Møte 3/16 Innkalling med saksvedlegg til møtet i Fakultetsstyret ved NT-fakultetet

Transkript

1 1 av 1 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato Referanse Møteinnkalling Til: Fakultetsstyret Kopi til: Dekanat Om: Fakultetsstyremøte Møtetid: :30-15:00 Møtested: Møterom E1-118 Lunsj serveres kl 11:30, møtet starter kl 12 Signatur: SUB Møte 3/16 Innkalling med saksvedlegg til møtet i Fakultetsstyret ved NT-fakultetet NTS sak 10/16 Godkjenning av protokoll fra (protokollen vedlagt) NTS sak 11/16 Regnskapsoversikt pr (saksvedlegg) NTS sak 12/16 Tildeling av budsjettrammer for 2017 (saksvedlegg) NTS sak 13/16 Handlingsplaner for 2017 (saksvedlegg) NTS sak 14/16 Ny rammefordelingsmodell ved NTNU (saksvedlegg) O-sak: Statusrapport 3/2016 (presenteres i møtet) Eventuelt: Postadresse Org.nr Besøksadresse Telefon Realfagbygget E-post: Realfagbygget D Susanna M. Brynhildsen 7491 Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks Gløshaugen Tlf: All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse.

2 1 av 2 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato Referanse Møte 2/16 Protokoll - Fakultetsstyremøtet ved NT- fakultetet Mandag kl Møtested: NT-fakultetet møterom E1-118 Deltakere: Eksterne medlemmer: Styreleder: Norunn Myklebust, NINA Henriette Undrum, Statoil (fra kl 12:30) Torstein Haarberg, BNW-Energy Hans Erik Vatne, Hydro Interne medlemmer fast vitenskapelig ansatte: Professor Steinar Raaen Professor Turid Rustad Professor Øyvind Mikkelsen Studentrepresentanter: FTR Elise Wright Knutsen (realfag) Internt medlem teknisk/administrativt ansatte: Overingeniør Eli-Beate Larsen Internt medlem midlertidig vitenskapelig ansatte: Postdoktor Torunn Forberg Forfall: Prodekan forskning Tor Grande FTR Stig Martin Liavåg (siv.ing) Fakultetsledelsen (ikke medlemmer): Dekan Anne Borg Prodekan utdanning og formidling Øyvind W. Gregersen Administrativ koordinator Susanna M. Brynhildsen Postadresse Org.nr Besøksadresse Telefon Saksbehandler E-post: Realfagbygget D1, Susanna Maarit 7491 Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks Brynhildsen Tlf: +47 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse.

3 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato Referanse 2 av 2 NTS-sak 06/16 Godkjenning av protokoll fra (protokollen vedlagt) Vedtak: Protokollen ble godkjent. Avstemning: Enstemmig Protokolltilførsler: Ingen NTS-sak 07/16 Regnskapsoversikt pr. 1. tertial 2016 (saksvedlegg) Vedtak: Regnskapsrapporten pr. 1 tertial med prognoser for 2016 tas til etterretning. Avstemning: Enstemmig Protokolltilførsler: Ingen NTS-sak 08/16 Status fusjon faglig organisering (saksvedlegg innspill levert 13.5 u/vedlegg) Vedtak: Fakultetsstyret tar orienteringen til etterretning. Avstemning: Enstemmig Protokolltilførsler: Ingen NTS-sak 09/16 Status bemanning (saksvedlegg) Vedtak: Fakultetsstyret tar den fremlagte presentasjonen til etterretning. Avstemning: Enstemmig Protokolltilførsler: O-sak: Statusrapport 2/2016 (presentert i møtet) Fakultetsstyret tar den fremlagte presentasjonen til orientering. Eventuelt Fakultetsstyret uttrykker bekymring for arbeidsbelastningen på administrasjon i forbindelse med pågående prosesser.

4 1 av 3 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato Referanse NTS-sak 11/16 Status regnskap pr. oktober 2016 Til: Fakultetsstyret Kopi til: Fra: Dekan Signatur: Ingrid Volden Tilråding: Status regnskap pr. oktober 2016 tas til etterretning Postadresse Org.nr Besøksadresse Telefon Realfagbygget E-post: Realfagbygget D Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks Gløshaugen Tlf: + 47 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse.

