Det utdanningsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo

Transkript

1 Det utdanningsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Til: Fakultetsstyret Sak: 4 Møtedato: 28. september 2016 Tilgang: Åpen Budsjettfordeling 2018 basert på foreløpig disponeringsskriv Universitetsledelsens forslag til budsjettfordeling 2018 ble behandlet i Universitetsstyrets møte UiOs fordeling til UV samt fakultetsledelsens forslag til intern fordeling ved fakultetet beskrives i vedlagte saksnotat. Saken oversendes fakultetsstyret: Til behandling: x Til orientering: Forslag til vedtak 1) Fakultetsstyret viser til fakultetsdirektørens notat av 21. september 2016 og fordeler midler til enhetene ihht forslaget. 2) Dekanen får fullmakt til å: gjøre de nødvendige justeringer som følge av mindre endringer i tildeling for 2018 i universitetets endelige disponeringsskriv eller eventuelle feil i tallgrunnlaget for tildelingen som evt. måtte avdekkes. presisere nødvendige betingelser knyttet til øremerkinger i tildelingene til enhetene. autorisere et overforbruk på inntil 1,5 MNOK på fakultetets fellesbudsjett.

2 Det utdanningsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fra: Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren Sakstype: Vedtakssak Tilgang: Åpen Notatdato: 21. september 2017 Møtedato: 28. september 2017 Arkivsak nr.: 2017/11211 Saksbehandler: Jarle Traavik Budsjettfordeling UV 2018 Universitetsledelsens forslag til fordeling 2018 ble behandlet i Universitetsstyret UVfakultetet er i et foreløpig disposisjonsskriv (korrigert senest i ny versjon av ) tildelt en ramme på 258,802 MNOK, jfr. følgende oppstilling (tall i 1000 kr): Diff. Diff. % Utdanningskomponenten ,1 % Forskningskomponenten ,6 % Tilpasningsledd ,3 % Sum bevilgning post ,0 % Hvorav øremerkede bevilgninger ,6 % Sum eksklusive øremerkinger ,1 % Fakultetsdirektøren legger med dette fram forslag til fordeling basert på fakultetets inntektsfordelingsmodell. Generelt Fakultetets rammetildeling er nominelt 5,0 % større i 2018 enn den var i Lønns- og prisvekst er imidlertid beregnet til 2,4 % hvilket innebærer at den totale tildelingen utgjør en realøkning på om lag 2,6 %. En andel av økningen kan dog tilskrives øremerkede tildelinger som vil matches av økte direkte kostnader. Med fratrekk av øremerkede midler er budsjettøkningen på 4,1 %, som dermed tilsier en reell vekst på 1,7 % for fakultetets frie midler sett under ett. Det utdanningsvitenskapelige fakultet Kontoradr.: Sem Sælands vei 7 Helga Engs hus, 3. etasje Telefon: Telefaks: postmottak@uv.uio.no

3 2 Modellendringer og behandling av komponentene i modellen for 2018 Sektormodellen for finansiering av høyere utdanning ble endret av KD i andre halvår 2016, og UiO implementerte hoveddelen av disse i sin viderefordelingsmodell for Det som ble skissert som justeringer innledningsvis har imidlertid vist seg å gi potensielt betydelige utslag på enhetsnivå. Eksempelvis er vektingen mellom forsknings- og utdanningsvariabler i modellen nå balansert mens de tidligere var vektet i favør av forskning. Dette styrker inntektsgrunnlaget til enheter som er utdanningstunge, og svekker dem som er forskningstunge. Videre er utdanningsinsentiver delt ved at kandidatmåltall (les: utstedte gradsvitnemål) gir uttelling på selvstendig grunnlag fra studiepoengproduksjon. Dette styrker enheter som har høy kandidatgjennomstrømming sett opp mot generell «eksamenstaking», typisk profesjonsstudier og integrerte programmer. Oppdragsprosjekter gir nå også uttelling for insentivmidler, noe som er positivt for enheter som har omfattende oppdragsvirksomhet. Videre er beregningsgrunnlaget endret for å gi insentiver til å sette prosjektmidler i aktivitet fremfor å skaffe nye prosjektinntekter. Flere andre mindre endringer bidrar til kompleksiteten i beregningsgrunnlaget, og fakultetet har fortsatt til gode å lande en endelig forståelse av det foreløpige disponeringsskrivet. Inntil et endelig disponeringsskriv er på plass er vi heller ikke i posisjon til å gjennomføre en grundig konvertering til en ny fordelingsmodell. Vi har imidlertid klart å generere en rimelig god approksimasjon med eksisterende modell som styrefremlegget er basert på. Fakultetet legger opp til en prosess der styrefremlegget legges til grunn for 2018, med justering for eventuelle betydelige korrigeringer i beregningsgrunnlaget i endelig disponeringsskriv. Dette tillater enhetene forutsigbarhet i sin interne budsjettbehandling. I løpet av våren 2018 ønsker vi å gjennomføre en tilsvarende prosess som ved forrige modellinnføring i 2009/10 ved å ta utgangspunkt i siste uendrede modellkjøring for 2017 og skape revidert modell som fakultetet kan ta stilling til våren 2018, med sikte på innføring med effekt fra Utviklingstrekk for de ulike komponentene i modellen for 2018 Hovedbildet for 2015 er som i 2014 at tildelingen viser vekst på alle inntektsvariabler med unntak av EU-finansierte prosjekter som fortsetter sitt betydelige fall, samt for utvekslingsstudenter og publikasjonspoeng som har en flat utvikling. En større øremerket finansiering av praksiskomponenten i lektorprogrammet og PPU, samt ulik vekst i grunnlaget for kostnadsfordelingen skaper varierende utvikling mellom enhetene. Utdanning Basiskomponenten: Fakultetet har fått 13 nye plasser i år (med halvårseffekt for 2018), som er plasser tildelt CEMO for etablering av nytt masterprogram. Resultatkomponenten: Studiepoengproduksjonen viser en verdiøkning på 18,6 % samlet, med variasjoner som spenner mellom 26 % for ILS og 2 % for IPED, primært på grunn av innføring av

