Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo

Transkript

1 Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fakultetsstyret Fra: Dekanen Sakstype: Økonomi Saksnr: V-sak 5 Møtedato: 29. september 2017 Notatdato: 20. september 2017 Saksbehandler: Terje Hegge Foreløpig fordeling 2018 Rammebevilgning fra UiO for 2018 Fordeling per hovedaktivitet Utdanning Forskning Infrastruktur/ sentrale tjenester Fordeling totalt Fordeling per tildelingsmåte Totalsum Basis Resultat Satsinger Tabell 1: Rammebevilgning 2018 Samlet vurdering av rammen fra UiO Universitetsstyret har behandlet tildeling av 2018 bevilgningen. UiOs tildeling for 2018 til SV er på 452 mill. kr. Tildelingen tar utgangspunkt i fordeling av antatt statsbevilgning for 2018 og rammer som ble sendt til fakultetet i juni 2017 gjennom foreløpig disponeringsskriv. Basis Resultat Satsinger ,27 % 33,98 % 2,71 % ,08 % 33,80 % 3,11 % ,60 % 32,87 % 3,53 % ,01 % 33,28 % 1,71 % ,49 % 33,50 % 1,01 % Tabell 2: Fordeling pr. tildelingsmåte i % Frem til 2015 er forholdet mellom basis og resultat relativt stabilt. Satsinger øker fra 2016 på grunn av verdensledende miljøer. I 2018 benytter UiO en ny fordelingsmodell, men kompenserer for endringer i 2018.

2 Totalt får fakultetet nå tildeling for 2901 studieplasser, hvorav 1420 er på bachelornivå, 859 er på masternivå, 604 er på profesjonsnivå og 18 studieplasser er på lektorprogrammet. SV fikk 5 nye studieplasser på profesjonsstudiet for psykologi fra Spesifikasjoner i foreløpig disponeringsskriv 2018 Kompensasjon for lønns- og prisstigning er 2,4 prosent Premiesatsen i Statens pensjonskasse økes fra 11,50 % i 2017 til 12,35 % i 2018 Internhusleien blir 42 mill. kr Effektivitetskuttet er økt ytterligere med 0,8%. For fakultetet utgjør dette et kutt på 3,7 mill. kr i basistildelingen Sentralisering av Digital eksamen innebærer et rammekutt på til sammen 4,4 mill. kr, en økning på 1,6 mill. kr fra 2017 Toppforskningsstøtte for ERC-grants endres. Nye grants mottar støtte i prosjektperioden og alle tidligere gitte grants blir gradvis avviklet de neste fem årene Prisen per ferdige phd-kandidat reduseres med 8,5% Prisen per publikasjonspoeng reduseres med 33,2 %. Fra 2018 er også første året den nye tellemåten for publikasjonspoeng blir inkorporert i modellen Endringer som følge av justering i UiOs fordelingsmodell UiO implementerer justeringer i intern fordelingsmodell som følge av endringer i KDs finansieringssystem. Jf.styrets behandling 2. mai 2017 V-sak 3. De største endringene er som følger: Resultatkomponenten for utdanning inkluderer nå antall ferdige kandidater. Pris per studiepoeng reduseres samtidig med ca. 15% Resultatkomponenten for forskning avhenger nå av den totale mengden prosjekter, ikke bare NFR og EU som tidligere. Insentivet for EU- og NFR-inntekter reduseres samtidig med hhv 28 og 13 % Det er også endringer i måten utvekslingsstudenter virker inn i modellen, men dette har svært liten effekt på SVs tildeling Disse endringene inkluderes IKKE i SVs interne fordeling for 2018, men hensynstas i inntektsprognosene for de påfølgende årene. Konsekvensen av endringene i resultatkomponenten for utdanning er vanskelig å si noe om nå. Derimot er det tydelig at reduksjonen i EU-incentivet og toppforskstøtten vil ha store konsekvenser for SV. I 2017 mottar SV 5,2 mill. kr i toppforskstøtte som skal avvikles de neste fem årene. Nye ERC-grants vil utløse ny støtte. Som følge av de vedtatte justeringene i UiOs fordelingsmodell er resultatuttellingen til fakultetet redusert med 4,186 mill.kr. Et tilsvarende beløp er lagt inn i tilpasningselementet i basiskomponenten for å sikre budsjettnøytral implementering av endringene. Disse blir tatt ut fra 2019.

