FORETAKSSTRAFF VED ULYKKER I ANLEGGSBRANSJEN

Transkript

1 FORETAKSSTRAFF VED ULYKKER I ANLEGGSBRANSJEN Arbeidsgiverkonferansen 2016 Maskinentreprenørenes Forbund Advokat PhD Knut Høivik og advokat Ole Chr. Hyggen

2 DISPOSISJON Generell del Grunnvilkårene for foretaksstraff i straffeloven 48a kan skjønnet, jf. straffeloven 48b Spesiell del ulykker i anleggsbransjen Høyesterettsdommene i Rt s. 770 (Norcem) og Rt s (Rockwool): Avklaringer vedrørende foretaksstraff ved arbeidsulykker? Foretaksstraff og personlig straffansvar: Enten - eller, eller både -og?

3 FORETAKSSTRAFFENS IDEOLOGI Pre 1940: Den klassiske motstand mot foretaksstraff it has no soul to be damned and no body to be kicked Ingen foretaksstraff i kriminalloven 1842 og straffeloven 1902 Post 1940: Det pragmatiske behov for foretaksstraff gjennomslag.

4 HVORFOR SKAL FORETAK STRAFFES? Organisatorisk incitament for å motvirke lovbrudd i organisasjonen Motvirke pulverisering av det personlige straffansvar Styrke den preventive virkning på fysiske gjerningspersoner Utmåling av bøtestraff under hensyn til foretakets økonomi

5 HJEMMEL: STRAFFELOVEN Når et straffebud er overtrådt av noen som har handlet på vegne av et foretak, kan foretaket straffes. Dette gjelder selv om ingen enkeltperson har utvist skyld eller oppfylt vilkåret om tilregnelighet.

6 GRUNNVILKÅRENE straffebud er overtrådt Generelle hjemmel: overtredelse av et hvert straffebud kan gi grunnlag for foretaksstraff noen som har handlet på vegne av Tilknytning mellom gjerningspersoner(s) handling og foretaket. anonyme og kumulative feil foretak Et vidt foretaksbegrep inkludert enkeltpersonforetak «selv om ingen enkeltperson har utvist skyld» Ny regel: Betyr at det ikke stilles krav om skyld (forsett, uaktsomhet) Unntak for «hendelig uhell og force majeure»

7 Nærmere om på vegne av personell tilknytning mellom gjerningsperson og foretaket Hvem kan pådra foretaket straffansvar? Krav om funksjonell tilknytning mellom gjerningspersonens handling og funksjon i foretaket. sammenheng mellom overtredelsen og gjerningspersonens oppgaver i foretaket

8 Nærmere om på vegne av Personell tilknytning hvem kan pådra foretaket straff? Positiv hjemmel for å handle for selskapet Medlemmer av foretakets organer og ledende ansatte Underordnede ansatte Selvstendige oppdragstakere tilleggsvilkår om at oppdragsgiver har reell mulighet til å innvirke på hvordan oppdraget ble utført Betydning av at både oppdragsgiver og oppdragstaker er foretak Begge foretak kan straffes, men etter min oppfatning neppe for samme persons handling.

9 Nærmere om på vegne av Funksjonell tilknytning krav til at handlingen har tilknytning gjerningspersonens oppgaver i foretaket. Inkluderer et krav om at lovbruddet var en påregnelig følge av gjerningspersonens oppgaver Klart illojale handlinger kan være upåregnelig og faller utenfor

10 FUNKSJONELL TILKNYTNING Har virksomhetens internkontrollsystem betydning for om lovbruddet var påregnelig? Rt s (Technoterm) (avsnitt 35): Lekkasjer fra oppbevaringsfat er noe man generelt må regne med. Etter mitt syn kunne As utslipp i noen grad forutses fordi bedriftens reaksjon på varselet om utslipp var lite spesifikk og manglet konkret oppfølgning. Jeg tilføyer at bruken av muntlig instruks i en slik sammenheng er utilfredsstillende også fordi det lett kan oppstå uklarheter eller misforståelser. Påregneligheten forsterkes ved at Teknotherm ikke hadde etablert betryggende rammebetingelser i form av egne generelle, skriftlige instrukser for håndtering av en slik ammoniakkblanding. På denne bakgrunn anser jeg det ikke for så upåregnelig at A fire dager etter varselet, tømte innholdet av ett av fatene ut i naturen, at dette kan frita Teknotherm for straff. Etter mitt syn handlet A «på vegne av» bedriften i denne saken."

