Tilsyn Offentleg myndigheit si utadretta aktivitet for åsjåtil at lov og forskrift blir etterlevd. Tilsyn kan deles i: 1) Planlagde tilsyn og systemrevisjonar 2) Hendelsesbaserte tilsyn 3) Individtilsyn Systemrevisjon hensikt Avdekke brot på krav gitt i lov eller forskrift Bidra til kontinuerlig forbetring av kvaliteten på helse og omsorgtenesta Gi ei oversikt over dei lover og forskrifter som gjelde for området, og bidra til at desse blir kjent og etterlevd Gi ei tilbakemelding til sentrale myndigheiter om korleis tenesta fungerer, og om korleis regelverket fungerer i praksis
Tema: Internkontroll forskrift om internkontroll i helse og omsorgstenesta Kvalitet i pleie og omsorgstenestene Erfaringer fra systemrevisjoner Internkontroll i praksis
Forskrift om internkontroll i sosial og helsetjenesten (ikrafttredelse 1.1.2003) 1. Formål Formålet med forskriften er åbidra til faglig forsvarlige sosial og helsetjenester og at sosial og helselovgivningen oppfylles gjennom krav til systematisk styring og kontinuerlig forbedringsarbeid i tjenesten. 2. Virkeområde Forskriften gjelder de de virksomheter som omfattes av helselovgivningen og er pålagt internkontrollplikt etter lov om statlig tilsyn med helsetjensten 3 og de virksomheter som er pålagt slik plikt etter lov om sosiale tjenester kap. 4 og 4A, jef. 2 1. 3. Internkontroll I denne forskriften betyr internkontroll systematiske tiltak som skal sikre at virksomhetens aktiviteter planlegges, organiseres, utføres og vedlikeholdes i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av lov om sosiale tjenester i arbeids og velferdsforvaltningen.
5. Dokumentasjon Internkontrollen skal dokumenteres i den form og det omfang som er nødvendig på bakgrunn av virksomhetens art, aktiviteter, risikoforhold og størrelse. Dokumentasjonen skal til enhver tid være oppdatert og tilgjengelig. 4. Innholdet i internkontrollen Internkontrollen skal tilpasses virksomhetens størrelse, egenart, aktiviteter og risikoforhold og ha det omfang som er nødvendig for åetterleve krav fastsatt i, eller i medhold av, lov om sosiale tjenester i arbeids og velferdsforvaltningen.
Innholdet i internkontrollen Internkontroll innebærer at kommunen, som ansvarlig for virksomheten, skal: a)beskrive virksomhetens hovedoppgaver og mål, herunder mål for forbedringsarbeidet samt hvordan virksomheten er organisert. Det skal klart fremgå hvordan ansvar, oppgaver og myndighet er fordelt, b)sikre tilgang til aktuelle lover og forskrifter som gjelder for virksomheten, c)sørge for at arbeidstakerne har tilstrekkelig kunnskap og ferdigheter innenfor det aktuelle fagfeltet samt om virksomhetens internkontroll, d)sørge for at arbeidstakerne medvirker slik at samlet kunnskap og erfaring utnyttes, e)gjøre bruk av erfaringer fra tjenestemottakere og pårørende til forbedring av virksomheten, f)skaffe oversikt over områder i virksomheten hvor det er fare for svikt eller mangel på oppfyllelse av myndighetskrav, g)utvikle, iverksette, kontrollere, evaluere og forbedre nødvendige prosedyrer, instrukser, rutiner eller andre tiltak for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av sosiallovgivningen, h)foreta systematisk overvåking og gjennomgang av internkontrollen for åsikre at den fungerer som forutsatt og bidrar til kontinuerlig forbedring i virksomheten.
Innholdet i internkontrollen Internkontroll innebærer at kommunen, som ansvarlig for virksomheten, skal: a)beskrive virksomhetens hovedoppgaver og mål, herunder mål for forbedringsarbeidet samt hvordan virksomheten er organisert. Det skal klart fremgå hvordan ansvar, oppgaver og myndighet er fordelt, b)sikre tilgang til aktuelle lover og forskrifter som gjelder for virksomheten, c)sørge for at arbeidstakerne har tilstrekkelig kunnskap og ferdigheter innenfor det aktuelle fagfeltet samt om virksomhetens internkontroll, d)sørge for at arbeidstakerne medvirker slik at samlet kunnskap og erfaring utnyttes, e)gjøre bruk av erfaringer fra tjenestemottakere og pårørende til forbedring av virksomheten, f)skaffe oversikt over områder i virksomheten hvor det er fare for svikt eller mangel på oppfyllelse av myndighetskrav, g)utvikle, iverksette, kontrollere, evaluere og forbedre nødvendige prosedyrer, instrukser, rutiner eller andre tiltak for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av sosiallovgivningen, h)foreta systematisk overvåking og gjennomgang av internkontrollen for åsikre at den fungerer som forutsatt og bidrar til kontinuerlig forbedring i virksomheten.
