Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fra: Sakstype: Fakultetsstyret Fakultetsdirektøren Økonomi Saksnr: V-sak 6 Møtedato: 8. desember 2016 Notatdato: 30. november 2016 Saksbehandler: Terje Hegge Langtidsbudsjett for perioden 2017 til 2021 1. Innledning Fakultetsstyret behandlet fordeling 2017 i møtet 15.september 2016. Denne saken viser enhetenes budsjettering i 2017 samt langtidsbudsjettering i perioden 2017-2021. I foreløpig fordelingsskriv for 2017 er rammen noe redusert. Totalt sett er fakultetets økonomiske situasjon allikevel god, og hovedfokus for enhetene i perioden må være å gjennomføre aktivitet forankret i fakultetets strategi. 2. Forutsetninger i langtidsbudsjettet Alle inntekter og kostnader er budsjettert på 2017-nivå og uten prisjustering Budsjettert lønnsjustering for 2017 er 2,2 % Enhetenes bemanningsplaner er lagt til grunn ved utarbeidelse av fastlønnsprognosen. Fakultetet fordeler etter modell 85 stipendiatstillinger og 15 postdoktorstillinger til enhetene i langtidsperiode. For 2017 er fakultetet tildelt midler for 3 ekstra stipendiatstillinger i forbindelse med Fripro/Fellesløfte III prosjekter. I tillegg har fakultetet innvilget støtte til 4 stipendiater til Toppforsk prosjekter og C-Rex, som delvis finansieres av midler på styrepotten. Totalt for 2017 er det da fordelt midler for 90 stipendiater og 15 postdoktorer. Inntektsprognosen er vurdert enhet for enhet og samlet. Resultater på de inntektsgivende resultatindikatorene er basert på kjente størrelser, samt enhetenes realistiske ambisjonsnivå. Samlet sett er inntektsprognosen konservativ UiOs priser på resultatinntekter videreføres på 2017-nivå Det budsjetteres med et nettobidrag på 40,6 mill. kr i 2017. Det er forventet at dette er rimelig stabilt eller noe fallende i langtidsperioden. Her er det betydelig usikkerhet ref. punkt 3. vurdering av langtidsbudsjettet. Alle enheter viderefører driftskostnader og variabel lønn på samme nivå som i 2017-budsjettet foruten små enkeltposter I langtidsbudsjettet er innsparing på fakadm til eksamensvakter fordelt ut på enhetene En ledig postdoc er tildelt PSI 3. Vurdering av langtidsbudsjettet Budsjettet viser et akkumulert resultat på 24,4 mill. kr ved utløp av langtidsperioden. Fakultetet som helhet, har fortsatt et godt handlingsrom i perioden. 16,4 mill. kr av dette resultatet ligger på Økonomisk institutt, mens de andre enhetene i stor grad går tilnærmet i balanse i langtidsperioden. Unntaket her er Arena som budsjetter med et underskudd på 6,9 mill. kr i langtidsperioden. Det samfunnsvitenskapelige fakultet Kontoradr.: Eilert Sundts hus 3. et., Moltke Moes vei 31, 0851 Oslo Telefon: 22 85 62 64 Telefaks: 22 85 48 25 postmottak@sv.uio.no www.sv.uio.no
2 Fakultetet opplevde kutt i rammen for 2017 i forbindelse med foreløpig disponeringsskriv. Disse kuttene, samt satsninger på fakultetsnivå, medfører reduserte rammer for det enkelte institutt. Hver enhet har måtte gjøre tilpasninger i planlagte utlysninger av stillinger og aktivitetsplaner for å tilpasse seg reduksjonen i rammene. Flere enheter har tidligere hatt betydelig ubrukte midler. I dette langtidsbudsjettet reduseres ubrukte midler, hovedsakelig, som følge av mindre tildelinger til enhtene. Dette innebærer at flere enheter har negativt årsresultat og bygger ned akkumulert mindreforbruk som er opparbeidet over de siste årene. Fakultetet vil kunne håndtere en eventuell overkapasitet i vitenskapelige stillinger ved å endre tilsettingstakten og ved naturlig avgang(pensjonering) dersom det blir