SAK FS 37/2018. Til: Fakultetsstyret Møtedato: 5. desember Fordeling av budsjett for HSL-fakultetet 2019

Transkript

1 Fakultet for humaniora, samfunnsvitenskap og lærerutdanning Arkivref.: 2018/2387 MNI001 Dato: Saksnr: FS 37/2018 SAK FS 37/2018 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 5. desember 2018 Fordeling av budsjett for HSL-fakultetet Innledning Dekanen legger med dette fram forslag til budsjettfordeling for Forslaget er satt opp i henhold til ny budsjettfordelingsmodell vedtatt av fakultetsstyret i møte 26. oktober 2018 (sak FS 36/2018). Det er ellers tatt høyde for føringer og vedtak fra universitetsstyret og fakultetsstyret. Disse er det gjort rede for i saksframlegget. Universitetsstyret behandlet i møte 19. juni sak om foreløpig fordeling av rammer ut fra stipulert bevilging for Forslag til statsbudsjett ble lagt fram i oktober. Endelig budsjettramme for UiT vil først foreligge etter Stortingets behandling av statsbudsjettet i desember. Universitetsdirektøren har tatt forbehold om at det kan bli justeringer i tildelt ramme til fakultet/enheter etter dette. I tillegg medfører Adm2020 omfattende organisatoriske endringer som vil gi budsjettmessige konsekvenser for alle fakultet/enheter. De budsjettjusteringer som kommer som en følge av Adm2020 er ikke avklart i skrivende stund. Den endelige budsjettfordelinga ved UiT vil tidligst være klar i januar/februar Dekanen har i denne saken lagt til grunn universitetsstyrets foreløpige fordeling for Det er ikke tatt høyde for budsjettmessige endringer som følge av Adm2020. Det er heller ikke tatt høyde for eventuelle kutt som følge av forslag i statsbudsjettet om å videreføre avbyråkratiserings-/ effektiviseringsreformen. Regjeringa innførte i 2015 en avbyråkratiserings-/effektiviseringsprosess innen statlig sektor som medførte kutt i bevilgninga til UiT. Kuttet, det såkalte «avbyråkratiseringskuttet» ble i første runde trappet opp over en fireårsperiode og har i løpet av denne perioden medført et kutt på over 9,4 mill. kr ved HSL-fakultetet. Fakultetet avventer også en endelig avklaring på budsjettkonsekvensene som følge av organisasjonsendringer pr 1. januar IRS-fakultetet ble avviklet etter 2017, og instituttene tilknyttet fakultetet ble overført andre fakultet. Institutt for barnevern og sosialt arbeid (IBS) og Institutt for reiseliv og nordlige studier (IRN) ble fra og med 2018 enheter tilknyttet HSL-fakultetet, mens Idrettshøyskolen ble tilknyttet Helsefak. I tilknytning til budsjettsplitten som ble gjennomført ved organisasjonsendringen, ble det holdt tilbake midler som tidligere lå på fakultetsnivået ved IRS-fakultetet. Dette inkluderte både lønns- og driftsmidler for administrativt ansatte ved fakultetet, og midler som ordinært videreformidles til instituttnivået. Fakultetet har i flere runder spilt inn behovet for å få en endelig fordeling av midlene som foreløpig ikke er fordelt, men har foreløpig fått tilbakemelding om at det må ses i sammenheng med avklaringer knyttet til Adm2020. Vi antar at en endelig avklaring her tidligst foreligger i januar/februar Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no

2 Med utgangspunkt i en situasjon hvor en ikke med trygghet kan si hva som kommer til å bli den endelige budsjettrammen for kommende år, ønsker dekanen å legge frem det helhetlige budsjettet for fakultetet i et senere møte. Alternativet vil være å legge frem et budsjett som en med stor sannsynlighet vil måtte gjøre justeringer i kort tid etterpå. For at instituttene og sentrene ikke skal få opphold i sin planlegging, mener dekanen likevel at det er viktig at enhetenes rammer fastsettes i denne saken. Rammene til instituttene vil dessuten i liten grad bli direkte berørt av de justeringene som forventes knyttet til Adm2020. Tildelingene til de strategiske fondene ved fakultetet vil ikke berøres av kommende budsjettjusteringer, og settes i denne saken opp i tråd med den nye budsjettfordelingsmodellen til fakultetet. Statutter for de strategiske fondene vil legges frem i forbindelse med fremleggelse av Årsplan for 2019 i januarmøtet i fakultetsstyret. 2. Generelt om tildelinga til fakultetet HSL-fakultetet er gitt ei foreløpig tildeling på kr inkludert internhusleie. Tildelinga for 2018 var på kr Tabellen under viser totalbeløpet fordelt på de ulike finansieringsgruppene: Tabell 1 (Tall i hele 1000 kr) Endring Endring % Basistildeling % Resultatbasert tildeling Åpen ramme % Lukket ramme % Strategiske tildelinger Sum tildeling HSL-fakultetet % Midler fra universitetsstyret til strategiske tiltak fordeles i egen sak i universitetsstyret 29. november og er ikke inkludert i ramma. Strategisk tildeling omfatter midler til rekrutteringsstillinger, vitenskapelig utstyr og øremerkede strategiske tiltak knyttet til undervisning, forskning og formidling. Det er lagt inn slike endringer i basistildelinga til fakultetet for 2019: - Lønns- og priskompensasjon på 2,7 % - Kutt i generell basis som følge av økt avbyråkratisering i kr Kutt i generell basis som følge av overføring av telefonordning til ITA kr Kutt i spesiell basis som følge av overflytting av stilling som eksamensleder fra HSL-fakultetet kr Økning fra 0,5 til 0,7 % som Stortinget vedtok for 2018, men som ikke var tatt inn ved UiTs budsjettfordeling for 2018 Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 2

