Universitetet i Stavanger Styret US 88/13 Justert fordeling av statlig finansiering 2014 ephortesak: 2013/1660 Saksansvarlig: Eli Løvaas Kolstø, Økonomi og virksomhetsdirektør Møtedag: 27.11.2013 Informasjonsansvarlig: Eli Løvaas Kolstø, Økonomi og virksomhetsdirektør Saken gjelder Universitetsdirektøren legger fram for styret foreløpig fordeling av den statlige bevilgningen for 2014, med de justeringer som følger av forslag til statsbudsjett 2014 lagt fram i oktober og den påtroppende regjeringens forslag til endringer i budsjettet lagt fram 8. november. Bakgrunn Det vises til styresak US 37/13 Foreløpig fordeling av statlig finansiering 2014, med prognoser til 2016 behandlet i styremøte 13. juni 2013. Styret godkjente i saken foreløpige interne finansieringsrammer for 2013 med 1.091,6 mill, basert på prognoser for statsbevilgningen. Forslag til statsbudsjett for 2014 ble lagt fram 14. oktober 2013. Budsjettforslaget ga Universitetet i Stavanger (UiS) en ramme på 1.093,9 mill. Den nye regjeringen la 8. november 2013 fram forslag til endringer i budsjettet. Endringsforslaget innebærer en økning i finansieringen på 2,4 mill for UiS sitt vedkommende som følge av økt resultatbasert finansiering for universiteter og høyskoler. Samtidig ble opprinnelig forslag til oppjustering av finansieringskategori for barnevernspedagogutdanningen tatt ut, noe som for UiS innebærer en reduksjon i rammene for 2014 på 1,4 mill. UiS er etter dette forespeilet en justert ramme for 2014 på 1.094,9 mill. Forslaget til statsbudsjett med endringer innebærer at de økonomiske rammene for UiS er 3,4 mill høyere enn det som ble forutsatt i sak om foreløpig fordeling (US 37/13). Dette skyldes i hovedsak tildeling av 35 nye studieplasser og 4 nye stipendiatstillinger samt økt uttelling (bedre priser) på forskningsproduksjonen i forhold til det som lå til grunn for den foreløpige fordelingen som ble presentert i juni. Utover den tildelte statlige rammen på 1.094,9 mill for 2014 foreslår universitetsdirektøren å anvende totalt 4,3 mill av tidligere års positive driftsresultat og avsatte produksjonsutjevningsmidler. Av dette har 3 mill sin årsak i forhold som ikke var korrekt behandlet i den foreløpige fordelingen, og foreslås derfor korrigert i justert fordeling ved bruk av balanseførte midler. Fortsatt vekst ved UiS tilsier at det generelle nivået på produksjonsutjevningsmidler er lagt noe høyt. Det registreres også en reell nedgang i produksjonen (forskning) og svekket gjennomstrømming (studiepoengproduksjon) fra 2011 til 2012, som isolert sett underbygger bruk av tidligere avsatte midler. Universitetsdirektøren vurderer derfor at ordningen med produksjonsutjevningsmidler representerer et handlingsrom som kan og bør benyttes gitt den faktiske utviklingen ved universitetet, og foreslår å anvende 1,3 mill inn i budsjettfordelingen for 2014. I det justerte forslaget til intern budsjettfordeling som nå legges fram, er det også tatt hensyn til enkelte korrigeringer/endringer som ble foretatt etter styrebehandlingen av foreløpig fordeling i juni. Dette gjelder mindre justeringer av den relative interne fordelingen til administrative enheter, samt en økning i støtte til tverrgående satsing på læringsmiljø fra 2,5 til 3,5 mill finansiert ved at sentrale staber gis et budsjettkutt på 1,0 mill. Universitetsdirektøren legger på dette grunnlag og med henvisning til styresak US 37/13 fram forslag til justert fordeling av statlig finansiering 2014. 1/5
