Begrenset Fortrolig. T-3 Gunnar Dybvig

Transkript

1 Revisjonsrapport Rapport Rapporttittel Aktivitetsnummer Tilsyn med selskapets oppfølging Wintershall Norge AS Gradering Offentlig Unntatt offentlighet Begrenset Fortrolig Strengt fortrolig Involverte Hovedgruppe Oppgaveleder T-3 Gunnar Dybvig Deltakere i revisjonslaget Gunnar Dybvig, Rolf H. Hinderaker, Jorunn E. Tharaldsen, Hilde- Karin Østnes, Roger Leif Leonhardsen Dato Innledning Petroleumstilsynet (Ptil) førte tilsyn med selskapets oppfølging i Wintershall Norge (WINO) i perioden Tilsynsaktiviteten ble gjennomført ved dokumentgjennomgang, møter og intervjuer i selskapets landorganisasjon i Stavanger. Utvalgte prosesser og aktiviteter i selskapets system ble gjennomgått og vurdert. Sentralt regelverkskrav for tilsynsaktiviteten var styringsforskriftens 21 om oppfølging. Tilsynsaktiviteten ble innledet med et oppstartsmøte , og intervjuer ble gjennomført i perioden og Oppsummeringsmøte ble avholdt Vi intervjuet ledere og annet personell med sentrale oppgaver i det å sikre at eget og andre deltakeres styringssystem fungerer etter hensikten. 2 Bakgrunn Tilsynsaktiviteten er knyttet til Ptil sin hovedprioritering om Ledelse og storulykkesrisiko. I denne fremheves både hvordan selskapene gjennom egen oppfølging holder oversikt over egen virksomhet, og ledelsens ansvar for å sikre at selskapene tilpasser aktiviteter i samsvar med tilgjengelige ressurser. Denne tilsynsaktiviteten utgjør en del av et tverrgående tilsyn som tar mål av seg å adressere og vurdere flere selskapers prosesser og systemer for egen oppfølging. I 2013 inkluderer disse en operatør med lang erfaring på norsk sokkel, en operatør i vekst og en boreentreprenør.

2 2 3 Mål Målet med tilsynsaktiviteten er å følge opp at WINO sin planlegging, gjennomføring og forbedring av oppfølgingsaktiviteter er i henhold til myndighetenes krav. Sentrale tema i tilsynsaktiviteten er selskapets prosesser for: Etablering av grunnlag og planer for konkrete oppfølgingsaktiviteter for å kunne styre et forsvarlig HMS-nivå, herunder bruk av erfaringsdata, risikoidentifikasjon, - analyse, - vurdering og håndtering Gjennomføring av utvalgte oppfølgingsaktiviteter Beslutninger og aksjoner etter oppfølgingsaktiviteter Vurdering av effekt av oppfølgingsaktiviteter, herunder læring og forbedring Involvering av relevante deler av organisasjonen i prosessene; personell og arbeidstakermedvirkning Tilsynsaktiviteten inkluderte også WINOs oppfølging av andre deltakere (entreprenører). 4 Resultat Denne tilsynsaktiviteten ble gjennomført på et tidspunkt der WINOs styringssystem med tilhørende prosedyrer og arbeidsprosesser var under utvikling. WINO har gjennom egne oppfølgingsaktiviteter identifisert at det eksisterende styringssystemet var mangelfullt i forhold til pågående og kommende aktiviteter i selskapet. Selskapet har igangsatt prosesser for å videreutvikle selskapets styringssystem, forsterke eierskap og sikre etterlevelse av dette. Behovet for endringsprosesser er knyttet til den veksten selskapet er i blant annet som følge av forestående overtakelse av operatørskapet på Brage og gjennomføring av Maria-prosjektet. Eksempelvis vil overtakelsen av operatørskap på Brage medføre at selskapet må øke antallet ansatte fra under 300 (våren 2013) til rundt 500 innen slutten av 2013, både offshore og på land. I tillegg til Stavanger-kontoret skal det også etableres et kontor i Bergen. I tilsynsaktiviteten har selskapet presentert at de gjennomfører oppfølgingsaktiviteter av selskapets kjerne- og støtteprosesser, herunder verifikasjonsaktiviteter i egen virksomhet, hos entreprenører og i partneropererte lisenser. I tilsynsaktiviteten fremkom det at disse bidrar til å avdekke både tekniske, operasjonelle og organisatoriske svakheter i eget og andre deltakeres styringssystemer og prosesser. Selskapet benytter i dag ulike systemer for håndtering av funn og tiltak fra oppfølgingsaktiviteter. Noen av disse er under utvikling og implementering. I tilsynsaktiviteten fremkom det også at selskapet legger risikobaserte prosesser til grunn for utarbeidelsen av audit- og verifikasjonsplaner, der hele organisasjonen er involvert i disse. Blant annet har vi fått presentert arbeidet med å implementere og forbedre selskapets overordnede prosess for risikostyring (Enterprise Risk). I intervjuer og møter har vi fått presentert ulike arenaer selskapet benytter for å tilrettelegge for læring, forbedring og erfaringsoverføring fra oppfølgingsaktiviteter. Selskapet arbeider med i større grad å implementere læringsprosesser i styringssystemet.

