1 av 3 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato 07.11.2012 Referanse Møtereferat Til stede: Forfall: Åse Krøkje, Claus Bech, Turid Rustad, Knut Marthinsen, Kåre Olaussen, Per Olof Åstrand, Marianne Ø. Dalheim Sigurd Skogestad Gjelder: Møte i Forskningsutvalget 31. oktober 2012 Møtetid: 13.15 Møtested: E1-118 Signatur: AGENDA NT/FU-SAK 176/12 Referatsaker Referat fra møte i Forskningsutvalget 24. oktober 2012 ble gjennomgått. Referatet hadde noen mangler og behov for korrigeringer som vil bli gjennomført og tatt opp ved et kommende FU-møte. NT/FU-SAK 177/12 Revisjon av ph.d.-avtalen. Denne saken er en videreføring av NT/FU-Sak 170/12. FU ble forelagt oppdaterte versjoner av et forslag til høringsinnspill fra NT ifm. revisjon av ph.d.-opptaksavtalen, bestående av en oppsummering av punkter NT mener bør adresserer/endres i en revidert versjon, samt et arbeidsutkast på hvordan NT mener en revidert ph.d.-avtale kan se ut. I forhold til denne oppdaterte versjonen, mener FU at Ph.d.-forskriften med fordel kan refereres til i teksten (legge ved en lenke) og ikke foreligge som et fysisk vedlegg I forlengelsen av det forrige punktet, må henvisningene til vedlegg oppdateres. Det er ikke lenger så relevant å sende dette til IME og IVT, da det ikke er tid til å koordinere innspill Med disse innspillene, ble høringsinnspillet godkjent av FU og vil bli oversendt Studieavdelingen innen utgangen av høringsfristen 1. november. Postadresse Org.nr. 974 767 880 Besøksadresse Telefon Seksjonssjef Realfagbygget E-post: Realfagbygget D1 + 47 73 59 41 97 Bjørn S. Tanem 7491 Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks http://www.nt.ntnu.no Gløshaugen + 47 73 59 14 10 Tlf: + 47 73593809 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse.
Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato 07.11.2012 Referanse 2 av 3 NT/FU-SAK 178/12 Klynger (oppfølging av tidligere sak) Åse Krøkje gjennomgikk en oppdatert versjon av klyngene, med fokus på struktur og innhold foreslått innenfor klyngen «Beregningsvitenskap». FU mener Klyngene sannsynligvis kan fungere bra og spille en funksjon ift at ulike miljø får en mulighet/anledning til å snakke sammen, dvs. klyngene kan fungere som en møtearena. Når klyngene er noe mer utviklet kan det bli aktuelt å invitere utvalgte personer fra Forskningsrådet for å diskutere muligheter for offentlig finansiering til prosjektaktivitet innenfor det naturlige faglige nedslagsfeltet til klyngen/ene og/eller å formidle våre behov for offentlig finansiering. I en tidligere fase av arbeidet med klyngene var det aktuelt å vurdere å legge inn ph.d.- stillinger inn i klynger for på den måten å stimulere til aktivitet, men sett i lys av den økonomiske situasjonen nå, er dette mindre aktuelt, i hvert fall på kort sikt. Det er viktig at arbeidet med klyngene og definisjonen av innhold/personer ikke blir helt toppstyrt. Det må i minst like stor grad være en bottom-up prosess, ellers vil arbeidet vanskelig kunne få noen aksept i fagmiljøene. På klyngen innenfor bærekraft/samfunnsutvikling kan det være aktuelt at vi tar utgangspunkt i det NT spilte inn i en tidlig fase av den sentrale OTIS-prosessen. For hver av klyngene bør det defineres nærmere hva som egentlig ligger inn under det navnet/overskriften som er brukt. Som eksempel er tittelen «Beregningsvitenskap» i utgangspunktet veldig bred og bør defineres nærmere, eller kanskje også vurdere en annen og mer presis tittel. FU mener også at det er mer naturlig å benytte «avanserte Materialer» som tittel i stedet for «Nye Materialer». Innenfor «Avanserte Materialer» bør det også jobbes mer ift å identifisere allerede eksisterende konstellasjoner. NT/FU-SAK 179/12 «Konkretisering/spissing» av vår strategi Dette arbeidet er ment å adressere en bestilling fra Fakultetsstyret om en konkretisering/spissing av strategien ved NT. FU hadde en innledende diskusjon om hvordan dette arbeidet burde legges opp og foreslo At det tas utgangspunkt i de Mål og Veivalg som er beskrevet under «Forskning» i NT sitt nåværende strategidokument for perioden 2011-2020 «Naturvitenskap og teknologi for en bedre verden». At det for hvert Mål og Veivalg utarbeides noen punkter som kort konkretiserer hva de faktisk innebærer for NT. Fakultetet forsøker å lage et arbeidsutkast/diskusjonsgrunnlag for dette som distribueres til FU i forkant av neste møte 7. november. NT/FU-SAK 180/12 Eventuelt
Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato 07.11.2012 Referanse 3 av 3 Åse Krøkje refererte fra NT sitt styringsdialogmøte med Rektor 30. Oktober. Presentasjonen fra NT er vedlagt dette referatet.
