav krav som oppfylles. Dette gjøres også ved å angi kravnumrene på en egen linje i dette skjemaet. Er det behov for ytterligere presisering, brukes vedlegget. 1

2 Overordnet informasjon om løsningen Betegnelse/navn på løsningen: Kort beskrivelse av løsningen: Navn på leverandør/organ som har utviklet systemet: Kontaktinformasjon og adresse til leverandør/organ som har utviklet systemet: Opplysningene er utfylt av (navn, tittel, rolle og arbeidssted): Sted og dato: Public 360 versjon 4.1 ServicePack 5 Sak og Dokumenthåndteringssystem som også er konfigurert for å oppfylle NOARK Sak/Arkiv kravene Software Innovation AS Software Innovation Rolfsbuktveien 4C Fornebu Knut-Erik Gudim Product Manager Software Innovation AS Oslo 11/ Type løsning Kryss av for en eller flere rader Hyllevareløsning Spesialutviklet løsning (kundespesifikk løsning) Sakarkivsystem Fagsystem med journalføringsfunksjonalitet Fagsystem uten journalføringsfunksjonalitet Noark 5-kjerne innebygd som modul i en fagsystemløsning Frittstående Noark 5-kjerne for integrasjon med en eller flere fagsystemløsninger Fagsystem integrert med Noark 5-kjerne Løsning med informasjon som skal skjermes Løsning med dokumenter som skal avleveres/deponeres til Arkivverket/kommunalt arkivdepot Løsning med dokumenter som bevares mer enn 10 år Løsning med egendefinerte metadata utover Noark 5-kravene 2

3 Noark 5 indre kjerne Kryss av for Ja, Nei eller IA (ikke aktuelt). B-krav som ikke oppfylles og V-krav som oppfylles, skal angis med kravnummer. Hvis det finnes metadata som ikke er beskrevet i standarden, skal disse føres opp i feltet for valgfrie krav. 5.1 Arkivstrukturen Ja Nei Oppfylles alle O-krav til arkivstrukturen? ( ) 1 Oppfylles B-krav til arkivstrukturen? (5.1.2) Arkiv og Arkivdel Ja Nei IA Kan alle metadata for Arkiv tilordnes en verdi? 3 Kan alle metadata for Arkivskaper tilordnes en verdi? Oppfylles alle O-krav til Arkiv? ( ) Oppfylles B-krav til Arkiv? (5.2.4 og 5.2.9) 4 Oppfylles B-krav til Underarkiv? (5.2.12) 5 Kan alle metadata for Arkivdel tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Arkivdel som er obligatoriske for sakarkiv tilordnes en verdi? 6 Oppfylles alle O-krav til Arkivdel? ( ) Oppfylles alle B-krav til Arkivdel? ( ) 7 Hvilke V-krav oppfylles? Sletting av en post i arkiv-tabellen logges ikke Sletting av en post i arkivdeltabellen logges ikke kan gjøres ved hjelp av referanser 5.3 Klassifikasjonssystem og Klasse Ja Nei IA Kan alle metadata for Klassifikasjonssystem tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Klasse tilordnes en verdi? Oppfylles alle B-krav til Klassifikasjonssystem og Klasse? ( ) 8 3

4 Hvis nei, hvilke krav oppfylles ikke og /eller metadata mangler? Avslutning av klasse logges ikke i egen loggtabell, men det lagres på selve posten når og hvem som har oppdatert den Hvilke V-krav oppfylles? Mappe Ja Nei IA Kan alle metadata for Mappe tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Saksmappe tilordnes en verdi? 9 Oppfylles alle O-krav til Mappe? ( ) Oppfylles alle B-krav til Mappe? ( ) 10 Hvilke V-krav oppfylles? (mappestrukturer vises som en gjensidige linker/relasjoner inngår i/består av og ikke hierarkisk), ellers , , (men ref.5.4.5) 5.5 Registrering. 11 Ja Nei IA Kan alle metadata for Registrering tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Basisregistrering tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Journalpost tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Korrespondansepart tilordnes en verdi? Kan alle metadata for Saksansvar tilordnes en verdi? Oppfylles alle O-krav til Registrering? ( ) Oppfylles alle B-krav til Registrering? ( ) Hvilke V-krav oppfylles? Dokumentbeskrivelse og Dokumentobjekt Ja Nei IA Kan alle metadata for Dokumentbeskrivelse tilordnes en verdi? 12 Kan alle metadata for Dokumentobjekt tilordnes en verdi? Oppfylles alle O-krav til Dokumentbeskrivelse og Dokumentobjekt? ( ) Oppfylles B-krav til Dokumentbeskrivelse og Dokumentobjekt? (5.6.4) 13 4