3 Resultatbasert tildeling åpen ramme viser en nominell nedgang på ca. 1,9 mill. kr. Dette tilsvarer en realnedgang på 4,3 % når vi tar høyde for lønns- og prisvekst. Dette skyldes i hovedsak lavere kandidatproduksjon og færre avlagte doktorgrader i 2017 enn i Resultatbasert tildeling lukket ramme i henhold til tabell 1 ovenfor har en økning på kr. Avdeling for Økonomi har benyttet feil sats ved tildelingen til fakultetene. Den korrekte tildelingen på lukket ramme er på 14,89 mill.kr. Dette blir korrigert fra ØA ved endelig budsjettfordeling. Vi har benyttet korrekt sats ved tildeling til enhetene. 3. Ny budsjettfordelingsmodell for 2019 Fakultetsstyret vedtok 26. oktober 2018 i sak FS 36/2018 ny budsjettfordelingsmodell for HSL-fakultetet. Bakgrunnen for dette var endringer i finansieringsmodellene ved universitets- og høgskolesektoren og UiT, samt at HSL-fakultetet fra 2018 består av enheter som har benyttet ulike fordelingsmodeller. Modellen består av følgende hovedelementer. a. Basisbudsjett og resultatmidler for sentrene/instituttene b. Egne strategiske midler avsatt på fakultetsnivået c. Budsjett for institutt- og fakultetsadministrasjonen d. Budsjett for fellesutgifter De ulike elementene er kort omtalt nedenfor. a) Basisbudsjett og resultatmidler for sentrene/instituttene Basiskomponent o Historisk basert grunnbevilgning. Videreføring av foregående års tildeling, inkludert lønns- og prisstigning (generell basis) o Eventuelle spesifiserte tildelinger/justeringer (spesiell basis) Resultatkomponent åpen ramme: o o Uttelling for studiepoengproduksjon to år tilbake videreføres institutt/enheter med en sats på 75 % av universitetets sats Uttelling for utvekslingsstudenter videreføres institutt/enheter med 75 % av universitetets sats for alle utvekslingsstudenter som enkelt kan knyttes til en budsjettenhet (institutt/senter) Resultatmidler for utvekslingsstudenter som ikke kan knyttes til en budsjettenhet går inn i utdanningsfondet o Uttelling for kandidatproduksjon (på bachelor- og masternivå) to år tilbake videreføres institutt/enheter med en sats på 75 % av universitetets sats 5 % av resultatmidler knyttet til kandidatproduksjon går inn i utdanningsfondet o Uttelling for uteksaminerte doktorgradskandidater to år tilbake i tid videreføres til institutt/enheter med en sats på 75 % av universitetets sats Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 3

