Universitetet i Oslo. Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren

Transkript

1 Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fra: Sakstype: Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren Økonomi Saksnr: V-sak 6 Møtedato: 8. desember 2016 Notatdato: 30. november 2016 Saksbehandler: Terje Hegge Langtidsbudsjett for perioden 2017 til Innledning Fakultetsstyret behandlet fordeling 2017 i møtet 15.september Denne saken viser enhetenes budsjettering i 2017 samt langtidsbudsjettering i perioden I foreløpig fordelingsskriv for 2017 er rammen noe redusert. Totalt sett er fakultetets økonomiske situasjon allikevel god, og hovedfokus for enhetene i perioden må være å gjennomføre aktivitet forankret i fakultetets strategi. 2. Forutsetninger i langtidsbudsjettet Alle inntekter og kostnader er budsjettert på 2017-nivå og uten prisjustering Budsjettert lønnsjustering for 2017 er 2,2 % Enhetenes bemanningsplaner er lagt til grunn ved utarbeidelse av fastlønnsprognosen. Fakultetet fordeler etter modell 85 stipendiatstillinger og 15 postdoktorstillinger til enhetene i langtidsperiode. For 2017 er fakultetet tildelt midler for 3 ekstra stipendiatstillinger i forbindelse med Fripro/Fellesløfte III prosjekter. I tillegg har fakultetet innvilget støtte til 4 stipendiater til Toppforsk prosjekter og C-Rex, som delvis finansieres av midler på styrepotten. Totalt for 2017 er det da fordelt midler for 90 stipendiater og 15 postdoktorer. Inntektsprognosen er vurdert enhet for enhet og samlet. Resultater på de inntektsgivende resultatindikatorene er basert på kjente størrelser, samt enhetenes realistiske ambisjonsnivå. Samlet sett er inntektsprognosen konservativ UiOs priser på resultatinntekter videreføres på 2017-nivå Det budsjetteres med et nettobidrag på 40,6 mill. kr i Det er forventet at dette er rimelig stabilt eller noe fallende i langtidsperioden. Her er det betydelig usikkerhet ref. punkt 3. vurdering av langtidsbudsjettet. Alle enheter viderefører driftskostnader og variabel lønn på samme nivå som i 2017-budsjettet foruten små enkeltposter I langtidsbudsjettet er innsparing på fakadm til eksamensvakter fordelt ut på enhetene En ledig postdoc er tildelt PSI 3. Vurdering av langtidsbudsjettet Budsjettet viser et akkumulert resultat på 24,4 mill. kr ved utløp av langtidsperioden. Fakultetet som helhet, har fortsatt et godt handlingsrom i perioden. 16,4 mill. kr av dette resultatet ligger på Økonomisk institutt, mens de andre enhetene i stor grad går tilnærmet i balanse i langtidsperioden. Unntaket her er Arena som budsjetter med et underskudd på 6,9 mill. kr i langtidsperioden. Det samfunnsvitenskapelige fakultet Kontoradr.: Eilert Sundts hus 3. et., Moltke Moes vei 31, 0851 Oslo Telefon: Telefaks: postmottak@sv.uio.no

