Sak FS-119/2010. Forslag til justeringer av basistildelingen FAKULTET FOR HUMANIORA, SAMFUNNSVITENSKAP OG LÆRERUTDANNING

Transkript

1 FAKULTET FOR HUMANIORA, SAMFUNNSVITENSKAP OG LÆRERUTDANNING Sak FS-119/2010 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 7. desember 2010 Arkivref.: 2010/230 FLA000/123 Forslag til justeringer av basistildelingen Innledning I møte i fakultetsstyret 10. desember 2009 ble det vedtatt en budsjettfordelingsmodell for HSLfakultetet (sak FS-48/2009). Hovedtrekkene i modellen er som følger: Basistildeling o Instituttene: basert på historiske tall Resultatbasert tildeling o Undervisning Studiepoengsproduksjon Utvekslingsstudenter o Forskning Doktorgradskandidater Publikasjonspoeng EU-midler NFR-midler Øvrig ekstern virksomhet Formidling Strategisk tildeling o Rekrutteringsstillinger o Forskningsfond o Utdanningsfond o Vitenskapelig utstyr Basistildelingen er ment å være grunnfinansieringen av de enkelte enhetene ved fakultetet, den resultatuavhengige tildelingen som ligger fast. Justeringer i denne vil komme som lønns- og priskompensasjon, nye tiltak som er besluttet finansiert (eller bortfall av tiltak), og uttalte generelle økninger/kutt. Nivået på basistildelingen til instituttene på fakultetet er til dels veldig ulikt. Noen av hovedårsakene til dette er; Historisk betinget (har sammenheng med den historiske tildelingen av stillinger ved institusjonene) Nivået på resultat ved innføring av nye, eller justering av eksisterende resultatmidler Forskjeller i basistildeling til de tre gamle enhetene ved HSL Forskjeller i de interne budsjettmodellene som ble benyttet på de gamle enhetene ved HSL Ulike tildelinger i basis opp igjennom årene Forskjellige andeler administrativt ansatte ved de tre gamle enhetene ved HSL Det ble i saken om budsjettfordelingsmodellen, og i selve fordelingssaken for fakultetet (FS-30/2010), kommentert at en må se nærmere på basistildelingen i 2010, og vurdere en eventuell omfordeling i fremtidige tildelinger. Slik fag- og personellsammensetningen er i dag på fakultetet, vil det ikke være NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no Sentralbord: Faks:

2 mulig å foreta store omfordelinger av basis mellom enhetene uten at dette samtidig betyr at de som avgir midler vil få underskudd påfølgende år. Fakultetsstyret har opprettet en arbeidsgruppe som skal foreta en gjennomgang av alle fag- og studietilbud ved fakultetet. Resultatet av denne gjennomgangen vil kunne bety en omfordeling av ressurser mellom enheter på fakultetet, men disse vil ikke få innvirkning på basistildelingen før tidligst I forarbeidet til budsjettfordelingen for 2011 er det imidlertid fremkommet enkelte områder hvor det er behov for å avklare, eller justere basistildelingen til enheter på fakultetet allerede fra Det er disse som blir gjennomgått i denne saken. Justeringer av basistildelingen som følge av justeringer i universitetets budsjettmodell Fakultetet har vært i dialog med universitetsledelsen om tre konkrete saker for å få rettet opp feil som vi mener er gjort i tildelingen for 2010 (og tidligere). To av disse sakene har vært knyttet til fusjonen, mens en har vært spilt inn fra gamle SV-fakultetet siden budsjettinnspillet for 2004 (Førstesemesterstudiet). Sistnevnte har de siste årene hatt ulike ekstratildelinger fra UiT fra år til år, mens de to første er nye problemstillinger for I Sak S har universitetsstyret fattet vedtak om økte basistildelinger til disse tre punktene, noe som betyr permanente økninger i fakultetets ramme fra og med Det ble gjort justeringer i universitetets budsjettfordelingsmodell som medfører følgende endringer i HSL-fakultetets basistildeling fra og med 2010: Korrigering Musikk, dans og drama 0,983 mill Overføring av IPS 1,200 mill Førstesemesterstudiet 1,700 mill Korrigering Musikk, dans og drama En del av undervisningen ved lærerutdanningen utføres av ansatte ved Kunstfak, mens eksamensansvaret ligger hos oss. I fordelingsmodellen ved Høgskolen i Tromsø ble studiepoengene og studiepoengsmidlene