4 3 kandidatinsentivet og forflytting av uttelling fra forskningsproduksjon til utdanningsproduksjon i UiOs modell. Øremerkinger/ satsinger: Fakultetet mottar følgende øremerkede midler innen utdanningsområdet: 4,9 MNOK i styrking av programfinansieringen til lektorprogrammet som følge av økte praksiskostnader. 3,3 MNOK i styrking av programfinansieringen til PPU som følge av økte praksiskostnader. 2,5 MNOK for et forlenget prosjekt ved FUP for å styrke samarbeidet med fakultetene om universitetspedagogikken. 2,0 MNOK for styrking av innsatsen mot EVU for lærere som forvaltes av samarbeidsorganet STYLE. 1,1 MNOK tilskudd til koordinering av universitetsskolesatsingen varig fra ,0 MNOK i øremerkede midler for etablering av nytt senter for læring og utdanning. 0,5 MNOK for satsinger rettet mot utdanningskvalitet. Forskning Basiskomponenten: Basiskomponenten for forskning er nominelt økt med 0,8 % fra 2017, altså reelt sett marginalt redusert. Dette handler primært om forflytting av uttelling for forskningsproduksjon til utdanningsproduksjon i UiOs modell. Resultatkomponenten: Fakultetet hadde imponerende 48 % vekst i publiseringspoeng fra 280 poeng i 2015 til 414 i Dette til tross ble utbyttet for UV redusert fra nærmere 6 MNOK i 2017 til litt over 4 MNOK i 2018 grunnet ovennevnte reduksjon i satser samt gode resultater også ved andre enheter (ettersom publikasjonspoeng belønnes ut fra en lukket ramme). Alle enhetene øker betydelig økning i produksjonssnitt fra 9 % vekst ved ISP, via 15 % ved IPED og 27 % ved ILS til 33 % ved CEMO. IPED har fortsatt størst publiseringsvolum ved UV (38 % av totalen) med ILS like bak (34 %), mens CEMO (18 %) nå har vokst seg forbi ISP (16 %). Et solid år også for doktorgradsproduksjonen i 2016 (23 mot 19 i 2015 og 28 i 2014), men reduksjon i satser innebærer en reduksjon i uttelling fra snaut 6 MNOK til 5MNOK i For eksternfinansiert virksomhet har uttellingen derimot doblet seg etter innføring av insentivmidler for oppdragsforskning. Her er det ILS som har aktivitet, og som får nytte av litt over 2 MNOK i økte insentiver i Øremerkinger/ satsinger: Fakultetet mottar følgende øremerkede midler innen forskningsområdet: 0,6 MNOK i øremerkede midler til driftsstøtte for forskere. 0,8 MNOK i (nå) midlertidig støtte til PROTED/ SFU (toppforskning).

