DEL 1 KVALIFIKASJONSGRUNNLAG Konkurranse med forhandling etter forskriftens del I og III for anskaffelse av Rammeavtale Applikasjonsdrift og videreutvikling av transaksjonsrapporteringssystemet TRS, samt mulige andre fagsystemer knyttet til verdipapirområdet Saksnr. 13/12701 Innleveringsfrist: 18.2.2014, kl 14:00
Innhold 1 GENERELL BESKRIVELSE... 3 1.1 Om Oppdragsgiver... 3 1.2 Anskaffelsens formål... 3 1.3 Om dagens løsninger... 3 1.4 Avtalens omfang... 4 1.5 Særskilte krav i kontrakten... 4 1.6 Deltilbud... 5 1.7 Kvalifikasjonsgrunnlagets oppbygning... 5 1.8 Underleverandører... 5 2 Prosedyre for gjennomføring av konkurransen... 5 3 Generelle bestemmelser om konkurransen... 5 3.1 Kunngjøring... 5 3.2 Fremdriftsplan... 6 3.3 Taushetsplikt... 6 3.4 Oppdatering av kvalifikasjonsgrunnlaget... 6 3.5 Spørsmål til kvalifikasjonsgrunnlaget... 6 4 Kvalifikasjonskrav og tildelingskriterier... 7 5 Utforming og innlevering av Søknaden... 7 5.1 Innlevering av søknaden... 7 5.2 Søknadens utforming... 7 Kvalifikasjonsgrunnlag konkurranse med forhandling over EØS-terskelverdi 2
1 GENERELL BESKRIVELSE 1.1 Om Oppdragsgiver Finanstilsynet er et selvstendig myndighetsorgan som bygger på lover og vedtak fra Stortinget, Regjeringen og Finansdepartementet, og på internasjonale standarder for finansielt tilsyn. Finanstilsynet arbeider for at finansforetak og markeder skal fungere trygt og effektivt til beste for samfunnet og brukerne av finansielle tjenester, samt for at foretakene og markedene har hensiktsmessige rammebetingelser. Tilsynsvirksomheten omfatter følgende finansinstitusjoner: Banker, finansieringsforetak, kredittforetak, e-pengeforetak, betalingsforetak, forsikringsselskaper, pensjonskasser og - fond, forsikringsformidlere, verdipapirforetak, forvaltningsselskaper for verdipapirfond, børser og autoriserte markedsplasser, oppgjørssentraler og verdipapirregistre, eiendomsmeglingsforetak, inkassoforetak, regnskapsførere og revisorer. I tillegg har Finanstilsynet kontroll med prospekt, den finansielle rapporteringen til noterte foretak og markedsadferd i verdipapirmarkedet. Finanstilsynet har ca. 280 medarbeidere og kontor i Oslo. For mer informasjon om Finanstilsynet, se: www.finanstilsynet.no. 1.2 Anskaffelsens formål Finanstilsynet mottar store mengder data fra verdipapirforetak som følge av foretakenes rapporteringsforpliktelser. Det forventes at rapporteringen vil øke i omfang i tiden fremover. Finanstilsynet har derfor til hensikt å inngå en avtale for applikasjonsdrift og testing/ videreutvikling av transaksjonsrapporteringssystemet, utvikling og drift av eventuelle nye systemer på verdipapirområdet, samt rådgivning og andre tilhørende tjenester. Dette innebærer daglig drift og ettersyn av løsninger, testing og installering av nye versjoner, tilpasning av nye versjoner iht. Finanstilsynets særkrav samt deltagelse i brukergrupper for løsningene. Det må også påregnes noe deltagelse i internasjonale brukergrupper. Behovet for utvikling av nye systemer vil avhenge av omfanget av rapporteringsforpliktelsene i kommende regelverk og hvorvidt Finanstilsynet inngår avtaler med andre myndigheter om samarbeid om utvikling av de gjeldende systemene. Aktuelt regelverk vil blant annet kunne inkludere tilgjengeliggjøring av oppgjørsinformasjon fra Trade Repositories i EMIR 1. Det er sannsynlig at det vil oppstå behov for flere rapporteringssystemer i løpet av avtaleperioden. 1.3 Om dagens løsninger Finanstilsynet forvalter i dag en løsning for transaksjonsrapportering fra verdipapirforetak (TRS), som utvikles i samarbeid med Finanstilsynene i Danmark, Finland og Sverige. Løsningen er utviklet i VB.net og består av en ftp-server, en applikasjonsserver og en MS SQL Server. Den lokale dataflyten består i at en xml-fil krypteres og signeres elektronisk og lastes opp, applikasjonen henter filen fra ftp-serveren og kontrollerer fil- og dataformat, dataene lagres i databasen og en tilbakemeldingsfil produseres og plasseres på ftp-serveren for 1 European Market Infrastructure Regulation (Regulation (EU) No 648/2012) Kvalifikasjonsgrunnlag konkurranse med forhandling over EØS-terskelverdi 3
