Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo

Transkript

1 Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Fra: Instituttstyret Instituttleder Sakstype: D-sak Møtesaksnr.: Diskusjonssak Møtenr. xx/211 Møtedato: Notatdato: Arkivsaksnr.: Saksbehandler: EKH/HMJ/NCH Økonomisk ramme for IAKH for 212 Bakgrunn Universsitetsstyret vedtok 21. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 212 og årsplan for treårsperioden Fordelingsvedtaket er basert på at KD viderefører årets bevilgning til UiO med konsekvensjusteringer. Dersom UiO får tildelt nye studieplasser eller større uforutsette inntekter i statsbudsjettet for 212, som legges fram 6. oktober, vil disse midlene komme i tillegg for 212. HFs interne fordeling for 212 og årsplan for skal vedtas i FS 28. oktober. IAKH skal deretter vedta eget budsjett (samlede inntekter og kostnader) for 212 og prognose for femårsperioden til og med 216. Instituttet skal innen 15. desember ha lagt inn samlet budsjett for 212 og langtidsbudsjett for Av hensyn til instituttenes planlegging er det administrativt foretatt en foreløpig «teknisk» intern fordeling av inntektsrammer for 212 basert på HFs vedtatte budsjettmodell. En kortfattet beskrivelse av denne modellen ligger på HFs nettsted: Vurdering av den økonomiske situasjonen HFs står i en presset økonomisk situasjon. Handlingsrommet har de senere årene blitt gradvis redusert som følge av stadige rammekutt og lønnsvekst som ikke er fullt kompensert i budsjettet. Fakultetet har de senere år hatt et økonomisk overskudd som gradvis er bygget ned til null. Det årlige forbruket er større enn inntektene og det er nå en utfordring å gjennomføre tiltak for å balansere driftsbudsjettet. IAKHs langtidsbudsjett pr oktober tertial viser et overskudd på ca 4 millioner kroner i 211. Dette synker til et underskudd på ca. 4 kroner i 216. De årlige driftsresultatene viser imidlertid en positiv trend. Det er lagt inn er forventning om relativt stabile rammer i langtidsperioden. Tilsetting i de fire fast stillingene i historie som var antatt tilsatt i inneværende år, kommer i 212 og vil gi noe økte lønnsutgifter. Effekten av disse kompenseres på den annen side av enkelte avganger som vil komme i 212. Effekten av tilsettingen i lektorstillinger i historie på utgiftene til time- og hjelpelærere har vært stor og denne

2 2 forventes å fortsette i årene som kommer. For øvrig er det ikke gjort særlige endringer i det foreliggende budsjettet med hensyn til driftsutgifter. I det foreliggende budsjettet korresponderer tilsettingstakten med det det er lagt opp til i IAKHs stillingsplan. Dette innebærer at man tilsetter etter avganger og slik sett opprettholder antall faste vitenskapelige stillinger på dagens nivå i løpet av langtidsperioden Langtidsbudsjett Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse)

3 3 Planlagte årsverk 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1,, Undervisnings- og forskerstillinger Administrative Professor II Støttestillinger Rekrutter Hjelpestillinger Uavklarte forhold i HFs interne fordeling Satsinger i 212 HFs årsplan for 212 har internasjonalisering som hovedprioritering, mens studiekvalitet var hovedprioritering i 211. Universitetet har satt av 9 mill kr til internasjonalisering i 212, og rektor har fått fullmakt til å fordele beløpet. HF vil arbeide aktivt for å hente midler fra denne potten til egne årsplantiltak. I 211-budsjettet satte fakultetet av 5,3 mill kr til strategiske tiltak, fakultetsstyret vil avgjøre hvor stor sum som avsettes for 212. Småforsk og vitenskapelig utstyr Fakultetet vedtok for 211 å videreføre egne avsetninger til Småforsk («Små driftsmidler til forskere» (5,4 mill kr) og vitenskapelig utstyr (3 mill kr). Småforskordningen skal sikre driftsmidler til aktive forskere og bidra til effektiv forskning.for hver forsker med minst 3 tellende publikasjoner siste 3 år (minst 2,1 publikasjonspoeng) tildeles instituttet kr 2. i ekstra driftsmidler. Fakultetsstyret vil avgjøre hvor mye som skal avsettes til småforsk-ordningen i 212. Avsetningen til vitenskapelig utstyr er en del av HFs vedtatte fordelingsmodell. Fakultetsstyret vil avgjøre størrelsen på denne avsetningen i 212.