1 Styringsdialog NT 2012-10-30 Del 1 Strategi-implementering Status resultat 2012 Utfordringer og satsinger framover Utdanning Forskning Formidling Nyskaping Økonomi HMS Midlertidig tilsatte Nytilsatte fra utlandet
3 Vi skal ivareta og utvikle naturvitenskapelig og teknologisk kunnskap Vi skal være internasjonalt fremragende Vi skal drive forskning til det beste for samfunnet Vi skal bidra til å løse globale utfordringer Vi skal ha tilgang på infrastruktur som sikrer høy vitenskapelig kvalitet
4 Utdanning - målindikatorer Målindikator 2012 mål 2012 Resultat 2013 mål Antall studiepoeng produsert (data fra DBH, årsenheter à 60 studiepoeng) 1420-1450 Antall mastergrader tildelt (data fra DBH) 290-300 Antall studiepoeng produsert per aktiv student (data fra DBH) 48-50 Antall studiepoeng produsert per årsverk i fast vitenskapelig stilling (data fra DBH, årsenheter à 60 studiepoeng) 9,5-8,8 Antall førstevalgssøkere per studieplass (før justert opptaksramme) 2,0 3,00 realfag 2,28 siv.ing. Nedre opptakspoeng ordinær kvote 49 48,8 50 Antall fellesgrader/doble grader 1 0 2 Frafall (data fra FS262.001) Andelen av et kull som har sluttet eller søkt overgang fra studieprogrammene på et gitt tidspunkt. - - 2,0 <20 %
5 Veivalg i strategien for utdanningsområdet - NT Rekrutteringsmaterialet skal være tilpasset målgruppen. NT studieprogrammer skal ha klare, overordnete lærings- mål som dekker kompetansebehov i et samfunnsmessig og framtidig perspektiv. Sammenhengen mellom studieprogram og behov i samfunnet skal sikres gjennom god kontakt med næringslivet og offentlig sektor, blant annet gjennom Samarbeidsforum. Det skal være godt samsvar mellom studieprogrammenes læringsmål og emnene som inngår i programmene, samt god faglig progresjon i programmene. Programmene skal bestå av et moderne omfang av teori, eksperimenter/feltarbeid og simuleringer. Ulike læringsaktiviteter skal bidra til studentenes generelle kompetanse. Studieprogramporteføljen skal revideres med sikte på færre studieprogrammer og færre emner tilbudt. Behov for spesialisering skal ivaretas gjennom et tettere samarbeid med andre utdanningsinstitusjoner og utvikling av tilbud innenfor etter- og videreutdanning. Undervisning på masternivå skal fortrinnsvis tilbys på engelsk. NT skal legge til rette for og stimulere til utveksling av studenter, både til og fra NTNU, blant annet gjennom bilaterale avtaler. Godt læringsmiljø skal sikres gjennom god fysisk laboratorie- og IKT-infrastruktur, klare forventninger til studentene, god oppfølging gjennom hele studieløpet, og relevante læringsaktiviteter og vurderingsformer.
