Nordea 1, SICAV Société d Investissement à Capital Variable R.C.S. Luxembourg B , rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg

Transkript

1 Nordea 1, SICAV Société d Investissement à Capital Variable R.C.S. Luxembourg B 31442, L-2220 Luxembourg MELDING TIL ANDELSEIERNE Andelseierne ("Andelseierne") i Nordea 1, SICAV ("Selskapet") informeres med dette om at det gis ut et nytt prospekt for selskapet ("Prospektet") for å innlemme, blant annet følgende endringer, med gyldighet fra 19. november 2018: Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 Renminbi High Yield Bond Fund: Underfondet vil skifte navn til Nordea 1 Renminbi Bond Fund og bli omgjort til å fokusere på investeringer i det bredere renminbi-obligasjonsmarkedet, og ikke bare renminbihøyrenteobligasjonsmarkedet. Underfondets giring og risikoeksponering forblir uendret. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 Unconstrained Bond Fund - USD Hedged: Delen om underfondets mål og investeringspolitikk er gjort klarere ved å innlemme ratingsdelen. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 US Total Return Bond Fund: Det er i øyeblikket ikke tilstrekkelig klarhet i markedet med hensyn til hvordan EU-forordning 2017/2402 ( Verdipapiriseringsforordningen ) vil påvirke investeringsfond som er hjemmehørende i EU. For å avhjelpe en situasjon der investering i privatutstedte pantelånssikrede verdipapirer er begrenset eller forbudt i henhold til verdipapiriseringsforordningen, er minsteandelen av andeler som skal investeres i slike verdipapirer (som enten er i) utstedt, garantert eller sikret av en sikkerhet garantert av den amerikanske staten eller et av dens organer eller statsselskaper, eller ii) bestående av privatutstedte pantelånssikrede verdipapirer som må ha en rating på minst AA-/Aa3 (eller tilsvarende) fra et kredittratingbyrå eller annen nasjonalt anerkjent statistisk ratingorganisasjon i USA ( NRSRO ), eller som anses av forvalteren å være av tilsvarende kredittkvalitet), redusert fra 50 % til 30 %. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 US Bond Opportunities Fund: Det er i øyeblikket ikke tilstrekkelig klarhet i markedet med hensyn til hvordan verdipapiriseringsforordningen vil påvirke investeringsfond som er hjemmehørende i EU. For å avhjelpe en situasjon der investering i privatutstedte pantelånssikrede verdipapirer er begrenset eller forbudt i henhold til verdipapiriseringsforordningen, er minsteandelen av andeler som skal investeres i slike verdipapirer (som enten er i) utstedt, garantert eller sikret av en sikkerhet garantert av den amerikanske staten eller et av dens organer eller statsselskaper, eller ii) bestående av privatutstedte pantelånssikrede verdipapirer som må ha en rating på minst AA-/Aa3 (eller tilsvarende) fra et kredittratingbyrå eller annen nasjonalt anerkjent statistisk ratingorganisasjon i USA ( NRSRO ), eller som anses av forvalteren å være av tilsvarende kredittkvalitet), redusert fra 35 % til 20 %. Nordea 1, SICAV Side 1 av 6 Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office:, L-2220 Luxembourg