5 Oppfylles V-krav 5.6.5? Ja, (kan konfigureres av kunde hvis behov) 5.7 Fellesfunksjonalitet til arkivstrukturen Ja Nei IA Kan metadataelement M022 noekkelord tilordnes verdi?? Kan alle metadata for Kryssreferanse tilordnes en verdi? Oppfylles O-krav til Kryssreferanse? (5.7.13) Oppfylles alle B-krav til Kryssreferanse? ( ) 14 Kan alle metadata for Merknad tilordnes en verdi? Oppfylles alle B-krav til Merknad? ( ) 15 Hvilke V-krav oppfylles? 5.7.2,5.7.3, 5.7.4, Dokumentfangst Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til dokumentfangst? ( ) Oppfylles alle B-krav til dokumentfangst? (5.8.5, og ) : Forutsetter at dokumentet ved fangst består av en samlet fil (for eksempel zip eller OpenML) Hvilke V-krav oppfylles? 5.8.3, 5.8.4, ** Oppfylles V-krav til dokumentfangst (funksjon for helautomatisk dokumentfangst)? ** De tekniske grensesnitt for dokumentfangst er etablert i løsningen og integrasjon med e-post og kontorstøtteverktøy er standard. Når det gjelder fagsystemer og skjemasystemer kreves det i praksis også konkrete avtaler/grensesnitt i disse. 5.9 Gjenfinning Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til gjenfinning? ( ) Merknad ang : Skjerming av enkeltopplysninger per record ved søking i løsningen forutsetter oppsett av tilgangskontroll matriser for dette. I standard oppsett gjelder prinsippet om at en bruker enten har (fullt) innsyn eller ingen innsyn i metadata ved søk. ( Feltavskjerming gjelder imidlertid alltid ved publisering til internet og i offentlig journal). 5

6 Hvilke V-krav oppfylles? (søk kan bare avbrytes ved å stoppe web klienten et søk som kjører på server kan ikke stoppes av brukeren selv), (funksjonalitet for synonymhåndtering krever et oppsett av løsningens søkemodul som ikke inngår i standard oppsettet) 5.10 Bevaring og kassasjon 17 Ja Nei IA Kan alle metadata for Kassasjon tilordnes en verdi? Oppfylles alle O-krav til Bevaring og kassasjon? ( ) Oppfylles alle B-kravtil Bevaring og kassasjon? ( ) Hvilke V-krav oppfylles? Oppfylles V-krav til Bevaring og kassasjon? Oppfylles B-krav til Bevaring og kassasjon? , 25, 26, Periodisering Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til periodisering? ( ) Oppfylles B-krav til periodisering? ( ) 18 Hvilke V-krav oppfylles? , Overordnede krav til avlevering Ja Nei IA Oppfylles alle overordnede B-krav til arkivuttrekk? ( ) Noark 5 avleveringspakke Ja Nei IA Oppfylles alle B-krav til innholdet i en avleveringspakke? ( og ) 20 Oppfylles V-krav til produksjon av arkivuttrekk? ML-skjemaer Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til ML-skjemaene? ( ) Oppfylles B-kravet til ML-skjemaene? ( ) 21 6