for de aktuelle emnene overført fra Avdeling for lærerutdanning (AFL) til Avdeling for kunstfag (AFK) i hovedfordelingen. I fordelingsmodellen ved UiT tildeles studiepoengsmidlene til det fakultetet eksamenene er registrert på i Database for statistikk om høgre utdanning (DBH). Der hvor andre enheter enn den eksamensansvarlige deltar i undervisning m.m., skjer det et økonomisk oppgjør direkte mellom de aktuelle enhetene. Etter fusjonen skjer dette også mellom HSL og kunstfak for Musikk, dans og drama. Ved beregning av utgangsposisjonen for fordelingen av basisbevilgningen for 2010 ble det imidlertid ikke tatt hensyn til denne forskjellen mellom de to fordelingsmodellene. Dette resulterte i at den samlede basistildelingen til HSL for 2010 ble for lav. I sak S er basisbevilgningen til HSL justert med 0,983 mill på dette punktet. Fakultetet er fortsatt i dialog med universitetet sentralt om å få justert denne ytterligere i vår favør (+0,8 mill). Det opprinnelige beløpet som ble trukket ut for å overføre kunst-fak var 1,454 mill. Dette ble dels dekket av ILP (75 %, 1,090 mill) og dels av fakultetet (25 %, 0,364 mill) for 2010, og på begge plassene ved å øke det budsjetterte merforbruket. Dekanen mener det vil være naturlig å delvis dekke inn det budsjetterte merforbruket ved å overføre til hhv ILP (75%) og fakultetet (25%), og la eventuelt ytterligere midler vi skulle få gå til samme formål. Dette vil gjelde både for 2010 og fremover, med andre ord en permanent justering av basis. Overføring av IPS I forbindelse med utskillelsen av Institutt for psykologi (IPS) fra Det samfunnsvitenskapelige fakultet (SVF) til Det helsevitenskapelige fakultet (Helsefak) ble det overført budsjettmidler direkte knyttet til instituttet, samt instituttets andel av fellesmidlene på SVF. Vi har i innspill til universitetet argumentert for at en del sentrale funksjoner ved fakultetet (fakultetsledelse, administrasjon, m.m.) er uavhengige av størrelsen på fakultetet, og at utgiftene knyttet til disse bør holdes utenom beregningen av andelen av fellesutgifter som skal overføres. Vi har beregnet dette til å utgjøre om lag 1,2 mill på årsbasis, og har i Sak S fått gjennomslag for våre synspunkter. 2

3 Økningen av basistildelingen på 1,2 mill som følge av dette kan ses på som friske midler. Det ble for 2010 ikke budsjettert med at vi ville få denne økningen i tildelingen. Fakultetet har når en ser bort fra instituttene en samlet overbudsjettering på 4,5 mill. 1,9 mill av dette er knyttet til innkjøp av maskin på trykkeriet, og denne skal dekkes inn av trykkeriet dette og kommende år. De øvrige 2,6 mill må hentes inn igjen av fakultetet i år, eller i årene fremover. For å komme i balanse foreslår dekanen at økningen i basistildelingen knyttet til overføringen av IPS for 2010 og for 2011 går til å dekke inn overbudsjetteringen. Med denne løsningen (samt fordeling av MDD som nevnt over) vil vi dermed ha hentet inn hele overbudsjetteringen vi har på fakultetsnivået pr dato. Som nevnt i innledningen, holder HSL-fakultetet på med en gjennomgang av alle fag- og studietilbud ved fakultetet. Resultatet av denne gjennomgangen er pr nå ukjent, men det er ikke usannsynlig at det vil medføre endringer i ressursfordelingen mellom de ulike enhetene ved fakultetet. En omlegging vil i sin tur bety en justering av basistildelingene til berørte enheter. Sannsynligvis vil ikke en slik justering ha ett 1:1-forhold mellom de som må avgi ressurser og de som vil motta ressurser, og det vil være en fordel for fakultetet å ha en sentral pott som kan bidra til å lette disse justeringene. Dekanen foreslår derfor at den permanente videreføringen av de ekstra tildelte midlene knyttet til overføringen av IPS ses på i forbindelse med basisjusteringer som følge av gjennomgangen av fag- og studietilbud. Dette vil få betydning for budsjettåret 2012 og fremover. Førstesemesterstudiet Tidligere SVF har over år argumentert for at førstesemestertilbudet (ex.phil/ex.fac) av ulike årsaker har kommet uheldig ut ved budsjettfordelingene. Årsaken