nedlasting av rapportøren. En gang i døgnet genereres det filer til andre lands myndigheter med nye data av relevans for hvert land. Disse filene lastes opp til ESMAs 2 ftp-server (ESMA HUB) og ev. tilbakemeldingsfiler lastes ned og prosesseres. Generic Local Hub Foreløpig er det kun TRS som kommuniserer med ESMA HUB, men nye systemer vil som hovedregel måtte koble seg mot denne. For å unngå at hvert system har sin egen modul for tilkobling mot ESMA HUB skal det etableres en felles intern ftp-server (Generic Local Hub) som forestår all kommunikasjon mot ESMA HUB. En Generic Local Hub vil i tillegg kunne utstyres med regler for selektiv behandling, bl.a. kryptering, av filer basert på filnavn. Løsningen vil jevnlig laste ned de datafiler og tilbakemeldingsfiler som gjøres tilgjengelig på Finanstilsynets område på ESMA HUB og rute disse videre til de aktuelle rapporteringssystemer. Det legges opp til en demonstrasjon av eksisterende løsninger for de leverandørene som blir invitert til å gi tilbud. 1.4 Avtalens omfang Avtalen omfatter tjenester som beskrevet i del 1.2. Det etableres en rammeavtale for kjøp av tjenester, basert på Difis konsept for rammeavtaler. Avrop på rammeavtalen inngås for de ulike områdene. Til avrop brukes SSA-avtalene. Avtalens størrelse vil variere noe over tid, anslag 3-6 mill kr pr år. Rammeavtalen inngås for 2 år, med opsjon på ytterligere 1+1 år. 1.5 Særskilte krav i kontrakten Oppdragsgiver ønsker allerede nå å opplyse om særskilte krav vil som bli stilt i kontrakten, og som leverandør og evt underleverandør må oppfylle. Dette gjelder: Språk; Arbeidsspråket i Finanstilsynet er norsk og tilbudte konsulenter må kunne kommunisere på norsk og engelsk, muntlig og skriftlig. Kvalitetssystem: Det vil bli stilt krav til at leverandøren har et velfungerende kvalitetssystem. Sikkerhetsklarering; Data som behandles i systemene er sensitive, og konsulentene må kunne sikkerhetsklares, grad Hemmelig - Se nettsiden til NSM for nærmere info - https://www.nsm.stat.no/ Arbeidssted; Arbeidssted er i Finanstilsynets lokaler i Oslo sentrum 2 European Securities and Markets Authority Kvalifikasjonsgrunnlag konkurranse med forhandling over EØS-terskelverdi 4
1.6 Deltilbud Det er ikke adgang til å gi tilbud på deler av oppdraget. 1.7 Kvalifikasjonsgrunnlagets oppbygning Del 1 Dette dokumentet med bestemmelser om konkurransegjennomføringen. Del 2 Kvalifikasjons- og utvelgelseskriterier. o Del A: Kvalifikasjons- og utvelgelseskriterier o Del B: Leverandørens Svardokument 1.8 Underleverandører Dersom en leverandør viser til tredjemanns ressurser for å oppfylle kvalifikasjonskravene, må det foreligge dokumentasjon på at leverandøren har rådighet over ressursene ved en eventuell gjennomføring av oppdraget. Dokumentasjon kan f.eks. være en forpliktelseserklæring fra tredjemann om at han vil stille ressurser til rådighet for dette oppdraget. 2 PROSEDYRE FOR GJENNOMFØRING AV KONKURRANSEN Anskaffelsen gjøres i henhold til gjeldende lov 16. juli 1999 nr. 69 om offentlige anskaffelser (LoA) og forskrift om offentlige anskaffelser fastsatt ved kgl.res. 7. april 2006 nr. 402 (FOA), del III, 14-1(1). Kontraktstildeling vil bli foretatt etter prosedyren konkurranse med forhandling etter forutgående kunngjøring, jf. FOA 14-3, bokstav c. Anskaffelsen innledes med denne kvalifiseringen, der det vil skje en kvalitativ utvelgelse av de leverandører som får invitasjon til å delta i konkurransen om den endelige kontrakt på leveransen. Finanstilsynet har til hensikt å invitere 5 leverandører til konkurransen. Om det er færre enn 5 kvalifiserte leverandører, vil de kvalifiserte leverandørene inviteres til å delta. Det vil ikke bli anledning til å inngi alternative tilbud. Alle referanser til leverandør i dette kvalifikasjonsgrunnlag skal i det følgende forstås som referanse til leverandør i henhold til denne kvalifiseringen og til den senere avtale som konkurransen resulterer i. 3 GENERELLE BESTEMMELSER OM KONKURRANSEN 3.1 Kunngjøring Konkurransen er kunngjort i DOFFIN-databasen og i TED-basen Se www.doffin.no Kvalifikasjonsgrunnlag konkurranse med forhandling over EØS-terskelverdi 5
