Noa Til: Fra: Ansvarleg: Omseningskonsesjonærar med inneksramme NVE - Seksjon for økonomisk regulering Tore Langse Dao: 01.02.2011 Vår ref.: NVE 200904925 Arkiv: Kopi: Rundskriv EØ 1/2011 - Om berekning av inneksrammer og kosnadsnorm i vedak om inneksramme for 2010 I dee rundskrive skildrar NVE kor korleis dei vedekne inneksrammene blir berekna. NVE sende 1.12.2009 varsel om inneksramme for 2010. Selskapa har komme med merknader som har medfør endringar i daa i forhold il varsla. Noen av merknadene er av prinsipiell karaker, og i dee rundskrive ar vi opp vår handsaming av disse. I forhold il varsel om inneksramme er Krødsherad Everk eken u av DEA-analysane i disribusjonsne da de hefar usikkerhei ved daagrunnlage deira. Til slu skildrar vi korleis vi har berekna føresenadene i vedake når de gjeld NVE-rene, inflasjon og krafpris. Kor om berekning av inneksrammene Dei årlige inneksrammene blir vedekne i medhald av forskrif av 11.3.1999 nr 302 om økonomisk og eknisk rapporering, inneksramme for nevirksomheen og ariffer (konrollforskrifa). Av konrollforskrifa kan ein ulede følgjande formel: IR = 0,4K + 0,6K * + JP IR er inneksramme i år. K er kosnadsgrunnlage for de enkele neselskap. K * er kosnadsnorma for selskape, og er resula av samanliknande analysar av selskapa baser på daa frå år -2, inkluder KILE-kosnader. JP er illegge for inveseringer, som er åres ilgang i år -2 mulipliser med ein fakor på 1,46 gangar referanserene, jf. konrollforskrifa 8-5. For 2010 vil de, på same måe som i varsele for 2009, bli lag il ei illegg for inveseringar. Tillegge blir gi sise gang i 2010. Frå og med 2009 er idseerslepe i inneker kny il inveseringar fjerna, og behove for ei slik illegg i inneksrammene faller derfor bor frå 2011. Kosnadsgrunnlage, K, i formelen over kjem fram eer følgjande formel: KPI K ( DV + KILE ) + NT P + AVS + AKG rnve = 2 2 2 2 2 KPI 2 DV sår for drifs- og vedlikehaldskosnader, og inkluderar ubealingar il kundar ved svær langvarige avbro og individuelle KILE-avalar. KILE sår for KILE-beløp, med unnak av dei som er kny il individuelle KILE-avalar. KPI sår for konsumprisindeksen. NT er overføringsap (i MWh), og P er
Side 2 referansepris på kraf. AVS sår for avskrivingar, og AKG er avkasningsgrunnlag (inkluder 1% for arbeidskapial) og r NVE er referanserena. Verdiar for referanserene, krafpris og inflasjon er gi i ei seinare avsni. Kosnadsnorma, K *, for kvar selskap kjem fram eer samanliknande analysar baser på DEAmeoden. De er nya ein modell for disribusjonsne og ein for regional- og senralne. Dei o modellane som er nya er skildra kor under. På NVE sine inernesider ligg ei eige noa med releiing il korleis økonomisk og eknisk rapporering i erapp for selskapa er nya når kosnadsgrunnlage og grunnlage for kosnadsnorma skal bereknas. Der visas mellom anna kva for poser i erapp dei ulike kosnadselemena er hena frå. Fram il 2009 omfaa KILE-ordninga berre langvarige avbro, dvs. avbro med varighei over re minuar, og KILE blei berekna med ugangspunk i fase sasar for ulike slubrukargrupper. De er denne KILE-ordninga som ligg il grunn for KILE i kosnadsgrunnlage i inneksramma for 2010, sidan vi her nyer KILE-beløp frå 2008. NVE har varsla illegg i inneksramma for 2010 for å kompensere for den uvida KILE-ordninga. Dee illegge er lag il i berekninga av inneksramme. Berekning av kosnadsnorma, K* Berekningane av kosnadsnormene for 2010 blir i sor grad gjennomfør på same måe som for åra 2007-2009, slik dee er skildra i ukas il rappor om modell for kosnadsnorm av 6.6.2006, noa om fassejing av kosnadsnormer av 4.12.2006 og rundskriv EMØ 5/2007. Oppgåvene il neselskapa blir i DEA mål i forhold il