4 Resultatkomponent lukket ramme: o Uttelling for produserte publikasjonspoeng to år tilbake videreføres til institutt/enheter med en sats på 75 % av universitetets sats o o o Resterende 25 % går til fakultetets forskningsfond EU-midler. Det gis et påslag til enhetene for hver krone instituttet/enheten har mottatt i finansiering fra EU to år tilbake tilsvarende 75 % av universitetets sats NFR/RFF-midler. Det gis et påslag til enhetene for hver krone instituttet/enheten har mottatt i finansiering fra NFR to år tilbake tilsvarende 75 % av universitetets sats Bidrag og oppdragsfinansiert aktivitet (BOA). Det gis et påslag til enhetene for hver krone instituttet/enheten har mottatt i finansiering fra annen bidrag- og oppdragsfinansiert aktivitet to år tilbake tilsvarende 75 % av universitetets sats b) Strategiske midler satt av på fakultetsnivå: Forsknings- og formidlingsfond o 25 % av resultatmidler for publiseringspoeng går inn i forskningsfondet o Midlene disponeres i henhold til vedtatte statutter Utdanningsfond o 5 % av resultatmidler knyttet til kandidatproduksjon (bachelor- og mastergrader) går inn i utdanningsfondet o Resultatmidler for utvekslingsstudenter som ikke kan knyttes til institutt/enhet går inn i utdanningsfondet Rekrutteringsstillinger o Det settes av midler til rekrutteringsstillinger tildelt av universitetsstyret på fakultetsnivå. I tillegg kommer stillinger som HSL-fakultetet er pålagt å dekke over eget budsjett Vitenskapelig utstyr o Det settes av midler til vitenskapelig utstyr i henhold til tildeling fra universitetsstyret c) Budsjett for institutt- og fakultetsadministrasjonen Lønns- og driftsmidler til administrative stillinger i henhold til vedtatt bemanningsplan settes av som basistildeling på fakultetsnivået d) Fellesutgifter Budsjett for fellesutgifter på fakultetet settes av som basistildeling på fakultetsnivået Datagrunnlaget for den resultatbaserte tildelingen: Antall studiepoeng, master-/bachelorkandidater, utvekslingsstudenter, doktorgradskandidater og publikasjonspoeng hentes fra Database for statistikk om høgre utdanning (DBH, Dette er Kunnskapsdepartementets samling av alle data som høyere utdanningsinstitusjoner leverer og er grunnlag for den resultatbaserte tildelingen til institusjonene. EU-midler, NFR/RFF-midler og BOA finnes kun på institusjonsnivå i DBH. Grunnlagsdata for den interne fordelingen av disse hentes fra universitetets økonomisystem. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 4

5 4. Fordeling av bevilgningen 4.1 Generelt Vedlegg 1 viser forslag til fordeling av den foreløpig tildelte rammen til fakultetet. Som det er redegjort for tidligere i saksframlegget er det fortsatt uavklart hva som blir den endelige tildelinga til HSL-fakultetet for 2018, og det er fortsatt uavklarte spørsmål knyttet både til de budsjettmessige konsekvensene av ADM2020 og omorganiseringa av IRS-fakultetet fra Dekanen ser det likevel som viktig at instituttene/enhetene får tildelt sine ramme og kan starte sitt interne budsjettarbeid. I denne omgangen foreslår dekanen å fordele basisbudsjett og resultatmidler til enhetene og sette rammer for de strategiske fondene. Dekanen ber om å få komme tilbake med et totalbudsjett når fakultetets endelige budsjettramme for 2019 foreligger. 4.2 Resultattildeling åpen ramme Tabellen under viser satsene på undervisningselementene i tildelingen for Kolonner merket "HSL" er satsen tildelt fra universitets budsjettfordelingsmodell, mens kolonner merket "til enhetene" er satsen fakultetsstyret har vedtatt skal videreformidles til enhetene ved HSL-fakultetet. Tabell 2 Resultatindikator Studiepoengmidler per 60 studiepoeng HSL Til enhetene HSL Til enhetene HSL Til enhetene Kategori A Kategori B Kategori C Kategori D Kategori E Kategori F Utveksling ordinær Utveksling Erasmus Doktorgradskandidater Kandidater Kandidater integrert master Studiepoeng avlagt ved HSL-fakultetet faller inn under kategoriene D (masternivå og integrert lærerutdanning), E (4-årig allmennlærerutdanning/barnehagelærerutdanning) og F (bachelornivå). Kandidater på integrert mastergradprogram gis dobbel sats, og for HSL er det kun ILP som har kandidater på integrerte mastergradsprogram disse faller under kategori D. Studiepoengmidler Tabellen under viser antall avlagte egenfinansierte 60-studiepoengenheter i perioden for de ulike enhetene. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 5

6 Tabell 3 Studiepoeng 2014 Studiepoeng 2015 Studiepoeng 2016 Studiepoeng 2017 IFF 275,9 296,2 329,8 355,8 AHR 145,3 144,5 182,3 190,4 ISV 402,2 377,8 443,9 448,9 IAS 110,0 112,2 ILP 1 102, , , ,8 ISK 374,0 397,7 399,3 414,1 CPS 44,8 38,7 33,7 35,9 SESAM 14,3 7,3 19,2 14,4 IBS 376,6 IRN 127,9 Sum 2 469, , , ,9 Institutt for barnevern og sosialt arbeid (IBS) og Institutt for reiseliv og nordlige studier (IRN) ble en del av HSL fra og med Dette forklarer økningen av avlagte studiepoeng fra 2016 til Studiepoeng midlene foreslås videreformidlet i tråd med fakultetets budsjettfordelingsmodell, og størrelsene på tildelingene i 2018 og 2019 er vist i tabell 4. Tabell 4 (Tall i hele 1000 kr) Studiepoengmidler Endring IFF AHR ISV ILP ISK CPS SESAM IBS IRN SUM Kandidatmidler Indikatoren for kandidater følger samme mønster som studiepoengindikatoren, og er oppdelt i 6 kategorier. For kandidater på integrert femårig mastergradsprogram gis dobbel sats. Se tabell 2 for satsene som gjelder for Kandidatmidlene tildeles den enheten som eier studieprogrammet og der hvor kandidaten tar sin grad. Tabellen under viser antall kandidater fordelt på enhetene, samt kandidatmidler. Som tidligere nevnt er det kun ILP som får uttelling på kandidater på integrert femårig mastergradsprogram, og følgelig gis dobbel sats for disse. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 6

