Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo

Transkript

1 Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Fra: Fakultetsstyret Dekanen Sakstype: V-sak Møtesaksnr.: V-3 Møtenr. 5/2014 Møtedato: 31. oktober 2014 Notatdato: 22. oktober 2014 Arkivsaksnr.: Saksbehandler: Niels Christian Hervig Budsjett og fordeling Bakgrunn Det vises til orienteringssak (O-sak 2) i FS-møtet og foreløpig disponeringsskriv for 2015 fra UiO. Universitetsstyret vedtok 25. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 2015 og årsplan for treårsperioden I vedtaket får HF en tildeling på 596,628 mill. kr., dette er i etterkant økt med 4,8 mill. slik at tildelingen til HF blir 601,419 mill. kr., en økning på 3,0 % fra Økningen er omtrent det samme som den forventede lønns- og prisstigningen på 2,8 %. Det betyr at handlingsrommet i 2015 er så å si identisk som i Ser man isolert på de forskjellige faktorene i budsjettet ser man at det er en økning større enn lønns- og prisstigningen på studieplasser og resultat forskning. På basiskomponenten er det blitt tilført 51 nye studieplasser til HF. På resultatkomponenten er det større økninger på avlagte doktorgrader, NFR og EUmidler. Det som har en mindre økning enn lønns- og prisstigningen er studiepoeng, utvekslingsstudenter og publikasjonspoeng. Tabeller for utvikling på studiepoeng og publikasjonspoeng vises lenger nede i notatet. HF fikk gjennomslag for tre budsjettinnspill. Det er satt av midler til rehabilitering av Sophus Bugges hus (70 mill. kr. i 2015 og 36 mill. kr. i 2016), disse midlene er ikke satt av på HFs budsjett, men ligger i Eiendomsavdelingen. Unpacking the Nordic model er gitt midler over en 8-årsperiode hvorav 1,9 mill. kr. er tildelt for Satsingen er tverrfakultær, men HF er vertsfakultet og midlene kommer dermed inn til fakultetet. I tillegg får lektorutdanningen på HF 2 mill. kr. i 2015 for å følge opp de nye kravene i forskriften (praksisrettede II-er stillinger). Disse midlene er foreløpig avsatt sentralt ved fakultetet. HF ved IAKH støttet også forslaget om et laboratorium for å analysere gammelt DNA, dette ble innvilget. HFs økonomiske ramme for 2015 fordeles videre til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen ble vedtatt i 2013 med virkning fra Denne budsjettmodellen er fakultetets viktigste verktøy for å oppnå at fordeling og bruk av ressurser er i samsvar med gjeldende retningslinjer, strategier og mål.