til dette er todelt. For det første er forholdet mellom de som tar ex.phil på campus (ressurskrevende) og de som tar utdanningen som selvstudium (lite ressurskrevende) endret drastisk siden UiT fastsatte det som var hovedgrunnlaget for basistildelingen til førstesemesterstudiet. For det andre har det forut for og i forbindelse med fusjonen kommet en rekke nye studentgrupper som er tatt opp på utdanninger der ex.phil er obligatorisk. Fakultetet har forut for 2010 ikke fått noen økning i basistildelingen som følge av disse økningene. I fullmaktssak F ble det vedtatt at HSL tildeles 1,7 mill øremerket førstesemesterstudiet for 2010, og at beløpet legges inn som en permanent styrking av basistildelingen til fakultetet. I budsjettfordelingen for 2010 (FS-30/2010) vedtok fakultetsstyret å tildele Institutt for filosofi og førstesemesterstudier (IFF) en spesiell basisbevilgning på 1,548 mill ved å overbudsjettere med et tilsvarende beløp på fakultetsnivå. Videre ble det vedtatt at ekstratildelinger til førstesemesterstudiet for 2010 i første omgang skulle dekke denne overbudsjetteringen, og at overskytende beløp videreføres IFF direkte. Dekanen legger til grunn at dette videreføres fremover, og foreslår at den ordinære basistildelingen til IFF justeres med 1,7 mill fra og med budsjettfordelingen for Justering av basistildelingen for administrativt ansatte særskilt knyttet til institutt Det meste av administrativt ansatte på fakultetet er budsjettmessig knyttet til fakultetsnivået, også de som organisatorisk er knyttet til instituttene. På sikt planlegges det å flytte budsjettansvaret for alle administrativt ansatte til den enheten de organisatorisk tilhører. For å være sikker på at det er en mest mulig korrekt fordeling av de som flyttes ut, foreslås det at en for 2011 i stor grad fortsetter å ha budsjettansvaret for de fleste administrativt ansatte på fakultetsnivået. For enheter som har administrativt ansatte knyttet til særskilte/instituttspesifikke oppgaver er det derimot ønskelig å overføre budsjettansvaret for administrativt ansatte allerede i Dette gjelder ansatte knyttet til Registreringssentralen for historiske data (RHD) ved Institutt for historie og religion (IHR), samt administrativt ansatte knyttet til Visuelle kulturstudier (VKS) ved Institutt for arkeologi og sosialantropologi (IAS). RHD og VKS er kun knyttet til de nevnte instituttene, og omfattes ikke av vurderinger knyttet til nivået på administrativt ansatte på samme måte som øvrige enheter. Dekanen foreslår at IHR og IAS i forbindelse med budsjettfordelingen for 2011 tildeles budsjettansvaret for henholdsvis RHD og VKS, og at basistildelingen til instituttene justeres i tråd med dette. 3

4 Justering av basistildelingen pga innføring av nye resultatmidler Ved endringer/justeringer i resultatparametrene i universitetets og fakultetets budsjettfordelingsmodeller foretas det samtidig tilsvarende justeringer i innslagsåret. Det betyr eksempelvis at ved innføring av et nytt resultatmiddel vil en ikke få økninger i totaltildelingen det året man benytter som start-år for det nye resultatmiddelet. Endringer i tildelingen vil komme dersom man får endringer i forhold til det resultatet som lå til grunn i start-året. Dette igjen betyr at en kan komme heldig eller uheldig ut, alt ettersom man har et bunn-år eller topp-år ved innføringen av resultatparameteret. I tillegg til den større justeringen som var spesielt for enhetene fra den gamle høgskolen ved fusjonen, er det hovedsakelig innføringen av resultatmidler knyttet til antall avlagte publikasjonspoeng som har vært av noen betydning de siste årene. Resultatmiddelet ble innført ved UiT budsjettåret 2007 og ble videreført i budsjettfordelingsmodellene ved gamle HUM og SVF. Utgangspunktet for tildelingen for 2007 var publikasjonspoengene fra Begge de to gamle enhetene som i dag utgjør IHR hadde topp-år i 2005 på produksjon av publikasjonspoeng. Dette har ført til at instituttet har fått redusert sin ramme som følge av publikasjonsmidlene, selv om