7 Tabell (Tall i hele 1000 kr) Kandidater 2016 Kandidater integ. master 2016 Kandidatmidler 2018 Kandidater 2017 Kandidater integ. master 2017 Kandidatmidler 2019 IFF AHR ISV ILP ISK CPS SESAM IBS IRN SUM Studentutveksling I henhold til vedtatt budsjettfordelingsmodell skal resultatmidler knyttet til utvekslingsstudenter videreføres til budsjettenhetene med 75 % av den tildelingen som kommer fra UiT for alle utvekslingsstudenter, som ut fra enkle kriterier kan knyttes til en budsjettenhet. Resultatmidler for utvekslingsstudenter som ikke kan knyttes til en budsjettenhet går inn i fakultetets utdanningsfond. De to kategoriene ordinære utvekslingsstudenter, og utreisende studenter på Erasmus + program har ulik sats se tabell 2. Tabellen på neste side gir en oversikt over ordinære inn-/ og utvekslingsstudenter i 2016 og Tabell Tildeling (tall i hele tusen kr) Utvekslingsstudenter Inn Ut Inn Ut AHR ISV ILP ISK IBS 3 17 IRN Felles (Utdanningsfond) Totalt fakultetet Tabellen nedenfor viser antall utreisende studenter på Erasmus + -program, og tildelingen dette utgjør. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 7

8 Tabell 7 Utreisende studenter på Erasmus + -program Tildeling (tall i hele 1000) IFF 1 8 AHR 2 17 ISV 1 8 ILP 2 17 ISK 1 8 IBS 3 25 IRN 5 42 Felles (Utdanningsfond) 0 42 Totalt fakultetet Tildelingen knyttet til utvekslingsstudenter er totalt på 1,354 mill. kr, en økning fra Størstedelen av økningen er knyttet til midler fra IBS og IRN som ikke er med i oversikten fra i fjor. I henhold til budsjettfordelingsmodellen fordeles 0,83 mill. kr til instituttene og resterende 0,524 mill. kr til utdanningsfondet. Doktorgrader For hver uteksaminert doktorgradskandidat gis enhetene et tilskudd tilsvarende 75 % av universitetets sats. Doktorgrader var tidligere en indikator med lukket ramme, men fra og med 2018 ble den overført til åpen ramme. Tabell 8 Avlagte doktorgrader Tildeling (tall i hele tusen kr) IFF AHR ISV ILP ISK Totalt fakultetet Antall uteksaminerte doktorgradskandidater er noe lavere i 2017 enn 2016, og gir følgelig mindre tildeling av doktorgradsmidler for Resultattildeling lukket ramme Tabellen under viser uttelling per enhet for forskningselementene i tildelinger for 2018 og 2019 i henhold til fakultetets budsjettmodell. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 8

9 Tabell 9 Resultatindikator HSL Til enhetene HSL Til enhetene Publiseringspoeng (kr pr publiseringspoeng) EU-tildeling (kr pr krone mottatt i EU midler) 0,752 0,564 0,696 0,522 NFR-tildeling (kr pr krone mottatt i NFR midler) 0,074 0,056 0,071 0,0533 Øvrig BOA (kr pr krone i samlet BOA-inntekt) 0,078 0,059 0,078 0,0585 De to neste tabellene viser utviklingen i parameterne samt tildelingen for 2018 og Tabell 10 Publikasjonspoeng Inntekter EU (tall i hele 1000 kr) Inntekter NFR (tall i hele 1000 kr) Inntekter øvrig BOA (tall i hele 1000 kr) IFF 41,4 26, AHR 79,8 108, ISV 50,3 48, ILP 60,6 75, ISK 180,9 156, CPS 3,2 4, SESAM 8,6 8, Kvinnforsk 5,8 2, BAI 10,6 3, IBS 6, IRN 19, SUM 441,2 460, Tabell 11 Publikasjonspoeng Inntekter EU (tall i hele 1000 kr) Inntekter NFR (tall i hele 1000 kr) Inntekter øvrig BOA (tall i hele 1000 kr) Sum tildeling IFF AHR ISV ILP ISK CPS SESAM Kvinnforsk BAI IBS IRN SUM Basistildeling Generell basis I tildelinga fra universitetsstyret er den generelle basisbevilgningen resultatuavhengig og i hovedsak ikke bundet til bestemte formål. Denne bevilgningen er en form for grunnfinansiering av driften ved enhetene, og skal dekke utgifter til utdanning og forskning som ikke dekkes gjennom undervisnings- og forskningskomponentene i Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 9