Forslag til vedtak: 1. Styret godkjenner følgende justerte interne finansieringsrammer for 2014 basert på vedtak i US 37/13, forslag til statsbudsjett for 2014 med endringer, samt forslag til anvendelse av tidligere års balanseførte midler og avsatte produksjonsutjevningsmidler. Tabell 1: Justert budsjettfordeling 2014, pr november 2013 (tall i 1000 NOK) Enhet Justert fordeling 2014 Det humanistiske fakultet 208 093 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 205 773 Det teknisk-naturvitenskapelige fakultet 198 277 Arkeologisk museum 32 676 Universitetsbiblioteket 31 975 Felles ressurssenter* 211 577 Sentrale stabsenheter* 145 826 Øvrige stabs- og støtteenheter* 28 072 Institusjonelle fellestiltak* 24 680 Studentsamskipnad og studentaktivitet* 6 340 Bruk/avsetning til produksjonsglatting og balanse* -4 310 Avsatt til lokale lønnsjusteringer 2014 6 000 Sum (statsbevilgning 2014) 1 094 980 Sum inkl bruk av balanse og produksjonsutjevningsmidler 1 099 290 *Detaljer framkommer i egne vedlegg til saken Stavanger, 14.11.2013 John B. Møst universitetsdirektør 2/5
US 88/13 Justert fordeling av statlig finansiering 2014 BAKGRUNN En foreløpig intern budsjettfordeling for 2014 på 1.091,6 mill ble godkjent av styret gjennom behandlingen av US 37/13 i styremøte den 13. juni 2013. Fra og med budsjettåret 2013 er styret blitt forelagt sak om foreløpig fordeling allerede i juni basert på prognoser for statsbevilgningen. Bakgrunnen er at universitetsdirektøren, som ledd i den årlige plan-, budsjettog rapporteringsprosessen, har ønsket å legge til rette for en tidligere oppstart av økonomi- og virksomhetsplanleggingen ved UiS. Det vises for øvrig til US 37/13 for nærmere redegjørelse for grunnleggende prinsipper og elementer i den interne fordelingen for 2014. Basert på vedtak i US 37/13, forslag til statsbudsjett for 2014 med endringer samt forslag til anvendelse av tidligere års balanseførte midler og avsatte produksjonsutjevningsmidler, legger universitetsdirektøren nå fram forslag til justert intern budsjettfordeling for 2014. Det vil i det følgende bli gitt en kort redegjørelse for de justeringer som er gjort sett i forhold til rammen som ble fordelt i juni. FORSLAG TIL STATSBUDSJETT 2014 Den avtroppende regjeringens forslag til statsbudsjett for 2014 ble lagt fram den 14. oktober 2013 gjennom Prop. 1 S (2013-2014). Budsjettforslaget ga UiS en ramme 1.093,9 mill. Sammenholdt med foreløpig fordeling i juni, er det i hovedsak følgende elementer i budsjettet som påvirker den interne fordelingen for 2014: Nye studieplasser I forslaget til statsbudsjett ble det bevilget midler til 400 nye studieplasser fra høsten 2014. UiS tildeles 35 av disse, herav 10 innenfor bachelor i rettsvitenskap og 25 innenfor master teknologi (MNT-fag). Dette gir en positiv budsjetteffekt på 1, 2 mill. De nye studieplassene er i justert fordeling for 2014 lagt til hhv Det samfunnsvitenskapelige fakultet og Det teknisk-naturvitenskapelige fakultet. Nye stipendiater Budsjettforslaget inneholdt videre 60 nye stipendiatstillinger innenfor MNT- og profesjonsfag. UiS mottar 