de er et av de instituttene ved HSL som publiserer mest pr ansatt. Tabellene nedenfor viser nivået på publikasjonspoeng for perioden , og den relative endringen i publikasjonsmidlene i forhold til 2005 (start-året). Publikasjonspoeng Inst/År IS 37,2 13,6 27,1 59,8 IKL 36,9 54,8 48,1 71,9 IFF 7,7 8,8 17,2 8 IHR 52,2 53, ,1 ISS 29,2 32,1 30,2 48,6 IAS 11,7 14,1 16,3 16 ILP 23,9 13,2 21,8 27,6 Relativ endring i forhold til 2005 Inst/År IS IKL IFF IHR ISS IAS ILP Dekanen mener at en til en viss grad må akseptere at det er noen som vil komme dårlig, og noen som vil komme heldig ut ved innføring av nye resultatmidler. Likevel anses IHR samlet å ha kommet såpass uheldig ut ved innføringen av publikasjonspoeng som resultatmiddel, at fakultetet bør se på muligheter for å justere dette. Det foreslås derfor at en i forbindelse med budsjettfordelingen for 2011 foretar en justering i basistildelingen for til en viss grad å kompensere for den utilsiktede reduksjonen IHR har fått i sine budsjetter som følge av innføringen av publikasjonspoeng som resultatmiddel. Justering av basistildelingen til IS og IKL Basistildelingen til de to instituttene på tidligere HUM-fak ble i årene før overgangen til nytt fakultet tildelt som en resttildeling. Det vil si at det som sto igjen til fordeling etter avsetningene til sentrale tiltak (administrasjon og fellesutgifter), avsetningene til strategiske tiltak og den resultatbaserte tildelingen, ble det som gikk til basistildeling til instituttene. Basistildelingen ble fordelt mellom Institutt for kultur og litteratur (IKL) og Institutt for språkvitenskap (IS) forholdsmessig etter størrelse og kostnadsstruktur. Dersom det var rom for å øke basistildelingen, fikk begge instituttene den samme prosentvise økningen, og dersom det ble behov for rammekutt, fikk begge instituttene den samme prosentvise reduksjonen. Prosentfordelingen mellom instituttene var i utgangspunktet 55 % til IKL og 45 % til IS, men i budsjettfordelinga for 2009 var fordelingen 56 4

5 % (IKL)/44 % (IS). Denne tilnærmingen til basistildeling bryter til en viss grad med det som ligger i begrepet i den nåværende budsjettfordelingsmodellen på fakultetet. Her er basistildelingen det som tildeles først til instituttene, før strategiske midler og resultatmidler tildeles. Det vil si at basistildelingen ikke lenger er en resttildeling. I budsjettfordelingsmodellen for fakultetet er det vedtatt at CASTL som følge av at de er fullfinansiert, ikke skal få viderefordelt resultatmidler knyttet til dem. Slik var ordningen på tidligere HUM-fak også. Det vil si at fakultetet som helhet vil ha ekstra midler fra spesielt NFR-stimulering, men også fra publikasjonsmidler, i den perioden CASTL er organisert slik som i dag (ut 2012). Det ligger i kortene at midlene på sikt (når CASTL ikke lenger er fullfinansiert) vil utgå fra fakultetsnivået. Derfor bør disse midlene knyttes til særskilte og ikke vedvarende tiltak/stillinger ved fakultetet. Resultatmidlene knyttet til CASTL ble ikke benyttet til særskilte tiltak i tildelingen for 2009, men inngikk i den totale rammen som ble fordelt. Det er vanskelig å si om de sentrale/strategiske avsetningene ville vært annerledes dersom en hadde tatt utgangspunkt i en lavere totalramme, men ettersom en opererte med en overbudsjettering er det sannsynlig at disse ikke ville blitt betydelig berørt. Det som kunne anses som særskilte tiltak på fakultetsnivået i 2009-budsjettet var 0,5 mill satt av til fusjon/reserve. Dette beløpet tilsvarer litt i underkant av den ordinære fakultetsandelen (25 %) av resultatmidlene knyttet til CASTL for samme år. Konsekvensen av dette var at resttildelingen som ble tildelt IS og IKL lå høyere enn den ville gjort uten resultatmidlene knyttet til CASTL. I overgangen til ny budsjettmodell på nytt fakultet ble ikke denne ekstra basistildelingen fanget opp når basistildelingene til instituttene ble fastsatt. Her ble det tatt utgangspunkt i at totalrammen til det enkelte institutt for 2009 fratrukket strategisk forskningsbevilgning og