2 2 Fakultetet opplevde kutt i rammen for 2017 i forbindelse med foreløpig disponeringsskriv. Disse kuttene, samt satsninger på fakultetsnivå, medfører reduserte rammer for det enkelte institutt. Hver enhet har måtte gjøre tilpasninger i planlagte utlysninger av stillinger og aktivitetsplaner for å tilpasse seg reduksjonen i rammene. Flere enheter har tidligere hatt betydelig ubrukte midler. I dette langtidsbudsjettet reduseres ubrukte midler, hovedsakelig, som følge av mindre tildelinger til enhtene. Dette innebærer at flere enheter har negativt årsresultat og bygger ned akkumulert mindreforbruk som er opparbeidet over de siste årene. Fakultetet vil kunne håndtere en eventuell overkapasitet i vitenskapelige stillinger ved å endre tilsettingstakten og ved naturlig avgang(pensjonering) dersom det blir nødvendig. Det kommer til å bli en betydelig naturlig avgang de kommende årene, se tabell Alder år år år # Vitenskapelige stillinger Potensiell ny eksternfinansiering Fakultetet er inne i betydelige søknadsprosesser når det gjelder ekstern finansiert virksomhet. Det er lagt inn generelle forventninger om økt eksternfinasiering. For EU innteker innebærer dette en forventing om 2 mill. kr i årlig økning av inntektene, slik at de øker fra ca 20 mill. kr i 2016 til 30 mill. kr i For NFR er det lagt inn en forventning om ca 4 mill. kr i økte inntekter i 2017, Denne er forventet å øke ytterligere med 5 mill. kr i og fremover er forvetnet å være på 2018 nivå. Det er lagt inn forventning og kun mindre tilslag på andre type prosjekter. Dette er prosjekter Fakultetet anser de har mulighet til å få innvilget: 1. To Consolidator Grants, dette vil kunne medføre totalt ca 4 mill. Eur fordelt over 5 år. 2. To FRIPRO yngre forskertalenter, dette vil kunne medføre ca 16 mill. kr fordelt på fire år 3. Tre FRIPRO forskerprosjekt, dette vil kunne medføre 30 mill. kr fordelt på 4 år 4. Et H2020 koordinatorprosjekt ved C-REX, dette vil kunne medføre 3,5 mill. Eur fordelt på 5 år 5. Ett SFF, dette vil kunne medføre 100 mill. kr fordelt på 10 år Vedtaksforslag: Fakultetsstyret godkjenner det fremlagte langtidsbudsjettet. Vedlegg: 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden (LTB) 2. Årsverksutvikling totalt Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett

3 3 Vedlegg 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden (LTB) Overført fra Isolert resulat Akkumulert resultat Sted/År Fakultetsstyret ufordelte midler Fakultetsadministrasjonen ved det samfunnsvitenskapelige fakultet Sommerskole i komparative metoder Senter for teknologi, innovasjon og kultur ARENA Senter for europaforskning Psykologisk institutt Økonomisk institutt Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi Institutt for statsvitenskap Sosialantropologisk institutt Det samfunnsvitenskapelige fakultet Isolert resultat resultat Akkumlert resultat Enhetenes isolerte resultat pr år og akkumulert for hele fakultetet pr år. Negativt fortegn angir positivt resultat Vedlegg 2: Årsverksutvikling totalt Stillingskategori Rekrutteringsstillinger 132,2 140,7 132,7 126,4 114,8 108,4 Undervisnings- og forskerstillinger 193,2 203,4 211,8 210,3 207,5 202,1 Saksbehandler-/utrederstillinger 99,9 100,3 97,7 97,1 97,4 98,3 Lederstillinger 19,8 20,4 21,3 21,4 22,0 22,0 Tekniske/IT stillinger 22,2 19,5 19,5 19,5 19,5 19,5 Professor II 4,1 3,8 1,7 1,0 1,0 0,8 Hjelpestillinger for undervisning, forskning og form 5,3 4,8 4,3 4,3 5,2 5,2 Andre stillinger 0,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 Total 476,5 493,9 489,9 481,1 468,5 457,3 Rekrutteringsstillinger er: PhD stillinger og postdoc. Undervisnings- og forskningsstillinger er: Professorer, førsteamanuensiser, forskere og universitetslektorer Saksbehandler/utreder stillinger er: administrative ansatte eks. teknisk/it stillinger Lederstillinger er: Alle ledere fra Dekan,instituttledere, direktør, kontorsjefer til avdelingsleder Tekniske/IT stillinger er: Administrative ansate som jobber med IT Professor II er: Professor II Hjelpestillinger for undervisning etc. er: Vitenskapelig ass. Andre stillinger er: Lærling (PSI)

4 4 Vedlegg 3: Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger Note: Administrative stillinger er saksbehandlere, mellomledere og ledere. Undervisning- og forskningsstillinger omfatter faste vitenskapelige stillinger, rekrutteringsstillinger er ikke inkludert. Vedlegg 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger

5 5 Sum of Årsverk År Institutt 1700 Sv-Fakultetet, Fak.Adm/Felles 5,0 4,7 4,7 4,7 4,7 4, Senter for teknologi, innovasjon og kultur 7,8 8,3 9,0 9,0 9,0 8, ARENA - Senter for Europaforskning 7,8 8,0 8,0 7,8 7,8 7, Psykologisk Institutt 70,9 71,0 72,4 71,0 71,9 69, Sosialøkonomisk Institutt 19,1 25,3 30,0 32,0 29,2 28, Instituttet For Sosiologi 31,0 33,9 33,0 32,8 34,0 35, Institutt For Statsvitenskap 36,6 35,1 38,3 36,0 35,0 32, Institutt Og Museum For Antropologi 15,1 17,2 16,5 17,1 16,0 17,0 Grand Total 193,2 203,4 211,8 210,3 207,5 202,1 Vedlegg 5. Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett Fakultetet totalt Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat

6 6 Fak Adm Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Fak. adm går fra et akkumulert underskudd i 2016 til et overskudd ved utgangen av Hovedårsaken til dette er økte inntekter fra RBO midler på eksternfinansierte EU prosjekter. Styrepott og sommerskole Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Budsjettet på sommerskolen er stabilt. Styrepotten relaterer seg til fremtidige rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt til instituttene, samt enkelte satsninger som skal deles ut til instituttene.

7 7 TIK Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: TIK har økt prosjektporteføljen sin betraktelig de siste årene som bidrar til et høyt nettobidrag i langtidsperioden og økte RBO-inntekter. Lønnskostnadene reduseres i langtidsperioden på grunn av bortfall av strategiske stipendiater, samtidig som TIK har fylt en fast vitenskapelig stilling i påvente av avganger senere i langtidsperioden. TIK har lite handlingsrom og er svært sårbare for endringer i nettobidraget. Arena Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: ARENA har fått tilslag på flere større prosjekter, blant annet to EU-prosjekter. Dette gir ARENA betydelig større RBO-inntekter i årene som kommer og det er blitt utlyst flere nye stillinger. I tråd med tidligere styrevedtak budsjetterer ARENA med et akkumulert underskudd på 7 mill. kr.

8 8 PSI Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Psykologisk institutt har i løpet av 2016 fylt flere rekrutterings- og vitenskapelige stillinger i tråd med planen om å redusere ubrukte midler. På grunn av rammekutt i 2017 har PSI tatt grep og redusert kostnadene i PSI vil overføre ca. 13 mill. kr som er øremerket verdensledende miljøer til ØI Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Inntektene varierer noe mellom årene, grunnet øremerkinger og går ned i 2020, ved bortfallet av midler til verdensledende miljøer, som utgjør 5,554 mill. kr i året. Konsekvenser av kutt i tildeling oppveies i stor grad av RBO midler, som øker mye. ESOP avsluttes i 2016, ansatte er flyttet over til basis på på isntituttet og toppforskningsstøtte som tidligere gikk til ESOP er nå inkludert i tildelingen på basis.

9 9 ISS Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Sentral kutt og økte satsninger på fakultetet har medført mindre rammer til instituttet enn tidligere antatt. Dette har medført at bemanningsplanen har måtte revideres og innsparinger på aktiviteter implementeres i langtidsbudsjettet. Akkumulert overskudd i 2016 reduseres utover i perioden, men instituttet går i balanse ved utgangen av perioden.

10 10 ISV ink C-Rex Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: Sentrale kutt og økte satsninger på fakultetet har medført mindre rammer til instituttet enn tidligere antatt. Dette har medført at bemanningsplanen har måtte revideres og innsparinger på aktiviteter implementeres i langtidsbudsjettet. C-Rex er inkludert i budsjettet her og bidrar i stor grad til instituttets økonomi gjennom betydelig nettobidrag. SAI Inntekter fra bevilgning Personalkostnader Driftskostnader Investeringer prosjektavslutninger Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger Overført fra i fjor Akkumulert resultat Kommentar: SAI har ansatt tre nye førsteamanuenser i 2016 som starter i Det planlegges ytterligere 3 nye førsteamanuenser i langtidsprognosen. Overheating-prosjektet avsluttes i 2017 og SAI satser på å øke prosjektporteføljen for å kunne opprettholde nettobidraget og aktiviteten på instituttet.