7 Dokumentasjon av innholdet i avleveringspakken: arkivuttrekk.xml Ja Nei IA Kan alle metadata for Avlevering tilordnes en verdi? 22 Oppfylles alle B-krav til opplysninger om avleveringen? ( ) 23 Hvis nei, hvilke krav oppfylles ikke Metadata om arkivdokumentene: arkivstruktur.xml Ja Nei IA Oppfylles alle B-krav til metadata i arkivuttrekk? ( ) Logging av endringer i metadata: endringslogg.xml Ja Nei IA Kan alle metadata for Endringslogg tilordnes en verdi? Oppfylles B-kravet til Endringslogg? ( ) 25 Oppfylles V-krav til omfanget av et avleveringsuttrekk? Journalrapporter: loependejournal.xml og offentligjournal.xml Ja Nei IA Kan alle metadata for loependejournal tilordnes en verdi? Kan alle metadata for offentligjournal tilordnes en verdi? Oppfylles B-kravene til journalrapportene? ( ) Virksomhetsspesifikke metadata Ja Nei IA Oppfylles alle B-krav til virksomhetsspesifikke metadata? ( ) 27 Oppfylles V-krav til virksomhetsspesifikke metadata? 7

8 Arkivdokumentene Ja Nei IA Oppfylles alle B-krav til arkivdokumentene? ( ) Administrasjon av kjernen Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til administrasjon av kjernen? ( ) Oppfylles B-krav til administrasjon av kjernen? (5.13.5) Kan alle metadata for konvertering tilordnes en verdi? 29 Oppfylles alle O-krav til konvertering til arkivformat? ( ) Kan alle metadata for endringslogg tilordnes en verdi? Kan alle metadata for sletting av dokumenter tilordnes en verdi? 30 Oppfylles alle O-krav til sletting av dokumenter? ( ) Hvis nei, hvilke krav oppfylles ikke og /eller metadata mangler? Merknader:Definerte metadata for konvertering ligger ikke i logg men blir lagret på dokumentobjekts metadata. Definerte metadata for sletting av dokumenter lagres i systemets logg : En autorisert person (dvs arkivar) kan både slette dokument i arkivformat og produksjonsformat. Hvilke V-krav oppfylles?

9 Noark 5 ytre kjerne For ytre kjerne er det ikke nødvendig at alle krav er oppfylt for at løsningen skal kunne godkjennes. Hvorvidt kravene er obligatoriske er betinget av i hvilken grad funksjonene knyttet til kravene er tenkt tatt i bruk. 6.1 Krav til frysing av metadata og dokument Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til frysing av metadata for Mappe og Registrering? ( ) Oppfylles alle B-krav til frysing av metadata for Mappe og Registrering? ( ) 31 Oppfylles alle O-krav til frysing av dokument og metadata for Dokumentbeskrivelse? ( ) Merknader: : Autoriserte personer (dvs. arkivar) vil kunne endre metadata også for arkiverte dokumenter(hvis de ikke er automatisk generert). Men alle endringer logges, og standardoppsettet kan konfigureres til kun lese-rettigheter også for arkivar : Merknad må registreres manuelt av bruker ingen automatisk kontroll av at merknad blir registrert Hvilke V-krav oppfylles? 6.1.5,6.1.25, , Saksbehandling Ja Nei IA Oppfylles alle B-krav til saksbehandling og saksfordeling? ( ) 32 Oppfylles begge O-kravene til oppsplitting og sammenslåing av mapper, flytting av registreringer? ( ) Oppfylles begge B-kravene til oppsplitting og sammenslåing av mapper, flytting av registreringer? ( ) Kan alle metadata for avskrivning tilordnes en verdi? Oppfylles alle B-krav til Avskrivning? ( ) 33 Kan alle metadata for Sakspart tilordnes en verdi? Oppfylles alle B-krav til Sakspart? ( ) 34 Kan alle metadata for Presedens tilordnes en verdi? 35 Oppfylles alle B-krav til Presedens? ( ) 36 Er det i løsningen lagt til rette for arkivering uten journalføring? (6.2.37) Oppfylles alle B-krav til arkivering uten journalføring? Merknader: Metadata for saksfordeling ligger i systemets logg (og avleveres herfra) 9

10 Hvilke V-krav oppfylles? Oppfylles V-krav til Presedens? * * Dersom 360 er satt opp med presedens-register i den aktuelle installasjon 6.2.6, 6.2.7, 6.2.8, , , ,

