Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet

Transkript

1 Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Til: MN- fakultetsstyret Sakstype: Vedtakssak Saksnr.: 37/15 Møtedato: 7. desember 2015 Notatdato: 30. november 2015 Saksbehandler: Ann Hilde Nes Sakstittel: Fordeling av antatt budsjettramme fra statsbevilgningen post 50 for Tidligere vedtak i saken / Plandokumenter / Henvisning til lovverk etc.: Fordelingen av budsjettrammen (statsbevilgningen) vedtas årlig av fakultetsstyret med virkning for det etterfølgende år. Det er ikke tidligere vedtak i saken. De viktigste problemstillingene: Saken gjelder behandling av forslag til fordeling av foreløpig statstildeling for 2016 på 981 millioner kroner ved Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet (MN). Forslaget innebærer fordeling til fakultetets enheter i henhold til fakultetets finansieringsmodell, samt strategimidler, fellestiltak og midler til fakultetssekretariatet. Fakultetet har fått rammekutt på 11 millioner kroner på bakgrunn av regjeringens kutt for effektivisering av offentlig sektor. Ved å forskudds disponere midler fra bevilgningsfinansieringen har fakultetet tilstrekkelige midler til at enhetene får inntektstildeling i samsvar med finansieringsmodellen uten rammekutt. Videre har fakultetet fått pålegg fra UiOs styre om å øremerke 8 millioner kroner til driftsmidler for vitenskapelig ansatte Fakultetets budsjett er basert på Universitetsstyrets fordeling av antatt statsbevilgning for 2016, og det vil kunne komme endringer etter at statsbudsjettet er vedtatt. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret vedtar den foreslåtte foreløpige budsjettfordeling for 2016 slik det fremkommer på side 4 i styresaken. Dekanen får fullmakt til å foreta viderefordeling av de økte basistildelinger og strategiske satsingene når endelig disponeringsskriv foreligger eller andre mindre justeringer av fordelingen. Styret ber om å bli orientert om endelig budsjettfordeling på sitt møte i april 2016 Vedlegg: Vedlegg 1: Utdrag av foreløpig disponeringsskriv for 2016 av 29. juni 2015.

2 2 1. Grunnlaget for inntektsfordelingen ved Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet. Universitetsstyret vedtok 23. juni 2015 fordeling av antatt statsbevilgning for Gjennom foreløpig disponeringsskriv av 29. juni 2015 stiller universitetsdirektøren bevilgningen til disposisjon for den enkelte enhet. På grunnlag av forslag til statsbudsjettet høst 2015, og plandialoger mellom universitetsdirektøren og enhetene, utarbeides endelig disponeringsskriv i desember. Dette foreligger etter at budsjettet for MN skal leveres til UiOs ledelse, og det vil derfor komme en endelig fordeling til MNs enheter i januar Innen dette vil også fordelingsgrunnlaget for MNs enheter være endelig avklart. De viktigste momentene i årets tildeling til MN er: I statsbudsjettet for 2016 er det lagt inn et generelt kutt på bakgrunn av avbyråkratisering og effektivisering i tildeling til UiO som videreføres ved kutt i fakultetenes rammer på 1 %. For MN utgjør dette en reduksjon i tildeling på 10,5 millioner kroner i MNs andel av finansiering av prosjektet Digital eksamen medfører en reduksjon i tildeling på 1,7 millioner kroner. Fri prosjektstøtte ordningen (FRIPRO) er et spleiselag mellom Forskningsrådet og universitetene hvor NFR dekker 50 %. For FRIPRO III er UiOs egenandel beregnet til 34 millioner kroner årlig i 5 år. Det er satt av 14, 5 millioner kroner sentralt for 2016, og fakultetenes egenandel er anslått til ca. 20 millioner kroner. Fordeling av midler foretas etter utvelgelse av prosjekter og er ikke gjennomført pt. Som en del av finansieringen av FRIPRO III er 7 stipendiater vedr. FRIPRO I trukket inn til ny fordeling, noe som medfører en reduksjon på 5,6 millioner kroner for MN. I revidert statsbudsjett for 2015 ble MN tildelt 15 studieplasser innen master i Informatikk. Plassene ble gitt med halvårseffekt fra 2015, og med helårs effekt på 1,2 millioner kroner fra og med Det er ikke foreslått økning i antall studieplasser for MN i (Det er tildelt 55 studieplasser totalt. Disse går til psykologi og medisin ved de store universitetene, hvorav 5 plasser i psykologi ved UIO.) Fakultet har fått 3 nye ERC Starting Grants som vil øke tildeling fra UiO med til sammen 1,2 millioner kroner varig pr år. UiO mottok i 2015 økt bevilgning til Verdensledende miljøer. Av fem utvalgte miljøer har Solaris ved MN fått tildelt totalt 35,5 millioner kroner, dvs. 7,1 millioner kroner årlig i perioden MN har fått øremerkede midler til likestillingstiltak på 1 millioner kroner. I tillegg til tildeling i disponeringsskrivet har UiO satt av 26 millioner kroner til investering i forskningsinfrastruktur for Midlene blir fordelt etter søknad, og basert på erfaringstall bør MN kunne oppnå ca. 10 millioner kroner av disse midlene. MN må videre innenfor egne rammer prioritere satsinger på Nordområdene samt kostnader til ressurspersoner for Livsvitenskapsprosjektet. Andre poster i forslag til statsbudsjett som gjelder sektoren med relevans for UiO og MN: Det foreslås midler for 24 nye rekrutteringsstillinger innenfor MNT fag. Av disse er 13 stillinger midlertidige og blir faset ut etter 1 stipendiatperiode. Midlene gis med 1/3 års effekt i 2016 og utgjør 9,4 millioner kroner. Det foreslås endringer i finansieringssystemet for Dette innebærer endringer i eksisterende resultatindikatorer og innføring av nye. Det foreslås endringer i indikator for publikasjonspoeng og inntekter fra EU, og ny indikator for bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet og innføring av ny indikator for uteksaminerte kandidater. Det foreslås 74 millioner kroner til prosjektering av nytt anlegg for livsvitenskap, farmasi og kjemi ved UiO, samt 7 millioner kroner til prosjektering av nytt brukerutstyr i bygget.