Internkontroll Ingen modellkrav til organisering! Kommunene står fritt til åvelge organisasjonsmodell og styringsstruktur men de må oppfylle kravene til styringssystem fastsatt i IK forskriften Viktige momenter for å lykkes med kvalitetsarbeid Forankre kvalitetsarbeid i ledelsen (rådmann) Tydelig ansvar Solid kunnskapsgrunnlag Systematisk arbeid med risiko og svikt
Tilsyn med kommunens tiltak for å forebygge og behandle underernæring hos eldre i sykehjem og i hjemmetjenesten Tilsynet ble gjennomført i seks kommuner i 2010 Ørsta kommune Ørskog kommune Giske kommune Stordal kommune Sandøy kommune Surnadal kommune Tilsynet ble gjennomført i to kommuner i 2011 Kristiansund kommune Hareid kommune Tilsynet er gjennomført i tre kommuner i 2012 Rauma kommune Gjemnes kommune Stranda kommune
Formålet med tilsynet Formålet med tilsyna i 2010, 2011 og 2012 var å undersøke om kommunane ivaretok førebygging og behandling av underernæring hos eldre. Gjennom tilsynet skulle det undersøkast om kommunen ved sine styringsaktiviteter (internkontroll) sikrar at eldre heimebuande med vedtak om heimesjukepleie el. praktisk bistand blir vurdert om dei er i ein ernæringsmessig risiko. For å undersøke dette tok vi utgangspunkt i regelverket på området, i faglege retningsliner, kvalitetsforskriften og i krav til internkontroll..
Systemrevisjon God praksis Merknad Avvik Avvik: Merknad: Mangel på oppfylling av krav fastsett i eller i medhald av lov eller forskrift Et forhold som ikkje omfattast av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndigheita meiner at det er et forbetringspunkt.
Innholdet i internkontrollen a)virksomhetens hovedoppgaver og mål b)tilgang til regelverk c)ansattes kompetanse d)medvirkning e)bruk av erfaringer fra tjenestemottakere f)trygge tjenester, sikkerhet for tjenestemottaker og risikoanalyse g)avdekke, rette opp og forebygge h)kontinuerlig forbedring
Internkontroll For å hindre at feil skjer igjen IK-forskriften 4 a, b, d, f Korriger Planlegg Faglig kvalitet Kontroller Utfør IK-forskriften 4 e, g, h Virksomhetens ansvar jf. Helse og omsorgstjenesteloven Spesialisthelsetjenesteloven Lov om sosiale tjenester i NAV
Internkontroll i praksis Eksempler på funn fra tilsyn Det er ikkje kjennskap til Nasjonale faglige retningslinjer for forebygging og behandling av underernæring (IS 1580) Det blir ikkje gjort systematisk vurdering av ernæringsmessig risiko ved oppstart/ tildeling av heimesjukepleie (systematiske målingar av vekt, høgde, KMI og vurdering av vektutvikling og/eller matinntak) Kommunen har et avvikssystem, men det benyttes i praksis ikke. Det er ikkje teke stilling til kva som er eit avvik i arbeidet med førebygging av underernæring i heimetenesta. Det er ikkje meldt avvik om ernæring Det foretas ikkje systematisk evaluering og justering av iverksette tiltak for å førebygge og behandle underernæring Leiinga har ikkje etablert systematisk internundervisning for åtilføre tilsette nødvendig kompetanse Gjennom intervju kom det fram at det er behov for kompetansehevande tiltak på området ernæring Leiinga har ikkje oversikt over den manglande kunnskapen på området Ledelsen har ikke etablert et system for hvordan nye rutiner/prosedyrer/retningslinjer skal gjøres kjent for de ansatte
Internkontroll i praksis eksempler på løsninger Opplæring av ansatte Prosedyre, sjekkliste Kvalitetsforskriften Internkontroll i sosial og helsetjenesten Hvordan holde orden i eget hus Nasjonale faglige retningslinjer for forebygging og behandling av underernæring
Internkontroll Viktige momenter for ålykkes med kvalitetsarbeid Forankre kvalitetsarbeid i ledelsen Tydelig ansvar Solid kunnskapsgrunnlag Systematisk arbeid med risiko og svikt