2 2 2. Strategi og satsinger HFs ramme er på 601,419 mill. kr. I tillegg forhåndsdisponeres 15 mill. kr. av overskuddet i 2014 (se drøfting nedenfor). 287 mill. fordeles i basisdelen på grunnlag av studieplasser og rekrutteringsstillinger, 134,5 mill. fordeles etter oppnådde resultater, mens 196,4 mill. øremerkes på institutt- eller fakultetsnivå, totalt 616 mill. kr. Satsinger i 2015 I 2014 ble det vedtatt tildelinger til faglige prioriteringer, tematiske satsingsområder og forsterkede masterprogram for perioden For 2015 er det tildelt til sammen 33 mill. kr. til forskjellige prioriterte områder. Ca. 25 mill. kr. er fordelt til rekrutteringsstillinger, mens de resterende 8 mill. kr. er fordelt til drift og andre typer stillinger. For 2015 foreslås følgende opplegg for andre satsinger: Prognosen for årsresultatet pr 2. tertial viser et overskudd for 2014 på 43 mill. kr. for fakultetet som helhet. Det foreslås at 15 mill. av disse midlertidig avsettes sentralt ved fakultetet til strategiske omstillingstiltak. Midlene kommer i tillegg til ordinær ramme. I tillegg er det 2 mill. ufordelte midler til rådighet. Til sammen er det derfor 17 mill. kr. i omstillingsmidler. Karriereutvikling for lektorer er en viktig faglig satsing for HF. For ansatte uten forskningsplikt foreslås som i 2014 en avsetning til faglig utvikling på kr som fordeles til instituttene. Det foreslås også en avsetning til andre karrierefremmende tiltak, herunder gruppecoaching, på kr. Totalt avsettes det kr. HF har ca. 300 hyllemeter med uordnet eldre arkivmateriale som må ordnes, listeføres og etiketteres for å tilfredsstille krav til formell avlevering til Riksarkivet. Arbeidet er omfattende og tidkrevende og arkivet har ikke ressurser til å utføre dette arbeidet innenfor normal drift. En foreløpig kostnadskalkyle innhentet fra ekstern leverandør (Stiftelsen Asta) er kr. 6000,- per hyllemeter ekskl. mva. ved normal progresjon. Det bes om kr ,- inkl. mva. for budsjettåret 2015 for å få dette effektuert. Vi foreslår at beløpet tas fra ytterligere 2,5 mill. kr. i underskuddsbudsjettering. HFs prognose for rekrutteringsstillinger viser at det er lite rom for nye stillinger i 2015, men derimot en stor mulighet i 2016 hvor 47 nye stillinger kan lyses ut. Det foreslås å forskuttere 22 av disse stillingene i 2015 med oppstart fra høsten Omstillingsmidler HF fikk i 2012 tildelt en omstillingspakke på 16 mill. kr. fra UiO. Denne nedtrappes gradvis frem til De flerårige tiltakene i 2013 og 2014 binder stadig midler i 2015, ca. 7,6 mill. I tillegg er det ytterligere 12 mill. disponibelt til omstillingstiltak som følge av forhåndsdisponering av forventet overskudd 2014 og andre ufordelte midler. Det står da igjen 9,5 mill. kr. til videre fordeling. En eventuell ny finansiering av fellestjenestene EDD, Tekstlaboratoriet og DMLF (se nedenfor) vil hentes fra disse midlene.

3 3 Underskuddsbudsjettering HF samlet vil også i 2014 vise et betydelig overskudd. Prognosen fra 2. tertial 2014 antyder et overskudd for fakultetet i størrelsesordenen 43 millioner kroner. Dette er en blanding av frigjorte midler som følge av forsinket tilsetting i utlyste stillinger og forsinket forbruk på enkelttiltak. Det foreslås at fakultetet forhåndsdisponerer deler av dette overskuddet og setter det av til omstillingstiltak. I budsjettet for 2015 foreslås det at om lag 15 millioner av overskuddet avsettes som en midlertidig økning av rammen. Midlene forutsettes avregnet i langtidsperioden. Dette ble også gjort i 2014, da med 10 millioner i underskuddsbudsjettering. Digital humaniora Saken om finansiering av fellestjenestene ved HF (D-sak 1) vil kunne få budsjettmessige konsekvenser. Da det ikke fattes vedtak i denne saken før etter at budsjett og fordeling for 2015 er vedtatt foreslås det at dekanen får fullmakt til å foreta de nødvendige endringer. Dersom fakultetsstyret i november fatter et vedtak om ny finansiering av fellestjenestene EDD, Tekstlaboratoriet og DMLF, vil en eventuell overføring av midler til instituttene øremerkes digital humaniora. Øremerkede midler til instituttene Avsetningen til vitenskapelig utstyr er en del av HFs vedtatte fordelingsmodell og anbefales videreført. Ordningen gjør det mulig for fagmiljøer med behov for kostbart utstyr å finansiere anskaffelser som vanskelig lar seg innpasse innenfor ordinært driftsbudsjett. Dette vil gjelde for utstyr som koster mindre enn 1 mill. kr, for anskaffelser som koster mer enn dette kan det søkes på sentrale midler. Ordningen videreføres tilsvarende 2014 med 2 mill. kr. som avsettes på fellesbudsjettet og viderefordeles av dekanen. Ordningen med Små driftsmidler til forskere ble innført fra 2006, først øremerket fra UiO, senere lagt til i fakultetets ramme. Småforskmidlene har vært viktige for å opprettholde og stimulere til effektiv forskning ved fakultetet. Ordningen videreføres tilsvarende 2014 med 5,4 mill. kr. som fordeles til instituttene blant annet på basis av oppnådde publikasjonspoeng. Forskningsstøtte til instituttlederne foreslås videreført som i 2014 med kr per institutt. Modell for finansiering av forskerutdanning foreslås videreført som i Årsplanstiltak Det er i utgangspunktet avsatt 2,5 mill. kr. til oppfølging av årsplanstiltakene. Av dette er avsatt til ERC- og EU-søknader, og til søknad om SFF samt til samfunnsutfordringer. Disse tas fra omstillingsmidler. 3. Fordeling til instituttene Bevilgningen til HF øker nominelt med 2,8 % fra 2014 til Det er innarbeidet et tillegg på 2,8 % til kompensasjon for pris- og lønnsvekst. Bevilgningen til HF fordeles til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell.

