Hattfjelldal kommune Arkivkode: Arkivsak: JournalpostID: Saksbehandler: Dato: FA - S01 16/548 16/4311 02.06.2016 Etablering av konsern - Helgeland Kraft Utvalg Møtedato Saksnummer Formannskapet 01.06.2016 042/16 Formannskapet 13.06.2016 044/16 Kommunestyret Rådmannens innstilling 1. Kommunestyret vedtar at før det tas beslutning om konsernetablering, må kommunens eierstrategi for Helgeland Kraft AS klargjøres og konkretiseres. 2. Rådmannen bes koordinere dette arbeidet med de øvrige kommunene, slik at likelydende eierstrategi for selskapet kan behandles i samtlige eierkommuner, jfr vedtak i kommunestyresak 045/15. Rådmann
Vedlegg: Dok.dato Dok.ID Tittel 02.06.2016 109216 Helgeland Kraft AS - etablering av konsern.pdf 02.06.2016 109217 Vedlegg 1.pdf 02.06.2016 109218 Vedlegg 2.pdf 02.06.2016 110391 Omdanning til konsern-framdrift 02.06.2016 110637 160518_b_rana_kommune_lundogco 02.06.2016 110638 160527_b_kommunene_lundogco 02.06.2016 110639 SELMER- svar - Gjennomgang_vurdering_konsernomdanning_fra_LundCo 02.06.2016 110664 Notat til formannskapssak - Rana kommune Side 2 av 5 Habilitet: Ingen kjent administrativ inhabilitet. Oppsummering av saken: Endringer i energiloven medfører at Helgeland Kraft AS (HK) må omdannes til konsern. Det er gitt bestemmelser i overgangen til ny lov hvor selskapene er gitt frist til 2021 med å gjøre vedtak. HK har i vedlagte notat av 18. mars 16 og i notat av 10. mars 16 redegjort nærmere for årsaken og prosessen og hvordan denne er tenkt gjennomført. Disse notatene ligger til grunn for oversendelse av egen sak til kommunene i brev av 6. april 2016, som også inneholder forslag til vedtak i de enkelte kommuner. Kommunestyret har i sak 045/15 vedtatt at det skal utarbeides en felles eierstrategi for eierkommunene for selskapet. Dette arbeidet er ikke gjennomført. HK mener de har tatt hensyn til eierkommunenes innflytelse i styringen av selskapet som konsern, mens uavhengig juridisk vurdering fra Lund&Co påpeker en svakere innflytelse for eierkommunene i styringen av HK som konsern. Fordi eierkommunene ikke har fått anledning til å lage felles eierstrategi er det uavklart hvorvidt kommunenes føringer og synspunkter blir ivaretatt. HK støtter seg på at det i generalforsamling og bedriftsforsamling ikke har fremkommet motforestillinger tidligere. Representantene til generalforsamlingen har ikke i forkant av denne forelagt spørsmålet om konsernetablering for kommunestyrene. Rådmannen anbefaler at man gjennomfører arbeidet med en felles eierstrategi før vedtak om konserndannelse skjer. Saksopplysninger: Endringer i energiloven medfører at Helgeland Kraft AS (HK) må omdannes til konsern. HK har i vedlagte notat av 18. mars 16 og i notat av 10. mars 16 redegjort nærmere for årsaken og prosessen og hvordan denne er tenkt gjennomført. Disse notatene ligger til grunn for oversendelse av egen sak til kommunene i brev av 6. april 2016, som også inneholder forslag til vedtak i de enkelte kommuner. I forbindelse med at Indre Helgeland kommunerevisjon i 2008 gjennomførte en selskapskontroll av Helgelandskraft AS, ble det gitt følgende anbefaling til eierkommunene: Kommunen bør vurdere å utarbeide en skriftlig eierstrategi i form av en eierskapsmelding. Dette er ikke noe lovkrav, men vil være et nyttig dokument for både administrasjonen og politikere for å synliggjøre kommunens eierinteresser i selskaper. Kommunestyret i Hattfjelldal behandlet eierskapsmeldingen i juni 2014 og fattet da følgende vedtak:
Side 3 av 5 1. Kommunestyret vedtar eierskapsmeldingen for Hattfjelldal Kommune 2014-2015, datert 01.06.14. 2. Kommunestyret vedtar Prinsipper og retningslinjer for Hattfjelldal Kommunes eierskap, jfr. kapittel 5 i meldingen, som kommunens eierskapspolitikk. 3. Formannskapet utpekes som kommunens faste eierskapsutvalg og gjennomfører nødvendige prosesser for å utarbeide forslag til strategier for eierstyring, jfr. kapittel 6 i meldingen. 4. Eierskapsmeldingen skal revideres minimum en gang pr. valgperiode. Kommunestyret fattet slikt vedtak i k.sak 045/15 den 24.06.2015: 1. Hattfjelldal kommunestyre vedtar at det skal utarbeides en eierstrategi som alle eierne i Helgeland Kraft AS kan slutte seg til. 2. Kommunestyret gir sin tilslutning til at utkast til strategi utarbeides av en arbeidsgruppe bestående av rådmennene i de fire største eierkommunene Brønnøy, Alstahaug, Vefsn og Rana. Det forutsettes at øvrige eierkommuner involveres aktivt i dette arbeidet. 