FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI MØTEINNKALLING Til: Fakultetsstyret ved NT-fak Møtetid: Tirsdag 20. mars 2012 kl. 11.30 Møtested: Linken Møtesenter, Forskningsparken Tromsø møterom Hamperokken Arkivref.: 2012/168-4 AJT000 /MØTEBOK Saksliste Sak nr.: Arkivref.: Tittel/beskrivelse: NTF-S 04-12 2012/168-5 Referatsaker NTF-S 05-12 2010/6027-33 NT-fak behandling av UiT Forskningsmelding 2010 NTF-S 06-12 2009/4631-11 Tilsettingsutvalget ved NTF, oppnevning av representanter NTF-S 07-12 2012/1201-2 Tilsettingsrådet ved NTF, oppnevning av representanter NTF-S 08-12 2010/5328-27 Årsregnskap for 2011 Fakultet for naturvitenskap og teknologi NTF-S 09-12 2011/4675-8 Budsjett 2012 NTF Vi starter med en lunch kl 11.30 i kantina i Forskningsparken, og møtet innledes kl 12.15 med omvisning hos Norstruct (IK) som holder til i det som heter Forskningsparken 3. Tromsø, 15. mars 2012 Morten Hald dekan 9037 Tromsø postmottak@nt.uit.no www.uit.no Sentralbord NT-fak: 77 64 40 01 Faks: 77 64 47 65
FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI NTF-S 05-12 NT-fak behandling av Forskningsmelding 2010 for UiT Til: Møtedato: 20.03.2012 Arkivref.: 2010/6027-33 TGU000/460 Forskningsmeldingen for Universitetet i Tromsø 2010 er et overordna styringsdokument for institusjonen, og inneholder gode analyser og oppsummerer viktige utfordringer. Forskningsmeldingen ble sendt til fakultetsstyrets medlemmer og instituttene høsten 2011. http://uit.no/ansatte/organisasjon/artikkel?p_document_id=253470&p_dimension_id=88199&p_me nu=28713 Forskningsmeldingen for 2010 blei behandla av universitetsstyret den 15. juni 2011, sak S 20-11. Dette vedtaket vart gjort: 1. Universitetsstyret tar Forskningsmelding 2010 til etterretning og slutter seg til de anbefalte styringssignalene, med de endringene som framkom i møtet. 2. Alle enhetene bes om å behandle forskningsmeldinga i egen sak i sine beslutningsorganer. 3. En statusrapport for forskningsvirksomheten utarbeides årlig av avdelingene i administrasjonen ved å sammenstille og analysere data fra tilgjengelige databaser/systemer. Hvert tredje år utarbeides en fullstendig forskningsmelding der enhetene ved UiT involveres bredt. Fakultetet har i sitt arbeid, og spesielt i arbeidet med årsplanen for 2012, vurdert og hensyntatt styringssignalene i Forskningsmeldingen. Fakultetet har spesielle utfordringer knyttet til å øke publiseringen for å opprettholde høyt nasjonalt nivå og opprettholde og øke volumet av den eksterne finansierte virksomheten. Det er utarbeidet planer og det iverksettes tiltak for å møte disse utfordringene, jamfør Årsplan 2012 for NT-fakultetet. Fakultetet har også igangsatt en prosess med å revidere strategien og vil behandle saken i fakultetsstyret i juni møtet. Forslag til vedtak: Fakultetsstyret tar Forskningsmeldingen 2010 til etterretning. NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no http://uit.no Sentralbord: 77 64 40 00 Faks: 77 64 49 00
Tromsø, 28.02.2012 Morten Hald dekan Tore Guneriussen forskningsadministrativ sjef 2
FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI NTF - S 06-12 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 20.03.12 Arkivref.: 2009/4631 GMM022/012 Tilsettingsutvalget ved Fakultet for naturvitenskap og teknologi - Oppnevning av representanter Fakultetsstyret oppnevner medlemmer og varamedlemmer til tilsettingsutvalget i samsvar med mandatets bestemmelser fastsatt av universitetsstyret i sak S 73-09. I henhold til personalreglementets føringer av 14.09.09 skal fakultetets tilsettingsutvalg bestå av følgende medlemmer: Dekan, 1 prodekan, instituttleder for det gjeldende instituttet, 1 studentrepresentant fra fakultetsstyret og 1 representant for de teknisk/administrative ansatte fra fakultetsstyret. Vararepresentant for dekanatet er prodekaner. Vararepresentant for instituttleder er nestleder eller kontorsjef ved institutt. Vara for studentrepresentanten er den andre studentrepresentanten i fakultetsstyret. Vara for representanten for den teknisk/administrativt ansatte er den som er vararepresentant til styret for de teknisk/administrativt ansatte. Dekan er leder for utvalget. Tilsettingsutvalget er oppnevnt av og handler på delegasjon fra fakultetsstyret i saker som gjelder utlysning av og tilsetting i vitenskapelige stillinger. Tilsettingsutvalget oppnevnes for en periode på 2 år. Dekan foreslår følgende sammensetning av tilsettingsutvalget ved NT-fakultetet: Morten Hald, dekan. Inger Johanne Lurås, prodekan. Instituttleder for det institutt som stillingen gjelder. Einar Jakobsen Holsbø, studentrepresentant, (medlem), Andreas Svendby, studentrepresentant (varamedlem). Arnfinn Kvarsnes, overingeniør, Institutt for kjemi (medlem), Maria Wulff Hauglann, sjefingeniør, Institutt for informatikk (varamedlem). Prodekan Inger Johanne Lurås ønsker å fortsette i tilsettingsutvalget for NTF for en periode på to år. Informasjon er oversendt instituttledere ved fakultetets 6 institutt, representanter for de tekniskadministrative ansatte og studentrepresentanter fra fakultetsstyret om at de i kraft av sin funksjon og styreverv vil bli oppnevnt som medlem og varamedlem i tilsettingsutvalget. Studentrepresentant Andreas Svendby avslutter sine studier våren 2012 ved UiT og vil derfor ikke være tilgjengelig som varamedlem fra juni 2012. Ny vararepresentant vil bli oppnevnt av studentstyret i august 2012. NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no http://uit.no Sentralbord: 77 64 40 00 Faks: 77 64 49 00
Forslag til vedtak: Tilsettingsutvalget ved Fakultet for naturvitenskap og teknologi, perioden mars 2012- mars 2014, har følgende sammensetning: Morten Hald, dekan. Inger Johanne Lurås, prodekan. Instituttleder for det institutt som stillingen gjelder. Einar Jakobsen Holsbø, studentrepresentant (medlem), Andreas Svendby, studentrepresentant (varamedlem). Andreas Svendby er varamedlem for studentene tom. juni 2012. Arnfinn Kvarsnes, overingeniør, Institutt for kjemi (medlem), Maria Wulff Hauglann, sjefingeniør, Institutt for informatikk (varamedlem). Tromsø, 20.02.2012 Morten Hald Dekan Gro Mette Meyer personalkonsulent 2
FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI Sak NTF-S 07-12 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 20.03.12 Arkivref.: 2012/1201 GMM022/ Tilsettingsrådet ved Fakultet for naturvitenskap og teknologi - oppnevning av representanter Fakultetsstyret skal oppnevne arbeidsgiverrepresentanter med varamedlemmer for tilsettingsrådet ved fakultetet for perioden mars 2012 til mars 2014. I henhold til personalreglementets bestemmelser skal fakultetets tilsettingsråd bestå av følgende medlemmer: Dekan, eller den denne bemyndiger, to arbeidsgiverrepresentanter og to tjenestemannsrepresentanter. Det skal være like mange varamedlemmer som faste representanter. Tilsettingsrådet oppnevnes for en periode på 2 år. Fra