10 fordelingsmodellen, samt utgifter til administrasjon og infrastruktur. Basisbevilgningen er i all hovedsak historisk betinget, og har sammenheng med stillingstall og ressursbruk på enhetene (langt) tilbake i tid. I det enkelte budsjettår beregnes basisbevilgningen normalt ut i fra tildelinger for foregående år, justert for eventuelle nye øremerkede tildelinger og lønns- og prisvekst. I tråd med føringer i saken om ny budsjettfordelingsmodell, skal basisbudsjettet for de enkelte enhetene fastsettes i forbindelse med fremlegging av budsjettet for Vurderinger knyttet til fastsetting av basis fremgår av punkt d). a) Kompensasjon for lønns- og prisstigning Det foreslås å legge inn en lønns- og prisstigning i forhold til basisbevilgningen for 2018 på 2,7 %, som er det samme som Departementet har lagt til grunn. UiT har også lagt til grunn en lønns- og prisvekst på 2,7 %. b) Rammekutt avbyråkratisering-/effektivisering HSL-fakultetet har fått rammekutt på til sammen 9,772 mill.kr som følge av Regjeringas avbyråkratiserings- og effektiviseringsprosess i perioden Stortinget vedtok å øke kuttet fra 0,5 % til 0,7 % for Dette er innarbeidet i UiTs budsjettfordeling for 2019, og utgjør for HSL-fakultetet kr. c) Ny internhusleiemodell for UiT Fra og med 2018 ble budsjettmidler til internhusleie justert fra 100% dekning til 90% dekning, tildelt over basisbudsjettet. For 2019 må HSL fakultetet selv dekke inn ca. 4,8 mill. kr. I sak FS 36/2018 Ny budsjettfordelingsmodell for HSL-fakultetet ble det vedtatt at kostnader knyttet til internhusleie settes av på fakultetet. I tråd med føringer gitt i samme sak, foreslår dekanen at underfinansieringen for 2019 dekkes inn gjennom overbudsjettering. d) Fastsetting av ny basis i forbindelse med innføring av ny budsjettfordelingsmodell Det lå i forutsetningene for ny budsjettfordelingsmodell at modellen i seg selv ikke skal ha en omfordelende effekt. Dette vil si at dersom det innføres nye resultatkriterier, eller at kriteriene endres/justeres, så må basisbudsjettet vurderes justert. Videre må en ved eventuelle basisjusteringer vurdere om en også bør justere for tilfeldige svingninger i resultatproduksjonen i grunnlaget for innføringsåret for ny modell. Den nye budsjettfordelingsmodellen til fakultetet ble vedtatt i sak FS-36/2018. Kriteriene i den nye modellen er i all hovedsak de samme som lå i den foregående modellen til fakultetet. Den eneste endringen opp mot enhetene som mottar resultatmidler, er at en for noen av resultatmidlene har gått fra å benytte et snitt over to år, til å kun ta utgangspunkt i et år i grunnlaget for beregning. Dette er gjort for å harmonisere fakultetets modell med universitetets modell og den nasjonale modellen. Med utgangspunkt i at resultatmidlene/kriteriene ikke er endret, mener dekanen det vil være korrekt å videreføre basisbevilgningen på samme nivå som tidligere. For enhetene som kom fra IRS-fakultetet (IBS og IRN) har det i større grad vært en justering av kriteriene i ny modell sett opp mot den modellen de har hatt tidligere. Her mener dekanen det vil være aktuelt å gjøre justeringer i basis for at den nye modellen skal ha en omfordelende effekt. Som følge av at en ikke har fått en endelig avklaring på budsjettsplitten til det tidligere IRS-fakultetet, ønsker dekanen å komme tilbake til fakultetsstyret med en endelig fastsetting av basisbudsjettet for IBS og IRN. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 10