11 FUNKSJONELL TILKNYTNING Har en ansatt opptrådt «på vegne av foretaket» hvis lovbruddet representerer et instruksbrudd? Rt s (Technoterm) (avsnitt 31): Som et utgangspunkt er det naturlig å gå ut fra at en arbeidsgiver i liten grad kan forutse at en arbeidstaker handler i strid med en konkret instruks. Generelt sett vil det derfor lettere kunne ilegges ansvar ved brudd på generell instruks enn når det er tale om brudd på et konkret pålegg om å utføre en arbeidsoppgave på en bestemt måte Foretaket ble idømt straff.

12 3. Foretak Straffeloven 27 andre ledd: Med foretak menes selskap, samvirkeforetak, forening eller annen sammenslutning, enkeltpersonforetak, stiftelse, bo eller offentlig virksomhet En vid definisjon. Hvordan en virksomhet er organisert skal ikke være avgjørende.

13 3. Foretak Kan et morselskap A holdes ansvarlig for lovbrudd begått i datterselskap B? Strafferettslig gjennomskjæringsregel : Skal A identifiseres med B? Utgangspunktet: Nei Modifikasjon: Ansatte i morselskap A har medvirket til lovbruddet.

14 3. Foretak Ansvarsplassering ved omstruktureringer: Situasjonen: En overtredelse er begått på vegne av selskap A. Før det foreligger rettskraftig dom blir A omstrukturert (fusjon, fisjon, overdragelse av virksomhet etc.). Hvordan skal ansvaret plasseres? Hensyn: Faren for at omstrukturering brukes til å pulverisere ansvar Hensyn til foretaksstraffens funksjon som organisatorisk incitament til å motvirke lovbrudd Hensynet til berørte aksjonærinteresser Klar hovedregel: Man kan ikke strukturere seg bort fra ansvaret.

15 3. Foretak Ansvarsplassering ved omstruktureringer: Hovedregel hvis A ikke er formelt oppløst: Ansvaret skal fortsatt ligge hos A. Unntak: Hvis aktiviteten er overført til nytt foretak B med samme kontrollerende eierinteresser, åpner rettspraksis for å plassere ansvar hos B. Unntak: Omgåelser. Hvis A er oppløst: Ansvaret kan etter omstendighetene plasseres hos B som har overtatt virksomheten. Fusjon: Ansvaret kan plasseres hos fusjonert selskap B Aktivitet overført til B med felles eierinteresser Omgåelser

16 DISPOSISJON Advokatfirmaet Schjødt AS Generell del Grunnvilkårene for foretaksstraff i straffeloven 48a kan skjønnet, jf. straffeloven 48b Spesiell del ulykker i anleggsbransjen Rt s. 770 (Norcem) og Rt s (Rockwool): Avklaringer vedrørende foretaksstraff ved arbeidsulykker? Foretaksstraff og personlig straffansvar: Enten - eller, eller både -og?

17 KAN SKJØNNET Domstolen har en fakultativ adgang til å frifinne foretaket selv om grunnvilkårene er oppfylt. Selvstendig henleggelsesgrunn for påtalemyndigheten Hvorfor fakultativ adgang til å frifinne? Motvekt til en generell og vid hjemmel for foretaksstraff Tradisjonelt høy terskel for frifinnelse i domstolene Men vanskelig å måle pga foreleggspraksis. Ofte avgjørende i saker om arbeidsulykker

18 KAN SKJØNNET 28. Ved avgjørelsen av om straff skal ilegges et foretak etter 27, og ved utmålingen av straffen, skal det blant annet tas hensyn til a) straffens preventive virkning, b) lovbruddets grovhet, og om noen som handler på vegne av foretaket, har utvist skyld c) om foretaket ved retningslinjer, instruksjon, opplæring, kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen, d) om lovbruddet er begått for å fremme foretakets interesser, e) om foretaket har hatt eller kunne ha oppnådd noen fordel ved lovbruddet, f) foretakets økonomiske evne, g) om andre reaksjoner som følge av lovbruddet blir ilagt foretaket eller noen som har handlet på vegne av det, blant annet om noen enkeltperson blir ilagt straff, h) om overenskomst med fremmed stat forutsetter bruk av foretaksstraff.