kosnadene il selskapa i 2008. Oppgåvene il neselskapa er skildra nærmare under. Kosnadene blir mål i 2008-kroner. Dei oale kosnadene er ein sum av drifs- og vedlikehaldskosnader, KILE-beløp, neapskosnader, avskrivingar og avkasning på kapial. Summen blir berekna på same måe som for kosnadsgrunnlage, som skildra over. I avskrivingar og avkasningsgrunnlag i DEA-analysane er de også inkluder anlegg finansier med ilsko. I analysane for regionalne inngår ikkje neap i dei oale kosnadene. Meirkosnadene for neselskap som er pålagd ansvar for krafsysemuredingar blir haldne uanfor DEA-analysane, som i 2008 og 2009. For 2010 blir meirkosnader kny il KDS-ansvar også haldne uanfor analysane. Ny i inneksrammene for 2010 er a neapskosnader og KILE-beløp ikkje er glaa ved hjelp av hisoriske gjennomsni, men a dei fakiske verdiane for 2008 blir nya. Neapskosnaden blir berekna ved a de fysiske neape blir mulipliser med ei volumveka gjennomsni av sysemprisen på Nordpool Spo AS frå 2008. Berekning av sysemprisen blir forklar nærmare seinare i rundskrive. NVE-rena for 2008 er lag il grunn ved berekning av kapialkosnadene. Berekning av DEA-resula for disribusjonsne Frå og med 2010 er DEA-resulaa il kalibrering for selskapa i disribusjonsnee berekna ved hjelp av o rinn. I førse rinn blir DEA-resulaa for selskapa berekna ved hjelp av ein DEA-modell. I rinn o blir DEA-resulaa korriger ved hjelp av resulaa frå ein regresjonsanalyse. DEA-resulaa på førse rinn blir berekna med meodikken som er skildra i NVE-noa av 4.12.2006 om fassejing av kosnadsnorm for 2007. Modellen som blir nya er endra ved a grensesnisvariabelen er eken u. Frå og med 2010 får selskap som eig slike anlegg korriger si DEA-resula for dee i andre rinn. Grensesni, småkraf (mål ved insaller ying) og al på øyer som ligg mins ein km frå fasland eller nærmase forsyne øy blir korriger ved hjelp av resulaa frå den same regresjonsanalysen.
Side 3 Oppgåvevariablane i disribusjonsnee er: Oppgåvevariablar fra 2010 Trinn 1 DEA Sum km høgspen Sum nesasjonar Lever energi Trinn 2 - Regresjonsanalyse Grensesni Småkraf Sum øyer Abonnemener ex friidsbusader Sum friidsbusader Skog Snø Kysklima Eer varsel 2010 har de kome inn kommenarar og korrigeringar frå selskapa på daa som inngår i rinn o. Daaa for øyer og småkraf er oppdaer i samsvar med disse kommenarane. Koeffisienane som er nya i rinn o er berekna på ny il vedake. Koeffisienane er funne ved hjelp av ein paneldaamodell, der DEA-resulaa uan supereffekivie over perioden 2004-2008 er nya som vensresidevariabel. Grensesni (GRS), insaller ying med småkraf (SKY) og al på øyer som ligg mindre enn ein km frå faslande eller nærmase forsyne øy (aø1) er nya som forklaringsvariablar 1. DEA-resulaa er berekna ved bruk av daaa som ligg il grunn for berekning av dei varsla inneksrammene for 2010. Disse koeffisienane blir nya il å berekne ein rammevilkårskorrigering for de enkele selskap, RVK i. =,, /, /, Ø /, /100 Til samanlikning var koeffisienane i RVK-korrigeringa il varsele: =,, /, /, Ø /, /100 Med de oppdaere daagrunnlage i vedake har grensesni få li mindre innverknad, øyer li øk innverknad og småkraf har få øk innverknad i korrigeringa for rammevilkår. Berekning av DEA-resula for regional og senralne Oppgåvene i regional- og senralne er dei same som i 2007 og 2008. I inneksrammene for 2010 er grensa for a selskap skal få vere referenar i regional- og senralnesanalysane a dei har oale kosnader over 12 millionar. 1 DEA-resulaa er uavhengig av sorleik. Forklaringsvariablane må derfor også være uavhengige av sorleik. GRS, SKY og aø1 er ikkje de. Dei er gjor uavhengige av sorleik ved hjelp av ein berekna neverdi (NV).
