Tilsynsrapport Rapport Rapporttittel Aktivitetsnummer Tilsyn med styring av vedlikehold i Gassco 003000003 Gradering Offentlig Unntatt offentlighet Begrenset Fortrolig Strengt fortrolig Involverte Hovedgruppe T-L Deltakere i revisjonslaget Hans Kjell Anvik, Hans Spilde, Semsudin Leto og Kjell-Gunnar Dørum Oppgaveleder Kjell-Gunnar Dørum Dato 1 Innledning I perioden 11.11.-12.11.2009 førte Petroleumstilsynet (Ptil) tilsyn med styringen av vedlikehold i Gassco, med særlig vekt på operatørrollen. Ansvaret for den daglige driften av landanlegg og offshoreinnretninger som Gassco er operatør for, tilligger andre selskaper; såkalte TSP-er (Technical Service Provider). Tilsynet var lagt opp som møter og samtaler med personell i Gasscos organisasjon på Bygnes. Tilsendte styrende dokumenter og dokumenter som ble overlevert i møtene, ble benyttet under tilsynet. Tilsynet var lagt godt til rette. Presentasjoner og utspørring viste stor grad av åpenhet. 2 Bakgrunn Ptil skal legge premisser for og følge opp at aktørene i petroleumsvirksomheten holder et høyt nivå for helse, miljø og sikkerhet og gjennom dette bidra til å skape størst mulig verdier for samfunnet. Oppfølgingen skal være systemorientert og risikobasert og komme i tillegg til næringens egen oppfølging. Stortingsmelding nr. 7 (2001-2002) om helse, miljø og sikkerhet i petroleumsvirksomheten kapittel 4.12.2 sier blant annet følgende om styring av vedlikehold: Myndighetene mener det er nødvendig å videreutvikle styringsmodeller for drift og vedlikehold i samarbeid med næringen, for å sikre et felles løft for å styrke kvaliteten av vedlikeholdet i petroleumsvirksomheten gjennom blant annet videreutvikling av metoder og teknologier, kompetanseheving og forskning. Stortingsmelding nr. 12 (2005-2006) om helse, miljø og sikkerhet i petroleumsvirksomheten påpeker i kapittel 5.4 at mangelfullt vedlikehold kan øke risikoen for storulykker, skader og
2 uhell, og meldingen refererer til en heller omfattende gjennomgang av tilsynsrapporter som viser et relativt stort innslag av avvik fra regelverket. Blant annet mangler ved prioriteringen av vedlikehold, vurdering av kritiske forhold, oppfølging av midlertidig utstyr, utilfredsstillende dokumentasjon og utestående vedlikehold av sikkerhetskritisk utstyr. I noen tilfeller var heller ikke kompetansen i vedlikeholdsstyring tilstrekkelig. Gjeldende krav til vedlikeholdsstyring er særlig gitt i aktivitetsforskriften, jf. midlertidig forskrift kapittel VII, og i styringsforskriften, jf. midlertidig forskrift kapittel IV. 3 Mål Målet med oppgaven var å føre tilsyn med at Gassco oppfyller regelverksbestemmelsene i rollen som operatør, jf. aktivitetsforskriften kapittel IX om vedlikehold 42-47, jf. midlertidig forskrift 34 om vedlikehold, jf. rammeforskriften 5 om ansvar etter denne forskriften, jf. midlertidig forskrift 4 om hvem forskriften retter seg mot, jf. rammeforskriften kapittel IV om styring av petroleumsvirksomheten 13-15, jf. midlertidig forskrift kapittel IV om styring av virksomheten 10-11. Oppgaven fokuserte på hvordan Gassco som operatør planlegger og gjennomfører vedlikeholdsstyring i egen organisasjon og med hensyn til TSP-ene, deriblant hvordan selskapet bruker resultatene av styringen i tilsyns- og oppfølgingsaktiviteter internt og eksternt. I tillegg ønsket vi å få oversikt over status for vedlikeholdsstyringen, hvordan Gassco sikrer og kan dokumentere at TSP-ene etterlever gjeldende krav, deriblant klassifisering og bruk av resultater innen vedlikehold samt mulige trender eller retninger for utviklingen med hensyn til aldrende innretninger/anlegg og modifikasjoner av disse. 4 Resultat Resultatene bygger på presentasjoner av elementer i Gasscos styringssystemer og samtaler med utvalgt personell, først og fremst prosesseierne av vedlikeholdet, med påfølgende verifiseringer knyttet til styrende dokumenter og TSP-rapporter om vedlikehold av Gasscos innretninger og anlegg i Norge. Gassco oppfyller ikke alle kravene i regelverket til styring og sikring av vedlikeholdet. De av observasjonene våre som er karakterisert som avvik, jamfør kategoriseringen i kapittel 5, hører inn under følgende hovedområde: Systemer for vedlikeholdsstyring og sikring av denne o Status for vedlikehold o Oppfølging I tillegg observerte vi noen forbedringspunkter. 5 Observasjoner Ptils observasjoner deles generelt i to kategorier: Avvik: Knyttes til de observasjonene hvor vi mener å påvise brudd på regelverket.