3. Felles eierstrategi skal være klar til behandling i første kommunestyremøte i 2016. Arbeidsgruppen oppnevnt i sak 045/15, pkt.2, hadde i april 2015 et forbedrende møte med ledelsen i HK hvor konklusjonen var følgende: Selskapet ser positivt på at eierne ønsker å engasjere seg sterkere i den strategiske utviklingen av selskapet. Arbeidet med eierstrategier bør samkjøres med den forestående prosess rundt konsernorganisering av Helgeland Kraft AS. Det betyr vedtak i kommunestyrene i løpet av 1.kvartal 2016. Generalforsamlingen i Helgeland Kraft AS 30.april 2015 orienteres om eierkommunenes initiativ. Eierkommunene orienteres om status i prosessen og inviteres i neste omgang via forslag til felles saksframlegg til å ta stilling til hvordan arbeidet med felles eierstrategier skal organiseres. Eierskapsgruppe bestående av de største eierkommunene Brønnøy, Alstahaug, Vefsn og Rana bør koordinere prosessen. Det avholdes nytt møte i løpet av høsten der utkast til strategier drøftes og hvor eierskapsgruppen deltar. Den 11.06.2015 ble det avholdt et eiermøte i Mosjøen etter initiativ fra HK. Vedlagt ligger «referat» fra dette møtet. Ordførerne i eierkommunene deltok. «Referatet» antas å være en etterskrift ettersom det innledningsvis i «referatet» fastslås at det ikke ble laget protokoll fra møtet og ei heller fattet formelle vedtak. Det fremgår av «referatet» at eiermøtet støttet arbeidet med å få utarbeidet felles eierstrategi, men at en ordførergruppe skulle utarbeide «mandat» for dette arbeidet. Hvorvidt slikt mandat ble utarbeidet er usikkert, men «mandat» er fortsatt ikke mottatt av rådmannsgruppen. Arbeidsgruppen oppnevnt i ksak 045/15 har i felleskap anmodet advokatfirma Lund og Co v/ulf Larsen om en uavhengig vurdering av saksgrunnlaget fra Helgeland Kraft AS. Vedlagt følger denne vurderingen datert 18. mai 2016. Vurderingen var ved oversendelsen unntatt offentlighet etter offl. 15 som et internt saksdokument, men rådmannen vurderer (i likhet med rådmannen i Rana) at det ikke er behov for å unnta dokumentet offentlighet. Den juridiske betenkningen fra Lund&Co ble oversendt HKs ledelse til orientering den 20.05.16. Som tilsvar på denne har adm.dir. Brattbakk og styreleder Eilertsen oversendt eget brev datert 25.05.16 til ordførerne i eierkommunene. Av brevet fremgår det at rådmennene skal motta kopi, men slik kopi er ikke mottatt. Vedlagt brevet ligger et tilsvar utarbeidet av Selmer hvor Lund&Co s vurderinger kommenteres. Etter at arbeidsgruppen ble gjort kjent med dette tilsvaret har de fått utarbeidet en tilleggsbetenkning av Lund&Co. Alle nevnte dokumenter er vedlagt.
Side 4 av 5 Saksgrunnlaget fra HK er relativt omfattende og inneholder juridiske vurderinger gjort av Selmer som har vært HKs juridiske rådgiver i prosessen frem mot sluttbehandling av saken i kommunestyrene i eierkommunene. Det opplyses i saken fra HK at man har lagt grunnleggende vekt på å videreføre eierkommunenes innflytelse på styring og kontroll av selskapet, likevel tilpasset ny organisasjonsstruktur. Tidsfaktoren er fra Helgeland Kraft vurdert slik at det haster med å få fattet vedtak i eierkommunene. Det fremgår av brev fra selskapet av 25. mai 2016 at både bedriftsforsamlingen og generalforsamlingen i selskapet har gitt sin enstemmige tilslutning til den videre prosess mot konsernetablering. Det skal heller ikke under saksbehandlingen i selskapets styrende organer ha fremkommet merknader til saken eller signaler om utsettelse. Representantene til generalforsamlingen eller bedriftsforsamling har ikke i forkant av disse forelagt spørsmålet om konsernetablering for kommunestyrene. Videre vil rådmannen bemerke at forvaltningslovens inhabilitetsregler vil komme til anvendelse for folkevalgte som også har en rolle enten som medlem av bedriftsforsamlingen eller generalforsamlingen i selskapet. Det fremgår av forvaltningsloven 6 første ledd bokstav e. «En offentlig tjenestemann er ugild til å tilrettelegge grunnlaget for en avgjørelse eller til å treffe avgjørelse i en forvaltningssak.. e) når han leder eller har ledende stilling i, eller er medlem av styret eller bedriftsforsamling for..et selskap som er part i saken. Vurdering: Som det fremgår av HKs notat og forslag til sak og vedtak, er det ny energilov som er