25.05.12 MBa Finansieringssystem for det nye universitetet mandat for ekspertgruppe I Bakgrunn for arbeidet med budsjettmodell for det nye universitetet Det vises til FS sak 30/12 Fellesstyrets reviderte handlingsplan. I september 2012 er det planlagt å legge fram følgende orienteringssak for fellesstyret: Prinsipper for budsjettering av DnUs resultatenheter - modeller og strukturer. Det tas videre sikte på at sak om finansieringssystem skal legges fram for og vedtas av fellesstyret i april 2013. Med «finansieringssystem» forstås prinsippene for finansiering av det nye universitetets enheter, både den finansieringen som foregår i form av tildelinger fra universitets- /høgskolestyret og den finansieringen som kommer fra eksterne kilder (BOA). Se vedlegget for definisjon og beskrivelse av finansieringssystemets hensikt og innhold. Arbeidet med å utrede og komme med forslag til finansieringssystem, er tenkt gjennomført slik: Del 1: Ekspertgruppe beskriver dagens finansieringssystemer med vekt på budsjettfordelingsmodellene for instituttene ved UMB og NVH. Gruppa skal gå gjennom den samlede finansieringen av virksomheten (både tildelte midler fra styret og den eksterne finansieringen (BOA)) og drøfte og komme med forslag og anbefalinger til prinsipper for finansieringssystemet for enhetene ved det nye universitetet. Spesielt skal gruppa komme med forslag og anbefalinger for den resultatbaserte delen i budsjettfordelingsmodellen for instituttene og for basisfordeling av midler til instituttene til utdanning, forskning, formidling og annen faglig aktivitet. Del 2: Utforming av endelig forslag til internt finansieringssystem ved det nye universitetet og budsjettfordelingsmodell for instituttene. 1 Vurderinger og utredninger i fase 2 skal munne ut i forslag til hvordan det nye universitetet skal legge opp sitt finansieringssystem i overgangsfasen 2014-2018 og per 2018. I utformingen av endelig finansieringssystem for det nye universitetet (del 2), skal praktisering av medbestemmelse være i samsvar med hovedavtalen 2 nr 5 første ledd, første punktum (jf. Omstillingsavtalen knyttet til fusjonen mellom UMB og NVH til et nytt universitet på Ås, forhandlet 24. mars 2011). 1 Ses i sammenheng med fellessekretariatets prosjekt for sentre og klinikk. 1
2 Ekspertgruppens arbeid (del 1) er organisert gjennom OPAD 2014. Organisering av del 2 vil bli klargjort når rapport fra ekspertgruppen er drøftet i institusjonenes ledelse og behandlet i medbestemmelsesapparatet. II Mandat Arbeidsgruppens sammensetning Arbeidsgruppen for del 1 har primært behov for økonomi- og budsjettkompetanse. Gruppen vil bestå av: Økonomidirektør Jan Aldal, NVH Avdelingsleder Hans Christian Sundby, UMB Arbeidsoppgaver De insentiver Kunnskapsdepartementet benytter i sitt finansieringssystem for sektoren, skal legges til grunn for drøftingene av prinsipper i ny budsjettmodell. Gruppen skal: Beskrive prinsippene for finansiering av enhetene ved NVH og UMB Beskrive budsjettmodellene ved NVH og UMB Vurdere modellene med bakgrunn i blant annet innspill fra instituttlederne på UMB og liknende vurderinger på NVH (likheter, forskjeller, forbedringsområder) Beskrive finansieringssystemer/budsjettfordelingsmodeller ved et par andre institusjoner/universiteter det er naturlig å sammenligne seg med Drøfte og foreslå prinsipper for den resultatbaserte delen og prinsipper for basisfordeling av midler til utdanning, forskning, formidling og annen faglig aktivitet i ny budsjettfordelingsmodell med tanke på: o Full utrulling etter samlokalisering i 2018 o Overgangsfasen 2014-2018 Vedlegg 2 beskriver de elementer som bør inngå i budsjettfordelingsmodellen til instituttene. Gjennomførte utredninger og evalueringer ved begge institusjoner legges til grunn. Arbeidsgruppen bestemmer selv møtefrekvens og arbeidsform. Økonomi Medlemmene i arbeidsgruppa deltar innenfor sine ordinære stillinger. Det forutsettes ikke ekstra kostnader utover dette.