5 4 Andre tildelinger Pris- og lønnsjusteringer av tilpasningsleddet utgjør 1,5 MNOK for I tillegg har fakultetets ramme blitt kuttet med snaut 10 MNOK ved innføring av universitetets nye modell. Fakultetets andel av avbyråkratiserings- og effektiviseringskutt er redusert til 2 MNOK. Videre er fakultetet belastet med til sammen rundt 1,5 MNOK i medfinansiering for digital eksamen og bruk av eksamenslokalet i Silurveien. I sum utgjør dette en nominell reduksjon i andre tildelinger på snaut 3 MNOK eller 10 % for Fakultetets fellesbudsjett Fakultetets fellesbudsjett er i år på brutto 55,9 MNOK (49,1 i 2017). Det er imidlertid nytt i 2018 at det er satt av 9 MNOK til strategiske satsinger som kan omfatte EVU, forskningsinfrastruktur, EUsøknader og tiltak for styrket samarbeid. Disse midlene vil tilføres enhetene i løpet av året. I tillegg er det ikke budsjettert med FFS-kostnader i Holdes disse beløpene utenfor er fakultetets fellesbudsjett økt med 1,8 MNOK eller 3,6 % nominelt. Økningen på 1,2 % reelt er et resultat av flere justeringer, deriblant budsjettering av kommunikasjonsrådgiverstillingen ved fakultetet, i tillegg til konservativ kostnadsbudsjettering for øvrig i Fordeling Med utgangspunkt i det foreslåtte fellesbudsjett og produksjonstall for årene vil årets fordeling til enhetene bli slik det fremgår av følgende tabell (tall i 1000 kroner): ILS ISP iped CEMO SLU NETTO FELLES SUM Reell diff Endring 5,4 % -1,1 % 1,0 % 0,4 % - 14,0 % 5,0 % Fordelingen viser i hovedsak mindre endringer sammenlignet med ILS øker basisinntektene med 4,2 MNOK (5,4 % nominelt eller 3,0 % reelt) i forhold til 2017, men det alt vesentlige av dette er nye øremerkede midler som har tilsvarende kostnadsside. ISP viser en relativt stabil utviklingsprofil, men en svak relativ økning i antall ansatte årsverk gjør at ISPs andel av årsverkene ved UV øker fra 20 % i 2017 til 21 %. Dette gjør at ISP samlet sett kommer ut med en endring fra 2017 på -0,5 MNOK eller -1,1 % (negativ) vekst nominelt.

6 5 IPEDs nominelle tildeling øker marginalt med 0,7 MNOK eller 1,0 % nominell vekst. Det er for det meste mindre endringer i produksjonsinntekter ved instituttet, men en relativ reduksjon i antall ansatte årsverk gjør at IPEDs andel av årsverkene ved UV faller fra 36 % i 2017 til 33 %. CEMO er vel etablert og i full drift, og mottar nå også tildelinger for egen produksjon. Ettersom senteret har begrenset varighet tildeles produksjonsmidler basert på data for siste tilgjengelige år (i motsetning til treårig glidende gjennomsnitt). Fakultet bidrar i tillegg med forutsatt basisbidrag som utgjøres av fakultetets tildeling av stipendiat- og postdocstillinger, i tillegg til et bidrag som tilsvarer den felleskostnaden som senteret belastes. Ansatte ved fakultetets seksjon for forsknings- og formidlingsstøtte (FFS) overføres til det nyetablerte senteret for læring og utdanning (SLU) og det budsjetteres dermed ikke for FFS i I modellen er det imidlertid budsjettert med 1 MNOK i etableringsstøtte for SLU fra UiO. Ytterligere 4 MNOK er forventet fra UiO til SLU ved utgangen av 2017 slik at det totale bidraget fra UiO til dekning av bla. lønnsressurser fra FFS vil være 5 MNOK FOR Forslag til vedtak 1) Fakultetsstyret viser til fakultetsdirektørens notat av 21. september 2016 og fordeler midler til enhetene ihht forslaget. 2) Dekanen får fullmakt til å: gjøre de nødvendige justeringer som følge av mindre endringer i tildeling for 2018 i universitetets endelige disponeringsskriv eller eventuelle feil i tallgrunnlaget for tildelingen som evt. måtte avdekkes. presisere nødvendige betingelser knyttet til øremerkinger i tildelingene til enhetene. autorisere et overforbruk på inntil 1,5 MNOK på fakultetets fellesbudsjett. Med hilsen Bård Kjos fakultetsdirektør Jarle V. Traavik økonomileder Dette dokumentet er godkjent elektronisk ved UiO og er derfor ikke signert. Saksbehandler: Jarle V Traavik , j.v.traavik@uv.uio.no