Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet

Transkript

1 Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Til: MN- fakultetsstyret Sakstype: Vedtakssak Saksnr.: 45/16 Møtedato: 5. desember 2016 Notatdato: 25. november 2016 Saksbehandler: Ann Hilde Nes Sakstittel: Fordeling av foreløpig budsjettramme fra statsbevilgningen post 50 for Tidligere vedtak i saken / Plandokumenter / Henvisning til lovverk etc.: Det vises til foreløpig disponeringsskriv fra UiO av 30. juni 2016, jf. vedlegg. Fordelingen av budsjettrammen (statsbevilgningen) vedtas årlig av fakultetsstyret med virkning for det etterfølgende år. I styresak 40/16 ble det gitt en orientert om foreløpige inntektsrammer for De viktigste problemstillingene: Saken gjelder fordeling av foreløpig statstildeling for 2017 på millioner kroner ved Det matematisknaturvitenskapelige fakultet (MN). Fordeling til fakultetets enheter skjer i henhold til fakultetets finansieringsmodell, ledelsens strategiske satsinger, fellestiltak for enhetene, og midler til fakultetssekretariatet. Fakultetet har i 2017 fått et kutt i tildelingen på 44 millioner kroner på bakgrunn av regjeringens kutt for effektivisering av offentlig sektor samt økt handlingsrom for UiOs styre. Vi har allerede et varig kutt i tildeling som ble innført i 2016 på 11 millioner kroner, slik at totalt kutt er 55 millioner kroner. Fakultetets budsjett er basert på Universitetsstyrets fordeling av antatt statsbevilgning for 2017, og det vil kunne komme endringer etter at statsbudsjettet er vedtatt. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret vedtar den foreløpige budsjettfordeling for 2017 slik det fremkommer på side 4, figur 2, i styresaken. Dekanen får fullmakt til å foreta viderefordeling av økte basistildelinger og strategiske satsinger, samt mindre justeringer, når endelig disponeringsskriv foreligger. Det vil bli gitt en orientering om dette i styremøtet i mars Vedlegg: Vedlegg 1: Utdrag av foreløpig disponeringsskriv for MN for 2017 av 30. juni 2016.

2 2 1. Grunnlaget for inntektsfordelingen ved Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet. Universitetsstyret vedtok 21. juni 2016 fordeling av antatt statsbevilgning for Gjennom foreløpig disponeringsskriv av 30. juni 2016 stiller universitetsdirektøren bevilgningen til disposisjon for den enkelte enhet. På grunnlag av forslag til statsbudsjettet høsten 2016, og plandialoger mellom universitetsdirektøren og enhetene, utarbeides endelig disponeringsskriv i desember. Dette foreligger etter at budsjettet for MN skal leveres til UiOs ledelse, og det vil derfor komme en endelig fordeling til MNs enheter i januar Innen dette vil også fordelingsgrunnlaget for MNs enheter være endelig avklart. De viktigste momentene i årets tildeling til MN ifølge. foreløpig disponeringsskriv: Kutt i tildeling på til sammen 55 millioner kroner: I statsbudsjettet for 2017 er det lagt inn en økning i varig kutt på bakgrunn av avbyråkratisering og effektivisering i tildeling til UiO og dette videreføres ved kutt i fakultetenes rammer på 1 %. For MN utgjør dette en reduksjon i tildeling på 11 millioner kroner i Det var også tilsvarende varig kutt for 2016 slik at samlet kutt for denne posten for 2017 er 22 millioner kroner. UiO skal iverksette strategiske grep til investeringer og nye faglige satsninger. Finansiering av dette skjer blant annet gjennom varige rammekutt på 89,5 millioner kroner og redusert pris på forskningsresultater på 21 millioner kroner. Dette utgjør for MN en reduksjon i tildeling på 19 millioner kroner for rammekutt og 8 millioner kroner for forskningsincentiver. MNs andel av finansiering av Digital eksamen medfører en reduksjon i tildeling på 6 millioner kroner. Økning i tildeling: MN har fått 5,5 stipendiatstillinger og 1 postdoktor som sentral tildeling knyttet til FRIPRO Fellesløftet III. Dette er prosjekter samfinansiert av Forskningsrådet (NFR) og UiO. Tildelingen er økt med 14 millioner kroner som følge av økonomisk opptrapping og helårseffekt av nye studieplasser. Helårseffekt av tildelte rekrutteringsstillinger gir en økning på 19 millioner kroner. Av 24 tildelte stillinger er 13 midlertidige og blir faset ut etter en stipendiatperiode. Når det gjelder resultatparametrene innen forskning, har MN etter prisreduksjon på 5 %, en økning innen EU incentiv på 9 millioner kroner, men en nedgang på til sammen 6 millioner kroner på de øvrige forskningsparametrene. Resultatparameteren studiepoeng har en økning på 8 millioner kroner. Tilleggs tildeling: I tillegg til disponeringsskrivet har UiO satt av 54 millioner kroner til investering i forskningsinfrastruktur for 2016 og 2017 hvorav MN har fått 19 millioner kroner. Andre poster i forslag til statsbudsjett med relevans for UiO og MN: Det er endringer i KDs finansieringssystem for sektoren fra Dette innebærer endringer i eksisterende resultatindikatorer og det er innført to nye indikatorer; en kandidatfaktor og en indikator for bidrags- og oppdragsvirksomhet. I tillegg er doktorgradsindikatoren endret til åpen budsjettramme. Endringene er finansiert ved overføring av midler fra basis- til resultatbasert del av bevilgningen. Det diskuteres hvordan de nye parametrene skal benyttes ved UiO, og det er derfor usikkert hvilken betydning de vil få for MN. Det foreslås midler til 4 nye rekrutteringsstillinger i realfag/teknologi og 2 nye rekrutteringsstillinger i IKTsikkerhet. Midlene gis med 1/3 års effekt og utgjør 2 millioner kroner. Det foreslås 10 millioner kroner til prosjektering av nytt bygg for livsvitenskap, farmasi og kjemi ved UiO. Det foreslås ingen nye studieplasser til UiO.