11 6.3 Elektronisk kommunikasjon Ja Nei IA Kan alle metadata for verifisering av elektronisk signatur tilordnes en verdi? * Oppfylles alle B-krav til metadata for dokumenter mottatt eller sendt med elektronisk signatur? ( ) 37 * Oppfylles begge B-kravene til masseimport utløst fra Noark 5-kjerne? ( ) 38 Oppfylles V-krav til elektronisk skjema for utfylling over Internett? Oppfylles alle B-krav til elektroniske skjema for utfylling over Internett? ( ) 39 ** Oppfylles V-krav til elektronisk dokumentutveksling? Oppfylles alle B-krav til elektronisk dokumentutveksling? ( ) 40 Oppfylles alle O-krav til migrering mellom Noark-løsninger? ( ) Hvis nei, hvilke krav oppfylles ikke og /eller metadata mangler? Merknad *: Til løsningen kan leveres separat modul for sikker elektronisk dokumentutveksling basert på BESTstandarden som dekker de krav som stilles til håndtering av signatur og kryptering i kapittel og kravene i Merknad **: Krever også bruk av integrert skjemasystem ,36,37: Import via avleveringsformatet støttes i dag ikke. Import via ML formatet i NOARK 4 Webservice kan imidlertid benyttes. (I tillegg til leverandørens eget konverteringsverktøy som benyttes ved migrering fra andre leverandørers systemer) Hvilke V-krav oppfylles? 6.3.6, 6.3.9,11,12,13,15,20,25, 26, Møte- og utvalgsbehandling Ja Nei IA Kan alle metadata for Møte- og utvalgsbehandling tilordnes en verdi? 41 Oppfylles alle B-krav til Møte- og utvalgsbehandling? ( ) 42 Hvis nei, hvilke krav oppfylles ikke og /eller metadata mangler? P360 s Møte/Utvalgsmodul har en egen entitet for Møter men denne oppfyller kravene til funksjonalitet og avleveringsformat som her er definert 6.5 Rapportering og statistikker Ja Nei IA Oppfylles alle B-krav til rapporten Arkivoversikt? ( ) 43 * Oppfylles alle B-krav til rapporten Offentlig journal? ( ) 44 Oppfylles alle B-krav til rapportene Løpende journal, Restanseliste og Forfallsliste? ( ) 45 Oppfylles alle B-krav til rapporten Avgraderingsliste? ( ) 46 Oppfylles alle B-krav til rapporten Kassasjonsliste? ( ) 47 Oppfylles alle B-krav til rapporten Liste for bortsetting, avlevering og overføring? ( ) 48 11

12 6.5.1*: Oversikten gis i Administrator verktøyet 6.5.9: Det er ikke mulig å selektere på felt offentlighetsvurdert : Ingen selekteringsmulighet på feltet avskrivningsmåte : Ingen selektering på feltet graderingshjemler Hvilke V-krav oppfylles?

13 6.6 Sikkerhet og tilgangsstyring Ja Nei IA Oppfylles alle O-krav til sikkerhet i kjernen og sikkerhetskonfigurasjon, samt krav til rettighetsangivelser? ( ) Oppfylles B-krav til rettighetsangivelser? (6.6.17) 49 Kan alle metadata for Skjerming og Gradering tilordnes en verdi? Oppfylles alle O-krav til Skjerming? ( ) Oppfylles alle O-krav til Tilgangskoder for unntak fra offentlig journal? ( ) Oppfylles alle B-krav til tilgangskoder for unntak fra offentlig journal? ( ) Hvis nei, hvilke krav oppfylles ikke og /eller metadata 6.6.3,6.6.6: Tilgang til 360 kjernen via de webservicetjenester som tilbys vil alltid være basert på autentisering. Autentisering av brukere enten dette er personer eller systemer håndteres av en ekstern tjeneste (Active Directory) : Da autentisering for bruk av 360 tjenester er basert på autentisering via AD(og dermed oppsett av infrastruktur) vil dette kravet håndteres der i tillegg til konfigurering av regler i løsningens tilgangsmatriser og evt. forretningslogikk : Dette håndteres ved konfigurering av løsningens tilgangsmatriser i løsningen ,15: Det vises til kommentar til krav Hvilke V-krav oppfylles? 6.6.8,6.6.10, ,6.6.19,6.6.26,6.6.36, Administrativ oppbygning Ja Nei IA Kan alle metadata for Administrasjonsstruktur tilordnes en verdi? Oppfylles alle B-krav til Administrativ oppbygging? ( ) Brukeradministrasjon Ja Nei IA Kan alle metadata for Brukeradministrasjon tilordnes en verdi? Oppfylles alle B-krav til brukeradministrasjon? ( ) Bruksfunksjonalitet Ja Nei IA Oppfylles O-krav til bruksfunksjonalitet (om universell utforming)? Hvis nei, angi tidshorisont for oppfyllelse eller grad av oppfyllelse? Det arbeides kontinuerlig med dette men her er SI også avhengig av generell støtte for disse krav i løsningens tekniske plattform. 13