hovedgrunnen til at selskapet skal omstruktureres. Man har i prosessen lagt til grunn de føringer som var fra regjeringens side hvor effekten av loven var umiddelbar fra vedtaksdato. I forbindelse med lovvedtaket ble imidlertid overgangsbestemmelsene slik at kraftselskapene fikk frist frem til 2021 med å gjennomføre endringer. Dvs at hastighetskravet ikke er umiddelbart. I brevet fra ledelsen i HK datert 25.05.16, fremheves nå nye momenter som ikke tidligere har vært fremme i saken hvor det vektlegges at evt. forsinkelser vil kunne få konsekvenser for flere store utviklings- og forbedringsprosjekter, man vil tape moment og drivkraft i prosjekter som oppgradering og effektivisering av virksomhetsstyringssystemer/erp-system. Overgang til internasjonale regnskapsstandarder vil måtte avventes og selskapet vil tape terreng i fht tilgang til investeringskilder i obligasjonsmarkedet. En utsettelse vil kunne svekke HKs tillit i obligasjonsmarkedet. Ledelsen mener en utsettelse vil gi kostnadsmessige konsekvenser og sette selskapet tilbake utviklingsmessig. Det pekes videre på at arbeidet med en felles eierstrategi ikke har direkte sammenheng med konsernetableringen så lenge utgangspunktet har vært minst mulig endring fra det bestående. Som det fremgår av de juridiske betenkningene som Lund&Co har laget så vil eierne ved en konsernetablering få en mer avledet rolle, spesielt i fht datterselskapene, enn tilfelle er i dag. Øvrige punkter er en for så vidt langt på vei enig i. Fordi denne saken berører de fleste av nabokommunene og kommunene i regionrådet, har rådmannen søkt samarbeid om saksutredningen som nå foreligger. Det er utvekslet dokumenter og man benytter i hovedsak de samme grunnlagsdokumentene. Etter avtale med rådmannen i Rana ligger vedlagt et tilleggsnotat som er utarbeidet som vedlegg til deres sak. Her gir rådmannen en oppsummering av korrespondansen knyttet til brev fra Lund&Co og Selmer. Rådmannen i Hattfjelldal er enig i de bemerkningene som anføres med at et mer avledet eierskap må inn i en eierstrategi før vedtak om konsernetablering fattes.
Side 5 av 5 De momenter som styreleder og adm.dir. fremhever som viktige argumenter for å få kommunestyrene i eierkommunene til å fatte vedtak om konsernetablering, er etter rådmannens vurdering underordnet spørsmålet om felles eierstrategi. Forretningsmessige spørsmål og oppgaver skal håndteres i hht de beslutninger som eierne tar. Disse beslutningene vil ikke nødvendigvis alltid være de som direktøren ønsker seg. Oppsummering: Det er så vidt rådmannen registrerer ingen uenighet om at selskapet har god tid til å oppfylle de nye lovkravene. Ut over direktørens argumenter i brev datert 25.05.16, er det heller ingen konkrete opplysninger om kostnadsmessige og utviklingsmessige konsekvenser en utsettelse av konsernetableringen vil medføre. Det er derfor rådmannens vurdering at eierne i forkant av en omdanning til konsern foretar en grundig gjennomgang av selskapsstrukturen, gjeldende vedtekter og aksjonæravtale og samtidig vurderer hvordan eierstyringen av selskapet kan videreføres i en konsernmodell. Rådmannen vektlegger følgende momenter: Kommunene har i lengre tid vært enige om at det bør utarbeides en felles eierstrategi for kommunenes eierskap i selskapet, hvor kommunene bl.a. klargjør hva de ønsker med sitt eierskap.det vil være naturlig at utarbeidelse av en eierstrategi skjer før selskapet omdannes til konsern, idet valg av eierstrategi kan få betydning for utforming av vedtekter, aksjonæravtale, videreføring av selskapsorganer mv for konsernet og de enkelte selskaper i konsernet. Gjennomgangen av utkast til vedtekter mv. for de ulike selskapene i det planlagte konsernet har også avdekket behov for en klarere regulering av spørsmål som gjelder eiernes innflytelse på viktige avgjørelser i selskapene i konsernet. Kommunestyret har besluttet gjennom vedtak i sak 045/15 å delta i dette arbeidet. Administrative og økonomiske konsekvenser: Ingen. Kontering: Ingen. Konklusjon/anbefaling: Kommunestyret anbefales å vedta at før det tas beslutning om konsernetablering, må kommunens eierstrategi for Helgeland Kraft AS klargjøres og konkretiseres. Rådmannen bes koordinere dette arbeidet med de øvrige kommunene, slik at likelydende eierstrategi for selskapet kan behandles i samtlige eierkommuner, jfr vedtak i kommunestyresak 045/15. rådmann