4 av disse, hvorav 1 stilling er øremerket MNT-fag og 3 innenfor profesjonsfag. Med en tredjedels budsjetteffekt utgjør dette 1,3 mill for 2014. I forslag til justert fordeling for 2014 er stipendiatstillingen knyttet til MNT-fag lagt til Det teknisknaturvitenskapelige fakultet. De 3 øvrige stillingene ligger foreløpig ufordelt sentralt. Kategoriheving barnevernspedagogutdanningen Regjeringens budsjettforslag inneholdt også forslag til styrking av finansieringen av barnevernspedagogutdanningen. Halvårseffekten i 2014 av en kategoriheving fra F til E innebærer en økning på 1,4 mill for UiS sitt vedkommende. ENDRINGSFORSLAG PR 8. NOVEMBER 2013 Den nye regjeringen la den 8. november 2013 fram forslag til endringer i statsbudsjett for 2014. Endringene som får betydning for UiS er følgende: Resultatbasert finansiering (forskning) I tilleggsproposisjonen til statsbudsjettet 2014 legger påtroppende regjering opp til en økning av grunnfinansieringen av universiteter og høyskoler med 100 mill i friske midler knyttet til den resultatbaserte delen av finansieringen. Produksjonsintensivene knyttet til forskning (RBO) blir dermed styrket (dvs stykkprisene økes), og for UiS innebærer dette en økning i rammen for 2014 på om lag 2,4 mill. 3/5
Barnevernspedagogutdanningen Den nye regjeringen legger ikke opp til en kategoriheving av bachelorutdanningen innen barnevern slik opprinnelig budsjettforslag tilsa. For UiS innebærer tilbaketrekkingen en «reversering» av forventet budsjettøkning på 1,4 mill. Konsekvensen for UiS av regjeringens endringsforslag blir dermed en netto bevilgningsøkning på 1,0 mill. UiS legger etter dette til grunn en forventet justert budsjettramme for 2014 på 1.094,9 mill. Dette gir en nominell økning på 4,8 % fra 2013. Fratrukket pris- og lønnsvekst på 3,5 % gir dette en realvekst på 1,3 % hovedsakelig knyttet til økt studieplassfinansiering. BRUK AV PRODUKSJONSUTJEVNINGSMIDLER OG BALANSE I den interne budsjettfordelingsmodellen benyttes 4-årige produksjonsgjennomsnitt som grunnlag for tildeling til enhetene. En glatting av svingninger i produksjonen innebærer at UiS i perioder med produksjonsvekst vil sette av noe av produksjonsresultatet for å ta høyde for senere års eventuelle produksjonsreduksjoner. Universitetsdirektøren foreslår å anvende totalt 4,3 mill av tidligere års positive driftsresultat og avsatte produksjonsutjevningsmidler. Av dette har 3 mill sin årsak i forhold som ikke var korrekt behandlet i den foreløpige fordelingen, og foreslås derfor korrigert i justert fordeling ved bruk av balanseførte midler. Fortsatt vekst ved UiS tilsier at det generelle nivået på produksjonsutjevningsmidler er lagt noe høyt. Det registreres også en reell nedgang i produksjonen (forskning) og svekket gjennomstrømming (studiepoengproduksjon) fra 2011 til 2012, som isolert sett underbygger bruk av tidligere avsatte midler. Universitetsdirektøren vurderer derfor at ordningen med produksjonsutjevningsmidler representerer et handlingsrom som kan og bør benyttes gitt den faktiske utviklingen ved universitetet, og foreslår å anvende 1,3 mill inn i budsjettfordelingen for 2014. ENDELIG FORDELING Endelig fordeling av statsbevilgningen for 2014 vil etter planen bli lagt fram for styret i mars 2014. Det er forventninger til at