14 Oppfylles V-krav til bruksfunksjonalitet? Bare bokmål støttes i standardsystemet 14

15 Noark 5 komplett 7 Saksbehandlingsløsninger KanV-krav til adresseregister i saksbehandlingsløsningen oppfylles? (7.1.1) KanV-krav til saksoppfølging i saksbehandlingsløsningen oppfylles? (7.1.2) Hvilke V-krav til dokumentproduksjon oppfylles? ( ) * Hvilke V-krav til dokumentmaler oppfylles? ( ) Hvilke V-krav til saks- og dokumenthistorikk oppfylles? ( ) Kan alle metadata for dokumentflyt tilordnes verdi? Ja Nei IA Hvilke V-krav til dokumentflyt oppfylles? ( ) ** Hvilke V-krav til arbeidsflyt oppfylles? ( ) * Dette er primært krav til dokumentproduksjonsverktøy, men krav støttes av P360. Av de andre kravene kan alle (bortsett fra 4,5,6,9,16,21,23 som dreier seg om egenskaper ved intern seksjonering av dokumentet) støttes av MS Office 2010 i kombinasjon med P360 ** krav /12: Oppfylles ikke fordi nye versjoner alltid genereres ved innsjekking 8 E-postløsninger. 52 Ja Nei IA Hvilke V-krav til overordnet e-postfunksjonalitet oppfylles? ( ) Oppfylles alle B-krav til dokumentfangst, e-posthode og e-postmelding? ( ) Hvilke V-krav til dokumentfangst, e-posthode og e-postmelding oppfylles? ( ) 8.1.7, * Oppfylles B-krav til ekspedering av e-post som saksdokument? (8.2.2) Hvilke V-krav til ekspedering av saksdokumenter per e-post oppfylles? ( ) , , Oppfylles alle B-krav til ekspedering av saksdokument per e-post? ( ) Hvilke V-krav til ekspederingskontroll oppfylles? ( og ) , Hvilke V-krav til registrering av saksdokumenter mottatt per e-post oppfylles? ( ) Oppfylles alle B-krav til kopi av saksdokumenter per e-post? ( ) Hvilke V-krav til kopi av saksdokumenter per e-post oppfylles? ( ) Oppfylles alle O-krav til sikkerhetshåndtering av e-post? (8.6.1) Hvilke V-krav til sikkerhetshåndtering av e-post oppfylles? ( ) Hvis nei, hvilke O- eller B-krav oppfylles ikke?, 8.6.2, (1), , 13,14(2), (3), (4) (P360 ekspereder alltid i PDF format) 15