3 3 Gaveforsterkningsordningen videreføres og total ramme foreslås økt fra 30 til 45 millioner kroner. Det er foreslått videreføring av 10 millioner kroner til å utvikle utdannings- og forskningssamarbeid mellom UiO, Simula Research Laboratory og University of California, San Diego også i (Bevilgningen er imidlertid flyttet fra statsbudsjettets kap. 260 post 50 til kap. 285 post 52). For Institutt for Informatikk vil tilskuddet bli uendret men det vil komme via NFR Foreløpig disponeringsskriv fra universitetsdirektøren statsbevilgning post 50. I foreløpig disponeringsskriv for 2016 har MN fått tildelt en inntektsramme fra statsbevilgningen (KD-inntekt) på 981 millioner kroner. Dette er en nominell økning fra 2015 på 13 millioner kroner, dvs. 1,4 %. I statsbudsjettet er det lagt til grunn en pris- og lønnsstigning på 2,6 %, hvilket gir en realnedgang i tildeling på 1,2 %, eller 12 millioner kroner. KD og UiO forutsetter samtidig at det skal skje en effektivisering i alle ledd som skal frigjøre 1 % av midlene. Dermed er det tilnærmet ingen endring i midlene som er foreslått tildelt MN for Det forventes ytterligere tildeling av midler i endelig disponeringsskriv, dette gjelder 9,4 millioner kroner for økt antall rekrutteringsstillinger, samt økt beløp for studieplasser som ble tildelt med halvårseffekt i 2015 og som får full effekt i 2016 og derved øker med 0,6 millioner kroner. Videre vil MN få en andel av midler for FRIPRO III. Tildelingen til MN er vist i figur 1 gruppert etter tildelingsmåte og aktivitet. Tildeling til MN Endring BASIS Beløp Andel Beløp Andel Beløp Prosent Forskningsbasert utdanning Studieplasser % % % Forskning og forskerutdanning Rekrutteringsstillinger % % % Forskningslab % % % SFF/SFI/NCoE/ERC % % % Sum basis % % % RESULTATER Utdanning % % % Forskning % % % Sum resultater % % % ANNET Satsninger 1) % % % Tilpasning % % % Rammekutt/l Digital Eksamen - 0 % % Sum annet % % % Total % % % Figur 1. UiOs tildeling til MN for 2015 og ) Satsinger omfatter bla. Fellesløftet/SFF finalist/lektorprogrammet/konsortie deltakelse. I vedlegg 1 vises en ytterligere detaljering av tildelingen fra UiO til MN for 2016 med endring fra Fordeling av bevilgning fra post 50 i statsbudsjettet ved MN Grunnleggende prinsipper og finansieringsmodell MNs økonomiske ramme fordeles videre til institutt og andre enheter på grunnlag av MNs finansieringsmodell. Fakultetets finansieringsmodell er i hovedsak konsistent med UiOs interne modell og innebærer en rammestyring av økonomien til underenhetene. Modellen er uavhengig av antall ansatte ved enhetene ut over stipendiater og post.doc. stillinger. Det er også et prinsipp at de resultatbaserte inntektene i sin helhet videreføres til enhetene, med unntak av midler for publikasjonspoeng hvor det skjer en viss omfordeling. Både UiO og MNs modell består av to hoveddeler basis midler og resultatbaserte incentiver. Basis midlene uttrykker langsiktige prioriteringer og