Stortingets behandling av statsbudsjettet for 2014 (medio desember 2013) vil kunne medføre ytterligere endringer (økning) i neste års tildeling til UiS. Det vises i denne forbindelse bl.a til at regjeringens endringsforslag inneholder 50 millioner til utstyr i tilknytning til ingeniørutdanningene og midler til styrking av petroleumsrelatert forskning som foreløpig er ufordelt. Videre ligger det også inne forslag om 50 nye nærings-phd stillinger som foreløpig ikke er fordelt og 50 millioner til økt kapasitet til etter- og videreutdanning av lærere. I det foreliggende forslaget til justert intern budsjettfordeling ved UiS, er det foreløpig satt av 6,5 mill sentralt til investeringer. Universitetsdirektøren vil påse at den videre fordelingen av investeringsmidlene er klarlagt innen endelig fordeling 2014 legges fram for styret. Det samme gjelder fordelingen av de 3 nye stipendiatstillingene innenfor profesjonsfag. Universitetsdirektøren vil også ha en intern prosess på den videre forvaltningen av midler avsatt under navngitte, institusjonelle fellestiltak. Dette for å sikre en tidlig igangsetting og bedret gjennomføring av strategiske, overordnede prioriteringer. 4/5
Forslag til vedtak: 1. Styret godkjenner følgende justerte interne finansieringsrammer for 2014 basert på vedtak i US 37/13, forslag til statsbudsjett for 2014 med endringer, samt forslag til anvendelse av tidligere års balanseførte midler og avsatte produksjonsutjevningsmidler. Tabell 1: Justert budsjettfordeling 2014, pr november 2013 (tall i 1000 NOK) Enhet Justert fordeling 2014 Det humanistiske fakultet 208 093 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 205 773 Det teknisk- naturvitenskapelige fakultet 198 277 Arkeologisk museum 32 676 Universitetsbiblioteket 31 975 Felles ressurssenter* 211 577 Sentrale stabsenheter* 145 826 Øvrige stabs- og støtteenheter* 28 072 Institusjonelle fellestiltak* 24 680 Studentsamskipnad og studentaktivitet* 6 340 Bruk/avsetning til produksjonsglatting og balanse* -4 310 Avsatt til lokale lønnsjusteringer 2014 6 000 Sum (statsbevilgning 2014) 1 094 980 Sum inkl bruk av balanse og produksjonsutjevningsmidler 1 099 290 *Detaljer framkommer i egne vedlegg til saken Stavanger, 14.11.2013 John B. Møst universitetsdirektør Eli Løvaas Kolstø Økonomi og virksomhetsdirektør Vedlegg: 1. Oversikt over endringer fra foreløpig til justert fordeling 2014 pr hovedenhet 2. Spesifikasjon av justert fordeling 2014 for stabs- og støtteenheter samt Felles ressurssenter 3. Oversikt over institusjonelle fellestiltak Saksbehandler: Ellen Heiland Netland controller 5/5
Vedlegg 1 Tabell 2: Endringer fra foreløpig til justert fordeling 2014 pr hovedenhet JUSTERT TILDELING FORELØPIG TILDELING ENDRING Fakulteter 2014 (NOVEMBER) 2014 (JUNI) Det humanistiske fakultet 208 093 207 530 564 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 205 773 204 152 1 621 Det teknisk-naturvitenskapelige fakultet 198 277 194 763 3 514 Sum fakultetene 612 144 606 445 5 699 Arkeologisk museum 32 676 32 608 68 Sum fagenhetene 644 820 639 054 5 766 Universitetsbiblioteket 31 975 31 895 80 Felles ressurssenter 215 077 214 776 301 Sentrale stabsenheter 148 666 148 405 261 Øvrig stab og støtte 28 072 28 025 47 Sum støttefunksjoner 423 791 423 101 690 Institusjonelle fellestiltak 30 680 29 431 1 249 Sum til fordeling UiS 1 099 290 1 091 585 7 705