16 (1)Dette gjelder ved formell prosessbasert ekspedisjon via P360 Ekspedisjonsmodul (2) Kvittering for mottak kan utføres av e-post systemet og/eller av modul for dokumentutveksling («applikasjonskvittering») (3) Sperrer kan kun sikres når det utføres formell ekspedisjon via e-post i løsningen. (4)Disse krav må løses ved oppett av e.post løsning og/eller at informasjon fra e-post systemet arkiveres i NOARK systemet 9 Møte- og utvalgsløsninger Oppfylles begge B-krav til møte- og utvalgsløsninger? ( ) 53 Ja Nei IA Hvilke V-krav oppfylles? ( ) 10 Statistikker Hvilke V-krav til anbefalte statistikker og rapporter oppfylles? ( ) * OppfyllesV-krav til varsling? (10.2.1) *Alle rapporter leveres som en del av standardløsningen, men det er visse krav til seleksjon og sortering som er utelatt av tekniske grunner 11 Brukeradministrasjonsløsninger Oppfylles O-krav til Roller og tilknyttede rettigheter? ( ) Ja Nei IA Hvis nei, angi begrunnelse i vedlegget? Hvilke V-krav til Administrativ oppbygging oppfylles? ( ) Hvilke V-krav til Brukeradministrasjon oppfylles? ( ) Alle bortsett fra Sentrale deler av området brukerhåndtering håndteres i P360 av ekstern tjeneste (ActiveDirectory) autentisering, passord m.v. Dessuten er bruker og saksbehandler ikke er det samme begrep i P360: En bruker (i AD) kan knyttes til flere profiler = saksbehandler+org.enhet+rolle i P360. Derfor blir flere av kravene til håndtering av navn, initialer, knytning av registreringer m.m irrelevant i forhold til begrepet bruker men vil gjelde profil. Utover dette oppfylles de fleste av kravene når det tas hensyn til at P360 s design på området altså er noe annerledes enn NOARK5 har tatt som utgangspunkt. Regler for hvilke rettigheter en rolle kan ha kan konfigureres. Krav som IKKE oppfylles er: , Sikkerhets- og tilgangsløsninger Oppfylles alle O-krav til sikkerhets- og tilgangsløsninger? ( ) Oppfylles alle B-krav til sikkerhets- og tilgangsløsninger? ( ) 54 Ja Nei IA ,17,19 Håndteres av ekstern brukeradministrasjon (AD) Hvilke V-krav til kontroll med tilgang til informasjon oppfylles? ( ) ,7, ,13,15 16

17 (av AD), , 18, 21, 22-24, 26-27, 34-36, 38, 42, 44-48, 52-53, 63-64, Hvilke V-krav til sikring av innsyn og tilgjengelighet oppfylles? ( ) Hvilke V-krav til sikring av elektroniske avsendte og mottatte dokumenter oppfylles? ( ) 13 Logg- og sporingsløsninger 55 Ja Nei IA Hvilke V-krav til funksjon for å håndtere sporingsinformasjon oppfylles? ( ) Oppfylles O-krav til funksjon for å håndtere sporingsinformasjon? Oppfylles alle B-krav til funksjon for å håndtere sporingsinformasjon? ( ) Oppfylles alle B-krav til revisjon og etterprøving av tilgangskontrollen? ( ) Hvilke V-krav til revisjon og etterprøving av tilgangskontrollen oppfylles? ( ) Oppfylles alle B-krav til logging av hendelser under saksbehandling, dokumentbehandling og arkivering? ( ) Oppfylles alle B-krav til konfigurerbare opsjoner for ytterligere logging? ( ) Hvilke V-krav til sporingsinformasjon for ulike type hendelser oppfylles? ( ) Oppfylles B-krav til logging av hendelser ved elektronisk utveksling og samhandling? Oppfylles alle B-krav til logging av hendelser i arkivets livssyklus, struktur og klassifiseringssystem? ( ) Hvis V-krav oppfylles, oppfylles også ? ,2, 4,8,10 (forutsetter eksport), og , mens ,7 må håndteres av logg i ekstern påloggingstjene ste (AD) (men ikke pkt 6), ,5,6 (men ikke 5 pkt.2), 15 (men ikke differensiering av lesningstype ),17,19 (i e-post systemet), 20,26 (avhengig av skjemasystem), Man flytter ikke de database og/eller dokument-filer som P360 benytter via funksjoner i P360. Dette er eventuelt en rent teknisk jobb som må gjøres med driftsverktøy : Logger ligger ikke i egen database men i egne tabeller i P360 databasen (men kan evt. eksporteres derfra) og 5: Pålogging håndteres av ekstern tjeneste (AD) og loggingskravene må derfor håndteres der : Begrunnelse for sletting kan ikke logges i alle tilfeller , ,32: Bare siste utførte endring er sporbar i P360 på disse punkt 17

18 14 Tjenestegrensesnitt Oppfylles V-krav til tjenestegrensesnitt? * *P360 har støtte for standardene GI-Arkiv Innsyn v.1.1 og GI-Sak v.1.1. Støtte for GI-Arkiv Oppdatering v.1.1 og GI-Samhandling v.1.1 vil bli implementert i Ja Nei IA Forpliktende underskrift Sted/dato Knut-Erik Gudim Oslo 11/