6 Priorterte områder for utdanning i 2013 NTNUs prioriterte temaer Strategisk studieprogramportefølje Rekrutteringsstrategi Hvordan utvikle god utdanningskvalitet NT-fakultetets bidrag og prioriteringer Studieprogramporteføljen skal revideres med sikte på færre studieprogram og færre emner tilbudt. Mål: Ha en portefølje som dekker samfunnets behov innen våre fagfelt og fagfelt der vi har faglige sterke miljøer. Rekruttering står kontinuerlig på dagsorden ved NT. Styrkes gjennom etablering av et forum med deltakere fra instituttene. Handlingsplan 2013: Godt læringsmiljø planlegges som fokusområde. - Læringsaktiviteter knyttet til læringsmål for emner og studieprogram. - Vurderingsformer og læringsmål for emner. - Oppfølging gjennom studiet frafall - Infrastruktur
7 Forskning Prognose PhD-kandidater 2012: 90 (måltall: 100, 2011: 73) Foreløpig nye ph.d.-opptak i 2012: 26 Prognose BOA 2012: 242 MNOK (måltall 260 NOK, 2011: 264 MNOK) Prognose EU: 10 MNOK (måltall 26 MNOK, 2011: 14.1 MNOK) En SFF-finalist
8 Pågående prosesser Mobilisering av søkere til ERC EU-forskning, Aksjonsplan Etablering av klynger Infrastruktur Muliggjørende teknologier
9 Mobilisering for å få fram ERC-søknader ERC-starting grant: 2010: Kandidat stage 2, avslag 2012: Kandidat stage 2, avslag 2013: Identifisert 8 søkere ERC-advanced grant: 2010: Bernt-Erik Sæther, tilslag 2013: Identifisert 6 søkere
10 EU-forskning Aksjonsplan: FP7 1. Avklare roller (koordinator, partner) 2. Bygge konsortier som svarer godt på utlysninger 3. Definere behov for, og utvikle støtteapparatet Hvor mangler det kapasitet og kompetanse? Hvordan skal det utvikles? 4. Bygge kompetanse (fagmiljøene, støtteapparatet) 5. Overføre erfaringer (mentorgruppe, seniorer) Aksjonsplan: Horizon 2020 1. Identifisere TPI er 2. Påvirke utlysningstekster 3. Bygge nettverk 4. Utvikle apparat for pre-evaluering
11 Vi skal drive forskning til det beste for samfunnet NT skal drive egen- og eksterninitiert forskning av høy kvalitet. Forskningen skal dekke behov i samfunnet på kort og lang sikt. Vi skal etablere faggrupper på tvers av institutt- og fakultetsgrenser på områder hvor tverrfaglighet kan bidra til å styrke forskningen. Etablering av klynger
12 IBI IBT IFY Beregningsvitenskap IKJ IKP IMT
13 Beregningsvitenskap IFY SFF-initiativ ISP ISP IKP IKJ IMT
14 Øvrige klynger - Nye materialer - Bio-energi - Helse, velferd og teknologi - Mat (Marint) - Bærekraftig samfunnsutvikling (Miljø/Klima)
15 Infrastruktur - Revisjon av Langtidsplan for utstyr - Infrastruktursøknader - Koordinator: 3 - Partner: 5
16 Muliggjørende teknologier Bioteknologi Ansettelse av faglig leder BioTek2021 (3+1 søknader) Innvilget prosjekt: Enzymatic modification and upgrading of marine polysaccharides v/g Skjåk-Bræk Nanoteknologi og avanserte materialer Nano2021, pt 10 skisser
17 Prioriterte områder for forskning NTNUs prioriterte temaer Tydeligere politikk for å heve kvalitet i forskning Etablere nye tematiske overgripende satsninger NT-fakultetets bidrag og prioriteringer - Fakultet har 12 faggrupper som i Forskningsrådets evaluering vurderes som Very-good / Excellent, og vil prioritere disse. - Mobilisering av søkere til ERC Etablering av klynger som kan inngå i NTNUs nye tematiske overgripende satsninger Videreutvikle satsing på muliggjørende teknologier Bidrar inn i nasjonale prosjekter/søknader innen: - Bioteknologi - Nanoteknologi og avanserte materialer
18 Tema etter ønske fra NT
19 «Endret økonomisk handlingsrom» Diskusjonsgrunnlag for dialogmøte 2012-10-30
20 Sammendrag Budsjettprosessen for 2013: Forsinket i forhold til tidligere år, fortsatt noe uklart, endelig budsjett i Fakultetsstyrets møte 28.11. Dersom gjeldende bemanningsplaner følges og annen aktivitet er på samme nivå som i 2012, vil driftsbudsjettet for 2013 få et underskudd på ca 34. mill. kr. Det er ikke akseptabelt, så planene må endres. Fakultetsstyret ble i møte 3.10 invitert til å drøfte prinsipper og retningslinjer for RD-budsjettet.