arbeidsgiversiden har 3 medlemmer takket ja til å fortsette sitt verv i tilsettingsrådet for en periode på 2 år fra mars 2012. Ett medlem har ikke besvart forespørselen, da han er på ferie. Dekan har besluttet at Fakultetsdirektør John Arne Opheim skal være rådets leder, og foreslår følgende medlemmer og varamedlemmer til tilsettingsrådet for fakultetet: Professor Trygve Johnsen, Institutt for matematikk og statistikk, medlem Professor Arne Smalås, Institutt for kjemi, varamedlem Kontorsjef Gunn-Helene Turi, Institutt for ingeniørvitenskap og sikkerhet, medlem Kontorsjef Trond Brattli, Institutt for fysikk og teknologi, varamedlem Forslag til vedtak: Følgende representanter med personlige vararepresentanter oppnevnes til tilsettingsrådet ved Fakultet for naturvitenskap og teknologi: Professor Trygve Johnsen, Institutt for matematikk og statistikk, medlem Professor Arne Smalås, Institutt for kjemi, varamedlem Kontorsjef Gunn-Helene Turi, Institutt for ingeniørvitenskap og sikkerhet, medlem Kontorsjef Trond Brattli, Institutt for fysikk og teknologi, varamedlem Oppnevningen gjelder for 2 år fra 20.03.12. NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no http://uit.no Sentralbord: 77 64 40 00 Faks: 77 64 49 00
Tromsø, 28.02.2012 Morten Hald dekan Gro Mette Meyer personalkonsulent 2
FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI NTF-S 08-12 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 20. mars 2012 Arkivref.: 2010/5328-27 khe000/333 Årsregnskap 2011 og balanse pr. 31.12.2011 Styret får fremlagt til godkjenning årsregnskap for 2011 og balanse pr. 31.12.2011 for Fakultet for naturvitenskap og teknologi (NT-fak). NT-fak sitt årsregnskap og balanse er for bevilgningsøkonomien, og er avlagt etter de retningslinjer og rapporteringskrav satt av Universitetsdirektøren og hjemlet i det statlige økonomireglement. Årsregnskap Universitetet i Tromsø (UiT) innførte ny økonomimodell pr. 1. januar 2011 som forbedret mulighetene for rapportering av drift, utsatt aktivitet/investeringer og bruk av øremerkede midler. NT-fak har implementert denne nye økonomimodellen og det er små justeringer som er nødvendige ved inngangen til 2012. Tabell 1: Årsregnskapet for 2011 Årsresultatet som overskudd vises med negativt fortegn, som summen av inntekter (-) og kostnader (+). Årsregnskapet for 2011 viser et mindreforbruk (årsoverskudd) lik 18,785 millioner kroner (mnok). Dette er et årsresultat som er 20,776mNOK bedre enn budsjettert årsresultat. Årsakene til dette er i all hovedsak knyttet til tre poster i regnskapet. NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no http://uit.no Sentralbord: 77 64 40 00 Faks: 77 64 49 00
For det første er netto bidrag fra den bevilgnings- og oppdragsfinansierte aktiviteten (BOA) betydelig høyere enn budsjett, hvor totale merinntekter er 7,421mNOK. Dette skyldes primært at ompostering av personell ved Institutt for fysikk og teknologi (IFT) har vært finansiert av prosjekter. Det er godskrevet med til sammen 5,8mNOK, og inneholder også etterslep fra 2010. Etterslepet fra 2010 har blitt ajourført ved alle institutter. Den andre posten er knyttet til personalkostnader, hvor totalt mindreforbruk er lik 5,574mNOK. De største enkeltavvikene finnes ved IIS som har totalt mindreforbruk lik 2,038mNOK og IFT viser totalt mindreforbruk lik 1,797mNOK. Grunnene til dette ved IIS skyldes forsinkelser i tilsettinger ved luftfartsutdanningen (0,518mNOK), relativt