Side 4 Oupu Lufliner; veka verdi av lufliner, 185 ulike anleggskomponenar Jordkablar; veka verdi av jordkablar, 44 ulike anleggskomponenar Sjøkablar; veka verdi av sjøkablar, 34 ulike anleggskomponenar Grensesni; Transformaorer, bryarar og kompenseringsanlegg Kor mykje linjer som går gjennom skog med middels il svær høy bonie, mulipliser med km lufliner Forkoring VLuSR VJoSR VSjoSR GrSRmva LuSR*Skog1 Kalibrering av kosnadsnorma Ved fassejing av inneksrammene for 2008 blei de nya KPI-jusere 2006-kosnader som ei anslag på forvena kosnader i 2008. Kosnadsnorma for 2010 blir kalibrer for avvike i dei samla fakiske kosnadene i bransjen i 2008 og kosnadsgrunnlage som er nya i vedak om inneksrammer for 2008. Korrigeringa kommer o år forsinka, og de er derfor lag il rene for 2008 og 2009. Vurdering av Krødsherad Everk endring frå varsel om inneksramme 2010 NVE har få ein rekke merknader kny il Krødsherad Everk i samband med varsel om inneksramme for 2010 og 2011. NVE har derfor gjor nye vurderingar av den innverknad selskape har i DEA-analysane og uviklinga i selskape sine kosnader dei sise åra. Baser på esar skildra i Edvardsen (2004) 2, har vi funne søe for å vurdere Krødsherad Everk nærmare. Ein es er baser på den såkalla Torgersens rho (Trho). Dee er ei forholdsal mellom 0 og 1 som blir berekna på bakgrunn av vekene il referanseselskapa, og viser kor sor innverknad ei enkel selskap har for DEA-resulaa il andre selskap. Dersom Trho er 0, har selskape ingen innverknad, og er Trho 1, er de berre ei selskap som er målesokk for alle andre. Krødsherad Everk har ha ein aukande Torgersens rho dei sise åra. I samband med analysane il vedak for 2010 blei Trho berekna il 0,43. Når denne høge verdien på Trho er kombiner med høg supereffekivie, anbefaler Edvardsen (2004) å vurdere selskape nærmare. Ein annan es går i kore rekk u på å bye om på inpu og oupu, og køyre ein ny analyse med berre dei opphavlege referenane. Dei som nå blir mål il å vere effekive ligg på yerkanen av fronen, noe som er ilfelle for Krødsherad Everk, når denne esen blir gjor med 2008-daa. Krødsherad Everk har vore referen i disribusjonsnee i alle år sidan den nye reguleringsmodellen blei a i bruk i 2007. NVE var på ilsyn hos selskape våren 2007, og konrollere rapporeringane for 2004 og 2005. Sidan den gang har selskape ha ein aukande innverknad som referen i analysane. Selskape fører mykje av kosnadene på felles verksemd, og den del av felles kosnader som blir før på neverksemd er reduser frå 67 % i 2005 il 41 % i 2008. Ein vesenleg del av lønnskosnadene har i 2008 bli fordel il krafomsejingsverksemd, noe som gir grunnlag for nærmare undersøking. Saman med dei mange merknadene som har kome om spesielle forhold i Krødsherad Everk, har vi kome il a de hefar ein vesenleg usikkerhei kny il om dei bør kunne vere referen for andre selskap. NVE har derfor funne de hensiksmessig å halde Krødsherad Everk uanfor DEA-fronen i disribusjonsne i 2010-vedake, og har varsla ilsyn hos selskape våren 2011. 2 Four Essays on he measuremen of Producive Efficiency, Docoral Thesis av Dag Fjeld Edvardsen, Universiee i Gøeborg, 2004