4 4 inneholder strategiske midler, mens incentivdelen gir uttelling for oppnådde resultater innen utdanning og forskning. Finansieringsmodellen for både UiO og MN er under revisjon, og det er usikkert når UiO vil ha sin modell klar. Dette vil nødvendigvis innvirke på MNs modell Fordeling av bevilgning fra post 50 i Statsbudsjettet ved MN Foreløpig tildeling 2016 Tildeling 2016 Instituttene Tildeling 2015 (endelig) Endring Endring % Farmasøytisk institutt % Inst. for teoretisk astrofysikk % Fysisk institutt % Institutt for informatikk % Kjemisk institutt % Matematisk institutt % Institutt for geofag % Institutt for biovitenskap % Midlertidig tilbakeholdte midler Sum instituttene % Senter basis SFE % MI - CMA + NR % Geofag - PGP % CEES % CEED % ingap % KI - icsi % KI - ingap % CTCC % Sum senter basis % Satsninger/støtte Institutt for informatikk % Matematisk institutt % Institutt for biovitenskap % Institutt for geofag % SMN % SFE % UNIK % Sum satsninger og støtte % Strategimidler, fellestiltak og sekretariat Strategimidler - toppforskning % Strategimidler - studiekvalitet % Strategimidler - andre % Fellestiltak % Fakultetssekretariatet % Internhusleie fellesareal % Forskuddsdisponering % Fordeling utenom ramme (Fellesløftet II) % Sum strategimidler, fellestiltak og sekretariat % Sum totalt %

5 5 Tallene for 2015 i fordelingen (side 4) er omarbeidet slik at de er sammenlignbare med Av MNs inntektsramme på 981 millioner kroner fordeles 826 millioner kroner til instituttene (eksklusive øremerket støtte til sentrene) ihht finansieringsmodellens parametre. Av tildelingen er 9 millioner kroner tilbakeholdt vedr. stipendiater, og dette vil bli fordelt når tilsettingene er klare. Fordelingen er spesifisert pr. parameter pr. institutt i figur 2. Aktivitet/ Institutt Farmasøy-tisk institutt Inst. for teoretisk astrofysikk Fysisk institutt Institutt for informatikk Kjemisk institutt Matematisk institutt Institutt for geofag Institutt for biovit. Total Studieplass Studiepoeng Utveksling Sum utdanning Stip./postdoc Vit. utstyr Dr. grad NFR EU Publikasjoner Sum forskning Internhusleie Restledd Sum annet Bevilgning post Midlertidig tilbakeholdte midler Total Figur 2. Fordeling av KD-inntekten etter finansieringsmodellen for 2016 Forskningssentrene får til sammen 20 millioner kroner, hvorav 11 millioner kroner er senterstøtte som er direkte videreføring av midler fra UiO til SFF og SFI. Senter for entreprenørskap (SFE) får 8 millioner kroner på bakgrunn av studieplasser og studiepoengsproduksjon. Ut over tildeling til institutt og forskningssenter, anvendes midlene hovedsakelig til strategiske tiltak på vegne av MN som helhet eller til fellestjenester for fakultetets enheter. Fakultetet har ulike satsninger og støtte til særskilte tiltak for institutt og senter på til sammen 12 millioner kroner. Disse postene er besluttet av Dekan. Bakgrunnen for de vesentligste postene er som følger: Fakultetet har en varig forpliktelse til å dekke stillinger ved Institutt for informatikk, Fysisk institutt og Matematisk institutt som arbeider ved Universitetsstudiene på Kjeller (UNIK). Kostnadene er stipulert til 5,6 millioner kroner for Midler til SFE på til sammen 1,9 millioner kroner, hvor 1,1 millioner kroner er direkte videreføring av midler gitt over statsbudsjettet til UiO som øremerkede midler, samt 0,8 millioner kroner i støtte til stilling for å styrke den vitenskapelige bredden på senteret. Midler til Senter for materialvitenskap og nanoteknologi (SMN) på 2,8 millioner kroner som skal dekke lederfunksjon samt husleie. Fakultetssekretariatets drift er budsjettert til 45 millioner kroner. I dette ligger det hovedsakelig lønnsmidler til administrasjon og ledelse på til sammen 41 millioner kroner. Lønnskostnadene består av 55 årsverk fordelt på 5 seksjoner samt ledelse. Arbeidet som utføres er i hovedsak fellestjenester for instituttene. Det er videre budsjettert med 12,5 millioner kroner til husleie for fellesareal og areal for Naturfagsenteret.

