Økokrim om forebygging og selvrapportering

Transkript

1 Økokrim om forebygging og selvrapportering Thomas Skjelbred ass. ØKOKRIM-sjef Oslo Complianc Forum 19. mars 2015

2 Opplegget: Om forebygging og selvrapportering Gis norske selskaper god nok uttelling for compliance? Selvrapportering: formalisering også på strafferettens område

3 Straffeloven 59, andre ledd Har siktede avgitt en uforbeholden tilståelse, skal retten ta dette i betraktning ved straffutmålingen. Retten kan nedsette straffen under det for handlingen bestemte lavmål og til en mildere straffart.

4 Betydningen av et effektivt complianceprogram: Straffeloven 48 b, litra c Ved avgjørelsen om straff skal ilegges et foretak etter 48 a, og ved utmålingen av straffen overfor foretaket skal det særlig tas hensyn til c) om foretaket ved retningslinjer, instruksjon, opplæring, kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen

5 Foretaksansvaret og foretaksintern forebygging Rettspraksis om kriteriet: Rt 2000 s 1451 Kjøre- og hviletid: «Eit mønster av svak organisering, opplæring og kontroll i høve til dei aktuelle reglane.» Rt 2007 s 1684 Forurensingsloven. Utslipp: «Som påpekt kunne Teknotherm gjort mer for å forhindre utslippet både i form av generelle instrukser og ved å angi alternative håndteringsmåter i den konkrete instruksen.» Rt 2008 s 996 Revisorloven. Finance Credit: «Dette viser at det ikke er tilstrekkelig å vise til gode manualer for hvordan ting skal gjøres. Etterlevelsen av manualene er avgjørende. Det er her det har sviktet i vår sak.»

6 Forts Rt 2012 s 770 Arbeidsmiljøloven. Fall fra plattform: «Mitt svar er for det første at bedriften i større grad burde ha kartlagt og identifisert særlige fysiske faremomenter på anlegget, som usikrede plattformer i høyden. Dernest burde man... på de halvårlige vernerundene ha stilt mer konkrete spørsmål om hvordan arbeidsoperasjonene, i det minste de som kunne medføre en viss risiko, faktisk ble utført. Dessuten... burde skiftbasene i større grad vært innpodet sitt ansvar som ledere og forbilder, både når det gjelder å følge reglene og å varsle om avvik.» Rt 2013 s Korrupsjon i Tanzania: «Norconsult hadde mange oppdrag i utlandet blant annet i Afrika, hvor det er kjent at korrupsjon har vært og fortsatt er et betydelig problem. Høyesteretts flertall uttalte at hensynet til allmennprevensjon gjør seg ualminnelig sterkt gjeldende grovheten ved den ansattes handling og selskapets manglende retningslinjer og tiltak mot korrupsjon i utgangspunktet tilsa at foretaksstraff skulle idømmes. LE «Vannverksaken» Medvirkning til en daglig leders utroskap ved tapping av selskap: «Foretaksstraff... kan bidra til at både styremedlemmer og ansatte i andre selskaper skjerper oppmerksomheten om tiltak som kan redusere faren for at deres selskap blir involvert i tilsvarende saker.»

7 Yara fra pressemelding ifbm vedtakelse av forelegget Om foretakets anti-korrupsjonsarbeid og kontakt med ØKOKRIM: «ØKOKRIM mener at Yaras anti-korrupsjonsarbeid fram til 2008 var utilstrekkelig, blant annet i form av mangelfulle interne retningslinjer og sviktende fokus hos daværende ledelse. Foretaket burde den gang ha foretatt seg mer for å forebygge lovbruddene»

8 Betydningen av effektive complianceprogram etter korrupsjonshandlingen Har det mindre betydning: I Rt 2013 s 1025: «[ ]ved helhetsvurderingen legger jeg også vekt på at Norconsult ifølge lagmannsretten har foretatt flere tiltak for å forhindre korrupsjon» Slår inn sammen med andre momenter grunnet tidsforløpet i Norconsult dommen

9

10 PWC forslår opprydding utenfor straffesporet

11

12

13 Hva, utover dagens regler, er blitt etterspurt? Lovgivning som legger større vekt på å vurdere om bedriften har gjort tilstrekkelig for å hindre korrupsjon, når det gjelder skyldspørsmål og straffutmåling Tydelige retningslinjer for hva som kreves av opplæring og korrupsjonsforebygging i selskapene Lignende retningslinjer som de britiske (bl.a. interne korrupsjonsprosedyrer i bedriftene; hvordan Joint Ventures skal inngås)

14

15 Hva ØKOKRIM forventer 1. organisering, opplæring, oppfølging og kontroll tilpasset virksomhetens forretningsoperasjoner og korrupsjonsrisiko 2. generelle instrukser og retningslinjer 3. korrupsjon eksplisitt tatt opp i de etiske retningslinjene 4. rutiner for håndtering av korrupsjonsspørsmål 5. gode manualer er ikke tilstrekkelig; etterlevelsen er avgjørende 6. kartlegging og identifisering av særlige risikomomenter 7. regelmessig oppfølging ved konkrete spørsmål om hvordan operasjoner som kan medføre risiko, faktisk blir utført 8. innpode ledere om deres ansvar som ledere og forbilder, både når det gjelder å følge reglene og å varsle om avvik 9. jevnlig innskjerping og oppfriskning av rutiner mv

16 UK Bribery act Om foretaksstraff; 7 Failure of commercial organisations to prevent bribery (1) [ ] (2) But it is a defence for C to prove that C had in place adequate procedures designed to prevent persons associated with C from undertaking such conduct. (3) [ ]

17

18 UK Bribery Acts «Six Principles» Proportionate procedures Top-level commitment Risk assessment Due diligence Communication (including training) Monitoring and review

19

20 Avslutning Full forutberegnelighet mht hvilken forebyggingsinnsats som avskjærer straffansvar er ikke realistisk Eksempler hvor alt er gjort som rimeligvis kunne forventes for å forebygge hvor foretaksstraff er anvendt finnes ikke.

21