11 Spesiell basis Spesiell basis viser tildelinger og overføringer som ikke har varig virkning og som er gjenstand for vurdering og korrigering årlig. I tillegg inngår startbevilgning til nye studieplasser i spesiell basis. I 2018 fikk HSLfakultetet et fratrekk i sitt budsjett på som følge av overflytting av stilling som eksamensleder fra HSL-fakultetet. Overflyttinga var bl.a. et ledd i Adm2020, og bør etter dekanens oppfatning ses i sammenheng med oppgjøret i 2019 som følger av Adm2020, og ikke tas med under spesiell basistildeling for Dekan vil ta dette opp og be om at dette omgjøres ved revidert budsjettfordeling for Institutt- og fakultetsadministrasjonen Med unntak av eksternt finansierte stillinger blir budsjettet til administrasjonen på fakultetet tildelt som basisbevilgning. De fleste teknisk-/administrative stillinger (med unntak av institutt- og studielederstillinger) budsjetteres på fellespost på fakultetet. Det gjelder også stillinger som organisatorisk befinner seg på instituttene. Deler av de teknisk /administrative stillingene på sentrene, AHR (Registreringssentralen for historiske data) og ISK (Giellatekno og Divvun) er på bakgrunn av tidligere vedtak overført i tildelingen til de respektive enhetene. I henhold til ny budsjettfordelingsmodell skal også budsjett for teknisk/administrative stillinger ved IBS og IRN legges til fakultetet. HSL-fakultetet er tilført 3 administrative stillinger som tidligere lå ved IRSfakultetet. Dette er foreløpig ikke innarbeidet i den tildelte ramma til fakultetet. I forbindelse med Adm2020 er det vedtatt en bemanningsplan for administrasjonen ved HSL-fakultetet. Ut fra denne vil det være mulig å kalkulere et lønnsbudsjett. En foreløpig beregning viser lønnskostnader på opp mot 55 mill. kr forutsatt tilsetting i alle stillingene. Fakultetet skal også avgi stillinger til fellestjenestene ved UiT. Dette får selvsagt også budsjettmessige konsekvenser. Vi kjenner ikke til i hvilken grad det eventuelle avbyråkratiseringskuttet som Regjeringa har foreslått for 2019, vil bli videreført ved fakultetene/enhetene. Inntil den endelige budsjettramma for 2019 er klar, er det vanskelig å ta stilling til størrelsesorden på budsjettet for administrasjonen. Som nevnt tidligere saken ønsker dekanen å legge fram et samlet budsjett når den endelige budsjettramma foreligger, 4.5 Fellesutgifter Fellesutgifter på fakultetet er generelle infrastrukturkostnader, fellestiltak samt utgifter som er vanskelig eller uhensiktsmessig å fordele på instituttene. Fellesutgifter vil øke ved at fakultetet har fått to nye institutt (IBS og IRN). Dette må finansieres dels ved justeringer i ramma til disse to enhetene og dels ved at HSL-fakultetet får tilført en andel av midlene som tidligere har ligget på fakultetsnivå ved IRS-fakultetet, og nå ligger ufordelt i UiT-budsjettet. Fakultetet venter på en avklaring på hvordan kostnadsfordelinga har vært internt ved det tidligere IRS-fakultetet og hvilke midler HSL-fakultetet kan forvente når den endelige fordelinga av IRSmidlene blir gjort. Dekanen vil komme tilbake til budsjett for fellesutgifter når den endelige budsjettramma for 2019 foreligger. Driftstilskudd til studentenes arbeidsutvalg inngår i fellesutgiftene. Studentenes arbeidsutvalg fikk økt sitt driftstilskudd for 2018 fra kr til kr som følge av at IRN og IBS ble en del av HSL-fakultetet. Dekanen foreslår allerede nå at tilsvarende driftstilskudd opprettholdes for Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 11

12 Husleiekostnader Universitetsstyret vedtok i sak ny internhusleiemodell for UiT med virkning fra Etter den nye modellen skal husleiekompensasjon til fakultetene/enhetene legges inn i basisbevilgninga til fakultetene/enhetene med 90 % av beregnede husleiekostnader ut fra arealene som enhetene disponerer i Det betyr at HSL-fakultetet selv må dekke inn resterende 10 %. Ved økte arealbehov må fakultetet selv bære kostnadene. Dersom fakultetet kan frigi arealer til andre formål ved UiT, vil dette tilsvarende frigi budsjettmidler. For 2019 er det lagt inn husleiekompensasjonen på kr 43,773 mill. i den generelle basistildelinga. Underdekninga er på kr 4,864 mill. I henhold til budsjettfordelingsmodellen settes det av midler til dekning av husleiekostnadene på fakultetsnivået. Som tidligere orientert om, foreslår dekanen for 2019 å dekke underfinansieringen ved å overbudsjettere. 4.6 Strategiske midler Strategiske fond I henhold til budsjettfordelingsmodellen foreslås det satt av slike midler til fakultetets strategiske fond: Forsknings- og formidlingsfondet Utdanningsfondet 25 % av resultatmidler knyttet til publiseringspoeng Resultatmidler for utvekslingsstudenter som ikke knyttes til insttiutt/senter % av resultatmidler knyttet til kandidatmidler Sum Tildelingene for 2018 var på kr (forskningsfondet) og kr (utdanningsfondet). Fondene har siden de ble opprettet hatt ulike måter å tildele midler på, og i varierende grad brukt utlysninger og mer målrettede tiltak i tildelingen av midler. For begge fondene har hovedinnretningen vært å finansiere tiltak knyttet til fakultetets strategi og gjeldende årsplan. Forskningsfondet har de seneste årene primært vært brukt til økt søkning av midler fra eksterne finansieringskilder og samarbeid i forskningsgrupper. Det har også vært fordelt midler til internasjonale symposier og støtte til utenlandsopphold ved FOU-termin. Utdanningsfondet har blant annet vært brukt inn mot fleksibiliseringen av utdanningene ved fakultetet. Dekanen ser på generelt grunnlag behov for å avklare/spesifisere innretning og kriterier for fondene, ikke minst en avklaring opp mot ulike finansieringskilder og muligheten for å dekke kostnader på instituttene. Det kommer i dag inn mange søknader til fakultetet på mindre beløp, hvor en ser at det ville vært rom for å dekke søknaden innenfor eget annuum, egen forskningsgruppe, eller eget institutt. Fakultetsstyret ba ved behandlingen av ny budsjettfordelingsmodell om at dekanen utarbeider forslag til statutter for de strategiske fondene. Forslag til statutter vil bli lagt frem i forbindelse med fremlegg av sak om Årsplan Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 12