3 Endring i tildeling Fakultetet har hatt en realvekst i tildelingen hvert år siden Dette har vært på grunn av økninger i antall studieplasser og økte resultatinntekter som f. eks flere tilslag på EU-prosjekter. Tildelingen for 2017 inneholder derimot et realkutt på 2,3 prosent. (Tall i tusen) Tildeling uten internhusleie Prosentmessig endring fra året før* 5,6 % 4,6 % 2,5 % -2,7 % -0,2 % Tildeling uten internhusleie og satsinger Prosentmessig endring fra året før* 5,4 % 3,8 % 0,2 % -2,3 % 0,3 % *endringen er i tillegg til pris- og lønnsjusteringen Sentrale poster Fakultetsadministrasjonen Fakultetsadministrasjonen blir finansiert gjennom skattlegging av resultatinntektene og øremerking av lønn til felles personal-, IT- og økonomifunksjon. Øremerkingen blir oppdatert med reelle årsverk og justert med 2,40 % for 2018, tilsvarende kompensert prisvekst. Småforsk Småforsk har vært en ordning fra Kunnskapsdepartementet siden 2006 for å støtte enkeltforskere/forskergrupper som skal gi UiOs forskere mer handlingsrom i form av økte driftsmidler og dekker formål som for eksempel mindre utstyr, reiser, seminarer og feltarbeid. Hver tildeling har vært i størrelsesorden kr, hvorav opptil 40 % kan dekkes via Forskningsrådet. Denne ordningen er avviklet fra 2010, men UiO ønsker å fortsette å støtte sine forskere og småforskmidler er derfor med i rammene fra UiO. Rammen for småforsk ble opprinnelig satt til 5,235 mill. kroner i Fra 2015 fordelte UiO sentralt ut 1,0 mill. kr ekstra i øremerkede forskningsmidler, dette videreføres i 2018 og totalt fordeles 6,3 mill. kr i småforskmidler. Styrepott. Det er satt av 4,6 mill. kr til forsknings- og undervisningsatsinger i Nytt fra 2017 er 2,5 mill. kr til å finansiere professor II-stillinger på enhetene til å rekruttere internasjonale toppforskere. Postdoktorstillinger. Fakultetet har per i dag 15 postdoktorstillinger. 7 stillinger er permanent fordelt og 5 stillinger er omgjorte stipendiater (i 2010) som også er permanent fordelt. 3 stillinger fordeles strategisk: 1 stilling ble fordelt til ISS fra 1. januar Skal refordeles fra 1. januar stilling ble fordelt til ARENA fra Skal refordeles fra 1. januar 2019.

4 Stipendiatstillinger. Fakultetet har for 2018 et måltall på 87,5 stipendiatårsverk 1. UiO vil vurdere inndragning av midler som følge av eventuell manglende måltallsoppnåelse. Fakultetet fordeler det samme antall stillinger til sine enheter som man er tildelt fra UiO. Det er fordelt 65 stillinger gjennom stipendiatfordelingsmodellen, 2,5 stillinger gjennom fellesløftet III og 20 stillinger er fordelt strategisk (se vedlegg 4). Tildelingen av alle stillingene er foretatt etter en vurdering av resultatene i stipendiatfordelings-modellen og en gjennomgang av strategiske satsinger. Stipendiatmodellen fordeler stillingene iht. oppnådde resultater for plantall, gjennomføringsrate og andel undervisnings- og forskningsstillinger. For 2018 er det ingen stillinger som skal fordeles. Fra 2019 er det 9 stipendiatstillinger som skal fordeles. Ufordelte stillinger plasseres midlertidig på styrekontoen. Ekstra tildeling PSI 2018 PSI blir tildelt 2,5 mill. kr i 2018 som et engangsbeløp i påvente av ny finansieringsmodell. Dette finansieres av ubrukte midler fra 2017 og er i tillegg til fordelte midler for Vedtaksforslag: Fakultetsstyret vedtar forslag til fordeling for 2018 og gir dekanen fullmakt til å foreta eventuelle mindre endringer samt å fordele strategiske rekrutteringsstillinger. Gudleik Grimstad Fakultetsdirektør Vedlegg: 1. Fordeling av midlene til enhetene 2. Endring i fordelingen per enhet, Oversikt over strategiske tildelinger (småforsk og øremerkede midler til satsingsområder) 1 I får SV i tillegg 2,5 stipendiatstillinger gjennom fellesløftet III.