2 Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 North American All Cap Fund: Underfondet vil skifte navn til Nordea 1 North American Stars Equity Fund og vil bli omdannet til et internt forvaltet Nordea Stars -produkt med ESG-fokus. Underfondets investeringspolitikk er endret for å avklare at det vil investere sin kapital med spesielt fokus på selskapers evne til å etterleve internasjonale standarder for miljøvern, samfunnsansvar og virksomhetsstyring, og vil investere i selskaper som er undervurdert i forhold til deres evne til å generere kontantstrøm på lang sikt. Underfondet kan bruke derivatinstrumenter som en del av investeringsstrategien, for eksempel for å gjøre det mulig å bruke futures til å øke eller redusere eksponeringen på en rimelig og rask måte hvis det er store kapitalstrømmer. Underfondets giring og risikoeksponering forblir uendret. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 Global Climate Environment Fund: For å sørge for en konsekvent tilnærming for globale tematiske fond, vil underfondets mål og investeringspolitikk nå inneholde følgende tekst: Underfondet investerer sin kapital med spesielt fokus på selskaper som drives med effektiv bruk av alternative energikilder og vekt på miljøvern. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 Alpha 7 MA Fund, Nordea 1 Alpha 10 MA Fund og Nordea 1 Alpha 15 MA Fund: Det er avklart at: - Beskrivelsene av volatilitetsområdene er gjort klarere i ordlyden for mål og investeringspolitikk for alle tre underfond. - Alle tre Alpha-underfond kan bruke derivatinstrumenter for å kunne benytte teknikker for effektiv porteføljeforvaltning. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 GBP Diversified Return Fund and Nordea 1 Stable Return Fund: Det er avklart at underfondene kan bruke derivatinstrumenter for å kunne benytte teknikker for effektiv porteføljeforvaltning. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 Danish Kroner Reserve, Nordea 1 Norwegian Kroner Reserve, Nordea 1 Swedish Kroner Reserve: I EU-forordning 2017/1131 (forordningen om pengemarkedsfond), indikerer setningen bevare kapital et pengemarkedsfond. Tilsvarende kan ordet Reserve indikere at underfondene brukes som en kontantreserve og potensielt pengemarkedsfond. For å unngå misforståelser er det gjort følgende endringer: - Ordlyden "Underfondets mål er å bevare andelseierens kapital...", hver gang den brukes i investeringsmål- og politikkdelen for underfondene, endret til "Underfondets mål er å investere andelseierens kapital på en forstandig måte". - Underfondene vil skifte navn til henholdsvis Nordea 1 Danish Short-Term Bond Fund, Nordea 1 Norwegian Short-Term Bond Fund og Nordea 1 Swedish Short-Term Bond Fund. - Målet og investeringspolitikken til underfondene er endret for å avklare at underfondene er vanlige obligasjonsfond som kan investere i gjeldspapirer med gjenværende løpetid på over 2 år. Nordea 1, SICAV Side 2 av 6 Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office:, L-2220 Luxembourg

3 Nordea 1, SICAV Side 3 av 6 Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office:, L-2220 Luxembourg

4 Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i følgende underfond: Nordea 1 Alpha 10 MA Fund Nordea 1 Alpha 15 MA Fund Nordea 1 Alpha 7 MA Fund Nordea 1 Asian Focus Equity Fund Nordea 1 Chinese Equity Fund Nordea 1 European Long Short Equity Fund Nordea 1 Emerging Consumer Fund Nordea 1 Emerging Market Focus Equity Fund Nordea 1 Emerging Markets Small Cap Fund Nordea 1 Emerging Stars Equity Fund Nordea 1 European Focus Equity Fund Nordea 1 European Small and Mid Cap Equity Fund Nordea 1 European Stars Equity Fund Nordea 1 European Value Fund Nordea 1 GBP Diversified Return Fund Nordea 1 Global Climate and Environment Fund Nordea 1 Global Disruption Fund Nordea 1 Global Dividend Fund Nordea 1 Global Gender Diversity Fund Nordea 1 Global Ideas Equity Fund Nordea 1 Global Impact Themes Fund Nordea 1 Global Listed Infrastructure Fund Nordea 1 Global Long Short Equity Fund - USD Hedged Nordea 1 Global Opportunity Fund Nordea 1 Global Portfolio Fund Nordea 1 Global Small Cap Fund Nordea 1 Global Stable Equity Fund Nordea 1 Global Stable Equity Fund - Euro Hedged Nordea 1 Global Stars Equity Fund Nordea 1 Indian Equity Fund Nordea 1 Latin American Equity Fund Nordea 1 Nordic Equity Fund Nordea 1 Nordic Equity Small Cap Fund Nordea 1 Nordic Ideas Equity Fund Nordea 1 Nordic Stars Equity Fund Nordea 1 North American All Cap Fund Nordea 1 North American Small Cap Fund Nordea 1 North American Value Fund Nordea 1 Norwegian Equity Fund Nordea 1 Stable Emerging Markets Equity Fund Nordea 1 Stable Return Fund Nordea 1 Stars Long Short Equity Fund Andelseiere gjøres oppmerksom på at de oppførte underfondene kan ha fordel av delvis skattelette på skattepliktige inntekter fra deres investering i fond under forutsetning av at fondene kvalifiserer som enten blandingsfond eller aksjefond i samsvar med den tyske loven om skatt på investeringer av Se Vedlegg 1 (vedlagt) til det nye prospektet datert november Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i Nordea 1 Global Long Short Equity Fund USD Hedged og Nordea 1 Heracles Long/Short MI Fund: Det er avklart at disse underfondene kan bruke rentereferanser som EURIBOR eller LIBOR til å beregne prestasjonshonorarer innenfor betydningen dette gis i EU-forordning 2016/1011 Nordea 1, SICAV Side 4 av 6 Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office:, L-2220 Luxembourg