3 Forbedringspunkt: Knyttes til observasjoner hvor vi ser mangler, men ikke har nok opplysninger til å kunne påvise brudd på regelverket. 5.1 Avvik 5.1.1 Rapportering av status Avvik: Mangelfull sikring av rapportering med hensyn til det å få et fullstendig bilde av statusen for vedlikeholdet. Gassco som operatør sørger ikke for at den TSP-informasjonen som tilflyter selskapet, gir nødvendig oversikt over statusen for vedlikeholdet. Det var utstrakt bruk av tilbakemeldinger i form av månedsrapporter, verbal informasjon og uformelle rapporter fra TSP-ene. En del av disse månedsrapportene var meget overfladiske og på et overordnet nivå med hensyn til det å kunne gi en reell status for vedlikeholdet på de enkelte anleggene. De offisielle rapportene gir ikke status med hensyn til etterslep, ikke totaloversikt over sikkerhetskritisk utstyr, kun utvalgte arbeidsordrer. Det var ulik praksis hos de ulike TSP-ene ved fastsettelse av akseptverdi ( targets ) for etterslep på sikkerhetskritisk utstyr (gitt som arbeidsordrer). Det viste seg at rapporter som Gassco hadde fått underhånden av TSP-ene, var meget gode og svært nyttige sett i lys av detaljeringsgrad og faktiske opplysninger. Rammeforskriften 5 om ansvar etter denne forskriften Styringsforskriften 21 om oppfølging Rammeforskriften 18 om dokumentasjon Midlertidig forskrift 4 om hvem forskriften retter seg mot Midlertidig forskrift 13 om krav til dokumentasjon med mer 5.1.2 Revisjoner og verifikasjoner Avvik: Manglende/mangelfulle revisjoner og verifikasjoner med hensyn til vedlikeholdsstyring. Gassco ses i relasjon til selskapets høye aktivitetsnivå, pågående modifikasjonsprosjekter, store investeringer/budsjetter, alvorlige hendelser, nestenulykker, aldrende innretninger og myndighetenes fokusering på storulykker. Når det gjelder selskapets oppfølgingsaktiviteter med hensyn til vedlikeholdsstyring, registrerte vi
4 ingen spesifikke interne revisjoner utenom de aktivitetene som hadde som undertittel Major Accident. Disse hadde elementer av vedlikeholdsstyring i oppgavetekst. at tre verifikasjoner ble utført i 2009; på Kårstø, Kollsnes og Draupner. Vår gjennomgang viste følgende: Kårstø; en halv dags aktivitet. Utkast til rapport ble gjennomgått, og et funn som gjaldt klassifisering, ble betegnet som en observasjon. Revisjonslaget valgte ikke å gå dypere inn i denne problemstillingen, men avsluttet verifikasjonen uten å undersøke om dette til dels alvorlige funnet var tegn på systemsvikt. Draupner; to dagers aktivitet på Kårstø, men det ble ikke utført aktiviteter på innretningen. Oppfølgingen på innretningen ble utført i form av telefonmøte. Rapporten etter tilsynet, som ble sendt Statoil i juni 2009, inneholdt ingen tidsfrist for tilbakemelding. Da vi gjennomførte tilsynet vårt på Bygnes, hadde ikke Statoil svart på rapporten. Innhold eller omfang av disse aktivitetene kunne ikke dokumenteres, og på spørsmål fikk vi opplyst at revisjonslaget hadde store friheter med hensyn til dette. I tillegg ble omfanget redusert etter kommentarer fra TSP-en. Gassco planlegger og utfører fortsatt kalenderbasert tilsyn. Dette er ikke i tråd med selskapets styringshåndbok, bruk av KPI-er, mål og strategier, risikostyring. Styringsforskriften 21 om oppfølging Rammeforskriften 15 om verifikasjoner 5.2 Forbedringspunkter 5.2.1 Styrende dokumenter - systematikk Forbedringspunkt: Sikre at styrende dokumenter er korrekte til enhver tid. Tilsendte styrende dokumenter og tilsvarende dokumenter i det databaserte styringssystemet hadde ulike revisjonsnummer. Styringshåndboken skiller ikke mellom interne unntak og unntak fra myndighetskrav. Styringsforskriften 3 om styring av helse, miljø og sikkerhet Aktivitetsforskriften 18 om oppstart og drift av innretninger Styringsforskriften 22 om forbedring Midlertidig forskrift 10 om plikt til å etablere, følge opp og videreutvikle styringssystem Midlertidig forskrift 33 om oppstart av petroleumsanlegg og