5 Vedlegg 1: Fordeling av midlene til enhetene Fordeling 2018: 2018 STYRET FAKADM TIK ARENA PSI ØI ESOP ISS ISV SAI Sommerskolen SUM PhD-stillinger Post.doc.-stillinger Internhusleie Øremerket basis (1 688) (821) (3 885) (3 312) (2 194) Plantall SUM BASIS Studiepoenginntekter BACHELOR Studiepoenginntekter MASTER Studiepoenginntekter PROFESJON Utvekslingsstudenter PhD-kandidater NFR-inntekter EU-inntekter Publikasjonspoeng SUM RESULTATER Småforsk Forskningssatsninger Undervisningssatsninger SUM SATSNINGER TILPASNING Sum planrammer fra fakultetet Vedlegg 2: Endring i fordelingen per enhet, Enheter Endring Prosentvis STYRET % FAKADM % TIK % ARENA % PSI % ØI % ESOP ISS % ISV % SAI % Sommer-skolen % SUM % Alle enheter mottar 2,4 % i pris- og lønnsstigning gjennom basis- og resultatkomponenten. Alle enhetene mottar en reduksjon i rammen på grunn av rammekuttene til SV i Styret, tildeling er omtrent på nivå med Det er tilført midler for en Postdoktor, mens det deles ut midler til Eilert Sundt Visiting Schollar. Fak.adm øker tildelingen med 1,8 mill. kr. som i hovedsak er lønns- og prisjustering. Sommerskolen har ingen endring i rammen.

6 TIK øker tildelingen med 0,5 mill. kr fra 2017 til De mister en halv stipendiatstilling, øker plantallspotten med 0,2 mill. kr og EU- og NFR-incentivet øker med 0,4 mill.kr. TIK har et StG som vedvarer ut prosjektperioden. ARENA øker tildelingen med 0,2 mill. kr fra 2017 til ARENA får en stipendiat til toppforskprosjektet og mister 0,3 mill. kr i publiseringspoeng. PSI øker tildelingen med 1,3 mill. kr fra 2017 til PSI mottar 5 mill. kr mindre i øremerking for nye studieplasser, plantallspotten øker med 2,2 mill. kr, studiepoengproduksjon øker med 2,2 mill. kr, PhD-kandidater reduseres med 1 mill. kr, EU- og NFR-incentivet øker med 0,8 mill. kr, publikasjonspoeng øker med 0,2 mill. kr og PSI mottar et CoG-grant på 0,6 mill. kr. PSI har to StG som vil bortfalle gradevis de neste fem årene. Det nye CoG-grantet vil gi 0,6 mill. kr årlig de neste fem årene. PSI blir tildelt 2,5 mill. kr i 2018 som et engangsbeløp i påvente av ny finansieringsmodell. Dette finansieres fra ubrukte fra 2017 og er i tillegg til fordelte midler for ØI øker med 1,5 mill. kr, plantall og EU RBO midler øker hver med ca 1 mill. kr, mens de mister 0,5 mill. kr i toppforskningsstøtte. ISS øker tildelingen med ca 2,1 mill. kr. De øker med 0,5 stipendiatstilling (som tidligere ble tildelt utenfor modellen), plantallet øker med 1,3 mill. kr samt at økte studiepoenginntekter og PHD kandidater gir ca 1,0 mill. kr ekstra. De får også 0,5 mill. kr i støtte til Eilert Sundt Visiting Schollar. Instituttet mister finansiering for 1 postdoktor samt at inntekter for publikasjonspoeng går ned med 0,6 mill. kr. ISV øker tildelingen med 0,8 mill. kr. Plantallet øker med 1,3 mill. kr og de får 0,5 mill. kr i støtte til Eilert Sundt Visiting Schollar. Lavere priser på phd stillinger samt lavere priser og produksjon knyttet til studiepoeng medfører reduserte resultatinntekter med ca 0,9 mill. kr. SAI øker tildelingen med 1,3 mill. kr fra 2017 til Plantallspotten til SAI øker med 0,8 mill. kr, PhD-kandidater reduseres med 0,3 mill. kr, EU- og NFR-incentivet øker med ca. 0,2 mill. kr og SAI mottar Eilert Sundt Visiting Scholar på 0,5 mill. kr. SAI har et AdG som vil bortfalle gradevis de neste fem årene. Vedlegg 3: Oversikt over strategiske tildelinger: SMÅFORSK midler FAKADM - - TIK ARENA PSI ØI ISS ISV SAI Totalt