store refusjoner fra NAV for sykdom og fødselspermer (0,776mNOk), en professor i master i teknologi er finansiert over RDA-midler (0,516mNOK). I tillegg er det ikke forbruk på øremerkede midler knyttet til kompetanseheving av lærere (0,6mNOK). Den siste posten er knyttet til posten drift. Dette er postene «andre driftskostnader» og investeringer som til sammen viser et mindreforbruk lik 7,569mNOK. Det er to enheter til sammen har 8,4mNOK i mindreforbruk. Institutt for ingeniørvitenskap og teknologi (IIS) har 6,0mNOK og fakultetsadm./fellesutgifter/tgo har 2,453mNOK. De største avvikene på enkeltposter knyttes til ubrukte driftsmidler luftfartsutdanningen(3,2mnok), nye studieplasser for master i teknologi (1,2mNOK) og felleskostnader (2,1mNOK). Alle disse postene er ved IIS. Årsresultat pr. budsjettenhet Tabell 2 viser fordeling av resultat pr. budsjettenhet. Det vises til kommentarer til årsregnskapet relatert til avvik på nivå for budsjettenhet. I tillegg er det laget en detaljert rapport pr. enhet som ligger som vedlegg. Tabell 2: Resultat pr. budsjettenhet 2
Balanse pr. 31.12.2011 og oversikt over fremtidige forpliktelser Balansen pr. 31.12.2011 er summen av inngående balanse (IB) pr. 1.1.2011 og årsresultatet for 2011. De fremtidige forpliktelsene synliggjøres i økonomisystemet som øremerkinger fra departement (protype 13) og øremerkinger fra universitetsdirektøren og NT-fakultetet (protype 12). Tabell 3: Oversikt over balanse pr. 31.12.2011 og fremtidige forpliktelser Totalt FAK IFT IG IFI IK IMS IIS Inngående balanse (IB) 2011-8 299-4 865 4 795 1 343 338-5 941 5 435-9 404 Årsresultat 2011-18 785-3 108-6 018-3 193 1 455-6 580 757-2 098 Utgående balanse (UB) 2011-27 084 A -7 973-1 223-1 850 1 793-12 521 6 192-11 502 Forpliktelser: Rekrutteringsstillinger - øremerkede tildelinger 13 599-1 889 3 073 909 5 434 2 407-113 Disponerte formidlingsmidler - utsatt aktivitet 1 100 1 100 - - - - - - Disponerte utstyrsmidler - utsatt aktivitet 500 500 - - - - - - Disponerte strategimidler - utsatt aktivitet 2 451 2 451 - - - - - - Trafikkflyverutdanningen - øremerkede bevilgninger 9 658 - - - - - - 9 658 Master teknologi - øremerkede midler 5 128 - - - - - - 5 128 "Stø Kurs" - øremerkede midler fra flere kilder 1 595 - - - - - - 1 595 Drift simulator - øremerkede midler 454 - - - - - - 454 Aksjegevinst Lytix - utsatt aktivitet 467 - - - - 467 - - Egenbidrag FUGE ikke overført prosjektet 1 743 - - - - 1 743 - - Egenfinansiering 4.år stip - ikke overført prosjekt 500 - - - - 500 - - Sum forpliktelser 37 195 B 4 051 1 889 3 073 909 8 144 2 407 16 722 Disponible midler (+ udekkede forpliktelser/ - frie midler) 10 111 A+B -3 922 667 1 223 2 701-4 377 8 599 5 220 Alle tall i knok NT-fak overførte en positiv avsetning fra 2010 lik 8,299mNOK, og korrigert for årsresultatet for 2011, overføres 27,084 mnok til 2012 i balansen. I denne avsetningen ligger det fremtidige forpliktelser lik 37,195mNOK, hvorav den største enkeltposten er rekrutteringsstillingene som samlet utgjør 13,599mNOK. Det er også ubrukte midler knyttet til øremerkede bevilgninger til etablering av bachelor i luftfart og master i teknologi på til sammen 14,786mNOK. Det vil si at fakultetet ikke har akkumulerte avsetninger (penger på bok) til å dekke inn alle disse forpliktelsene. Disse forpliktelsene innløses imidlertid over flere år, slik at risikoen for å pådra seg underskudd som er større enn akkumulert avsetning i balansen