Revidert budsjettfordelingsmodell for Det helsevitenskapelige fakultet Implementeres fra budsjettåret 2015

Transkript

1 Revidert budsjettfordelingsmodell for Det helsevitenskapelige fakultet Implementeres fra budsjettåret 2015 Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no

2 1. Innledning Notatet forklarer modellens oppbygging og dets komponenter. Revidert budsjettfordelingsmodell bygger på følgende hoved-dokumenter: Budsjettfordelingsmodellen for Det helsevitenskapelige fakultet som implementert fra budsjettåret 2010, ephorte ref. 2009/3104. Revidert budsjettfordelingsmodell for Det helsevitenskapelige fakultet, ephorte ref. 2012/4408. For modellens mål og mandat for revisjonen vises det til FS 32-12, ephorte ref. 2012/ Modellbeskrivelse Budsjettfordelingsmodellen fordeler midler over post 50 statsbevilgningen. Denne skal i tillegg til å sikre grunnfinansiering speile fakultetets utvikling og produksjon gjennom blant annet publisering, avlagte studiepoeng, avlagte doktorgrader, formidling og midler tilført fra eksterne finansieringskilder. Budsjettfordelingsmodellen implementert fra budsjettåret 2010 videreføres i stor grad, med noen mindre endringer. Modellen viderefører resultatkomponentene til kjernevirksomheten, samtidig som modellen skal være et strategisk styringsverktøy som bidrar til dynamikk over tid. Modellen muliggjør strategisk styring samt flytting av aktiviteter mellom enheter på en transparent og enkel måte med bakgrunn i den styrings- og ledelsesinformasjonen som er tilgjengelig. Modellen legger opp til en åpen dialog mellom enhetene og fakultetsadministrasjonen der nødvendig informasjon er tilgjengelig på en slik måte at målet om like levevilkår kan oppnås. Alle enheter får finansieringen etter samme prinsipper basert på en rimelig vurdering av sammenheng mellom kostnadssiden og inntektskomponentene. Det er viktig at alle enheter følger utviklingen generelt og ikke får en statisk og skjermet finansiering, videre skal modellen være et verktøy for faglig strategisk ledelse. Modellens hovedfokus er instituttenes fordeling etter egen produksjon og basisfinansiering, to fakultets forankrede enheter som jobber på tvers av institutt; faglige fellesressurser og fellesmedisin, samt fakultetsadministrasjonen. UiT / Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 2