3 3 WINO har utarbeidet styrende dokumenter for oppfølgingsaktiviteter i selskapet. Gjennom tilsynsaktiviteten ble det imidlertid påvist avvik knyttet til WINO sin bruk av disse i planlegging og gjennomføring av oppfølging. Tilsynsaktiviteten påviste også et avvik knyttet til selskapets samlede vurdering av gjennomførte revisjoner. Det ble også påvist et forbedringspunkt som omhandler selskapets samlede vurdering av oppfølgingsprosesser. 5 Observasjoner Ptils observasjoner deles generelt i to kategorier: Avvik: Knyttes til de observasjonene hvor vi mener å påvise brudd på regelverket. Forbedringspunkt: Knyttes til observasjoner hvor vi ser mangler, men ikke har nok opplysninger til å kunne påvise brudd på regelverket. 5.1 Avvik Bruk av styrende dokumenter Avvik: Mangler ved WINOs bruk av styrende dokumenter når oppfølgingsaktiviteter planlegges og gjennomføres. Begrunnelse: WINO har styrende dokumenter som beskriver oppfølgingsaktiviteter i selskapet. Av intervjuene fremkom det at: - organisasjonen har manglende kjennskap til selskapets styrende dokumenter knyttet til egen oppfølging av styringssystemet. - få av de intervjuede kunne vise til hvordan prosedyrer, arbeidsprosesser og definisjoner knyttet til selskapets oppfølging er beskrevet i styringssystemet. - organisasjonen ikke har en felles forståelse av hva selskapets oppfølging omfatter. WINS HSE MS Audits et sentralt styrende dokument på konsernnivå og gjeldende for WINO. De fleste vi intervjuet fortalte at de ikke benyttet dette når oppfølgingsaktiviteter planlegges eller gjennomføres. I selskapets interne krav (konsern- og WINO nivå) til endringsstyring skal det i forbindelse med foreslåtte midlertidige og permanente endringer i styringssystemet og dets prosesser og prosedyrer gjøres en vurdering av om foreslåtte endringer er av en slik karakter at de skal underlegges en formell endringsstyringsprosess (jf. Management of Change Procedure og Wintershall Management System Description). I intervjuer fremkom det at dette ikke var blitt vurdert i forbindelse med det pågående prosjektet for endring og omlegging av styringssystemet. Basert på intervjuer og møter fremkommer det at WINO selv ser behov for bedre dokumenterte prosesser, inkludert eierskap til, og etterlevelse av disse. Krav: Styringsforskriften 21 om oppfølging Aktivitetsforskriften 24 om prosedyrer

4 Samlet vurdering av verifikasjoner Avvik: Mangler ved WINOs vurdering av gjennomførte audit- og verifikasjonsplaner Begrunnelse: Det fremkom i intervjuer at selskapet ikke hadde foretatt en samlet vurdering av resultatene fra gjennomførte verifikasjoner. Selskapet har ikke etablert prosesser for samlet vurdering av effekten av gjennomførte verifikasjoner Krav: Rammeforskriften 19 om verifikasjoner Styringsforskriften 23 om kontinuerlig forbedring 5.2 Forbedringspunkter Samlet vurdering av oppfølgingsprosesser Forbedringspunkt: Mangler ved WINOs vurdering av selskapets prosesser for oppfølging Begrunnelse: Det fremkom i intervjuer at selskapet ikke hadde foretatt en samlet vurdering av selskapets oppfølgingsprosesser Selskapet har ikke etablert prosesser for samlet vurdering av oppfølgingsprosesser Krav: Styringsforskriften 21 om oppfølging Styringsforskriften 23 om kontinuerlig forbedring 6 Andre kommentarer I selskapets plan for verifikasjoner (Audit and Verification plan) i 2012 har selskapet definert en verifikasjon av selskapets styringssystem, Verification Status Management System Wintershall Norge. I intervjuer ble det bekreftet at denne aktiviteten var igangsatt i 2012, og aktiviteten har status "ongoing" i planen for I selskapets verifikasjonsplan for 2013 framkommer gjennomganger knyttet til styringssystemet ulike steder, blant annet i Brage verifikasjonsplan og i Wintershall Norge sin plan under avdelingene Production & Developement og HSE-Q, men disse aktivitetene hadde ingen dokumentert knytning til selskapets definerte verifikasjon av styringssystemet i planen.

5 5 7 Deltagere fra Petroleumstilsynet Gunnar Dybvig (oppgaveleder) Rolf H. Hinderaker Roger Leif Leonhardsen (kun åpningsmøtet) Jorunn E. Tharaldsen Hilde-Karin Østnes HMS-styring Konstruksjonssikkerhet Konstruksjonssikkerhet Arbeidsmiljø Boring & Brønn 8 Dokumenter Følgende dokumenter ble benyttet under planlegging og gjennomføringen av aktiviteten: Organisasjonskart Wintershall Norge Prosessbeskrivelser o Perform Audit and Verification o Prepare Annual Audit Program o Prepare Annual HSEQ Program o Safe Operations and Continuous Improvement o Management Review o Identify and Assess Enterprise Risk Wintershall Norge Compliance, Audit & Verification Plan 2013 Audit and Verification plan 2012 Brage Compliance, Audit & Verification Plan Management of Change Procedure HSE Notification, Reporting & KPI Monitoring Enterprise Risk Management in Wintershall Norge WINS HSE MS Audits CORPORATE HEALTH, SAFETY AND ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM (HSE MS) Wintershall presentasjon (åpningsmøte) Jobbeskrivelser: o Operational HSE Specialist o Operational HSE Manager o Operational HSE Advisor o HR Manager Talent Management o Head of P&D o Head of HSEQ o Head of Human Resources o Head of Drilling Well Audit/Verification report: AoC and External environment verification Transocean Arctic Management Visit Transocean Arctic, Referat fra Management Review, Verification/Evaluation Report: Status Implementation of Management System Wintershall Norge Presentasjon: Manage audit and verification

6 Wintershall Management System Description Mini Investigation on Borgland Dolphin Residual Risk Picture Mjøsa Project May 2013 Presentasjon: Omnisafe 6