vurderes som liten. En avsetning knyttet eksempelvis til en phd-stipendiat vil innløses i år-4 av tilsettingsperioden. Det er store forskjeller mellom enhetene knyttet til økonomisk status. For NT-fak er det viktig å sikre en bevilgningsøkonomi som er bærekraftig for alle enheter. Utfordringen fremover er å skape det nødvendige handlingsrom i bevilgningsøkonomien for å møte fremtidige forpliktelser på øremerkede midler og utsatt aktivitet. Dette må skje gjennom tett dialog og samarbeid mellom fakultetsledelsen og instituttledelse. Når den bidrags- og oppdragsfinansierte (BOA) virksomheten ved fakultetet øker, gir det som konsekvens en mer kompleks økonomistyring som fordrer bedre styringsverktøy. På den annen side er økningen i BOA-aktivitet med på å øke handlingsrommet i bevilgningsøkonomien. Oppfølgingen av BOA-finansiert aktivitet er blitt bedre, men verktøyene i form av systemer er ikke gode nok. NT-fak har utviklet lokale systemer, tatt i bruk 2012, for å budsjettere flerårig i BOA-økonomien. Dette har vært nødvendig fordi det har vært store utfordringer med å gi god rapportering over status i prosjektene. Dette reflekterer også de vesentligste usikkerhetsfaktorer som kan påvirke økonomien til fakultetet negativt, da oversikt og forutsigbarhet i den rene bevilgningsøkonomien er tilfredsstillende. 3
Forslag til vedtak: 1. Fakultetsstyret godkjenner årsregnskapet for 2011 og balanse pr. 31.12.2011 med fordeling av avsetningen pr. budsjettenhet. Tromsø, 14.03.2012 Morten Hald dekan Kurt Hemmingsen økonomisjef Vedlegg: Årsresultat 2011 pr. budsjettenhet 4
FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI NTF-S 09-12 Til: Fakultetsstyret Møtedato: 20. mars 2012 Arkivref.: 2011/4675-8 khe000/333 Budsjett 2012 for Fakultet for naturvitenskap og teknologi NTF Fakultetsstyret får fremlagt til godkjenning totalbudsjett for NT-fak for 2012. Fakultetsstyret vedtok i sak NTF-S 03-12 internfordelingen av fakultetet sin tildelte bevilgning, 187 362kNOK, over statsbudsjettet (eksklusive internhusleie). Instituttene har gjennomført sine interne budsjettprosesser, hvor inntekter og kostnader er budsjettert. Budsjettene er vedtatt i instituttstyrene (Dette gjelder ikke for IIS og IG som har instituttstyremøter senere i denne måneden). Budsjettene er utarbeidet på grunnlag av tildelte rammer, det er hensyntatt kjente tilleggsbevilgninger og det er hensyntatt inntekter fra bidrags- og oppdragsfinansierte aktivitet (BOA). I tillegg er kostnadene budsjettert etter kjente budsjettføringer 1. Personalkostnadene er eksempelvis realbudsjettert, dvs at det er utarbeidet detaljerte lønnsbudsjetter hvor alle ansatte er budsjettert ut fra registrerte opplysninger i personaldatabasen. Videre er det lagt inn inngående balanse pr. 1.1.2012, jfr sak NTF-S 08-12. Tabell 1: Spesifikasjon av avsetninger, bevilgninger og BOA-inntekter for 2012 (eksklusive internhusleie): Inngående balanse pr. 1.1.12 Tildelt over kap 0260 for 2012 Budsjetterte tilleggsbevilgninger over kap 0281: Budsjetterte inntekter fra indirekte kostnader og refusjon av intern arb.kraft fra BOA-prosjekt DISPONIBLE MIDLER 2012 27 084 knok 187 362 knok 1 265 knok 52 963 knok 268 674 knok Budsjettenhetene har også levert detaljerte driftsbudsjett som følger økonomimodellen ved UiT. Disse vil bli registrert i økonomisystemet som vedtatt budsjett, og vil i første halvår være gjeldende budsjettversjon. Revidert budsjett vil være vedtatt budsjett justert for endringer og omprioriteringer i løpet av året. Disse budsjettversjonene vil begge være tilgjengelige i økonomisystemet. I tillegg er det mulighet å rapportere på øremerkede midler (fra fak/institutt, sentralt ved UiT eller fra departement). 1 Universitetsdirektørens budsjettprinsipper http://uit.no/content/224277 NO-9037 Tromsø postmottak@uit.no http://uit.no Sentralbord: 77 64 40 00 Faks: 77 64 49 00