4 4 HFs foreslåtte fordelingsmodell Tabell 1 gir en oversikt over elementene i HFs fordelingsmodell. Merk at sum fordeling i 2015 er 15 mill. høyere enn tildeling fra UiO pga. underskuddsbudsjettering. I 2014 ble det fordelt 11,2 mill mer pga. underskuddsbudsjettering og en teknisk endring. Tabell 1 HFs fordelingsmodell fordeling etter tildelingsmåte og aktivitet Tabell 2 Hovedfordeling til instituttene for 2015

5 5 Kommentar til endringer i tildelinger: Tabellen viser elementene i HFs fordelingsmodell fordelt på enheter. Kolonnen ytterst viser prosentvis endring fra 2014 til Samlet får instituttene en økning på 3,6 % i forhold til Fellesmidler og fakultetssekretariatet Fellesbudsjettet består av flere komponenter, midler som skal dekke fakultetssekretariatets drift og midler avsatt til fellestiltak for hele fakultetet samt midler til husleie og rekrutteringsstillinger. Fakultetet gjennomgikk i 2012 fellesbudsjettet med tanke på innsparinger. Det ble da kuttet på en rekke poster i sekretariatet. Dette nivået er lagt til grunn ved budsjetteringen for Midler avsatt til fakultetssekretariatet øker med om lag 15,1 mill. til 177,6 mill. kr. Dette skyldes primært at flere midler enn i 2014 til rekrutteringsstillinger foreløpig ikke er fordelt til instituttene, bl.a. til faglige prioriteringer. Dette gjøres når tilsettingsdatoer er klare. For øvrig ligger det 9,5 mill. kr. i omstillingsmidler i fellesbudsjettet og 5,4 mill. kr. til drift av sentrene i Athen, St. Petersburg og Paris. I tillegg ligger avsetningen til vitenskapelig utstyr på 2 millioner, 2 mill. til lektorprogrammet og 1,9 mill. til Unpacking the Nordic Model. Hovedpostene er slik:

6 6 FORSLAG TIL VEDTAK: 1) Fakultetsstyret vedtar det fremlagte budsjettopplegg for Bevilgning til HF for 2015 fordeles slik: Under HF Felles er det foreløpig avsatt 44 mill. kr. til rekrutteringsstillinger som fordeles videre til instituttene på grunnlag av faktiske tilsettinger. 2) Det avsettes 2 mill. kr. til vitenskapelig utstyr som fordeles etter søknad. 3) Dekanen gis fullmakt til å fordele inntil 9,5 mill. kr. i omstillingsmidler. Vedlegg: Vedlegg 1 HFs foreslåtte fordelingsmodell, detaljert oversikt