5 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato Referanse 2 av 3 Tabellen viser regnskap pr. oktober på bevilgningsøkonomien (BFV). Tabellen viser også inngående balanse på avsetninger, dvs ubrukte midler i 2016 samt utgående balanse pr. oktober på ubrukte midler. Negative tall er inntekter (eller mindreforbruk), positive tall er kostnader eller merforbruk (kostnadene er større enn inntektene) Alle tall i 1000 kr Årsbudsjett Budsjett pr. oktober Regnskap pr. oktober Avvik pr. oktober IB (inngående balanse) avsetninger Bevilgning Overføring fra bidrag og oppdragsaktivitet (BOA) Andre eksterne inntekter Sum inntekter Investering Lønn Drift Internhusleie Egenfinansiering bidrags- og oppdragsakt. (BOA) Sum kostnader Resultat UB avsetninger Kommentarer til vesentlige avvik Lite avvik mellom resultatbudsjett og resultatregnskap Økning på bidrags- og oppdragsfinansiert (BOA) aktivitet betyr økte overføring til bevilgningsøkonomien (BFV) Avvik på inntektene skyldes både økt bevilgning som skal dekke økt aktivitet og reduserte andre inntekter. Reduksjon på andre inntekter skyldes inntekter fra NFR som er budsjettert tidlig på året og som forventes å bli regnskapsført i november. Økt investeringsaktivitet ut over budsjett for å bygge ned avsetningene i 2016 Avvik på lønn skyldes økte refusjoner (foreldre- og sykepengerefusjoner) Avvik på internhusleie skyldes mindre belastning pga av ombygging i Kjemiblokk 3.

6 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato Referanse 3 av 3 Prognose 2016 Utfordringene i 2016 har vært å bygge ned tidligere års avsetninger, mer enn det som har vært budsjetter. Vi forventer et negativt resultat på ca 27 mill. kr som betyr en kraftig nedbygging av tidligere års avsetninger og vil medføre at fakultetet har et akseptabelt avsetningsnivå. Det er gjennomført betydelige investeringstiltak hittil i år og det er bestilt men ikke regnskapsført ytterligere investeringer som får økonomisk effekt i 2016 Det er etterslep på noe inntekter og lønnsoverføring på BOA som vil gi økte inntekter, men samtidig gjennomfører vi avslutninger på bidragsprosjekter som gir økte kostnader Gjennomførte og planlagte tiltak I 2016 har vi hatt fokus på følgende områder: Bedre økonomistyring gjennom rapporteringer og prognose hver måned Gjennomføring av investeringsplaner ut over budsjetterte Få en bedre oversikt over økonomisk samspill mellom BOA og BFV I 2017 vil det bli fokus på Strammere økonomisk styring Bedre kvalitet i prognoser Utnytte handlingsrommet som samspillet mellom BOA og BFV gir Enhetlige prosesser og rutiner på økonomistyring

7 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Notat Til: Fakultetsstyret NT Fra: Dekan NTS sak 12/16 Tildeling av budsjettrammer for 2017 Tilråding: Fakultetsstyret tar stilling til de to foreslåtte alternativene og beslutter hvilket alternativ som danne grunnlag for budsjettrammer for Dekanen gis fullmakt til å foreta hensiktsmessige omprioriteringer innenfor rammebudsjettet og bruk av eventuelle tilleggsbevilgninger. Rammetildeling 2017 I 2017 er det ny organisering hvor tidligere fakultet for naturvitenskap og teknologi og fagmiljø fra tidligere HiST og HiÅ danner det nye fakultet for naturvitenskap. Rammetildelingen for 2017 gjenspeiler dette, som betyr at det ikke er hensiktsmessig eller mulig å sammenligne 2016 og 2017 på fakultetsnivå. Det vil bli etablert overgangsordninger i 2017 for å ivareta økonomistyring, og det er brukt fordelingsmodeller fra 2016 inntil ny fordelingsmodell er på plass fra I 2017 er det brukt fordelingsmodell på tidligere NT for å fordele midler mellom enhetene og en tilpasning med rammefordeling på de nye enhetene. De tildelte rammer til enhetene tildeles direkte til de tilhørende institutt. Administrativ innplassering vil ikke bli endelig besluttet før 1. desember, derfor er det ikke foretatt en fordeling på lønn til administrative årsverk. Finansiering/inntekter Tabell 1 gir en oversikt over beregnet sum per inntektskilde i Tabell 1 Inntektskilder 1000 kr Inntektskilde 2017 IFM-inntekt (bevilgningsinntekt) Husleieinntekt (bevilgningsinntekt) Overføring fra RSO ifm Ph.d. 4.år Sum IFM-inntekt