21 Bakgrunn for budsjettsituasjonen (sammenligning 2013-2012) Innfasing av ny internhusleie og endringer i IFM o Helårsvirkning: -7.1 MNOK, 2013:? Produksjon i 2011 o +1.5 MNOK Stagnasjon i bidrags- og oppdragsvirksomheten (overhead) o -5 MNOK Lønnvekst o -19.5 MNOK Bortfall av uforutsette inntekter (momskompensasjon) o -5 MNOK
22 Internhusleie og inntektsfordelingsmodell Internhusleie* Overdekningsareal MNOK 4,5 (studentlesesaler, datasaler, gruppe-/møterom) Ny BOA-andel MNOK 15,2 # Endring i inntektsfordelingsmodellen* Økt infrastrukturkomponent MNOK 8,9 *Innfases i takt tallene gjelder for et helt år, men for 2013 blir det en halvårsvirkning for BOA-andel og infrastrukturkomponent # Ca 6% av BOA-omsetning. Gammel BOA-andel: MNOK 3,7 Netto helårsendring: - MNOK 7,1 hvorav BOA utgjør MNOK 2,6 Effekt for 2013: - MNOK 5,7 hvorav BOA utgjør MNOK 1,2
23 Produksjon utdanning Undervisning Produsert ca 5000 flere kontakttimer mer i 2011 enn i 2010 MNOK 5,75 Produsert 21 flere masterkandidater mer i 2011 enn i 2010 MNOK 0,42 Økt bevilgning til infrastruktur MNOK 0,87 Redusert øremerket inntekt til økte # studieplasser (endret til resultatkomponenten (kontakttimer)) MNOK 4,95 Netto endring: MNOK 2,09
24 Produksjon forskning Forskning lukket modell PhD: økt 15 stk av tot økning 74 stk MNOK 1,31 BOA: økt MNOK 3,8 av tot økning MNOK 80 - MNOK 0,53 Publ.: red 5 p. av tot økning 258 p. - MNOK 0,87 EU: økt MNOK 0,8 av tot økning MNOK 10,7 - MNOK 0,08 Netto endring: - MNOK 0,57
25 Bidrags- og oppdragsvirksomheten Omsetning BOA: 2008 MNOK 239 2009 MNOK 276 2010 MNOK 262 2011 MNOK 263 2012 (prognose) MNOK 245 Instituttenes estimerte omsetning i 2013: MNOK 217 Budsjettert overheadinntekt 2012: MNOK 50 Budsjettert overheadinntekt 2013: MNOK 45 Netto endring: - MNOK 5
26 Lønnsvekst Effekt av vedtatt bemanningsplan Utsatte stillinger 2012 Nye stillinger 2013 Avganger hensyntatt I sum 11 nye årsverk i 2013 ift 2012 Lønnsoppgjør 2012 og 2013 Netto endring: MNOK 19,5
27 Andre endringer Mva-kompensasjon Engangsinntekt i 2012: - MNOK 5,0 Andre justeringer Felleskostnader (forskertermin o.l.) Stipendiatsatser Annet Sum + / - MNOK 0 Netto endring: - MNOK 5 Tilskudd til valgte ledere er ikke inkludert i 2013-budsjettet (ordningen utgjør ca. MNOK 3,5 pr år.)