19 KAN SKJØNNET Retninglinjene i 48b ikke uttømmende Andre momenter: Ledende personell Omstruktureringer Kjerne eller periferi Virksomhetens eller foretakets art Gjentakelse Sakens alder

20 KAN SKJØNNET Ingen presumsjon for at foretaket skal straffes dersom vilkårene er oppfylt. Unntak: ved brudd på forurensningsloven skal det som hovedregel ilegges foretaksstraff. ved brudd på arbeidsmiljølovens bestemmelser til vern om liv og helse er foretaksstraff «særlig egnet».

21 DISPOSISJON GENERELL DEL Grunnvilkårene for foretaksstraff i straffeloven 48a kan skjønnet, jf. straffeloven 48b SPESIELL DEL ULYKKER I ANLEGGSBRANSJEN Rt s. 770 (Norcem) og Rt s (Rockwool): Avklaringer vedrørende foretaksstraff ved arbeidsulykker? Foretaksstraff og personlig straffansvar: Enten - eller, eller både -og?

22 SITUASJONEN I BYGG- OG ANLEGG Utvikling i H-verdi (kilde: EBA)

23 DET HANDLER OM RISIKOVURDERINGER Advokatfirmaet Schjødt AS Gjeldende regelverk Byggherrens SHA-plan Underentreprenørens HMSsystem Risikovurderinger (Hovedentreprenørens HMSsystem)

24 BYGGHERREFORSKRIFTEN 18 Advokatfirmaet Schjødt AS Arbeidsgiveren og enmannsbedriften skal planlegge arbeidets utførelse under hensyn til nødvendige risikovurderinger, og foreta løpende risikovurdering av identifiserte risikoområder i byggherrens plan for sikkerhet, helse og arbeidsmiljø. De skal informere byggherren om risikoforhold som ikke er beskrevet i planen. Arbeidsgiveren skal innarbeide relevante deler av planen for sikkerhet, helse og arbeidsmiljø i virksomhetens system for internkontroll, jf. Internkontrollforskriften.

25 BETYDNINGEN AV Å HA HMS-SYSTEM Byggherreforskriftens formål er å verne arbeidstakerne mot farer ved at det tas hensyn til sikkerhet, helse og arbeidsmiljø på bygge- eller anleggsplasser i forbindelse med planlegging, prosjektering og utførelse av byggeeller anleggsarbeider. Vi kan legge til grunn at en bedrift som ikke har et styringssystem/hms-system, ved ulykker der f.eks. arbeidsmiljøloven eller vegtrafikkloven er overtrådt, vil bli ilagt foretaksstraff.

26 Hva med situasjonen der bedriften har et styringssystem/hms-system som er ment å forebygge den hendelsen som har inntruffet, og rutinene ikke er fulgt? Advokatfirmaet Schjødt AS

27 RT S. 770 (NORCEM) Saksforhold: Driftsoperatør på Norcem, Porsgrunn falt ned 9 meter fra en (delvis) usikret plattform i forbindelse staking av en tett nedfallstrakt. Norcem AS ble ilagt bot på NOK for overtredelse av bestemmelser i arbeidsmiljøloven med tilhørende forskrifter for å ha unnlatt å sikre plattformen, mangelfull kartlegging av risiko og mangelfull risikoevaluering. Kan-skjønnet og utmåling ble prøvd i Høyesterett. Spørsmål som ble vurdert av Høyesterett: Hvilken betydning skal instrukser og det generelle HMS-nivå ha for spørsmålet om foretaket bør straffes?

28 BETYDNINGEN AV INSTRUKSER OG HMS-SYSTEM Faktum: Plattform var ikke sikret i bakkant, men avstengt med et gjerde fra sikret gangvei. Forutsetning at man skulle stå på gangvei og stake. Staking fra plattform var dermed i strid med instruks. Instruksstridig bruk foregått i årevis uten at ledelsen visste det og uten at de kunne klandres. Derfor ikke fanget opp gjennom avviksregistrering, RUH e.l. Forsvarer: Hva skulle Norcem ha gjort for å forhindre ulykken?