Side 5 Vurdering av kommenarar il varsel om inneksramme for 2010 For selskap som har kommener på eigne eller andre selskap sine daa, har vi a omsyn il dei forhold der daa nya i varsel har vore feil. Av prinsipielle kommenarar har vi få innspel frå Defo, som kommenerer NVE sin bruk av neverdi som mål på sorleiken il selskapa i rinn 2 i disribusjonsne. I følgje Defo bør selskapa få same beløp pr eining av grensesni, øyer eller småkraf i korreksjonsrinne, og de skjer ikkje med NVE sin meode. DEA-resulaa er uavhengige av sorleiken il selskapa. Rammevilkårskorreksjonen som blir gjor gjennom regresjonsrinne i disribusjonsnesmodellen krev derfor a rammevilkårsvariablane også blir gjor uavhengige av sorleik. NVE nyer her neverdivariabelen (NV), som skal gi urykk for sorleiken på neoppgåva il de enkele neselskap. Den verdse neoppgåva u frå sum km høgspen ne, nesasjonar og abonnenar, som også fangar opp lågspen ne. Samanlikna med kosnadsgrunnlage il selskape, er NV uavhengig av alderen på neanlegga, kosnadseffekivieen il selskapa og omfange av rammevilkår, og NVE meiner derfor NV er egna som skaleringsvariabel. Når ein skal vurdere kva for kompensasjon ei selskap får ved ei auking i ein av rammevilkårsvariablane, kan de vere hensiksmessig å sjå berekningane i o delar; førs korrigering av DEA-resula, og dereer kompensasjon i kronebeløp. Den berekningsmåen NVE nyer gjør a alle like selskap (mål i NV) får same kompensasjon mål i prosenpoeng for same mengd rammevilkår. Vidare får små selskap høgare kompensasjon i prosenpoeng enn sore. Årsaka il dee er a ei lie selskap har færre anlegg å spreie den auka kosnaden på enn ei sor selskap, og dee har sørre innverknad på DEA-resulae for de lile selskape enn de sore. For same mengd rammevilkår, får alså dei små ein sørre reduksjon i si DEA-resula i rinn 1 enn sore selskap. For å sikre likebehandling av selskapa er de derfor naudsyn med ulik kompensasjon. Når de gjeld sorleiken på kompensasjonen i kroner, vil denne avhenge av kosnadsgrunnlage il selskape, og denne urekninga følgjer den same logikken som den ordinære urekninga av kosnadsnorma. Forholde mellom kosnadsgrunnlage il selskape og NVE vil følgjeleg besemme kompensasjonen i kroner. Selskapa vil ha ulik forholdsal pga. forhold som ulik kosnadseffekivie, rammevilkår og alder på neanlegg. Dersom ein i saden for dee forholdsale velgjer å nye ein generell skaleringsfakor, vil o ing skje. For de førse vil de vere dei sore selskapa som med sin kosnadssrukur besemmer skaleringsfakoren, u i frå si vek i berekninga. For de andre vil mange av dei små selskapa oppleve å få for lie kompensasjon for rammevilkår i rinn 2. NVE vil arbeide med ein vidareuvikling av rinn 2 i disribusjonsnee fram mo sommaren 2011. Bruk av NV vil bli diskuer nærmare i dee arbeide. Referanserene, inflasjon og referansepris på kraf for 2010 I dee avsnie visas ei oversik over relevane føresenader som ligg il grunn for berekning av inneksramme. Oversika inkluderar også dei føresenadene som blei nya il varsel om inneksramme for 2010. Dee varsele blei send selskapa i brev daer 1.12.2009. I varsele blei de nya esimere verdiar på disse sorleikane, og de er derfor differanse mellom paramerane nya i varsele i forhold il vedake. Referanserene NVE skal ved fassejing av årleg inneksramme nye ei referanserene berekna ved 1,14 * r + 2,39%, der r er årleg gjennomsni av effekiv rene for 5 års sasobligasjon slik denne blir berekna av Noregs Bank. Esimer verdi il varsele var 6,5 %.