19 1 Krav gjelder kun for sakarkivsystem. 2 Obligatorisk for sakarkivløsninger 3 Obligatorisk for sakarkivløsninger 4 Obligatorisk for sakarkivløsninger 5 Kravene kan unnlates oppfylt hvis bruk av underarkiver ikke er aktuelt. 6 Obligatorisk for sakarkivløsninger 7 Obligatorisk for sakarkivløsninger 8 Krav er kun aktuelt for arkiver i kommunesektoren 9 Obligatorisk for sakarkivløsninger 10 Obligatorisk for sakarkivløsninger 11 Kravene er obligatoriske for sakarkivløsninger. 12 Betingede krav er obligatorisk for sakarkivløsninger 13 Gjelder kun enkelte fagsystemer 14 Obligatorisk for sakarkivløsninger og mange fagsystemer 15 Obligatorisk for sakarkivløsninger og mange fagsystemer 16 Obligatorisk ved helautomatisk dokumentfangst 17 Obligatorisk for alle standard sakarkiver 18 Obligatoriske krav når man har funksjon for periodisering og når man har sakarkivsystem 19 Obligatoriske krav til alle løsninger hvor det kan være aktuelt med avleverig til arkivdepot 20 Obligatoriske krav til alle løsninger hvor det kan være aktuelt med avleverig til arkivdepot 21 Obligatoriske krav til alle løsninger hvor det kan være aktuelt med avleverig til arkivdepot 22 Obligatoriske krav når det er aktuelt med avlevering av informasjon 23 Obligatoriske krav ved produksjon av arkivuttrekk 24 Obligatoriske krav til alle løsninger hvor det kan være aktuelt med avlevering til arkivdepot 25 Obligatoriske krav til alle løsninger hvor det kan være aktuelt med avlevering til arkivdepot 26 Obligatoriske krav for arkiver med korrespondansedokumenter det kan være aktuelt å avlevere til arkivdepot 27 Obligatoriske krav ved bruk av virksomhetsspesifikke metadata 28 Obligatoriske krav der det kan være aktuelt med avlevering av elektroniske arkivdokumenter til arkivdepot og for obligatorisk dersom dokumenter har blitt konvertert 29 Obligatoriske metadata når konvertering er foretatt 30 Obligatoriske metadata når sletting er utført 31 Obligatorisk for sakarkivløsninger 32 Obligatorisk for sakarkivløsninger 33 Obligatorisk for sakarkiv 34 Obligatorisk for løsninger der det inngår sakspart 35 Obligatorisk når presedens inngår 36 Obligatorisk før løsninger hvor presedens inngår 37 Det er kun nødvendig å oppfylle kravene i de tilfeller man skal forholde seg til elektronisk signatur 38 Obligatorisk for funksjon for automatisert masseimport 39 Obligatoriske hvis oppfylles 40 Obligatoriske hvis oppfylles 41 Obligatorisk i arkiv med løsning for møte- og utvalgsbehandling 42 Obligatorisk i arkiv med løsning for møte- og utvalgsbehandling 43 Obligatorisk for sakarkivløsninger 44 Obligatorisk for arkiv underlagt offentleglova 45 Obligatorisk for sakarkivløsninger 46 Obligatorisk for løsninger der det er aktuelt med avgradering 47 Obligatorisk for alle løsninger som skal legge til rette for kassasjon 48 Obligatorisk for alle løsninger som skal legge til rette for bortsetting, avlevering og overføring 49 Obligatorisk hvis krav oppfylles 50 Obligatorisk for løsninger hvor Administrative enheter skal ha tilgang til objekter i kjernen 51 Obligatorisk for løsninger hvor personlig identifiserte brukere skal være identifisert i kjernen 52 Kravene er obligatoriske for løsninger med e-postintegrasjon 53 Kravene er obligatoriske for løsning med møte- og utvalgsfunksjon 19

20 54 Kravene er obligatoriske hvis kravet over oppfylles 55 Obligatorisk for sakarkivløsninger 20