Vedlegg 2 Tabell 3: justert fordeling 2014, sentrale stabsenheter Sentrale stabsenheter 2013 (endelig) Foreløpig 2014 Justert 2014 Endring fra foreløpig % Endring fra 2013 Strategi og kommunikasjon 17 885 18 499 18 537 38 3,6 % HR-avdeling 7 753 8 019 8 036 16 3,6 % Økonomi og virksomhet 17 617 18 222 18 259 37 3,6 % Utdanning 10 262 9 614 9 635 22-6,1 % Internasjonalt kontor (nytt fra 2012) 9 229 9 546 9 565 19 3,6 % ESS 21 774 22 521 22 567 46 3,6 % IT-avdeling 39 500 41 106 41 189 83 4,3 % IT - investeringer og utstyr 5 769 5 769 5 769 0 0,0 % Felleskostnader - UiS (AØV og HR) 15 009 15 109 15 109 0 0,7 % Sum 144 798 148 405 148 666 261 2,7 % Tabell 4: justert fordeling 2014, øvrige stabs- og støtteenheter Stabs- og støtteenheter 2013 (endelig) Foreløpig 2014 Justert 2014 Endring fra foreløpig % Endring fra 2013 Direktør og nærstab 2 297 2 410 2 414 4 5,1 % Dokumentsenteret (fra 2013) 7 442 7 806 7 820 13 5,1 % Rektoratet 4 749 4 981 4 990 8 5,1 % NettOp UiS 4 613 4 338 4 347 8-5,8 % Forsknings- og innovasjonsavd. 6 546 7 867 7 878 12 20,4 % UiS EVU 594 623 624 1 5,1 % Sum 26 240 28 025 28 072 47 7,0 %
Tabell 5: justert fordeling 2014, Felles ressurssenter Enheter ved Felles ressurssenter 2013 (endelig) Foreløpig 2014 Justert 2014 Endring fra foreløpig % Endring fra 2013 Drift og sikring (felles) 7 812 8 024 8 123 99 4,0 % Fres - stab 4 408 4 527 4 584 56 4,0 % Husleie* 152 400 157 104 156 926-178 3,0 % Energi 18 950 18 950 18 950 0 0,0 % Renhold 25 480 26 171 26 495 324 4,0 % Sum 209 050 214 776 215 077 301 2,9 % Realjustert husleie for 2014 (eksisterende bygg ekskl. NSLA avd Porsgrunn), men inkl. forventet husleieøkning knyttet til ny betonglab
Vedlegg 3 Tabell 6: justert fordeling 2014 Institusjonelle fellestiltak (tall i 1000 NOK) Tiltak 2014 Basis direktør 1 300 Udisponerte tilbakeholdte midler (residual) 621 Kortsiktige tiltak og engangsbevilgninger Herunder: Omstillingsprosjekt (BOFU) 2 198 Berkeley-senter (tom 2015) 280 Tverrgående satsning læringsmiljø 3 500 Avsetning lokale lønnsjusteringer 2014 6 000 UiS' bidrag til Store Norske Leksikon 2014 620 Strategisk pott kvalitet i forskningen (FRIPRO) 2 000 Tilbakeholdte langsiktige midler og omdisponeringer Avsetning husleieøkning 2014= basis (se også tabell 7) 7 500 Overført husleie i 2013 (se også tabell 7) 4 500 Satsing læringsmiljø 2013 = basis 500 Medlemskap ECIU 100 Scholars at Risk 300 Fast avsetning til studentformål = basis 350 GLU-styrking 2014 (15 %) = basis 235 Tilbakeholdte midler studieplasser (akk) = basis 1 968 Tilbakeholdte midler nye stipendiater 2014 958 Omdisponert til basis FIA (kontraktstøtte) -1 000 Omdisponert til basis AØV (drift POS) -250 Omdisponert til basis TN (EU-/prosjektstøtte) -1 000 Sum 30 680 Tabell 7: Disponering av avsatt husleie som påløper først i 2015 Tiltak Beløp Stimulering SFI (tverrgående) 500 Omstillingstiltak i 2014 1 000 Eventuell opptrapping av FRIPRO i 2014 (tverrgående) 1 500 Universitetsjubileet 2014 500 Stimulering av kommersialisering (likt beløp i 3 år) 1000 Investeringer i arkivsystem 2014 1 000 Institusjonell pott til investeringer, undervisning, forskning og formidl 3 000 Utstyr, ombygging, utskifting div lab-bygg TN 3 500 Sum 12 000