5 ( Referanseindeksforordningen ). I samsvar med referanseindeksforordningen har vi tatt med følgende kunngjøringer i kapittel 3 i det nye prospektet: i. Administratorer av referanseindekser i EU, som har indekser som brukes av selskapet, kan benytte seg av overgangsbestemmelser i referanseindeksforordningen og vises derfor foreløpig nødvendigvis ikke i registeret. Oppdatert informasjon om hvorvidt en referanseindeks omfattes av registeret, vil bli rapportert når informasjon er tilgjengelig. ii. Forvaltningsselskapet har en skriftlig plan med tiltakene som vil bli tatt hvis de nevnte rentereferansene endres i betydelig grad eller ikke lengre blir utgitt, og denne skriftlige planen er tilgjengelig kostnadsfritt på anmodning fra forvaltningsselskapets forretningskontor. Endringer i prospektet som er relevante for andelseiere i alle underfond: Følgende definisjoner er lagt til: Referanseindeksforordningen, personvernforordningen ( GDPR ) og Personopplysninger. Det oppdaterte prospektet vil gjenspeile reguleringsmessige oppdateringer, avklaringer, mindre formaterings- og redaksjonelle endringer. Det er avklart at oppgjørsdatoen for innløsning i prinsippet er den tredje virkedagen etter den aktuelle verdivurderingsdagen da ordren ble godkjent (imidlertid uten å overstige 8 (åtte) virkedager). Styret eller dets delegat kan imidlertid bestemme å utsette oppgjørsdatoen til neste rimelig praktiske virkedag under eksepsjonelle omstendigheter, for eksempel hvis likviditeten til underfondet ikke er tilstrekkelig til å muliggjøre utbetaling. Det er avklart at oppgjørsdatoen for konvertering i prinsippet er den tredje virkedagen etter datoen da konverteringen ble godkjent (imidlertid uten å overstige 8 (åtte) virkedager). Styret, eller dets delegat, kan imidlertid beslutte å utsette oppgjørsdatoen til neste rimelig praktiske virkedag, for eksempel på grunn av valutafridager eller på en virkedag når netto andelsverdien i det aktuelle underfondet ikke beregnes i samsvar med definisjonen av en verdivurderingsdag. Det er videre avklart at prospektet vil bli oppdatert hvis det finner sted en vesentlig endring i bruken av finansielle derivatinstrumenter, blant annet transaksjoner for finansiering av verdipapirer og totalavkastningsswapper, i henhold til EU-forordning 2015/2365 av 25. november 2015 om transparens i transaksjoner for finansiering av verdipapirer og av gjenbruk, eller i henhold til noen annen gjeldende lov, forordning og administrativ praksis. Typen aktiva som er kvalifisert for totalavkastningsswapper, er på linje med kapital i investeringer for hvert underfond og er i samsvar med underfondets investeringsmål og -politikk. Det oppdaterte prospektet gjenspeiler fusjonen av Nordea Bank AB (publ) (Nordea Sverige) inn i Nordea Bank Abp (Nordea Finland), med gyldighet fra 1. oktober Sammensetningen av styret og ledelsen av Nordea Investment Funds S.A. er oppdatert, med forbehold om godkjenning fra tilsynsmyndighetene i Luxembourg ( CSSF ). Andelseiere som ikke er enige i endringene som er beskrevet ovenfor, kan innløse andelene sine uten omkostninger, med unntak av eventuelle lokale transaksjonsgebyrer som kan kreves av lokale mellommenn på egne vegne, og som er uavhengige av selskapet og forvaltningsselskapet. Slik ordre må være mottatt skriftlig av Nordea Investment Funds S.A. (som administrasjonsagent) på nedenstående adresse senest 16. november 2018 kl CET. Den oppdaterte versjonen av prospektet datert november 2018 kan fås uten omkostninger fra selskapets forretningskontor eller fra Nordea Investment Funds S.A.,, L-2220 Luxembourg, Nordea 1, SICAV Side 5 av 6 Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office:, L-2220 Luxembourg

6 Storhertugdømmet Luxembourg, og på nettstedet, så snart CSSF har godkjent og stemplet det offisielle prospektet, eller, hvis tilgjengelig, på lokale Nordea-nettsteder. Fremhevede termer i denne meldingen skal ha den betydningen de gis i prospektet med mindre sammenhengen krever noe annet. Andelseiere som har spørsmål vedrørende endringene ovenfor, skal ikke nøle med å ta kontakt med sin finansielle rådgiver eller Nordea Investment Funds S.A., Client Relationship Services, på telefon Luxembourg, 12. oktober 2018 Styret i Nordea 1, SICAV Nordea 1, SICAV Side 6 av 6 Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office:, L-2220 Luxembourg