nødvendig. Det kommer til å bli en betydelig naturlig avgang de kommende årene, se tabell Alder 60-62 år 63-67 år 68-70 år # Vitenskapelige stillinger 13 34 12 Potensiell ny eksternfinansiering Fakultetet er inne i betydelige søknadsprosesser når det gjelder ekstern finansiert virksomhet. Det er lagt inn generelle forventninger om økt eksternfinasiering. For EU innteker innebærer dette en forventing om 2 mill. kr i årlig økning av inntektene, slik at de øker fra ca 20 mill. kr i 2016 til 30 mill. kr i 2021. For NFR er det lagt inn en forventning om ca 4 mill. kr i økte inntekter i 2017, Denne er forventet å øke ytterligere med 5 mill. kr i 2018. 2019 og fremover er forvetnet å være på 2018 nivå. Det er lagt inn forventning og kun mindre tilslag på andre type prosjekter. Dette er prosjekter Fakultetet anser de har mulighet til å få innvilget: 1. To Consolidator Grants, dette vil kunne medføre totalt ca 4 mill. Eur fordelt over 5 år. 2. To FRIPRO yngre forskertalenter, dette vil kunne medføre ca 16 mill. kr fordelt på fire år 3. Tre FRIPRO forskerprosjekt, dette vil kunne medføre 30 mill. kr fordelt på 4 år 4. Et H2020 koordinatorprosjekt ved C-REX, dette vil kunne medføre 3,5 mill. Eur fordelt på 5 år 5. Ett SFF, dette vil kunne medføre 100 mill. kr fordelt på 10 år Vedtaksforslag: Fakultetsstyret godkjenner det fremlagte langtidsbudsjettet. Vedlegg: 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden 2016-2021 (LTB) 2. Årsverksutvikling totalt 2016-2021 3. Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger 2016-2021 5. Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett
3 Vedlegg 1. Budsjettert resultatutvikling for perioden 2016-2021 (LTB) Overført fra Isolert resulat Akkumulert resultat Sted/År 2015 2021 170002 Fakultetsstyret ufordelte midler -6 894 2 055 1 582 388 19 36 31-2 784 170010 Fakultetsadministrasjonen ved det samfunnsvitenskapelige fakultet 7 436-963 1 034-694 -2 224-3 407-2 925-1 742 170020 Sommerskole i komparative metoder 525 23 31 31 31 31 31 705 170100 Senter for teknologi, innovasjon og kultur -2 150-850 -831-146 232-789 -826-5 359 170400 ARENA Senter for europaforskning 6 998-148 544 732-59 -955-132 6 980 170500 Psykologisk institutt -28 996 2 378 12 705 7 331-310 2 269 3 670-952 170600 Økonomisk institutt -20 555-12 065-4 314 1 690 6 423 7 233 5 025-16 563 170700 Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi -9 506-1 235 4 422 2 073 1 036 845 1 141-1 224 170800 Institutt for statsvitenskap -11 467 2 868 4 942 4 070-218 -1 887-451 -2 144 170900 Sosialantropologisk institutt -812-1 263 1 677-545 85-493 -11-1 362 170000 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 2 0 0 0 0 0 90 92 Isolert resultat resultat -9 200 21 794 14 931 5 016 2 883 5 642 Akkumlert resultat -65 420-74 619-52 826-37 895-32 879-29 996-24 354-24 354 Enhetenes isolerte resultat pr år og akkumulert for hele fakultetet pr år. Negativt fortegn angir positivt resultat Vedlegg 2: Årsverksutvikling totalt 2016 2021 Stillingskategori 2016 2016 2016 2016 2016 2016 Rekrutteringsstillinger 132,2 140,7 132,7 126,4 114,8 108,4 Undervisnings- og forskerstillinger 193,2 203,4 211,8 210,3 207,5 202,1 Saksbehandler-/utrederstillinger 99,9 100,3 97,7 97,1 97,4 98,3 Lederstillinger 19,8 20,4 21,3 21,4 22,0 22,0 Tekniske/IT stillinger 22,2 19,5 19,5 19,5 19,5 19,5 Professor II 4,1 3,8 1,7 1,0 1,0 0,8 Hjelpestillinger for undervisning, forskning og form 5,3 4,8 4,3 4,3 5,2 5,2 Andre stillinger 0,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 Total 476,5 493,9 489,9 481,1 468,5 457,3 