6 Fellestiltak er budsjettert til 42 millioner kroner. Endringen fra fjoråret har sin bakgrunn i at økonomifunksjonene er flyttet fra institutt til en samlet enhet på fakultet. Det er også tilsatt ledere for de tre nye avdelingene og økte lønnskostnader på fakultetsnivå er beregnet til 22 millioner kroner. Andre vesentlige poster er: Avholdelse av eksamen er beregnet til 4 millioner kroner. Midler til student-it er budsjettert til 2,7 millioner kroner hvilket inkluderer både maskiner, utstyr og tilhørende tjenester. Kommunikasjonsseksjonen har et driftsbudsjett på 1,6 millioner kroner. I tillegg er det budsjettert med 1 million kroner til satsning på Titan som ny informasjonskanal. Det er satt av 2 millioner kroner for omstillingstiltak for instituttene. MN mottar strategimidler til toppforskning fra UiO på 10 millioner kroner. Disse anvendes i hovedsak til ulike satsninger for å støtte miljøer som søker EU finansierte prosjekter samt arbeid av forskningsstrategisk karakter. Videre støttes de såkalte endringsmiljøene med driftsmidler. Det settes av 7,7 millioner kroner til studiekvalitetssatsningen på MN. I satsningene inngår InterAct, Forvei (forebyggende veiledning), programseminar, rekrutteringskampanje for nye studieprogram og tiltak for å bedre studentoppfølging på bachelorstudier. Andre strategimidler på 13 millioner kroner består av dekanens strategiske satsningsmidler på 5 millioner kroner, støtte til forskningstermin med budsjett på 2,3 millioner kroner og 2 millioner kroner i øremerket satsning på Lektorprogrammet. Forskuddsdisponering av midler er 14,3 millioner kroner pr. foreløpig tildeling. MN forventer å ha en saldo ved årsslutt som kan dekke inn dette på en forsvarlig måte. Midlertidig tilbakeholdte midler på 9 millioner kroner består av midler til rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt pr. 30. november Midlene vil bli fordelt til instituttene så snart fordelingsgrunnlaget er avklart. Budsjettet er i overensstemmelse med total ramme for MNs tildeling i universitetsdirektørens foreløpige disponeringsskriv for Det foreligger budsjett som enten viser enkeltposter direkte eller underbudsjetter for de større og sammensatte postene. Ved anvendelse av budsjettmidler regnskapsføres postene slik at de kan relateres til, og følges opp, mot budsjett. 6

7 Utdrag fra foreløpig disponeringsskriv for MN Fordeling Inntekter pr hovedaktivitet Endring Utdanning Basis Studieplasser Resultater Studiepoeng Satsinger Lektorprogrammet og likestilling Total utdanning Forskning Basis Stipendiater fulltid - før Stipendiater fulltid - fra Rekrutterings fulltid nye Postdoc fulltid - før Postdoc fulltid - fra Forskningslab Driftsmidler forskning SFF - første runde SFF - andre runde SFF- tredje runde SFI NCOE ERC Advanced Grant ERC Starting Grant Resultater Avlagte Dr.grader Satsinger NFR-midler EU-midler Publikasjonspoeng SFF - konsortiepartner, center for theoretical and computational chemistry SFF - finalist - Center for Human and Aquatic nanomedicine SFF- finalist - Global Health Information Infrastructure Fellesløftet II Total forskning Basis Rammekutt og medfinansiering digital eksamen Tilpasningselement Sum totalt