Norges forskningsråds hovedstyre

Transkript

1 Godkjent referat HS-møte 03/13 Norges forskningsråds hovedstyre Dato: Onsdag 24. april 2013, kl Sted: Forskningsrådet, Stensberggt 26, møterom Bjørnson Til stede: Forfall: Ingvild Myhre (leder) Jarle Aarbakke (nestleder) Kari Melby (leder, divisjonsstyret for vitenskap) Vibeke Hammer Madsen (leder, divisjonsstyret for innovasjon) Agnes Landstad Jarle Møen Øyvind Fylling-Jensen Nina Hedlund (ansattes representant) Anna Aabø (1. varamedlem) Knut Arne Hovdal (2. varamedlem) Johs. Kolltveit (ansattes 1. vararepresentant) Gunnar Bovim (leder divisjonsstyret for samfunn og helse) Sverre Gotaas (leder divisjonsstyret for energi, ressurser og miljø) Tilstede fra administrasjonen: Arvid Hallén, adm. direktør Anne Kjersti Fahlvik, divisjonsdirektør Innovasjon Anders Hanneborg, divisjonsdirektør Vitenskap Jesper W. Simonsen, divisjonsdirektør Samfunn og helse Fridtjof Unander, divisjonsdirektør Energi, ressurser og miljø Randi Søgnen, direktør stab Finn T. Simonsen, referent Trond-Vegar Johansen (sak 26) Trine Tengbom (sak 26) Marit Øien Kristoffersen (sak 26) Bjørn Skavlan (sak 28, 29) Eirik Normann (sak 30) I tillegg møtte: Revisorene Stein Jahren og Tove Martinsen fra Riksrevisjonen til sak 26 (Forskningsrådets årsregnskap 2012) Statssekretær Ragnhild Setsaas og prosjektleder Morten Størseth til sak 27 (Ny forskningsmelding) Sak HS 22/13 Sak HS 23/13 Godkjenning av sakslisten Det var ingen merknader til sakslisten. Sakslisten godkjennes Godkjenning av referat fra styremøte 2/13, 14. februar Det var ingen merknader til referatet. Referat fra styremøte 2/13 godkjennes. I:\ADMDIR\Hovedstyret\Hovedstyrets møter\2013\godkjente referater 2013\Godkj ref HS 03-24apr13.docx

2 Sak HS 24/13 Spørsmål om habilitet Ingen av Hovedstyrets medlemmer erklærte seg inhabile i tilknytning til sakene som var til behandling. Hovedstyret tar til etterretning at ingen av styremedlemmene har erklært seg inhabile. Sak HS 25/13 Orienteringer Det ble muntlig orientert om følgende saker: 1. Forskningsrådets næringslivsdag ble avholdt 22. april, med god deltagelse fra næringslivet og andre sektorer. I etterkant av hovedarrangementet ble det gjennomført flere fagseminarer. Det er kommet gode tilbakemeldinger om arrangementene. 2. Adm. direktør deltok nylig ved en studietur i Canada for norske rektorer og ledelsen i KD, for å fremme samarbeid mellom norske og kanadiske utdanningsinstitusjoner. Turen omfattet besøk ved flere universiteter og andre sentrale aktører, og ga interessante innblikk i kanadiske forhold og relevante forskningspolitiske spørsmål. 3. Chief Scientific Adviser for EU-Kommisjonen, Anne Glover, innledet ved et debattmøte i Oslo 22. april rundt spørsmålet «Trenger Norge en Chief Scientific Adviser?». Debattpanelet besto av Nils Chr. Stenseth, Ole Petter Ottersen, Tore Li, Erik Boye og Arvid Hallén. De fleste var skeptiske til å etablere en slik funksjon i Norge, både mht. forskningspolitisk diskusjon og FoU-koordinering. Møtet ble arrangert av Realfagsbiblioteket, Senter for økologisk og evolusjonær syntese (CEES), og Polyteknisk Forening. 4. Regjeringen har satt i gang arbeidet med «HelseOmsorg21», en nasjonal strategi for helse- og omsorgsforskning og innovasjon, i et samarbeid mellom NHD, KD, KRD og HOD. Forskningsrådet er sekretariat for prosessen. Det er etablert et bredt sammensatt topplederforum for å gi innspill. Arbeidet styres av en strategigruppe, ledet av Jon Arne Røttingen. Målet er bl.a. å bidra til langsiktige FoU-prioriteringer, utvikle et innovasjonssystem for helse som henger godt sammen med det samlede innovasjonssystemet, og styrke samspillet mellom næringslivet og helsesektoren. Arbeidet kan også bidra til å etablere Forskningsrådet som en sentral strategisk aktør innenfor helserelatert forskning og innovasjon. 5. Regjeringen la 19. april fram Stortingsmelding nr. 29 om «Morgendagens omsorg», som bl.a. følger opp Hagen-utvalgets NOU «Innovasjon i omsorg», og gir støtte til Forskningsrådets perspektiv og anbefalinger i satsingsområdet «Flere aktive og sunne år» (FASE). Meldingen trekker opp muligheter innenfor omsorgsfeltet, bl.a. med referanser til helhetlig innovasjonssatsing i kommunal sektor og bruk av velferdsteknologi. 6. Med henvisning til orienteringssak 35.5/13 ble det informert nærmere om Forskningsrådets innspill til Stortinget om den nye stortingsmeldingen om distrikts- og regionalpolitikken, som ble lagt fram av Regjeringen i mars. 7. Arbeidet med midtveisevaluering av 8 av de 11 FME-ene (Forskningssentre for miljøvennlig energi) er startet opp. Spørsmålet om eventuell videreføring av FME-ene vil bli lagt fram for Hovedstyret. 2