Rekrutteringsstillinger er: PhD stillinger og postdoc. Undervisnings- og forskningsstillinger er: Professorer, førsteamanuensiser, forskere og universitetslektorer Saksbehandler/utreder stillinger er: administrative ansatte eks. teknisk/it stillinger Lederstillinger er: Alle ledere fra Dekan,instituttledere, direktør, kontorsjefer til avdelingsleder Tekniske/IT stillinger er: Administrative ansate som jobber med IT Professor II er: Professor II Hjelpestillinger for undervisning etc. er: Vitenskapelig ass. Andre stillinger er: Lærling (PSI)
4 Vedlegg 3: Årsverksutvikling administrative- og undervisningsstillinger Note: Administrative stillinger er saksbehandlere, mellomledere og ledere. Undervisning- og forskningsstillinger omfatter faste vitenskapelige stillinger, rekrutteringsstillinger er ikke inkludert. Vedlegg 4. Utvikling av årsverk for undervisnings- og forskerstillinger 2016 2021
5 Sum of Årsverk År Institutt 1700 Sv-Fakultetet, Fak.Adm/Felles 5,0 4,7 4,7 4,7 4,7 4,7 1701 Senter for teknologi, innovasjon og kultur 7,8 8,3 9,0 9,0 9,0 8,0 1704 ARENA - Senter for Europaforskning 7,8 8,0 8,0 7,8 7,8 7,3 1705 Psykologisk Institutt 70,9 71,0 72,4 71,0 71,9 69,9 1706 Sosialøkonomisk Institutt 19,1 25,3 30,0 32,0 29,2 28,1 1707 Instituttet For Sosiologi 31,0 33,9 33,0 32,8 34,0 35,0 1708 Institutt For Statsvitenskap 36,6 35,1 38,3 36,0 35,0 32,1 1709 Institutt Og Museum For Antropologi 15,1 17,2 16,5 17,1 16,0 17,0 Grand Total 193,2 203,4 211,8 210,3 207,5 202,1 Vedlegg 5. Kommentarer til enhetenes langtidsbudsjett Fakultetet totalt Inntekter fra bevilgning -476 119-453 763-461 746-467 668-458 713-450 297 Personalkostnader 395 512 420 059 426 117 420 464 408 743 400 681 Driftskostnader 83 867 81 612 81 149 84 390 84 544 86 601 Investeringer 25 920 13 085 6 545 5 045 5 115 5 015 prosjektavslutninger 29 180 60 993 52 065 42 231 39 689 42 000 Nettobidrag -38 625-40 542-37 134-37 965-36 806-36 358 Prosjektavslutning 246 0 1 342 0 0 0 og prosjektavslutninger -9 200 21 794 14 931 5 016 2 883 5 642 Overført fra i fjor -65 420-74 619-52 826-37 895-32 879-29 996 Akkumulert resultat -74 619-52 826-37 895-32 879-29 996-24 354
6 Fak Adm Inntekter fra bevilgning -73 018-71 713-72 396-73 926-75 109-74 626 Personalkostnader 51 594 50 886 50 469 50 469 50 469 50 469 Driftskostnader 19 261 20 661 20 033 20 033 20 033 20 032 Investeringer 1 200 1 200 1 200 1 200 1 200 1 200 prosjektavslutninger -963 1 034-694 -2 224-3 407-2 925 Nettobidrag 0 0 0 0 0 0 Prosjektavslutning og prosjektavslutninger -963 1 034-694 -2 224-3 407-2 925 Overført fra i fjor 7 436 6 473 7 507 6 814 4 590 1 183 Akkumulert resultat 6 473 7 507 6 814 4 590 1 183-1 742 Kommentar: Fak. adm går fra et akkumulert underskudd i 2016 til et overskudd ved utgangen av 2021. Hovedårsaken til dette er økte inntekter fra RBO midler på eksternfinansierte EU prosjekter. Styrepott og sommerskole Inntekter fra bevilgning -4 043-3 898-6 265-15 100-17 581-20 224 Personalkostnader 1 143 3 651 5 123 13 590 16 088 18 726 Driftskostnader 2 277 1 860 1 560 1 560 1 560 1 560 Investeringer 2 700 0 0 0 0 0 prosjektavslutninger 2 077 1 613 419 50 67 62 Nettobidrag Prosjektavslutning og prosjektavslutninger 2 077 1 613 419 50 67 62 Overført fra i fjor -6 369-4 291-2 678-2 259-2 209-2 141 Akkumulert resultat -4 291-2 678-2 259-2 209-2 141-2 079 Kommentar: Budsjettet på sommerskolen er stabilt. Styrepotten relaterer seg til fremtidige rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt til instituttene, samt enkelte satsninger som skal deles ut til instituttene.