7 Vedlegg 4: Øremerkede midler (4 tabeller) Øremerkede midler til forskningssatsninger Styret Sommerskolen FAKADM TIK ARENA PSI ØI ESOP 0 0 ISS ISV SAI Totalt Øremerkede midler til undervisningssatsinger Styret FAKADM TIK - ARENA - PSI ØI 155 ESOP - ISS 0 ISV SAI 155 Totalt

8 Øremerkede midler til forskningssatsninger med spesifisering Øremerkede midler til forskningssatsninger Enhet Ørem. av Bidrag til NFR- og EU-potten (permanent) Arena SV (1 275) (1 275) Bidrag til publiseringspotten (permanent) Arena SV (500) (500) Professor II-Senter for kvinneforskn Styret SV "Ødemarkstillegg" ARENA Arena SV Toppforskningsstøtte ERC StG Walhovd PSI UiO Toppforskningsstøtte ERC StG Fjell PSI UiO Toppforskningsstøtte ERC StG Asdal TIK UiO Toppforskningsstøtte ERC StG Harstad ØI UiO Toppforskningsstøtte ERC StG Moxnes ØI UIO Osloforskning (samfinansiering med Oslo kommune) ISS SV FME-konsortiepartner ISV UiO FME-konsortiepartner TIK UiO FME-konsortiepartner ØI UiO Internasjonal sommerskole dr.grad Sommerskolen SV Toppforskningsstøtte ERC CoG Harstad Øi UiO Finansiering NSD Fakadm SV Toppforskningsstøtte ERC AdG Eriksen SAI UiO Toppforskningsstøtte ERC AdG Storesletten ØI UiO Fellesløftet III ISS UiO C-rex ISV UiO Fellesløftet III ARENA UiO Fellesløftet III PSI UiO Strategisk forskningsstøttepott Styret SV Satsingsmiljøer / ARENA Arena SV SFF ØI UIO Eilert Sundt Visiting Scholar - rest Styret SV VLM ESOP ØI UIO VLM LCGC PSI UIO Toppforskningsstøtte ERC CoG Fjell PSI UiO Eilert Sundt Visiting Scholar SAI SV 500 Eilert Sundt Visiting Scholar ISS SV 500 Eilert Sundt Visiting Scholar ISV SV 500 Total satsinger

9 Øremerkede midler til undervisningssatsninger med spesifiseringer Øremerkede midler til undervisningssatsninger Enhet Ørem. av Arbeidslivsrelevante tiltak Fakadm SV Karriereplanlegging Ph.d Fakadm SV Gjesteforelesere (Paneldebatt og Eilert Sunds forelesning) Fakadm SV Skrivekurs, formidlingskurs for Ph.d. Fakadm SV Seminar forum for studiespørsmål (studiedekanen) Fakadm SV 100 Studentrekruttering Fakadm SV Utenlandsstipend PhD Fakadm SV 200 Studiestart Fakadm SV Variert undervisnigns- og vurderingsformer Fakadm SV Likestillingsmidler 2017 Styret UiO 466 Læringsmiljø annen etasje Styret SV 500 Vitenskapsteorikurs PSI SV Digitalisering av undervisningen Fakadm SV Studiekvalitetstiltak, BA i statsvitenskap ISV UiO Studenttillitsvalgt studieemne ISS SV - Kulkom ISS SV - Master in Peace and Conflict Studies (PECOS) ISV SV - SVEXFAC, evaluering av vurderingsform Fakadm SV 50 Likestillingsmidler 2017 ØI 155 Likestillingsmidler 2017 ISV 155 Likestillingsmidler 2017 SAI 155 Semesterstart; faddersjef, diverse materiell Fakadm SV 225 Eilert Sundts 200 årsjubileum Fakadm SV 300 Lektorprogrammet, utviklingstiltak, drift Styret UiO 300 Total satsinger

