Den som tier samtykker? rekkevidden av lederansvaret for korrupsjon - Partner PhD Knut Høivik 14.01.2016 Seminar Bergen Næringsråd
KAN EN LEDER HOLDES ANSVARLIG FOR UNNLATELSER? Advokatfirmaet Schjødt AS Unnlatelse av å innføre organisatoriske tiltak for å motvirke korrupsjon? Unnlatelse av å reagere på mottatt informasjon om mistanker om korrupsjon? Unnlatelse ved å stole på tilbakemeldinger fra underordnede og rådgivere? Unnlatelse ved å holde seg uviten (delegasjon)?
DET STORE BILDET (1) Den moralske vurderingen av korrupsjon i kraftig endring de siste tiårene Fra skattefradrag for bestikkelser i utlandet frem til 1996 til nulltoleranse for alle former for korrupsjon Kampen mot korrupsjon intensiveres Påvirker de aller fleste aktører Modernisering av lovgivning Mer aggressiv strafforfølging, særlig mot personlig ansvarlige ledere.
DET STORE BILDET (2) US Deputy Attorney General (9. sept 2015): One of the most effective ways to combat corporate misconduct is by seeking accountability from the individuals who perpetrated the wrongdoing. Such accountability is important for several reasons: it deters future illegal activity, it incentivizes changes in corporate behavior, it ensures that the proper parties are held responsible for their actions, and it promotes the public's confidence in our justice system.
REKKEVIDDEN AV LEDERANSVARET (1) Typetilfelle: Et riggselskap vurderer å satse i et land som scorer høyt på korrupsjonsindeksen til Transparency International. Selskapet vurderer å inngå avtale med en agent som kjenner markedet. Hvilket ansvar er ledelsen (styret + daglig leder) personlig eksponert for dersom det skjer korrupsjon i dette prosjektet? Advokatfirmaet Schjødt AS Hvordan kan dette ansvaret forebygges?
REKKEVIDDEN AV LEDERANSVARET (2) Noen aktuelle typer lederansvar Avsettelse/avskjedigelse Erstatningsansvar etter aksjeloven 15-1. Straffansvar brudd på kravet til forsvarlig organisering av virksomheten etter aksjeloven 6-12, 6-13, jf. 19-1 «grov uforstand under utførelsen av sitt verv fra selskapet», jf. aksjeloven 19-2 medvirkning til korrupsjon etter straffeloven 387-389 Advokatfirmaet Schjødt AS
MEDVIRKNING TIL KORRUPSJON (3) Hva er medvirkning? «Fysisk» og «psykisk» medvirkning Eks: Inngå en avtale som representerer korrupsjon eller forestå en korrupt utbetaling. Eks: Samtykke eller oppfordring til at en avtale inngås. «Passiv medvirkning»? Kan leder bli straffet for medvirkning til korrupsjon (alene) fordi han har unnlatt å reagere på informasjon som kan gi mistanker om korrupsjon? Tradisjonell lære: Kreves noe mer for å bli ansvarlig for medvirkning. En handleplikt er ikke tilstrekkelig. Typisk «stilltiende samtykke» Er denne læren i utvikling gjennom rettspraksis?
MEDVIRKNING TIL KORRUPSJON (4) Eksempel: Yara saken (NB IKKE RETTSKRAFTIG): Avtale om utbetaling USD 3 millioner til sønn av fremstående tjenestemann for indiske stat i forbindelse med et samarbeidsprosjekt (Utbetalt 1 USD millioner) Avtale om utbetaling av USD 5 millioner til sønn av oljeminister i Libya (utbetalt USD 1,5 millioner) i forbindelse med samarbeidsprosjekt. CEO s forsvar: Kjente ikke til avtalen og arrangementet. Tingrettens bevisvurdering (PÅANKET): A) Indiaforholdet: Kjente til avtalen og godkjente utbetalingen B) Libya: Kjente til avtalen og etablerte en forståelse med den ansvarlige for avtalen om at det var ok.
MEDVIRKNING TIL KORRUPSJON (5) Hva betyr kravet til skyld for ledelsens medvirkningsansvar? Skyldkravet er forsett: Å begå korrupsjon med hensikt Å tenke at det er sannsynlig (over 50%) at det er tale om korrupsjon Å tenke at det mulig (under 50% sannsynlig) at det er korrupsjon, men velge å medvirke selv om det skulle være tilfelle. Når kan en leder slå seg til ro med undersøkelser som er foretatt?
HVORDAN KAN LEDELSEN SIKRE SEG MOT KORRUPSJONSANSVAR? Jobbe aktivt for en sunn bedriftskultur og gode rutiner for å håndtere risiko for korrupsjon.
ANTIKORRUPSJONSPROGRAMMER (1) Det blåser en global «compliance vind» Internasjonal «standardisering» av antikorrupsjonsprogrammer Hvorfor bør man ha et effektivt antikorrupsjonsprogram: Forebygge korrupsjon Beskytte selskapet, ledelsen og ansatte mot korrupsjonsansvar Oppfylle kontraktsforpliktelser overfor kunder og kredittinstitusjoner Oppfylle forventninger til (potensielle) investorer
ANTIKORRUPSJONS-PROGRAMMER (2) Signaler fra Økokrim om kravene til et effektivt korrupsjonsprogram: Lederskap: Innpode ledere om deres ansvar som ledere og forbilder, både når det gjelder å følge regler og å varsle om avvik Risikovurdering: Kartlegging og identifisering av særlige risikomomenter Instrukser og retningslinjer: Generelle instrukser og retningslinjer Korrupsjon eksplisitt tatt opp i de etiske retningslinjene Rutiner for håndtering av korrupsjonsspørsmål Forebygging (IDD) Mistanker (varsling, undersøkelser mv)
ANTIKORRUPSJONSPROGRAMMER (3) Signaler fra Økokrim om kravene til et effektivt korrupsjonsprogram: Opplæring: Organisering og opplæring tilpasset virksomhetens forretningsoperasjoner og korrupsjonsrisiko Tilsyn og kontroll: Gode manualer er ikke tilstrekkelig; etterlevelsen er avgjørende. Regelmessig oppfølging ved konkrete spørsmål om hvordan operasjoner som kan medføre risiko, faktisk blir utført Jevnlig innskjerping og oppfriskning av rutiner mv