8 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dersom man korrigerer for innebygget priskompensasjon på 2,7 % opplever tidligere NT en reduksjon i sin IFM-inntekt i Dette skyldes lavere oppnådd resultat innenfor forskningsvirksomheten sammenlignet med tidligere år, spesielt gjelder dette phd-produksjonen. De tilførte enheter fra de tidligere høgskolene er lagt inn i IFM inntekten, de har hatt vekst i forhold til tidligere år pga av økt studiepoengsproduksjon. Husleieinntekt Redusert husleieinntekt skyldes innfasing av husleiemodellen samt enkelte beregningstekniske forhold. NV har for 2016 en netto husleiekostnad (bevilgning fratrukket kostnad) på MNOK 22,4, mot 21,8 i Husleie for tidligere høgskolemiljø belastes ikke fakultetet i Rammer per enhet og formål 2017 I 2017 har altså NT til sammen MNOK 472,4 til disposisjon. Nedenfor finnes en nærmere redegjøring for hvordan midlene foreslåes fordelt per enhet og formål. Det er utarbeidet to forslag, en som fordeler felleskostnader over BOA-skatt (forslag 1) og en korrigert versjon som fordeler deler av felleskostnadene ved å redusere driftsbevilgningen (forslag 2). Tabell 2 Rammefordeling 2017 forslag kr IFM-inntekt nye enheter Lønn eksl. adm ansatte Drift BOA-skatt Sum IBI IBT inkl. tidligere HiST miljø IFY IKJ IKP IMA inkl tidligere HiST miljø Institutt for bioingeniørfag (IBIO) (tidl. HiST) Institutt for biologiske fag (Ålesund) Sum instituttene fellestjenester Strategiske disposisjoner Husleie Avsetning lønn administrasjon (uten nye enheter Avsetning lønn nye stillinger samt lønnsvekst Sum

9 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Tabell 3 Rammefordeling 2017 forslag kr IFM-inntekt Lønn eksl. Drift BOA-skatt Sum Enhet nye enheter adm ansatte IBI IBT inkl. tidligere HiST miljø IFY IKJ IKP IMA inkl tidligere HiST miljø Institutt for bioingeniørfag (IBIO) (tidl. HiST) Institutt for biologiske fag (Ålesund) Sum instituttene fellestjenester Strategiske disposisjoner Husleie Avsetning lønn administrasjon (uten nye enheter Avsetning lønn nye stillinger samt lønnsvekst Sum Tildeling lønn faste stillinger Til sammen fordeles MNOK 265,5 til dekking lønn til faste ansatte. Summene gir uttrykk for de midlene enhetene får for å dekke lønn til faste stillinger, inklusive stipendiat- og professor II-stillinger. I beløpet er det avsatt midler til administrative ansatte og lønnsvekst. Det fordeles i etterkant av endelig innplassering av administrativt ansatte. I 2017 får instituttene til sammen tildeling til 25 stipendiatstillinger. Effekt av forventet lønnsoppgjør i 2016 er inkludert i lønnstildelingen. Variabel lønn kommer i tillegg og må dekkes av driftstildelingen. Tildeling drift instituttene Driftsmidlene skal dekke driftsutgifter til undervisningsvirksomheten samt variable lønnsutgifter som lønn til timelærere og studentassistenter. Det er utarbeidet to forslag til driftstildeling, disse tar ikke hensyn til de tilførte enhetene fra høgskolene som forutsettes at dekker alle sine driftskostnader over tildelt ramme