3 Rapportering Arbeidsgruppen rapporterer til prosjektleder for OPAD. OPAD vil legge fram eventuelle delleveranser og sluttrapport for prosjekteierne på vanlig måte. Prosjekteierne sørger for drøfting av disse dokumentene i koordineringsgruppen. Fellesstyrets sekretariat får oversendt saken til behandling i Fellesstyret i oktober 2012 sammen med forslag til mandat for arbeidet med finansieringssystem og budsjettfordelingsmodell del 2. Milepæler 25.05 2012 Mandat godkjent av OPADs styringsgruppe 01.09.2012 Utkast til rapport er forelagt prosjektleder for OPAD 10.09. 2012 Endelig rapport fra ekspertgruppen er sendt OPADs prosjekteiere
4 Vedlegg 1 finansieringssystem for det nye universitetet Med begrepet finansieringssystem forstås: Prinsippene for finansiering av det nye universitetets enheter i form av: o Midler tildelt fra universitetsstyret (bevilgningsfinansiert virksomhet). Budsjettfordelingsmodellen for instituttene inngår her. o Midler fra bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet (BOA) o og samvirket mellom disse finansieringsformene. Budsjettfordelingsmodellen er verktøyet universitetsstyret bruker i fordelingen av tildelte midler over statsbudsjettet direkte til instituttene. Budsjettfordelingsmodellen består av tre komponenter: Basisbevilgning, strategiske prioriteringer og en resultatbasert del (utdanning og forskning). Universitetets grunnleggende oppgaver defineres (jf. univl. 1-3) som høyere utdanning, forskning og utvikling, formidling, innovasjon og verdiskapning, deltakelse i samfunnsdebatten, samarbeid med samfunns- og arbeidsliv, etter- og videreutdanning, samt forvaltning av tilførte ressurser effektivt og søke tilføring av eksterne ressurser. Disse oppgavene skal finansieres gjennom bevilgning fra departementet og /eller eksterne kilder. Finansieringssystemet skal sikre at disse oppgavene blir ivaretatt gjennom en mest mulig formålstjenlig fordeling. Sentrale mål som ligger til grunn for finansieringssystemet er å: Ivareta overordnede mål, føringer og prioriteringer i strategien for det nye universitetet Stimulere til økt resultatoppnåelse Stimulere til omstilling og økt samhandling, slik at det nye universitetet har en oppdatert fagprofil som svarer til samfunnets forventinger og som samtidig har høy kvalitet Premiere kvalitet på forskning, utdanning og formidling Sikre god kvalitet på universitets infrastruktur Budsjettfordelingsmodellen til instituttene skal være transparent, enkel og forutsigbar, sammenlignbar mellom faglige enheter og basert på objektivitet og målbare kriterier.
5 Vedlegg 2 Følgende elementer bør inngå i budsjettfordelingsmodellen til instituttene: Basistildeling Forslag til prinsipper for fordeling av basisbevilgningen som tar hensyn til historikk, sikring, midler til utdanning, forskning, formidling og annen faglig aktivitet, og midler til intern administrasjon Forslag til prinsipp for fordeling av midler til husleie Strategiske satsinger og prioriteringer Forslag til prinsipp for fordeling av midler til rekrutteringsstillinger Forslag til fordeling av midler til overordnede strategiske satsinger og prioriteringer Resultatbasert finansiering Forslag til resultatbasert finansiering prinsipper Forslag til resultatbasert tildeling studiepoengsproduksjon og inn- /utveksling av studenter Forslag til resultatbasert tildeling publikasjonspoeng, doktorgrader, EU- og NFR- midler og eksterne inntekter (BOA) Utstyr og senter/klinikk Forslag til prinsipp for fordeling av midler til utstyr og investeringer Forslag ti prinsipp for fordeling av midler til sentre og klinikk Gruppa gir en anbefaling på hvorvidt ovennevnte type midler bør inngå i budsjettfordelingsmodellen til instituttene eller skal holdes utenfor