3 UiT / Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 3

4 3. Implementering av modellens komponenter på Helsefak 3.1 Strategisk avtak Fakultetsstyret vedtok i FS å fastsette et strategisk avtak på 3,5 % av fakultetets totale budsjettramme eks. internhusleie. Avtaket skal implementeres stegvis fra 1,9% i 2014 og vil innbefatte 7 forskjellige komponenter: 1) I budsjettfordelingsmodellen implementert fra budsjettåret 2010 foretas det et strategisk avtak til dekanatet på 10 mill. kr. Tidligere år har disse vært fordelt på følgende måte: 5 mill. disponeres av dekan, 2,5 mill. av prodekan forskning og 2,5 mill. av prodekan utdanning medisin i samråd med programstyret medisin. Midlene vil fra 2015 inngå som en del av et samlet strategisk avtak. Størrelsen på denne andelen av det strategiske avtaket skal prisjusteres årlig. 2) I sak FS ble det vedtatt at økt basistildeling til Helsefak grunnet 6 nye studieplasser i medisin skal brukes til særskilte satsninger innen utdanning og forskning. Når studieplassene er fullt utbygde, vil de nye studieplassene medføre en permanent økt basistildeling på 5,7 mill. kr i 2014-kroner. Tildelingen vil fra 2015 inngå i det strategiske avtaket på fakultetet. 3) I budsjettildelingen til Det helsevitenskapelige fakultet øremerkes en pott til utstyr. 1 mill. av denne potten vil frigis fra budsjettenhetene og bidra til å finansiere spleiselag med eksterne aktører på større vitenskapelig utstyr. Midlene frigis etter samme prosentvise nøkkelfordeling som generell basis fordeles etter. Endringen implementeres fra ) Det skal tas av 5% av basisfinansieringen på nye studieplasser, for å bidra til et strategisk handlingsrom på fakultetet. 5) Avtaket på utvekslingsstudenter økes fra dagens 5% til 25%. 5% tas av til fakultetsadministrasjonen, mens 20% inngår i det strategiske avtaket. Endringen implementeres fra ) Avtaket på avlagt doktorgrad økes fra dagens 15% til 17% avtak. 15% tas av til fakultetsadministrasjonen, mens 2% inngår i det strategiske avtaket. Endringen implementeres fra ) Per 2014 belaster fakultetet RKBU med et høyere dekningsbidrag enn andre institutt. En stor del av disse midlene føres tilbake til RKBU, blant annet ved at fakultetet belastes for husleiekostnader for RKBUs lokaler. Når MH II ferdigstilles vil imidlertid RKBU få kontorer her og husleiekostnadene vil falle bort. Under den forutsetning at dekningsbidraget fra RKBU holdes på samme nivå, vil disse midlene omdisponeres og inngå i et strategisk avtak. Implementeres når husleiekostnadene opphører. Fra 2015 vil et samlet strategisk avtak plasseres på fakultetsadministrasjonen og merkes for fremtidige investeringer eller omdisponeres til investeringer og øvrige satsningsområder innen forskning og utdanning i tråd med fakultetets strategi. 3.2 Generell basis Generell basis er enhetenes basisfinansiering. Fordelingen er historisk betinget. Generell basis beregnes som en prosentvis fordeling av forrige års basis, korrigert for studieplassendringer, nye fag og andre tiltak. Modellen legger til grunn at alle midler som ikke fordeles spesifikt gjennom modellens komponenter eller er øremerket, anses som generell basis og fordeles etter en prosentvis nøkkel. Ved beregninger av generell basis 2015 inkluderes protype 10 balansen på IMB og IKM i 2014 i grunnlaget. Enhver flytting av ressurser mellom enhetene i basis skal være forankret i fakultetsstyrets årlige budsjettfordeling. Av basisfinansieringen til nye studieplasser vil 5% tas av til strategisk avtak. UiT / Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 4

5 3.3 Spesielle tildelinger i basis Spesielle tildelinger i basis vil speile spesielle tildelinger fra nivå 1 samt basistildelinger på fakultetsnivå av en midlertidig karakter. Spesielle tildelinger i basis vil således ikke påvirke beregningen av en prosentvis fordeling av generell basis. 3.4 Basis kjernefasilitet Basis kjernefasilitet skal dekke lønnskostnader ved fakultetets kjernefasiliteter samt driftskostnader man ikke kan forvente å dekke inn gjennom prising av tjenester. Komponenten tildeles etter kostnadsberegningene gjennomført i revisjonen av prissaken (ephorte ref 2012/4408). I 2014 har komponenten en kostnadsramme på 16,4 mill. kr. Beløpet vil prisjusteres årlig og fordeles til enhetene hvor kjernefasilitetene er forankret. 3.5 Forskningskomponenten Budsjettfordelingsmodellen synliggjør belønningsmidlene knyttet til produksjon innen forskning og viderefører disse i stor grad til produserende miljøer. Modellen premierer kvalitet på forskning og legger til rette for at utvalgte forskningsmiljøer kan prioriteres, samt at den sikrer økt fokus på forsknings- og utviklingsarbeidet innenfor praksisog profesjonsfeltet. Det foretas et avtak på fakultetsnivået til drift av fakultetsadministrasjonen for å forhindre en statisk finansiering av fakultetsadministrasjonen over basis. Avtaket på forskningskomponenten er som følger: Avlagt doktorgrad: 15% Publiseringspoeng: 5% NFR: 15% EU: 15% Øvrig BOA: 15% På avlagt doktorgrad vil videre 2% tas av til strategisk avtak. Fakultetets modell avviker fra universitetets budsjettfordelingsmodell, ved at Helsefak beregner et snitt av produksjonen over tre år for beregning av belønningsmidler tilknyttet forskning. UiT sin modell beregner ikke snitt. For å kunne utjevne effekten av avviket fra år til år vil fakultetet øremerke og sette av midler fakultetet mottar, men som ikke fordeles gjennom fakultetets budsjettfordelingsmodell. Øremerkingen bidrar til at ledige midler ikke brukes til andre formål, men holdes av til samme formål for å utjevne inntektsvariasjon fra år til år. I år hvor det ikke er satt av tilstrekkelig midler for å dele ut forskningsproduksjon ut fra snitt, vil dette finansieres gjennom en reduksjon i basis etter enhetenes prosentvise andel av generell basis. 3.6 Undervisningskomponenten Budsjettfordelingsmodell synliggjør belønningsmidlene knyttet til studiepoengproduksjon og viderefører disse i stor grad til produserende miljøer. Fakultetet mottar belønningsmidler for studiepoengproduksjon og utvekslingsstudenter. Det foretas et avtak på fakultetsnivået til drift av fakultetsadministrasjonen for å forhindre en statisk finansiering av fakultetsadministrasjonen over basis. Avtaket på undervisningskomponenten er som følger: Studiepoengproduksjon: 5% Utvekslingsstudenter: 5% I tillegg vil 20% tas av på utvekslingsstudenter og benyttes i et strategisk avtak på fakultetsnivået. UiT / Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 5