10 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Tabell 4- driftstildeling 1000 kr Driftstildeling etter kategori Alternativ 1 Alternativ 2 Fordelt etter forskningsparameter Fordelt etter lab. Ressursbehov Fordelt etter produserte årsenheter + masterkand Drift av stipendiater Driftstildeling leiested pr. BFV stipendiat/postdoc Sum Driftstildelingen består av en forsknings- og en utdanningsbevilgning. Forskningsbevilgningen gir uttelling for antall avlagte doktorgrader og antall publikasjoner. Utdanningsbevilgningen gir uttelling for antall master kandidater og antall studiepoeng avlagt. Begge komponentene er dermed resultatbaserte i den forstand at økt produksjon vil gi økt bevilgning. I tillegg har NV-fakultetet gjort en strategisk tildeling for å sikre at laboratorieundervisning ikke er en for stor belastning for instituttene. Dette er knyttet til fakultetets vektlegging av eksperimentell utdanning. Fordelingen pr institutt er en konsekvens av antall stipendiatårsverk som anvendes til laboratorieundervisning. IKT-basert undervisning er i noen grad også inkludert. Det i tillegg en leiestedsbevilgning som skal kompensere for økte utgifter for bruk av leiesteder for stipendiatene, samt tildeling av driftsmidler til stipendiater. Overføring fra BOA. En viss andel av utgiftene som belastes fakultetet er utgifter som direkte og indirekte gjelder instituttenes BOA-virksomhet. I 2017 anslåes disse utgiftene til samlet å utgjøre MNOK 22,4. Dette gjelder en viss andel av lønnskostnadene ved fakultetsadministrasjonen og ED-tjenesten, samt strategiske avsetninger til BOAvirksomheten. Kostnadene dekkes gjennom en overføring fra instituttene til fakultetet, og fordeles per institutt i henhold til inntektsført overheadinntekt de siste 12.mnd. Tabell 5 grunnlag BOA-beskatning Grunnlag BOA-beskatning 1000 kr Andel BOA-skatt Alternativ 2 Andel BOA-skatt alternativ 1 Strategimidler øremerket, benyttet til BOA-aktivitet Strategimidler, ikke øremerket Nedbygging av fakultetsnivåets merforbruk Fellestjenester splitt BFV/BOA Lønn drift fakultetstjenesten (minus studieseksjonen Beløp som skal dekkes av BOA-skatt

11 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Tabell 6 - fordeling overføring fra BOA («BOA-skatt») 1000 kr Institutt BOA-skatt pr. institutt alternativ 1 BOA-skatt pr. institutt alternativ 2 IBI IBT IKJ IKJ IKP IMA SUM Felles - tekniske og administrative tjenester og strategiske disposisjoner NV fakultetet avsetter midler til fellestjenester og strategiske disposisjoner som av ulike årsaker håndteres på fakultetsnivået. Fellestjenestene er opprettet for å dekke kostnader som alle enheter, i mer eller mindre grad, benytter (primært instituttene). Utgiftene er i all hovedsak knyttet til utdannings- og forskningsvirksomheten ved fakultetet. I tillegg er det avsatt midler til strategiske tiltak. Disse kan både være bundne midler, men også «frie» midler til disposisjon for dekan. I tillegg er det satt av midler til øremerkede formål som ikke nødvendigvis medfører en faktisk forpliktelse. For å bygge ned fakultetets samlede avsetninger i 2016 forskutterte fakultetsnivået investeringer for instituttene, det betyr at fakultetsnivåets merforbruk må dekkes inn de neste budsjettårene. Merforbruket planlegges fordelt over 4 år. Tabell 7 oversikt over strategiske midler 1000 kr Formål Beløp Fellestjenestene BFV Fellestjenestene BFV/BOA Strategiske poster BFV Strategiske poster BOA- øremerket Dekanens strategiske midler ikke øremerket Nedbygging av fakultetsnivåets merforbruk SUM