resultatfinansiering knyttet til ny modell var basistildelingen til instituttet. Det betyr at midler som på nokså kort sikt vil forsvinne ut av fakultetets totalramme inngår i basistildelingen til IS og IKL. Om dette ikke rettes opp vil de øvrige enhetene ved fakultetet måtte dekke dette når resultatmidlene knyttet til CASTL faller bort, eller videreføres til en enhet ved fakultetet. For resultatmidlene knyttet til EU/NFR og publisering var det for ,15 mill som ikke var fordelt ut til IS/IKL (beregnet ut fra 75 % av den totale tildelingen til HUM-fak). Om en tar utgangspunkt i den prosentvise tildelingen av basistildelinga til IS/IKL for 2009, betyr det at IKL fikk 1,20 mill og IS 0,95 mill for mye i basisgrunnlaget i den nye budsjettmodellen. Det bør ses nærmere på om IS skulle vært kompensert på en annen måte som følge av de bidrag de yter til CASTL. Dette bør etter dekanens mening vurderes konkret i forbindelse med ny organisering av CASTL, og frem til da bør en se på om det er aktuelt å tilføre IS en andel av de resultatmidlene som er knyttet til CASTL. Med tanke på IS sitt bidrag til CASTL, vil det være særlig aktuelt å videreføre resultatmidler for de personene som delvis lønnes av IS, samt de NFR-prosjektene som en kunne forventet hadde vært på fakultetet uavhengig av om CASTL eksisterte. IKL har i prinsippet like lite med CASTL å gjøre som alle de andre instituttene ved HSL, med unntak av IS. Dekanen mener at det for 2011bør komme en justering i basistildelingen til IKL og IS i tråd med det som er skissert over. En bør se på totalrammen for å vurdere hvorvidt instituttene kan ta kuttene på ett år, eller få muligheten til å hente det inn over to år. Videre bør det i budsjettoppsettet for 2011 spesifiseres hvilke formål resultatmidlene knyttet til CASTL går til. Forslag til vedtak: 1. Ekstra tildelt basisbevilgning til Musikk, dans og drama på 0,983 mill viderefordeles Institutt for lærerutdanning og pedagogikk (75%) og fakultetet (25%) for å dekke budsjettert merforbruk og forventede merutgifter. Eventuelle ytterligere tildelinger knyttet til dette viderefordeles på samme måte. 2. Ekstra tildelt basisbevilgning i forbindelse med overføring av Institutt for psykologi på 1,2 mill settes for 2010 og 2011 av til å dekke inn budsjettert merforbruk på fakultetet. For 5

6 budsjettfordelingen for 2012 benyttes midlene i forbindelse med justeringer som følge av gjennomgangen av fag- og studietilbudet ved fakultetet. 3. Ekstra tildelt basisbevilgning til førstesemesterstudiet på 1,7 mill videreføres fra og med 2011 til Institutt for filosofi og førstesemesterstudier. 4. Institutt for historie og religionsvitenskap tildeles budsjettansvaret for administrativt ansatte på Registreringssentralen for historiske data fra og med budsjettåret Basisbevilgningen til instituttet justeres i tråd med dette i forbindelse med budsjettfordelingen for Institutt for arkeologi og sosialantropologi tildeles budsjettansvaret for administrativt ansatte på Visuelle kulturstudier fra og med budsjettåret Basisbevilgningen til instituttet justeres i tråd med dette i forbindelse med budsjettfordelingen for I forbindelse med budsjettfordelingen for 2011 justeres basistildelingen til Institutt for historie og religionsvitenskap for å kompensere for den utilsiktede reduksjonen instituttet har fått i sine budsjettrammer etter innføringen av publikasjonspoeng som resultatmiddel 7. Basistildelingen til Institutt for kultur og litteratur og Institutt for språkvitenskap justeres for den basistildelingen de har som skriver seg fra resultatmidler knyttet til CASTL. Fakultetsledelsen bes vurdere hvorvidt reduksjonen bør skje over ett eller to år. 8. I forbindelse med budsjettfordelingen for 2011 bes fakultetsledelsen vurdere om Institutt for språkvitenskap bør motta noe av resultatmidlene knyttet til CASTL. Det bes videre om at alle resultatmidler knyttet til CASTL spesifiseres i budsjettoppsettet. Tromsø, Petter Nafstad dekan Jørgen Fossland fakultetsdirektør Saksbehandler: Seniorrådgiver Frode G. Larsen 6