13 Rekrutteringsstillinger Midler til rekrutteringsstillinger er foreløpig ikke fordelt ut til fakultetene. HSL-fakultetet har fått tildelt stillinger tilsvarende 54,5 årsverk stipendiatstillinger og 3 årsverk postdoktorstillinger og vil få budsjettmidler til å dekke lønns- og driftskostnader for disse stillingene etter en gitt sats. I henhold til ny budsjettfordelingsmodell skal budsjettet for rekrutteringsstillingene fra og med 2019 ligge på fakultetsnivået, og kostnadene dekkes herfra, selv om stillingene organisatorisk vil være knyttet til respektive institutt/enheter. I tillegg til rekrutteringsstillinger som tildeles fra universitetsstyret er HSL-fakultetet forpliktet til å finansiere sju rekrutteringsstillinger over eget budsjett. I dag innfrir vi dels dette kravet ved at flere av instituttene har disponert avsetninger til rekrutteringsstillinger, og dels ved overbudsjettering. Fakultetet har store avsetninger knyttet til rekrutteringsstillinger på grunn av forsinkede tilsettinger og utsettelser som følge av sykepermisjoner og fødselspermisjoner. Så lenge ordninga med tildeling av strategiske midler til rekrutteringsstillinger gjelder (i overskuelig framtid), vil overbudsjetteringa kunne ses opp mot disse avsetningene. Vitenskapelig utstyr HSL-fakultetet har fått sin relative andel av midler som er satt av til vitenskapelig utstyr på universitetet. Fakultetets andel har vært basert på antall vitenskapelig tilsatte og hvilke utstyrsbehov fakultetet tradisjonelt har hatt sammenlignet med andre enheter ved universitetet. Hoveddelen av tildelingen benyttes hvert år til innkjøp og vedlikehold av datautstyr for vitenskapelig ansatte. Den øvrige tildelingen gjøres etter innspill på utstyrsbehov fra enhetene og de utstyrsansvarlige i administrasjonen. Fakultetet har tradisjon for å prioritere utstyr som er nødvendig for å kunne gjennomføre allerede etablerte aktiviteter. Bevilgningen har i liten grad gitt rom for strategiske tildelinger til utstyr for utvikling av nye undervisningstiltak eller forskningsinfrastruktur. De senere årene har avsetningene for en del blitt omdisponert til denne type investeringer. HSL-fakultetet ble i 2018 tildelt kr til vitenskapelig utstyr over strategiske tildelinger. Tildelinga for 2019 vil ikke bli klar før universitetsstyret har behandlet sak om strategisk tildeling. Tildelingen til vitenskapelig utstyr foreslås brukt på følgende tiltak: - Datautstyr til vitenskapelig ansatte inngår som en del av fellesutgiftene på fakultetet - Fakultetets medielab - Vitenskapelig utstyr til enheter som har særskilte behov 4.7 Felles lønnsbudsjett Fakultetet innførte i 2016 felles lønnsbudsjett for faglige stillinger for de sju minste budsjettenhetene ved HSL-fakultetet (alle unntatt ISV, ISK og ILP). I 2017 ble også ISV innlemmet i felles lønnsbudsjett. Felles lønnsbudsjett innebærer at budsjettansvaret for lønnskostnadene er lagt til fakultetet. Lønnskostnadene for enhetene som inngår i felles lønnsbudsjett blir dekket innenfor enhetenes tildelte rammer med utgangspunkt i bemanningsplaner. Det er flere grunner til at ordninga ble innført. En er at fakultetet har muligheten til å disponere avsetninger som følge av ledighet i stillinger, sykefravær og frikjøp mer effektivt enn tilfellet er ved avsetninger som oppstår ved de enkelte enhetene hver for seg. Eksempelvis har det gitt rom for å tilsette i flere strategiske stillinger som i stor grad komme alle de berørte enhetene til gode. Tanken er også at økonomioppfølginga ved Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 13