5 5.2.2 Styrende dokumenter - etterlevelse Forbedringspunkt: Mangelfull etterlevelse av styrende dokumenter. Ulik forståelse hos intervjuet personell med hensyn til hva som er revisjoner og verifikasjoner. Ulik intern praksis med hensyn til om funn var avvik eller observasjoner. Ulik intern praksis med hensyn til om rapporten skulle inneholde anbefalinger eller ikke. Styringsforskriften 3 om styring av helse, miljø og sikkerhet Styringsforskriften 21 om oppfølging Midlertidig forskrift 10 om plikt til å etablere, følge opp og videreutvikle styringssystem 6 Andre kommentarer Gasscos styrende dokumenter beskriver krav, ansvar, roller og aktiviteter på en enkel og klar måte. Dette gjelder både interne og eksterne forhold, jf. TSP. Vi registrerte at en rekke styrende dokumenter var av ny dato eller nylig var revidert. 7 Deltakere fra Petroleumstilsynet Semsudin Leto, HMS-styring og juss Hans Spilde, HMS-styring og juss Hans Kjell Anvik, HMS-styring og juss Kjell-G Dørum, Prosessintegritet - oppgaveleder 8 Dokumenter Følgende dokumenter ble benyttet under planlegging og gjennomføringen av tilsynet: Dokumenter mottatt i forkant av tilsynet: Samarbeidsprosedyre mellom Gassco og Statoil, Rev 0 Gassco organisasjonskart TN Monitoreringsaktiviteter 2009, Revisjoner/verifikasjoner/ledelsesinspeksjoner
6 Reporting and follow up of Barrier Indicators, rev 1 Gasscos Styringshåndbok, rev 2 Operation and Asset Integrity Management, rev 0 Organisation, tasks, responsibility and authority TEKD, rev 5 PA revisjoner/ verifikasjoner 2009, basert på risk bilder og trender Philosophy of Operations and Development of Kårstø Gas Plant, rev 2 HMS&K Program for Gassco AS 2009, rev 01 Gassco Management system manual, rev 02 Guidelines for reporting, cooperation and follow-up between Gassco (operator) and COPNO (TSP), 16 April 2007 Philosophy of Operating and Development of Kollsnes Processing Plant, rev 1 Dokumenter mottatt under tilsynet: Handling of Deviations and Non-Conformities, rev 03 Barrier KPI Project, Experiences from the Pilot tests at Kollsnes and Zeebrugge Risiko og regularitet (ROR) Statoil ASA Kårstø Processing Plant TSP Report, Monthly Report- 09/2008 og 09/2009 ConocoPhillips Monthly TSP Report, 15.10.2009 Statoil ASA TN TSP Report, Monthly Report- 09/2009 Langtidsplan 2009-2013, Heimdal Riserplattform, rev 0 Verifikasjon av Draupner vedlikehold/ styringssystem, rev 0 Audit Report, StatoilHydro Kollsnes PP, rev 0 Gassco Audit Programme 2009 (ver. 17, 16.10.2009) Revisjonsrapport, StatoilHydro TN/PD, primært Heimdal (drift- og vedlikeholdsaktiviteter, rev 0) E-poster fra Gassco til Statoil av 11.08.2009 11:16 og 21.09.2009 12:45, vedr. varsel om verifikasjon Kå/ KO Etterlevelse av R&V-T (SH vedlikeholdsloop) E-poster fra Gassco til StatoilHydro av 07.05 2009 15:49 vedr. varsel om gjennomføring av verifikasjon fra Gassco- Draupner vedlikeholdsstyring, og fra StatoilHydro til Gassco av 02.06.2009 13:00 Presentasjon fra StatoilHydro av 8. juni 2009, Gassco-revisjon Draupner Kopi: Barrier KPI B11, oktober 2009, Collective Status Distribution as per October 2009, Kollsnes og Trender over utestående notifikasjoner/backlog
7 Vedlegg A (separat) Deltakere fra Gassco