10 Vedlegg 5. Fordeling av rekrutteringsstillinger i 2018 Stipendiatfordeling Faste Basert på modell Strategisk fordelte stillinger 2018 Total 2017 Total Styret 0 0 0,5 FAKADM TIK ,5 ARENA ,5 PSI ,5 25,5 25 ØI ,5 13,5 14 ESOP ISS ,5 ISV ,5 SAI Totalt Postdokfordeling Permanent fordelt Strategisk fordelt total total Styret TIK ARENA PSI ØI ISS ISV SAI Totalt * 1 postdok skal fordeles i 2018

11 Vedlegg 6 Nye føringer fra UiO Potensial for økte inntekter UiO mener vi kan forvente en fortsatt realvekst i basisbevilgningene. Universitetsstyret behandlet 20. juni 2017 V-sak 4, Potensial for økte inntekter. Det er identifisert sju tiltak som vil være sentrale for at UiO skal opprettholde og øke inntektene. Universitetsstyret har vedtatt at arbeidet med å øke inntektene skal gjenspeiles i disponeringsskrivene. Styret har også bedt om å bli orientert om status for inntektsutviklingen ved utløpet av På institusjonsnivå er det to tiltak knyttet til politisk kontakt for sikre fremtidig finansiering både i forhold til aktivitetsomfang og bygningsforvaltning. Når det gjelder fakulteter og tilsvarende enheter forventer Universitetsstyret at enhetene arbeider systematisk med å øke inntektene. Enhetene må selv vurdere hvilke av følgende tiltak som vil være hensiktsmessig å gjennomføre med tanke på både inntektspotensial og enhetens profil og strategi: Gjennom sitt arbeid med studiekvalitet, forventes det at fakultetene øker antall studiepoeng samt bedrer gjennomføringsgraden for de ulike studieløpene. Volumvekst på antall kandidater og antall utvekslingsstudenter vil også øke inntektene. Fakultetene skal vurdere om aktivitet knyttet til forskningsfinansiering kan økes. I og med at disse midlene gis med lukket budsjettramme, må UiO ha en bedre resultatutvikling enn gjennomsnittet av norsk universitets- og høyskole sektor for å få økt bevilgning. Større tilslag på søknader på tematiske programmer i Norges forskningsråd og EU. Fakultetene må arbeide systematisk med kartlegging og informasjon knyttet til bredden i finansieringskildene. Dette gjelder EU generelt og Forskningsrådets store programmer spesielt. Større bevissthet omkring finansieringsordninger - spesielt inndekning av faktiske kostnader og leiestedsordningen - i det enkelte prosjekt. Fakultetene skal sørge for at det gjøres en vurdering av prosjektfinansieringens totaløkonomi, herunder egenbidrag fra fagmiljøet. I tillegg bes fakultetene sørge for at leiestedsmodellen tas i bruk i fagmiljøer der dette er relevant. Utvikle EVU-tilbud. Universitetsdirektøren vil følge opp inntektsutviklingen i dialog med enhetene og gjennom virksomhetsrapporteringen. Det vises for øvrig til styringssignaler gitt i de strategiske samtalene mellom universitetsledelsen og ledelsen ved enheten våren Styrenotatet gir nærmere beskrivelse og begrunnelse for tiltakene som prioriteres: /om /organisasjon /styret/moter /2017 /4 /

12 Toppforskningsstøtte For å sikre at fakultetene ivaretar eksisterende toppmiljøer og samtidig legger til rette for at nye toppmiljøer kan vokse frem, presiseres følgende forutsetninger for bruk av toppforskningsmidlene: For å sørge for at toppforskningsmidlene benyttes til både å ivareta kompetanse og bygge nye toppmiljøer skal fakulteter og museer gjøre en vurdering av hva som er mest hensiktsmessig bruk av midlene, og ikke automatisk tilbakeføre midlene til det instituttet eller fagmiljøet som utløste støtte. Når det gjelder toppforskningsstøtte som er utløst av koordinatorprosjekter kan støtten brukes til å styrke instituttenes administrative kapasitet i prosjektenes driftsfase. 1