28 Budsjett 2013 vs. 2012 Utfordring p.t. oppsummert: ca. MNOK 34 hvorav svikt i inntekter utgjør ca MNOK 8,5 og økte kostnader utgjør ca. MNOK 25,5
29 Prinsipper og retningslinjer for RDbudsjettet 2013 Bruk av budsjettet som strategisk virkemiddel Bruk av bemanningsplanen i budsjettarbeidet. Ingen oppsigelser som følge av budsjettkutt. Driftsbudsjett og investeringer skal skjermes (?) Tiltak på inntektssiden bedre tilslag på søknader. Situasjonen og prosessen bør kunne styrke oss, faglig og økonomisk. Stillingsstopp (?)
30 Antall stillinger og produksjon Produksjonsendring i samme periode (2006-2011): Publ.poeng: + 53% PhD-kandidater: +33% Studiepoeng: +13% BOA-omsetning: +22% 2007-01-01 2008-01-01 2009-01-01 2010-01-01 2011-01-01 2012-01-01 200 150 100 50 0 Vit Tekn Adm Tidspunkt 2006-01-01 Antall stillinger
31 Tiltak Kortsiktig: Arbeidsgrupper vurderer kostnadsreduksjoner innen 1. Bemanningsplanen 2. Emne- og studieprogramportefølje 3. Rammefinansierte stipendiater 4. Felleskostnader Langsiktig: Inntektsgivende aktiviteter/tiltak Strategisk restrukturering?
32 Fakultetsstyrets vedtak 2012-10-03 1. Det gjøres ikke nye vedtak i Ansettelsesutvalget (vit. stillinger) eller Tilsettingsrådet (tekn. og adm. stillinger) før budsjettet er vedtatt 28.11.2012. Unntatt er stillinger som nevnt i pkt. 3, 4 og 5. 2. Stillinger fra bemanningsplanen som ikke er utlyst, utlyses inntil videre ikke. Unntatt er stillinger som nevnt i pkt. 3, 4 og 5. 3. Uforutsette avganger som er virksomhetskritiske erstattes fortløpende. Vurdering av hva som er virksomhetskritisk gjøres av Dekanus etter innspill fra ledergruppen og LOSAM. 4. Tilsettingsprosessen for stillinger som er utlyst, men der søkere ikke er innkalt til jobbintervju, stanses inntil videre. Unntatt er virksomhetskritiske stillinger, som vurderes på samme måte som i pkt. 3. Søkere orienteres. 5. Tilsettingsprosessen for stillinger som er utlyst og der jobbintervju er gjennomført, sluttføres, men legges ikke fram for vedtak i tilsettingsorgan. Unntatt er virksomhetskritiske stillinger, som vurderes på samme måte som i pkt. 3. Søkere orienteres. 6. Arbeidsgruppene sluttfører sine arbeider ihht mandat og tidsplan. 7. Fakultetsstyret ber om at det på neste møte legges fram to alternative budsjetter, ett budsjett i balanse og ett med underskudd basert på resultatene fra arbeidsgruppene og ihht diskusjonen i møtet. 8. Fakultetsstyret ber om at det på neste møte legges fram en plan for videre utvikling av virksomheten ihht strategien, en plan for revisjon/spissing av strategien og for budsjettbalanse.
33 Dekanus vurdering 1. Omlegging av planer er nødvendig, basert på en utvikling av strategien som tydeligere sier hva vi skal gjøre og hva vi ikke skal gjøre i fremtiden. 2. For 2013 er situasjonen vanskelig, men ikke dramatisk. I hovedsak vil virksomheten kunne opprettholdes som før, men det vil ikke bli vekst i antall stillinger i forhold til dagens nivå. 3. I første del av perioden 2013 2017 vil vi ha negative driftsresultater som må snus til positive mot slutten, slik at vi mot slutten igjen kan bygge opp en liten reserve. Det betyr at vi ikke kan ha en vekst i kostnadene i perioden. 4. Fra 2017 bør vi være i en situasjon som er bedre, strategisk og faglig, enn den vi har i dag.