12 1 av 6 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato Referanse NTS-sak 13/16 Handlingsplaner for 2017 Til: Fakultetsstyret Kopi til: Fra: Dekan Signatur: ABO Tilråding: Fakultetsstyret vedtar de fremlagte handlingsplanene på overordnet nivå og ber om at det gis en status på gjennomføring av planene som del av statusrapporteringen til fakultetsstyret i hvert styremøte. Handlingsplaner for 2017 Fakultetet har utarbeidet handlingsplaner på overordnet nivå innen områdene: Utdanning og læringsmiljø Forskning Formidling Innovasjon og nyskaping Organisasjon, ledelse, medvirkning og ressurser Handlingsplanene er hovedsakelig basert på fokusering på høy kvalitet i utdanning og forskning for 2017 og ikke minst etableringen av et nytt fakultet: 1. Framtidsrettede studier og innovative læringsformer 2. Utvikling av sterke forskningsmiljø 3. Tematiske satsinger og muliggjørende teknologier 4. Etablering og utvikling av Fakultet for naturvitenskap For implementering vil handlingspunktene konkretiseres med spesifikke tiltak, tidshorisont og ansvarlige for gjennomføring. Postadresse Org.nr Besøksadresse Telefon Realfagbygget E-post: Realfagbygget D Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks Gløshaugen Tlf: + 47 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse.

13 2 av 6 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato Referanse Utdanning og læringsmiljø Oppfølging av studieprogram-evalueringene gjennomført i 2015 og 2016: o o o o o o Opptakskvalitet: Fysikkstudiene (BFY, MSPHYS, MTFYMA og MLREAL) Nanoteknologistudiet (MTNANO) Realfagstudier i biologi (BBI, MSBIO) og tverfaglige studier tilknyttet biologiormådet (MSENVITOX, MSMACODEV, og MSNARM) Realfagstudiene i bioteknologi (MBIOT5 og MSBIOTECH) Realfagstudiene i kjemi (BKJ og MSCHEM) Teknologistudiene i kjemi (MTKJ, MIKJ og MSCHEMENG) Kartlegging av forkunnskapene fra vgo og nivå undervisningen starter på i grunnemner i biologi og kjemi mht videre analyse av prestasjoner i grunnemner og frafall. Samordning av emner og studieprogram ved NV: Gjennomgang av studier ved NV-fakultetet som faglig overlapper Gjennomgang av emneportefølje i forhold til faglig overlapp Tydeliggjøring av egenarten til studietilbudene innenfor ulike studieområder Innføring av Blackboard Kursing av vitenskapelig ansatte Implementering i fakultetets emner Læringsmiljø/studiemestringstiltak i regi av fakultetet (videreføring av arbeid i 2016): o o o Utviklingsarbeid ifb. mottak av studenter og oppfølgingstiltak som forebygger mot frafall fra studiene Etablere rekrutteringsprogram ved NV rettet mot kvinnelige studenter. Evaluere ordningen med spesifikke arealer for ulike studentgrupper som ledd i styrking av fakultetets læringsmiljø Evaluering av kollegabasert veiledning Implementering av NTNUs internasjonale handlingsplan Tilrettelegge for at alle studieprogram har et semester som er tilrettelagt for utveksling til utlandet Ansvarlig enhet Fakultet/Programråd/Institutt Fakultet Fakultet/Programråd/Institutt /fagmiljø Fakultet/Programråd/Institutt Fakultet/Programråd/Institutt

14 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato Referanse 3 av 6 Horisont 2020: Forskning Videreføre og forsterke administrativt støtteapparat Arbeide systematisk sammen med Brusselkontoret i forhold virkemidler og påvirkningsarenaer Støtte opp om fakultetets søkere til eksellens-virkemidler og FINS-initiativet Virkemidler i Norges forskningsråd: Hvert institutt skal ha en årlig plan for søknader til FRIPRO og tematiske programmer Støtte opp om fakultetets søkere til toppforsk/fripro Koble dette arbeide opp mot TSOene Kvalitet i ph.d.-utdanningen herunder: Ha fortsatt fokus på systematisk arbeid med kvalitet i ph.d.-programrådene Gjennomføre evaluering av fakultetets phd-programmer Oppfølging av ph.d.-evalueringen Oppfølging av marin strategi for NV-fakultetet Oppfølging av NTNUs publiseringspolitikk Utvikle aktiviteter rettet mot søkere til ph.d.-program Ansvarlig enhet Fakultet