3.2 Fremdriftsplan Oppdragsgiver har lagt opp til følgende tentative tidsplan: Aktivitet Tidspunkt Kunngjøring i DOFFIN 7.1.2014 Frist for å stille spørsmål til kvalifikasjonsgrunnlaget 7.2.2014 Innleveringsfrist forespørsel om deltagelse i konkurransen 18.2.2014, kl. 14:00 Utsendelse av invitasjon med konkurransegrunnlag 28.2.2014 Frist til å stille spørsmål til konkurransegrunnlaget 21.3.2014 Informasjonsmøte/Demonstrasjon av eksisterende Uke 11-2014 løsninger Frist for å levere tilbud 11.4.2014, kl. 10:00 Tilbudets vedståelsesfrist 15.7.2014 Forhandlinger Uke 20-22 2014 Meddelelse om tildeling 15.6.2014 Kontraktsinngåelse 30.6.2014 3.3 Taushetsplikt Oppdragsgiver og dennes ansatte plikter å hindre at andre får adgang eller kjennskap til opplysninger om tekniske innretninger og fremgangsmåter eller drifts- og forretningsforhold det vil være av konkurransemessig betydning å hemmeligholde, jf. FOA 3-6, jf. forvaltningsloven 13. 3.4 Oppdatering av kvalifikasjonsgrunnlaget Eventuelle rettelser, suppleringer eller endringer av kvalifikasjonsgrunnlaget, samt spørsmål og svar i anonymisert form, vil bli formidlet til alle leverandører som har registrert sin interesse for anskaffelsen på Doffin.no. 3.5 Spørsmål til kvalifikasjonsgrunnlaget Dersom leverandøren finner at kvalifikasjonsgrunnlaget ikke gir tilstrekkelig veiledning, kan han skriftlig be om tilleggsopplysninger hos oppdragsgiver ved oppdragsgivers kontaktperson. Dersom det oppdages feil i kvalifikasjonsgrunnlaget, bes det om at dette formidles skriftlig til oppdragsgivers kontaktperson. Skriftlig henvendelse om tilleggsopplysninger merkes med konkurransens navn og sendes til oppdragsgivers kontaktperson pr. e-post. Oppdragsgivers kontaktperson er: Navn: Postadresse: e-post Tone Bakkerud Pb 1187 Sentrum, 0107 Oslo tilbud@finanstilsynet.no Eventuelle spørsmål kan rettes til kontaktpersonen per e-post. Henvendelsen skal ha "Saksnr. 13/12701 TRS" i starten av emnefeltet. Kvalifikasjonsgrunnlag konkurranse med forhandling over EØS-terskelverdi 6
Det skal ikke være kontakt/kommunikasjon med andre personer hos oppdragsgiver hva gjelder anbudskonkurransen enn nevnte kontaktperson. 4 KVALIFIKASJONSKRAV OG TILDELINGSKRITERIER Kvalifikasjonskrav og utvelgelseskriterier er spesifisert i Del 2A. Leverandøren skal besvare kvalifikasjonskravene og utvelgelseskriteriene gjennom Del 2B Svardokument iht spesifikasjoner gitt i Del 2A. 5 UTFORMING OG INNLEVERING AV SØKNADEN 5.1 Innlevering av søknaden Søknaden skal leveres/sendes til: Navn: Finanstilsynet v/tone Bakkerud Adresse: Pb 1187 Sentrum, 0107 Oslo Søknaden skal være datert og undertegnet av ansvarlig representant for leverandør, legges i nøytral, lukket konvolutt og tydelig merkes med: "Søknad, saksnr. 13/12701 v/tone Bakkerud. Åpnes kun av adressat Tilbudet skal leveres i ett eksemplarer uten noen form for innbinding eller stifting, enten innsatt i ringperm med skillekort, eller i plastlomme eller lignende. I tillegg skal søknaden leveres elektronisk på cd-rom eller minnepenn. 5.2 Søknadens utforming Søknaden skal utformes i henhold til den disposisjon som følger av dette kvalifikasjonsgrunnlaget med et underskrevet brev foran. Leverandør er selv ansvarlig for at alle spørsmål, krav og avklaringspunkter besvares/belyses og dokumenteres i søknaden. Søknaden skal utformes med denne disposisjon: Underskrevet søknadsbrev Del 2B Leverandørens Svardokument inkludert vedlegg, besvart iht spesifikasjoner gitt i Del 2A: Kvalifikasjons- og utvelgelseskriterier Alle dokumenter skal leveres i Word-format (.doc eller.docx) eller søkbart PDF-format. Kvalifikasjonsgrunnlag konkurranse med forhandling over EØS-terskelverdi 7