7 TIK Inntekter fra bevilgning -13 649-13 100-13 643-13 365-13 381-13 446 Personalkostnader 16 275 17 224 16 635 16 764 15 759 14 787 Driftskostnader 2 714 2 783 2 823 2 783 2 783 2 783 Investeringer 50 140 50 50 50 50 prosjektavslutninger 5 390 7 047 5 865 6 232 5 211 4 174 Nettobidrag -6 217-7 878-6 011-6 000-6 000-5 000 Prosjektavslutning -22 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -850-831 -146 232-789 -826 Overført fra i fjor -2 150-3 000-3 831-3 977-3 744-4 533 Akkumulert resultat -3 000-3 831-3 977-3 744-4 533-5 359 Kommentar: TIK har økt prosjektporteføljen sin betraktelig de siste årene som bidrar til et høyt nettobidrag i langtidsperioden og økte RBO-inntekter. Lønnskostnadene reduseres i langtidsperioden på grunn av bortfall av strategiske stipendiater, samtidig som TIK har fylt en fast vitenskapelig stilling i påvente av avganger senere i langtidsperioden. TIK har lite handlingsrom og er svært sårbare for endringer i nettobidraget. Arena Inntekter fra bevilgning -7 376-7 558-7 875-7 701-8 563-8 000 Personalkostnader 14 202 15 179 15 530 14 701 13 591 13 132 Driftskostnader 2 359 2 473 2 473 2 473 2 473 2 473 Investeringer 50 100 100 100 100 100 prosjektavslutninger 9 236 10 195 10 228 9 573 7 601 7 705 Nettobidrag -9 068-9 650-9 496-9 631-8 556-7 838 Prosjektavslutning -315 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -148 544 732-59 -955-132 Overført fra i fjor 6 998 6 850 7 394 8 126 8 067 7 113 Akkumulert resultat 6 850 7 394 8 126 8 067 7 113 6 980 Kommentar: ARENA har fått tilslag på flere større prosjekter, blant annet to EU-prosjekter. Dette gir ARENA betydelig større RBO-inntekter i årene som kommer og det er blitt utlyst flere nye stillinger. I tråd med tidligere styrevedtak budsjetterer ARENA med et akkumulert underskudd på 7 mill. kr.
8 PSI Inntekter fra bevilgning -164 582-143 780-142 670-140 811-134 959-134 741 Personalkostnader 125 251 129 421 128 689 118 138 115 694 116 548 Driftskostnader 26 952 22 228 23 578 25 378 25 298 25 628 Investeringer 19 800 10 085 3 735 2 235 2 235 2 235 prosjektavslutninger 7 420 17 955 13 331 4 940 8 269 9 670 Nettobidrag -6 000-6 000-6 000-6 000-6 000-6 000 Prosjektavslutning 958 750 0 750 0 0 og prosjektavslutninger 2 378 12 705 7 331-310 2 269 3 670 Overført fra i fjor -28 996-26 618-13 913-6 582-6 891-4 623 Akkumulert resultat -26 618-13 913-6 582-6 891-4 623-952 Kommentar: Psykologisk institutt har i løpet av 2016 fylt flere rekrutterings- og vitenskapelige stillinger i tråd med planen om å redusere ubrukte midler. På grunn av rammekutt i 2017 har PSI tatt grep og redusert kostnadene i 2017. PSI vil overføre ca. 13 mill. kr som er øremerket verdensledende miljøer til 2017. ØI Inntekter fra bevilgning -59 186-57 367-58 957-57 978-51 897-51 023 Personalkostnader 43 647 50 323 56 994 60 984 56 355 53 273 Driftskostnader 7 534 8 136 8 136 8 086 7 445 7 445 Investeringer 630 530 530 530 530 530 prosjektavslutninger -7 375 1 623 6 704 11 623 12 433 10 225 Nettobidrag -4 530-5 937-5 014-5 200-5 200-5 200 Prosjektavslutning -160 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -12 065-4 314 1 690 6 423 7 233 5 025 Overført fra i fjor -20 555-32 620-36 934-35 244-28 821-21 587 Akkumulert resultat -32 620-36 934-35 244-28 821-21 587-16 563 Kommentar: Inntektene varierer noe mellom årene, grunnet øremerkinger og går ned i 2020, ved bortfallet av midler til verdensledende miljøer, som utgjør 5,554 mill. kr i året. Konsekvenser av kutt i tildeling oppveies i stor grad av RBO midler, som øker mye. ESOP avsluttes i 2016, ansatte er flyttet over til basis på på isntituttet og toppforskningsstøtte som tidligere gikk til ESOP er nå inkludert i tildelingen på basis.