Tabell 2: Budsjett 2012 totalt og fordelt pr. budsjettenhet. Tall i knok FAKULTET FOR NATURVITENSKAP OG TEKNOLOGI - NT-FAK BUDSJETT - 2012 tall i knok TOTALT 320* 3212 3213 3214 3215 3216 3217 NTF FAK IFT IG IFI IK IMS IIS BEVILGNING kap 0260: Sum undervisningsbevilgning: A 19 095 231 1 720 2 697 2 477 1 875 2 710 7 386 Sum forskningsbevilgning B 53 089 4 005 11 221 10 161 3 890 19 475 4 194 143 Sum særposter C 38 981 2 281 568 138-214 -959-64 37 231 Sum basisbevilgning D 76 197 22 630 10 417 6 579 8 772 8 224 6 744 12 830 SUM BEVILGNING kap 0260 E=A+B+C+D 187 362 29 147 23 926 19 576 14 925 28 615 13 584 57 589 BEVILGNING kap 0281: SUM BEVILGNING kap 0281 F 1 265 250 13 450 0 350 77 125 Indirekte kostnader BOA Belastes prosjektøkonomien ic 52 963 1 500 14 134 9 723 5 024 19 822 760 2 000 SUM indirekte kostnader G 52 963 1 500 14 134 9 723 5 024 19 822 760 2 000 SUM INNTEKTER H=E+F+G 241 590 30 897 38 073 29 749 19 949 48 787 14 421 59 714 IB avsetninger 2012 I 27 084 7 973 1 223 1 850-1 793 12 521-6 192 11 502 DISPONIBLE MIDLER 2012 J=H+I 268 674 38 870 39 296 31 599 18 156 61 308 8 229 71 216 Budsjetterte kostnader Personalkostnader stillinger 137 844 17 317 21 007 17 500 16 184 22 360 14 351 29 125 Variabellønn 2 805 0 0 400 0 350 430 1 625 - Refusjoner NAV -1 558-400 0-300 -378-300 -180 0 Drift 64 650 15 000 4 600 4 760 690 7 700 625 31 275 Egeninnsats BOA of 43 738 900 11 000 6 575 5 006 18 297 460 1 500 SUM KOSTNADER K 247 480 32 817 36 607 28 935 21 502 48 407 15 686 63 525 SUM UBRUKTE MIDLER/ UB AVSETNINGER 2012 l=j-k 21 195 6 053 2 688 2 664-3 347 12 902-7 457 7 691 Netto bidrag fra BOA db=ic-of 9 226 600 3 134 3 148 18 1 526 300 500 Totalt sett viser budsjettet et merforbruk for budsjettåret 2012 lik 5,9mNOK (UB avsetning IB avsetning ) Dette indikerer at enhetene forventer å bruke tidligere års bevilgninger som har hatt utsatt aktivitet pr. 31.12.2011. Dette gjelder spesielt ved IIS hvor man budsjetterer med et merforbruk på nærmere 4mNOK, som henger sammen med at det vil påløpe betydelige kostnader ved utdanningen for bachelor i luftfart i 2012. Et annet moment er at IFI og IMS øker sine akkumulerte negative avsetninger, dvs at det er budsjettert med underskudd (merforbruk) for 2012. Gjennom styringsdialog mellom dekan og instituttene er det diskutert mulige tiltak, og situasjonen følges i tett dialog mellom fakultets- og instituttledelsen ved de to instituttene. Netto bidrag fra BOA-økonomien er netto 9,226mNOK. Dette er om lag 4,6mNOK lavere enn regnskapsført bidrag i 2011. I 2011 var det gjort en god del korreksjoner for ikke-regnskapsførte bidrag fra 2010. Totalt sett vurderer man nivået å være forsiktig budsjettert, men det vil foreligge 2
mye sikrere informasjon etter at alle enkeltprosjekt er budsjettert i løpet av 1. kvartal, slik at man vil fange opp avvik gjennom revidert budsjett -versjon. Forslag til vedtak: 1. Fakultetsstyret godkjenner fremlagte budsjett for 2012. Tromsø, 14.03.2012 Morten Hald dekan Kurt Hemmingsen økonomisjef 3