3 Foreløpig disponeringsskriv fra universitetsdirektøren statsbevilgning post 50. I foreløpig disponeringsskriv for 2017 har MN fått tildelt en inntektsramme fra statsbevilgningen (KD-inntekt) på millioner kroner. Dette er en nominell økning på 21 millioner kroner fra MN skulle imidlertid ha fått en økt bevilgning på 76 millioner kroner for 2017, men har et kutt på til sammen 55 millioner kroner, som er beskrevet ovenfor i pkt. 1, slik at vi netto får en økning på 21 millioner kroner. I 2017 er det MNs økte produksjon, og økning i studieplasser og rekrutteringsstillinger som motvirker reduksjonen i tildeling. Økt produksjon har imidlertid en kostnadsside, slik at det vil være avgjørende for den fremtidige utviklingen for MN i hvilken grad man lykkes i å øke produksjonen og eksterne inntekter, med så lave faste kostnader som mulig. MN har sterk økonomi med en egenkapital på 180 millioner kroner pr. 2. tertial Det betydelige kuttet i tildeling vil derved ikke være alvorlig for fakultetet på kort sikt, men det blir svært viktig at denne kapitalen brukes strategisk til å satse på områder som gir størst mulig uttelling i framtiden. Figur 1 viser hovedlinjene i tildelingen til MN etter tildelingsmåte (Basis/resultat/satsinger) og type aktivitet. I vedlegg 1, som er et direkte utdrag av disponeringsskrivet, gis en ytterligere detaljering av tildelingen fra UiO til MN. Tildeling til MN Endring BASIS Forskningsbasert utdanning Studieplasser % Forskning og forskerutdanning Rekrutteringsstillinger % Forskningslab % Toppforskning 1) % Sum basis % RESULTATER Utdanning % Forskning 2) % Sum resultater % ANNET Satsninger 3) % Tilpasning % Rammekutt/egenandel Digital Eksamen % Sum annet % Total % Figur 1. UiOs tildeling til MN for ) Toppforskning er SFF/SFI/NCoE/ERC 2) Sats for forskningsresultat er redusert med 5 % i 2017 med effekt 8 mkr 3) Satsninger: Solaris, fellesløftet, lektorprogrammet, SFI, støtte driftsmidler vit ansatte. 2. Fordeling av bevilgning fra post 50 i statsbudsjettet ved MN Grunnleggende prinsipper og finansieringsmodell MNs økonomiske ramme fordeles videre til institutt og andre enheter på grunnlag av fakultetets finansieringsmodell. Denne er i hovedsak konsistent med UiOs finansieringsmodell og innebærer en rammestyring av økonomien til underenhetene. Modellen er uavhengig av antall ansatte ved enhetene ut over rekrutteringsstillinger (stipendiater og post.doc. stillinger). Det er også et prinsipp at de resultatbaserte inntektene i sin helhet videreføres til enhetene, med unntak av midler for publikasjonspoeng hvor det skjer en viss omfordeling. Både UiO og MNs modell består av to hoveddeler basismidler og resultatbaserte incentiver. Basismidlene uttrykker langsiktige prioriteringer og inneholder strategiske midler, mens incentivdelen gir uttelling