34 Formidling av faglig aktivitet ved NT Fordeling 2012 første halvår IBI 4 % 5 % IBT 6 % 9 % IFY 2 % 4 % IKJ 3 % 67 % IKP Fordeling 2011 3 % 5 % 11 % 40 % 10 % 13 % IMT 12 % 6 % Registrerte saker i media 2011: 241 (første halvår 135) 2012: Første halvår 102 Saker i utenlandske medier: 2011 (totalt): 9 2012 (så langt): 26
35 Handlingsplan formidling Aktivitet/Arbeidspakke Resultatmål/ Leveranse Periode/Milepæl 1. Nettbasert informasjon, (6 delaktiviteter) 2. Kommunikasjon av strategi 2011 (7 delaktiviteter) 3. Implementering og oppfølging av strategi (4 delaktiviteter) Internett skal være den primære kommunikasjonskanalen for de som søker informasjon om oss Ansatte skal kjenne hovedlinjene i strategien og hvor de finner mer informasjon ved behov Strategien er kjent og den brukes i prioriteringer for å oppnå ønskede hovedmål Hele 2012 Hele 2012 Hele 2012
36 Nyskaping 2011: 15 ideer til TTO, 4 «IP priority», 2 «deals» 2012 (pr 4. sept): 13 ideer, 2 «IP priority», 0 deals Discovery-prosjekter med prosjektstart 2012: G-Block: 1 MNOK (IBT) Drug Candidate: 440 knok (IKJ, IBI) Tidligere innvilget 1130 knok) FORNY-Verifiseringsprosjekter med prosjektstart 2012: Drug Candidate: 2,5 MNOK Grønn teknologi er ikke kommet i gang. Mindre interesse i næringslivet nå enn for 3 år siden. Knyttet til finanssituasjonen.
37 Status for avviksmelding 2012-09-12 Antall meldte avvik fordelt på kategori Antall avvik fordelt på status for behandling Status 22. mai Status 12. september Pr. 12. september meldt inn 103 avvik, pr. 22. mai meldt inn 73 avvik. Dvs. 30 nye meldinger i perioden. Avvik knyttet til Bygg/Teknisk/materiell dominerer (14 av 30). Kategori personskade: 5, retn.linjer/hmskrav: 6. Totalt meldt 144 avvik i 2011 for NT-fak. Dvs. det er ingen økning for 2012 selv om nytt avvikssystem tatt i bruk. Viktig å holde ett kontinuerlig fokus på avviksmelding som et positivt forbedringsverktøy. Noen saker tar for lang tid å lukke. «Purring» kan være nødvendig. Automatisk purring skal ivaretas av avvikssystemet. Ny versjon av avvikssystemet lanseres ca. 1. oktober. Kursing av behandlere i oktober.
38 HMS handlingsplan 2012 Oppgave Mål Status Samordning og videreutvikling av HMS-kompetanse og rutiner ved instituttene. HMS-opplæring av studenter og ansatte. Kurset omfatter (i) generell HMS, (ii) HMS i laboratorier, (iii) brannvern og førstehjelp med praktiske øvelser. Norsk og engelsk gjennomføring. Organisering og tilrettelegging av HMS-informasjon. Felles rutiner og retningslinjer ved NT Øke kompetansen på HMS og bidra til økt bevissthet og gode holdninger knyttet til om HMS. Effektiv og enhetlig formidling av HMSinformasjon og -rutiner Flere nye rutiner utarbeidet. Publisert ny retningslinje for avhending av farlig avfall. Prosjekt: Service, kontroll og utbedring av avtrekkskap. Prosess med Driftsavdelingen som tar ansvar for helhetlig NTNU-rutine for bruk, service, kontroll og dokumentasjon. NT bidrar i utforming av retningslinjer. NT har startet program for oppgradering av avtrekksskap i Realfagbygg (bytte kontrollpaneler). Gjennomført sikkerhetskurs for 1-års studenter (som tidligere). Gjennomført HMS-kurs for masterstudenter (nytt). Evaluering av kursopplegg under arbeid. Planlagt HMS-kurs for phd-studenter uke 49-50. HMS-informasjon lagt «Innsida 2». Innholdet er revidert og nytt innhold lagt til. Dokumentlager og dokumentstyring revidert. Innholdet er under kontinuerlig oppdatering.
39 HMS-oppgaver ved NT Bygningsmessige forhold / teknisk infrastruktur Vernemateriell HMS-opplæring Avfallshåndtering HMS-runde Risikovurdering Til sammen ca. 13 årsverk ved NT pr. år er knyttet til HMS