Side 6 Rena for 5 års sasobligasjonar for 2010 har ifølgje Noregs Bank sine nesider vore 2,83 %. Referanserena for 2010 blir da 5,62 %. Referansepris på kraf I følgje konrollforskrifa skal de som årleg referansepris på kraf nyes ein volumveka månadspris illag ei påslag på 11 NOK/MWh. Månadsprisen er gjennomsnileg akuell lokal områdepris frå marknadsplasskonsesjonæren. Som grunnlag for vek nyes månadleg bruoforbruk slik de kjem fram i NVE sin koridssaisikk for alminneleg forsyning. Frå 1.1.2010 blei ale på prisområder uvida il fire, og frå uke 11/2010 blei ale auka yerlegare il fem. Dei månadlege gjennomsnilege områdeprisane er hena frå Nord Pool Spo AS for dei fem gjeldande områda. Den årlege referanseprisen på kraf i dei fem områda blir berekna som gjennomsnie av dei volumveka områdeprisane illag påslage på 11 NOK/MWh. Kva for ein pris som er nya for de enkele selskap går fram av vedak om inneksramme for 2010. Måned Bruo Forbruk GWh Vek NO1 NO2 NO3 NO4 NO5 Jan 11939 0,123 411,32 383,70 540,92 538,27 383,70 Feb 10513 0,109 642,71 453,40 777,57 760,90 453,40 Mar 9648 0,100 484,36 449,62 511,86 477,79 452,38 Apr 7513 0,078 385,48 385,46 371,92 370,82 385,49 Mai 6282 0,065 355,46 355,83 342,10 342,24 356,32 Jun 5600 0,058 361,27 362,49 350,53 355,62 363,20 Jul 4873 0,050 365,80 365,80 366,32 365,36 365,80 Aug 5293 0,055 339,87 339,87 338,88 338,05 339,87 Sep 5938 0,061 384,59 384,59 406,23 394,08 384,62 Ok 7739 0,080 396,48 396,36 414,55 409,36 396,43 Nov 9683 0,100 448,85 436,66 458,44 458,10 445,11 Des 11718 0,121 655,90 574,49 727,66 727,66 653,21 Sum 96739 1 Veka pris 459,57 421,13 502,82 496,21 431,87 Inkl 11 NOK/MWh 470,57 432,13 513,82 507,21 442,87 Esimer verdi il varsel var 307 kr/mwh. Inflasjon I vedak om inneksramme skal vi nye konsumprisindeks (KPI) for 2010 og 2008, KPI 2010 /KPI 2008 for inflasjonsjusering av drifs- og vedlikehaldskosnader ( 8-1) og KILE-saser ( 9-2). De er KPI oalindeks som blir nya (som for idlegare år med inneksrammevedak). KPI for 2008: 123,1 KPI for 2010: 128,8 Dee gir ein inflasjon frå 2008 il 2010 på 4,63 %.
Side 7 Esimer KPI 2010 il varsel var 127,7. Dei varsla illegga i inneksramme for korvarig KILE var berekna i 2006-verdiar. Fakoren KPI 2010 /KPI 2006 blir nya il å inflasjonsjusere dee il 2010-kroner. KPI for 2006: 117,7 KPI for 2010: 128,8 Dee gir KPI-indeks på 1,09431 Disse illegga blei varsla i eigne brev i november 2010 og var ikkje ein del av varsel om inneksramme daer 1.12.2009. Rene og neapspris i DEA-analysane I dei samanliknande analysane samanliknar vi daa frå 2008. I disse analysane nyer vi rene og krafpris frå 2008. Rene for 2008 er 7,44 %, lik den som blei lag il grunn i vedak om inneksramme for 2008. Neapskosnaden for 2008 som inngår i DEA-analysane for disribusjonsne er baser på månadleg sysempris for 2008 slik den kjem fram hos Nordpool Spo AS. Disse blir veka med månadleg forbruk. Dee gjer følgjande resula: 2008 Elspo månadlege prisar Vek Veka pris Januar 364,38 0,11 40,09 Februar 306,94 0,10 30,39 Mars 236,55 0,10 23,98 April 301,55 0,08 25,60 Mai 203,16 0,07 14,06 Juni 323,26 0,06 19,30 Juli 357,58 0,06 19,98 Augus 435,59 0,06 25,93 Sepember 549,44 0,07 37,20 Okober 483,85 0,08 40,86 november 451,08 0,10 44,24 desember 419,62 0,11 46,22 Gj.sni 367,86 NVE vil dermed leggje il grunn ein sysempris på kraf for 2008 på 367,86 kr/mwh i DEA-analysane i vedak om inneksrammer for 2010.