29 BETYDNINGEN AV INSTRUKSER OG HMS-SYSTEM 48b bokstav c: Ved avgjørelsen om et foretak skal straffes, og ved utmålingen av straffen, skal det blant annet tas hensyn til om foretaket ved retningslinjer, instruksjon og kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen

30 BETYDNINGEN AV INSTRUKSER OG HMS-SYSTEM Advokatfirmaet Schjødt AS I en annen sak, som gjaldt foretaksstraff for KPMG, sa retten: «Dette viser at det ikke er tilstrekkelig å vise til gode manualer for hvordan ting skal gjøres. Etterlevelsen av manualene er avgjørende. Det er her det har sviktet i vår sak.»

31 BETYDNINGEN AV INSTRUKSER OG HMS SYSTEM Hva sa HR til spørsmål om hva Norcems (ledelse) skulle ha gjort annerledes i Rt s. 770: Ingen betingelse for foretaksstraff at ledelsen kan klandres for ulykken Foretaksstraff kan ilegges selv om det foreligger brudd på instruks Selv om HMS-systemet i utgangspunktet var tilfredsstillende, var det ikke godt nok når den langvarige bruken i strid med instruksene ikke ble avdekket: Bedriften burde i større grad identifisert faremomenter på anlegget Burde ha stilt mer inngående spørsmål om arbeidsoperasjonene på vernerundene. Konklusjon: Overtredelsen tilstrekkelig grov til at foretaksstraff burde idømmes Advokatfirmaet Schjødt AS

32 ROCKWOLL DOMMEN RT S Rockwoll idømt kr. i bot for brudd på arbeidsmiljøloven etter at arbeidstaker falt og pådro seg hjernerystelse som følge av dårlig belysning. Dissens 3-2. HR bekrefter at foretaksstraff er «særlig egnet» ved brudd på arbeidsmiljølovens bestemmelser til vern av liv og helse.

33 ROCKWOLL DOMMEN RT S Flertallet legger stor vekt på at oppfølgingen fra overordnede sviktet: «Den mangelfulle belysningen var varslet og tatt opp flere ganger og bare noen dager før ulykken som A ble utsatt for, var det en lignende ulykke som skyldtes samme årsak. «Det hadde vært enkelt å løse lysproblemet». Godt HMS-system lagt vekt på i utmålingen, som ble redusert fra aktors påstand om kr til kr Mindretallet ville frifinne: «Selv ikke en mønstergyldig bedrift kan sikre seg helt mot at ulykker skjer»

34 OPPSUMMERT Ikke nok å «ha» et HMS-system Systemet må tilpasses virksomheten generelt og hvert prosjekt spesielt, og etterleves Selv om ikke ledelsen kan klandres, vil de ha ansvaret for etterlevelsen Arbeidsulykker hvor det foreligger brudd på arbeidsmiljøloven vil normalt medføre at foretaksstraff ilegges

35 GENERELL DEL Grunnvilkårene for foretaksstraff i straffeloven 48a kan skjønnet, jf. straffeloven 48b SPESIELL DEL ARBEIDSMILJØLOVEN Rt s. 770 (Norcem) og Rt s (Rockwool): Avklaringer vedrørende foretaksstraff ved arbeidsulykker? Foretaksstraff og personlig straffansvar: Enten - eller, eller både -og?

36 FORETAKSSTRAFF OG/ELLER PERSONLIG ANSVAR Både foretak og gjerningsperson som har handlet på vegne av foretaket kan straffes. Foretaksstraff ikke betinget av at gjerningspersonen straffes. Foretak kan frifinnes selv om gjerningspersonen straffes (kanskjønnet) Kan reises tiltale bare mot foretaket og ikke gjerningspersonen Enkelte straffebud er typisk adressert til foretaket som organisasjon og kan/bør ikke anvendes som grunnlag for personlig straffansvar? Eks: Brudd på bestemmelser i Internkontrollforskriften, Rammeforskriften, Styringsforskriften

37 FORETAKSSTRAFF OG/ELLER PERSONLIG ANSVAR Advokatfirmaet Schjødt AS R. 94/1152 (Rundskriv fra Riksadvokaten): Finnes det en personlig ansvarlig fortrinnsvis på høyere nivå i virksomheten bør både foretaket og personen trekkes til ansvar Trend mot økt oppmerksomhet om personlig ansvar for personer i ledende stillinger? Se særlig aksjeloven 6-12: Styret skal sørge for forsvarlig organisering av virksomheten