15 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato Referanse 4 av 6 Formidling Etablering av nettsider for NV-fakultetet: Gjennomgang av innhold utdanning og forskning Revidere dokumentet «Handlingsplan for formidling ved Fakultet for naturvitenskap og teknologi » Innovasjon og nyskaping Øke antall søknader til kommersialiseringsvirkemiddelet NTNU Discovery. Utarbeide ny dialog og samarbeidsrelasjon med NTNU TTO. Ansvarlig enhet Fakultetet Ansvarlig enhet Fakultet

16 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Dato Referanse 5 av 6 Utarbeiding av strategi for NV-fakultetet: Utdanning Forskning Innovasjon og nyskaping Formidling Organisasjon, ledelse, medvirkning og ressurser Utarbeiding av budsjettfordelingsmodell for NV Utarbeiding av bemanningsplan for vitenskapelige stillinger for perioden Utarbeiding av bemanningsplan for tekniske stillinger for perioden Etablering av felles HMS-rutiner for fakultetet Bygging av felles fakultetskultur: Kick off for alle ansatte Strategisamling sammen med fakultetsstyret Kurs for nyansatte Seminarer/Workshops Ny lederperiode: Opplærings- og introduksjonsprogram Etablere policy for tilsetting og oppfølging av forskere: Utarbeide og vedta policydokument for NV Implementering og iverksetting av policy og tiltak Utvikle ny administrasjon: Matrisestruktur Arbeidsmåter/-prosesser strømlinjeformet/rutiner effektivisering Oppgavefordeling Lederskap NV inn i NTNU Kulturbygging i administrasjonsfunksjonene Ansvarlig enhet Fakultet Fakultet Fakultet Fakultet

17 Norges teknisk-naturvitenskapelige universitet Organisasjon, ledelse, medvirkning og ressurser Dato Referanse Strategisk og systematisk kompetanseutvikling/karriereutvikling for alle ansattegrupper (mål og resultater), med hovedfokus på: Fast vitenskapelig ansatte utarbeide kvalifiseringsprogram for tidligere høgskoleansatte Administrativt ansatte Evaluering av faglig IT-organiseringen valgt for NV Samlokalisering av fakultetets fagmiljø Sammen med NTNU Eiendom tilrettelegge arealer på Gløshaugen for fakultetets ansatte lokalisert på Kalvskinnet Evaluere leiestedsordningen og videreutvikle strategisk ledelse av fakultetets leiesteder 6 av 6 Ansvarlig enhet

18 1 av 1 Fakultet for naturvitenskap og teknologi Dato Referanse NTS-sak 14/16 Ny rammefordelingsmodell ved NTNU Til: Fakultetsstyret Kopi til: Fra: Dekan Signatur: Abo Tilråding: Utarbeides i møtet. Ny rammefordelingsmodell ved NTNU NTNU skal innføre ny rammefordelingsmodell (RFM) for tildeling av bevilgning til fakultetene. Prinsippene for modellen er nå ute på andre og siste høring i organisasjonen. Som et ledd i denne høringen bes fakultetsstyret ved Fakultet for naturvitenskap og teknologi om å gi innspill på tre prinsipielle spørsmål knyttet til utformingen av RFM. Noen lysark som kort beskriver modellen er vedlagt. Disse vil bli gjennomgått i fakultetsstyremøtet. Spørsmålene som ønskes diskutert med fakultetsstyret er: 1. Hva bør være prinsippet for utviklingen av basisdelen av RFM over tid? 2. Hvilket prinsipp bør ligge til grunn for vektingen av resultatkompontene i resultatdelen av RFM (forsknings- og utdanningsinsentivene) 3. KDs insentiver har åpne rammer for utdanning og for doktorgradskandidater, men lukkede rammer for øvrige forskningsinsentiv. Bør NTNUs RFM ha samme prinsipp for åpne og lukkede rammer? Postadresse Org.nr Besøksadresse Telefon Realfagbygget E-post: Realfagbygget D Trondheim postmottak@nt.ntnu.no Høgskoleringen 5 Telefaks Gløshaugen Tlf: + 47 All korrespondanse som inngår i saksbehandling skal adresseres til saksbehandlende enhet ved NTNU og ikke direkte til enkeltpersoner. Ved henvendelse vennligst oppgi referanse.