6 Studiepoengproduksjonen på medisin fordeles etter en nøkkelfordeling besluttet av programstyret medisin i samråd med IMB, ISM og IKM. Etter at budsjettenheten Fellesmedisin har dekt sitt budsjettbehov, fordeles resterende midler med 38,10% til IMB, 13,20% til ISM og 48,70% til IKM. Fordelingsnøkkelen kan besluttes endres av programstyret medisin. Studiepoengproduksjonen for Hel-Fel fordeles etter en nøkkel utarbeidet årlig av seksjon for utdanning. 3.7 Formidlingskomponenten Formidlingskomponenten tildeles seksjon for formidlingstjenester. Inntil 50 % av formidlingskomponenten vil bli fordelt til fagmiljøene jf. system for å belønne allmennrettet formidling ved Helsefak. Formidling som registreres i Cristin vil gi uttelling i påfølgende år for den enheten den ansatte tilhører. Formålet er å synliggjøre fakultetets omfattende formidlingsaktivitet og samfunnsleveranse og å stimulere til økt allmennrettet formidling. Dette er i samsvar med målsetningen om å synliggjøre belønningsmidler og i størst mulig grad videreføre dem til produserende miljøer. Prinsippet videreføres og det åpnes for å eventuelt øke prosentandel som fordeles til fagmiljøene etter hvert som fakultetets ansatte utvikler et mer aktivt forhold til registrering i Cristin. 3.8 Rekrutteringsstillinger Rekrutteringsstillinger finansiert av KD inngår i en felles pool på universitetet. Alle ledige stillinger går tilbake til poolen etter endt finansieringsperiode. Stillingene fordeles både strategisk og etter fordelingsnøkkel. Øremerkede lønns- og driftsmidler fra nivå 1 videreføres til instituttnivå med 5% avtak til fakultetsadministrasjonen, etter de til enhver tid gjeldende satser. 3.9 Øremerkede midler Det avsettes 3,5% av totalbevilgningen på UiT til strategiske formål, satsninger og prioriteringer innen undervisning, forskning og formidling, vitenskapelig utstyr og prioriterte tiltak. Midlene fordeles ut fra en samlet vurdering av budsjettinnspill fra fakultetene og universitetets gjeldende strategi. Øremerkede midler fra nivå 1 videreføres i sin helhet til mottagende enhet. UiT / Postboks 6050 Langnes, N-9037 Tromsø / / postmottak@uit.no / uit.no 6