14 enhetene skal bli enklere. Ved å trekke ut lønnskostnadene, som utgjør % av enhetenes kostnader, blir omfanget av budsjettoppfølging ved enhetene betraktelig mindre. Fakultetsstyret ba i forbindelse med behandling av sak om ny budsjettfordelingsmodell dekanen om å utrede forslaget om felles lønnsbudsjett for faglige stillinger ved fakultetet, med sikte på å innføre det for alle enhetene senest fra og med budsjettåret Ordningen med felles lønnsbudsjett forutsettes å være dynamisk og enkel å administrere, samtidig som det ivaretar enhetenes autonomi og prinsippet om rammestyring. Dekningsbidragsinntekter For de ekstern finansierte prosjektene som er på fakultetet blir det hvert år budsjettert med indirekte kostnader. Denne betalingen skal være med å dekke kostnader fakultetet har til blant annet administrasjon, kontor, rekvisita, datautstyr og annen infrastruktur. Størrelsen på summen fakultetet får inn varierer og avhenger av flere forhold. Både antall prosjekter, prosjektenes omfang og graden av egenfinansiering vil ha stor innvirkning på dekningsbidragsinntektene. Eksterne prosjekter kan deles i to hovedgrupper, bidragsprosjekter og oppdragsprosjekter. I bidragsprosjektene forventes det at universitetet selv bidrar med egeninnsats, mens i oppdragsprosjektene skal oppdragsgiver dekke alle kostnadene fullt, også de indirekte. Egeninnsatsen ved HSL-fakultetet består i all hovedsak av indirekte kostnader eller vitenskapelig ansattes bruk av forskningstid i prosjektet. Egeninnsats fra fakultetets side (indirekte kostnader) skal godkjennes av dekanen, mens egeninnsats i form av arbeidsinnsats fra instituttene/sentrene skal godkjennes av instituttleder. Ut fra utviklingen de senere årene foreslår dekanen å øke estimatet på dekningsbidragsinntekter til 15 mill. kr i fordelinga for 2019 (10 mill. kr i 2018). Faktiske dekningsbidragsinntekter i 2015, 2016 og 2017 var på henholdsvis 12 mill. kr, 14 mill. kr og 18 mill. kr. Netto inntekter fra dekningsbidrag regnes inn som en del av inntektsgrunnlaget for fakultetet og inngår i den totale ramma til fordeling. Forslag til vedtak Fakultetsstyret slutter seg til dekanens forslag til fordeling av foreløpig ramme for 2018 på 44,379 mill. kr slik det framgår av saksframlegget og vedlegget. Fakultetsstyret ber dekanen legge frem sak med endelig budsjettfordeling til fakultetsstyrets møte 14. mars 2019e. Studentens arbeidsutvalg gis et driftstilskudd på kr for Annuumstildelingen til stipendiater og postdoktorer fastsettes til kr for ansatte med kontorsted campus Tromsø og kr for ansatte med kontorsted ved de øvrige campusene. Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 14

15 Sonni Olsen dekan Frode G. Larsen fakultetsdirektør Vedlegg: Forslag til fordeling av foreløpig ramme for 2019 Saksbehandlere: fakultetsdirektør Frode G. Larsen, rådgiver Heidi Guttormsen, seniorrådgiver Marit Nilsen Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 15

16 Fordeling 2019 HSL - foreløig forslag til fordeling Vedlegg 1 Åpen ramme Resultatbevilgning Lukke ramme Studiepoeng Kandidater Utveksling Doktorgrader Sum Publisering EU-tildeling NFR/RFFtildeling BOA SUM Rekrutt. Still Vit. utstyr Strat. forskn.- midler Sum Basisbevilgning Generell Spesiell Institutt/senter Inst. for filosofi og førstesemesterstudier Inst. for arkeologi, historie og religionsvitenskap Inst. for samfunnsvitenskap Inst. for lærerutdanning og pedagogikk Institutt for språk og kultur Senter for fredsstudier SESAM Kvinnforsk Barentsinstituttet Institutt for barnevern og sosialt arbeid Institutt for reiseliv og nordlige studier Sum Institutt/senter Felles/fakultetsadministrasjonen Sum Fordelt Forsknings- og formidlingsfond Utdanningsfond Internhusleie Underfinansiering internhusleie Ufordelt/administrasjon og fellesutgifter Totalt HSL Foreløpig ramme Underdekning Satser for resultatkriteriene Kategori UiT Fak Kandidater, UiT Fak Kand. integ. master UiT Fak UiT Fak A Dr.gradskandidater B Publiseringspoeng C EU-midler 69,60 52,17 D NFR-midler 7,10 5,34 E Øvrig BOA 7,80 5,89 F Utveksling Utreisende Erasmus+program Strategisk forskningsbevilgning Foreløpig ingen tildeling Samlet Foreløpig budsjettfordeling 2019.xlsx