19 Framtidig Rammefordelingsmodell (RFM) Problemstillinger til diskusjon i fakultetsstyremøtet

20 Framdriftsplan Fram mot sommeren, arbeid med ulike alternativer. Dialog med ansatte, studenter, dekanmøte. 6/10 Statsbudsjett 2017 UKE Høringsmøter/workshop Forslag til ny RFM 23/01 Styret behandler forslag til ny RFM JUNI JULI AUG SEPT OKT NOV DES JAN /6 14/9 Høring 1 Prinsipper, modeller og insentiver 21/10 21/11 Høring 2 Forslag til ny RFM Febr Ny RFM tas i bruk i arbeidet med budsjett 2018

21 Tildeling på overordnet nivå GRUNNBEVILGNING BASIS (70%) ØM (? %) RESULTAT S T Y R E T (30%) NTNUs V (RESULTAT) RFM E D N T N U STRATEGISKE MIDLER INSENTIVER BASIS Fakultetenes budsjettrammer Fellesadministrasjonens budsjettramme

22 KDs insentivsystem fra 2017 Åpen ramme Lukket ramme Studiepoeng (6 kategorier A-F) Antall produserte studiepoeng Inntekter fra EU (alle inntekter) Inntekter fra EU i kroner. Rammer for total bevilgning i sektoren. Studentutveksling Inn- og utreisende studenter. Fast sats per student. Vitenskapelig Publisering - endret beregningsmetode Antall publiseringspoeng (ny beregningsmåte). Rammer for total bevilgning i sektoren. Kandidater (6 kategorier A-F) Antall ferdig utdannede kandidater iht Forskrift om grader og yrkesutdanning. Inntekter fra NFR og RFF Inntekter fra NFR og RFF i kroner. Rammer for total bevilgning i sektoren. Doktorgradskandidater Antall produserte doktorgrads kandidater. Fast sats per kandidat. BOA-inntekter Andre BOA-inntekter i kroner. Rammer for total bevilgning i sektoren. Hvilke insentiv og styrken på disse er til høring, men tas ikke opp som diskusjon med fakultetsstyret

23 Departementets framskrivninger er grunnlag for de beregninger som er gjort for ulike modeller for RFM. Studiepoengproduksjon: 3% Kandidater: 6% Utveksling: 5% Publikasjonspoeng: 5% Avlagte doktorgrader: 5% NFR-inntekter: 2% EU-inntekter: 17% BOA-inntekter: 9%

24 Fordeling av resultatbevilgning basert på KDs modell %-sats er redusert ift. KDs modell for å dekke strategipott (SO-bev) for rektor og utgifter til fellesadministrasjonen ved NTNU

25 Endring i RFM-komponentene fra 2017 til 2024 Figuren viser med KD -modellen som eksempel at basisdelen i RFM reduseres over tid og at utdanningsinsentivet øker. SO-bev er vedtatt til 15% av NTNUs styre.

26 Spørsmål til fakultetsstyret Hva bør være prinsippet for utvikling av basisdelen av RFM over tid? Hvilket prinsipp bør ligge til grunn for vektingen av resultatkompontene i resultatdelen av RFM (forsknings- og utdanningsinsentivene) KDs insentiver har åpne rammer for utdanning og for doktorgradskandidater, men lukkede rammer for øvrige forskningsinsentiv. Bør NTNUs RFM ha samme prinsipp for åpne og lukkede rammer?