9 ISS Inntekter fra bevilgning -60 275-60 338-61 474-60 728-60 817-59 002 Personalkostnader 56 746 61 733 60 689 58 883 58 684 57 328 Driftskostnader 9 403 8 995 8 895 8 895 8 895 8 895 Investeringer 480 320 320 320 320 320 prosjektavslutninger 6 353 10 709 8 430 7 371 7 083 7 541 Nettobidrag -7 420-6 379-6 357-6 335-6 238-6 400 Prosjektavslutning -168 92 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -1 235 4 422 2 073 1 036 845 1 141 Overført fra i fjor -9 506-10 741-6 318-4 245-3 210-2 365 Akkumulert resultat -10 741-6 318-4 245-3 210-2 365-1 224 Kommentar: Sentral kutt og økte satsninger på fakultetet har medført mindre rammer til instituttet enn tidligere antatt. Dette har medført at bemanningsplanen har måtte revideres og innsparinger på aktiviteter implementeres i langtidsbudsjettet. Akkumulert overskudd i 2016 reduseres utover i perioden, men instituttet går i balanse ved utgangen av perioden.
10 ISV ink C-Rex Inntekter fra bevilgning -63 817-66 806-68 360-67 697-65 569-56 143 Personalkostnader 60 294 62 633 64 723 59 815 56 161 50 653 Driftskostnader 8 947 10 233 9 483 9 983 9 783 8 509 Investeringer 880 580 480 480 550 450 prosjektavslutninger 6 305 6 640 6 326 2 581 926 3 469 Nettobidrag -3 390-1 698-2 256-2 799-2 813-3 920 Prosjektavslutning -47 0 0 0 0 0 og prosjektavslutninger 2 868 4 942 4 070-218 -1 887-451 Overført fra i fjor -11 467-8 599-3 656 413 195-1 692 Akkumulert resultat -8 599-3 656 413 195-1 692-2 144 Kommentar: Sentrale kutt og økte satsninger på fakultetet har medført mindre rammer til instituttet enn tidligere antatt. Dette har medført at bemanningsplanen har måtte revideres og innsparinger på aktiviteter implementeres i langtidsbudsjettet. C-Rex er inkludert i budsjettet her og bidrar i stor grad til instituttets økonomi gjennom betydelig nettobidrag. SAI Inntekter fra bevilgning -30 173-29 204-30 106-29 332-28 731-28 074 Personalkostnader 26 360 29 009 27 264 27 120 25 941 25 766 Driftskostnader 4 420 4 242 4 167 4 167 4 167 4 167 Investeringer 130 130 130 130 130 130 prosjektavslutninger 737 4 177 1 455 2 085 1 507 1 989 Nettobidrag -2 000-3 000-2 000-2 000-2 000-2 000 Prosjektavslutning 0 500 0 0 0 0 og prosjektavslutninger -1 263 1 677-545 85-493 -11 Overført fra i fjor -812-2 075-398 -943-858 -1 351 Akkumulert resultat -2 075-398 -943-858 -1 351-1 362 Kommentar: SAI har ansatt tre nye førsteamanuenser i 2016 som starter i 2017. Det planlegges ytterligere 3 nye førsteamanuenser i langtidsprognosen. Overheating-prosjektet avsluttes i 2017 og SAI satser på å øke prosjektporteføljen for å kunne opprettholde nettobidraget og aktiviteten på instituttet.