4 4 for oppnådde resultater innen utdanning og forskning. Finansieringsmodellen for både UiO og MN er under revisjon, og det ventes at UiOs modell er klar våren Dette vil få konsekvenser for MNs modell Fordeling av bevilgning fra post 50 i Statsbudsjettet ved MN Foreløpig tildeling 2017 Instituttene Tildeling 2017 Tildeling 2016 Endring Endring % Farmasøytisk institutt (FAI) % Inst. for teoretisk astrofysikk (ITA) % Fysisk institutt (FI) % Institutt for informatikk (IFI) % Kjemisk institutt (KI) % Matematisk institutt (MI) % Institutt for geofag (GEO) % Institutt for biovitenskap (IBV) % Institutt for teknologisystemer (ITS tidl. UNIK) % Midler til senere fordeling på institutt (rekr.still.) % Fordeling til institutt utenom ramme (driftsmidler) % Sum instituttene % Senter basis Senter for entreprenørskap (SFE) % Senter for materialvit. og nanotekn. (SMN) % MI (CMA + NR) % GEO (PGP) % SIRIUS % CEES % IBV (CEES) % CEED % KI (icsi) % KI (ingap) % CTCC % Sum senter basis % Satsninger/støtte IFI % MI % GEO % SFE % Sum satsninger og støtte % Strategimidler, fellestiltak og drift sekretariat Strategimidler - toppforskning % Strategimidler - studiekvalitet % Strategimidler - andre % Fellestiltak % Fakultetssekretariatet % Internhusleie fellesareal % Forskuddsdisponering % Fellesløftet II % Sum strat.midler, fellestiltak og drift sekretariat % Sum totalt % Figur 2. Foreløpig fordeling internt ved MN av bevilgning fra statsbudsjettet post 50. Av MNs inntektsramme på millioner kroner fordeles 891 millioner kroner til instituttene i henhold til finansieringsmodellens parametre. I tillegg til ordinær fordeling til instituttene, ligger det her driftsmidler til fast

5 5 vitenskapelig ansatte, midler til rekrutteringsstillinger som holdt tilbakeholdt i påvente av at tilsettingene blir klare, og midler ihht avtale med Universitetsstudiene på Kjeller (UNIK). UNIKs virksomhet blir fra overført til MN som en ny enhet Institutt for teknologisystemer (ITS). I fordeling for 2017 får ITS bevilgning i særskilt tildelingsbrev direkte fra UiO og en andel fra MN, men i framtiden vil også dette instituttet følge MNs finansieringsmodell. I figur 3 er fordelingen til instituttene spesifisert pr. parameter. Aktivitet/ Institutt FAI ITA FI IFI KI MI GEO IBV Total Studieplass Studiepoeng Utveksling Sum utdanning Stip./postdoc Vit. utstyr Dr. grad NFR EU Publikasjoner Sum forskning Internhusleie Restledd Sum annet Rammejustering Bevilgning post Institutt for teknologisystemer Midler til senere fordeling til institutt Fordeling til institutt utenom ramme Total Figur 3. Fordeling av KD-inntekten etter finansieringsmodellen for 2017 Sentrene får til sammen 31 millioner kroner, hvorav 12 millioner kroner er senterstøtte som er en direkte videreføring av midler fra UiO til senter for fremragende forskning (SFF) og senter for forskningsdrevet innovasjon (SFI). Senter for materialvitenskap og nanoteknologi (SMN) får 7 millioner kroner årlig i perioden til satsning på verdensledende miljø Solaris, og 3 millioner kroner til ledelse og husleie. Senter for entreprenørskap (SFE) får 9 millioner kroner på bakgrunn av studieplasser og studiepoengsproduksjon. Ut over tildeling til institutt og forskningssenter, anvendes midlene hovedsakelig til strategiske tiltak på vegne av MN som helhet eller til fellestjenester for fakultetets enheter. Fakultetet har ulike satsninger og støtte til særskilte tiltak for institutt og senter på til sammen 3 millioner kroner. Dette gjelder midler til SFE på til sammen 1,9 millioner kroner, hvor 1,1 millioner kroner er direkte videreføring av midler gitt over statsbudsjettet til UiO som øremerkede midler, samt 0,8 millioner kroner i støtte til stilling for å styrke den vitenskapelige bredden på senteret. De resterende midlene er direkte støtte til vitenskapelige ressurser. Fakultetssekretariatets drift er budsjettert til 47 millioner kroner. Her har vi en reduksjon på 2 millioner kroner fra fjoråret. I driftsbudsjettet ligger det hovedsakelig lønnsmidler til administrasjon og ledelse på til sammen 40 millioner kroner. Lønnskostnadene består av 53 årsverk (tidligere 55 årsverk) fordelt på 5 seksjoner samt ledelse. Arbeidet som utføres er i hovedsak fellestjenester for instituttene. Det er videre budsjettert med 13 millioner kroner til husleie for fellesareal og lokaler for Naturfagsenteret. Fellestiltak er budsjettert med 39 millioner kroner, noe som er en reduksjon på 3 millioner kroner fra fjoråret. I dette er cirka halvparten lønnsmidler til økonomifunksjonen som ble flyttet fra institutt til fakultet fra Andre vesentlige poster er:

6 6 Avholdelse av eksamen er beregnet til 4,9 millioner kroner. Midler til student-it er budsjettert til 2,7 millioner kroner hvilket inkluderer både maskiner, utstyr og tilhørende tjenester. Kommunikasjonsseksjonen har et driftsbudsjett på 1,6 millioner kroner. I tillegg er det budsjettert med 1 million kroner til satsning på informasjonskanalen Titan. Det er satt av 2 millioner kroner for omstillingstiltak for instituttene. Postene over er uendret fra fjoråret med unntak av eksamenskostnadene som er økt med 0,9 millioner kroner. Her gjenstår det å se effekten av UiOs nye satsing på digital eksamen og samordning av en del av kostnadene vedr. ordinær eksamen. Vi vil kunne ha en oppside i denne budsjettposten til evt. senere fordeling. MN mottar strategimidler til toppforskning (ut over senterstøtten) fra UiO på 11 millioner kroner. Disse anvendes i hovedsak til ulike satsninger for å støtte miljøer som søker EU finansierte prosjekter samt arbeid av forskningsstrategisk karakter som for fjoråret. Studiekvalitetssatsningen ved MN har en ramme på 7,7 millioner kroner, dvs. som for fjoråret. I satsningene inngår InterAct, Forvei (forebyggende veiledning), programseminar, rekrutteringskampanje for nye studieprogram og tiltak for å bedre studentoppfølging på bachelorstudier. Her vil vi kunne få synergier mellom denne satsingen og MNs nye senter for fremragende utdanning (SFU) Center for Computing in Science Education (CCSE). Andre strategimidler på 13 millioner kroner består av dekanens strategiske satsningsmidler på 5 millioner kroner, støtte til forskningstermin med budsjett på 2,5 millioner kroner og 2 millioner kroner i øremerket satsning på Lektorprogrammet. Nivået på disse postene er uendret fra fjoråret. Forskuddsdisponering av midler er 30 millioner kroner. MN forventer å ha en saldo ved årsslutt som kan dekke inn dette på en forsvarlig måte. Midlertidig tilbakeholdte midler på 8 millioner kroner består av midler til rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt. Midlene vil bli fordelt til instituttene så snart fordelingsgrunnlaget er avklart. Budsjettet er i overensstemmelse med total ramme for MNs tildeling i universitetsdirektørens foreløpige disponeringsskriv for Det foreligger budsjett som enten viser enkeltposter direkte eller underbudsjetter for de større og sammensatte postene. Ved anvendelse av budsjettmidler regnskapsføres postene slik at de kan relateres til, og følges opp, mot budsjett.

7 Foreløpig disponeringsskriv for 2017 MN Fordeling Inntekter pr hovedaktivitet Utdanning Endring Basis Studieplasser Resultater Studiepoeng Satsinger Lektorprogrammet og likestillingsmidler Total utdanning Forskning Basis Resultater Satsninger Stipendiater fulltid - før Stipendiater fulltid - fra Rekrutterings fulltid - nye Postdoc fulltid - før Postdoc fulltid - fra Forskningslab Driftsmidler forskning SFF - første runde SFF - andre runde SFF - tredje runde SFI NCOE ERC Advanced Grant ERC Starting Grant Avlagte Dr.grader (2 741) NFR-midler (128) EU-midler Publikasjonspoeng (2 837) Fellesløftet II (5 813) Nye stipendiatstillinger ( ) SFF og SFI konsortiepartner Verdensledende miljø Total forskning Annet Basis Tilpasning (7 049) Pris- og lønnsjustering (234) Varig kutt: Avbyråkratisering og effektivisering (11 057) (10 548) (509) Varig kutt: UiO rammekutt (19 130) 0 (19 130) Satsninger Medfinansiering Digital eksamen (6 088) (1 747) (4 341) Total annet (31 263) Korreksjon feil i disp.skriv. (studiepl. og ERC grant) (1 329) 0 (1 329) Sum total