4 4 Resultatmidler for avlagte doktorgrader endring Det er et mål for HF å bedre gjennomføringstiden for stipendiater. For å gi insentiver til bedre gjennomføringstid vurderer fakultetet å innføre en ordning med to satser for avlagte doktorgrader. Fakultetssyret vil avgjøre en eventuell incentivordning og satsenes størrelse. Nærmere om IAKHs ramme for 212 Generelle forutsetninger Foreløpige rammer for instituttene samlet for 212 viser en nominell økning på 1,8 % når øremerkede midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler, studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i 211. Det er innarbeidet priskompensasjon på 2,7 % på de elementer i rammene som prisjusteres. Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 211 med et pristillegg på 2,7 %. Pensjonssatsen (arbeidsgivers andel av pensjonspremie) øker med ca 1 prosentpoeng (fra 11,15 % til 12,9 %) fra 211 til 212. For HF samlet medfører dette en økning i lønnskostnader på vel 4 mill kr som ikke kompenseres. Det er i tillegg fare for at faktisk lønnsvekst som følge av lønnsoppgjør i 212 vil bli høyere enn tildelt kompensasjon. UiO anslår generelt en underdekning på,5 %, men dette er usikkert. Foreløpig bevilgning til IAKH for 212 sammenlignet med 211 Tabellen på neste side viser foreløpig beregnet ramme for IAKH for 212 sammenlignet med 211. Tabellen viser endringer fra 211 til 212 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. IAKH har en nominell økning på 1,9 mill kr (3,4 %) fra 211. Ny øremerket tildeling er: Norgeshistorien på nett 1,3 mill (3-årig). Totalt innvilget 5,1 mill kr over tre år. Økning på studieplasser høyere grad skyldes tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet. HF har en økning på 26 studieplasser som fordeles på instituttene etter antall studiepoeng avlagt av studenter på lektorprogrammet. Instituttet har en nedgang på resultatbaserte midler på,7 mill kr. For rekrutteringsstillinger er satsene økt, men antall årsverk som ligger til grunn for tildelingen er foreløpig ikke justert i forhold til 211. For øremerkede midler til småforsk og vitenskapelig utstyr er det foreløpig samme tildeling som for 211, dette blir oppdatert etter Fakultetsstyrets budsjettvedtak 28. oktober.

5 5 Enhet: IAKH Endring endring % Basis Forskningsbasert utdanning Studieplasser høyere grad , % Studieplasser lavere grad ,6 % Sum studieplasser ,5 % Forskning og forskerutdanning Stipendiater ,3 % Postdoc ,5 % Annen aktivitet Sikkerhetsnett, % Sum basis ,8 % Resultater Forskningsbasert utdanning Studiepoeng kat D ,5 % Studiepoeng kat E Studiepoeng kat F ,8 % Sum studiepoeng ,6 % Utvekslingsstudenter ,2 % Sum utdanning ,4 % Forskning og forskerutdanning Avlagte Dr.grader , % NFR-midler ,9 % EU-midler ,1 % Publikasjonspoeng ,8 % Sum forskning ,9 % Sum resultatdel , % Øremerket/satsinger UiO-satsinger , % HF-satsinger ,4 % Internhusleie ,7 % Fellestiltak, annet Sum ,4 % TOTALT ,4 % Instituttets satsinger og prioriteringer i 212 I IAKHs årsplan for perioden er det særlig internasjonalisering som er viktig i 212. Instituttet har som mål å legge bedre til rette for utveksling og utvikle nye tilbud for innreisende studenter blant annet ved å opprette sommerskoler. I forlengelse av studiekvalitetsåret 211 har også instituttet mål om å bedre oppfølgingen av studentene på bakgrunn av funn fra monitorprosjekt. Resultatdelen for HF samlet Som følge av nedgang i studiepoeng har HF en reduksjon i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning. Selv om satsene for utdanning er prisjustert har vi en nedgang i beløp på ca kr 7.. Reell nedgang i tildeling etter studiepoeng når det ses bort fra prisøkning er 3,2 mill kr.

6 6 På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en økning på kr 2.. Det vises til tabellen nedenfor Beløp i 1 kr Snitt 7-Snitt Beløp Beløp Endr Endring resultat beløp Studiepoeng kat D Studiepoeng kat E Studiepoeng kat F Sum studiepoeng Utv.studenter Sum utdanning Avlagte Dr.grader NFR-midler EU-midler Publikasjonspoeng Sum forskning Sum totalt Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles etter et treåriggjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. IAKH har siden toppårene 26 og 27 hatt en nedgang, men de siste tre årene har avlagte 6-poengsenheter steget noe igjen.

7 7 8 Studiepoengsutvikling Gj.snitt siste tre år Lavere grad Høyere grad Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og Eu, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. 14 Avlagte doktorgrader Gj.snitt siste tre år Avlagte doktorgrader

8 8 IAKH hadde en jevn stigning i antallet avlagte doktorgrader som toppet seg i 28 med 12 stk. I 29 falt antallet ikke uventet tilbake til et lavere nivå, men steg så igjen i 21. Midler fra doktorgrader vil falle i 213 da toppåret 28 faller ut av beregningsgrunnlaget Antallet publikasjonspoeng har vist en stigende trend fra 25 til 28, men siden dette toppåret 28 har det vært en markant nedgang. 14 Publikasjonspoeng etter kanal Gj.snitt siste tre år Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler 14 Publikasjonspoeng etter nivå Gj.snitt siste tre år Nivå 1 Nivå 2

9 9 Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 21 og halvårsregnskapet 211 sammenlignet med samme periode i 21. Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert. Regnskapet for 21 viste et overskudd på drøye seks millioner kroner. Dette var en økning fra 29 hvor overskuddet var på fire millioner kroner Institutt for arkeologi, konservering og historiske studier, IAKH Overført fra i fjor Inntekter Personalkostnader Driftskostnader Resultat Halvårsregnskapet for 211 sammenlignet med 21 viser en resultatforbedring, det er primært lavere personalkostnader som slår ut. Halvårsregnskap Institutt for arkeologi, konservering og historiske studier, IAKH Overført fra i fjor Inntekter Personalkostnader Driftskostnader Resultat