3 8. Det nye store programmet ENERGIX har fått inn 49 søknader til utlysningen av «Nye konsepter» som hadde søknadsfrist 10. april. Dette er en pilotutlysning som tar sikte på å få fram helt nytenkende og kreative prosjekter innenfor energiforskningen. Utlysningen har en ramme på 30 mill. kr., mens samlet søknadsomfang er 400 mill. kr. Som grunnlag for endelig rangering vil de beste søknadene gis en særskilt evaluering i et internasjonal panel, med tilbakemelding til søkerne. 9. SkatteFUNN har nå til sammen mottatt søknader fra bedrifter. Det planlegges et presseoppslag denne uka. Sak HS 26/13 Forskningsrådets årsregnskap 2012 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt resultatregnskap og balanse for 2012, med noter og kontantstrømoppstilling. Avdelingsdirektør Trond-Vegar Johansen orienterte kort om prinsippene for Forskningsrådets regnskapsførsel og gjennomgikk hovedpunktene i årsregnskapet for 2012, herunder om balansen, resultatregnskapet, noter og forskningsforpliktelser. Riksrevisjonen orienterte om sin revisjon av Forskningsrådet innenfor virksomhetsstyring, lønn og årsregnskap i 2012, med følgende vurderinger: Gjennomgangen av virksomhetsstyringen viser i hovedtrekk at Forskningsrådet har utarbeidet de påkrevde styringsdokumentene, og at føringene i tildelingsbrevene for 2012 er tatt med i Rådets planverk. Lønnskostnadene er korrekt bokført. Det er funnet enkelte brudd på arbeidstidsbestemmelsene i Arbeidsmiljøloven. Forskningsrådets økonomiske rapportering har god kvalitet. Det er ikke avdekket vesentlige feil eller mangler i regnskapet. Årsregnskapet er utarbeidet i samsvar med gjeldende rammeverk. Enkelte forhold er tatt opp i brev til Forskningsrådet. Hovedstyret stilte enkelte spørsmål til oppklaring, og konstaterte at Riksrevisjonen har avgitt en «ren» revisjon, og at både Riksrevisjonen og økonomiforvaltningen i Forskningsrådet bekrefter et godt samarbeid. Hovedstyret godkjenner årsregnskapet for 2012 med resultatregnskap for 2012, balanse pr , tilhørende noter og kontantstrømanalysen slik det er framlagt. Sak HS 27/13 Ny forskningsmelding Til styrets orientering forelå relevante utdrag fra forskningsmeldingen, vedlagt Forskningsrådets innspill til KUF-komiteens høring av meldingen. Statssekretær Ragnhild Setsaas, og prosjektleder Morten Størseth, presenterte hovedpunktene i meldingen, herunder følgende: Langtidsplan for forskning og utdanning, som har fått god respons, som bl.a. vil bidra til offentlig debatt om forskningen og åpen diskusjon om prioriteringer, og der Forskningsrådet vil få en sentral rolle i arbeidet. 3

4 Internasjonalisering, der det er rom for forbedringer bl.a. når det gjelder å stimulere til økt deltagelse og prioritere innsats og samarbeidsområder. Heve kvaliteten i norsk forskning, bl.a. i sammenheng med vurdering av finansieringen av UH-sektoren og dimensjoneringen i FoU-systemet. Videre vekst i norsk forskning både i offentlig og næringslivets innsats, der langtidsplanen vil sette langsiktige mål og resultatforventninger. Rekruttering, bl.a. med vekt på likestilling, økt innsats mot midlertidighet, bl.a. gjennom innstegsstillinger og utredning av en offentlig phd-ordning. Åpen tilgang til forskningspublikasjoner (open access), der innsatsen vil forsterkes, bl.a. med en vurdering av fond, avgift eller øremerket avsetning for å dekke publiseringskostnader. Forventninger til Forskningsrådet, bl.a. i arbeidet med fornyelse og kvalitet, en styrket rådgivningsfunksjon, helhet i FoU-systemet og mer målrettet internasjonalisering. Departementenes arbeid med forskning og kompetanse, der KD og Forskningsrådet sammen bør bidra til et strategisk kunnskapsgrunnlag slik at forskning kan bli en kjernevirksomhet for alle sektordepartementene. Sentralt i regjeringens oppfølging av meldingen står arbeidet med langtidsplan, finansiering av UH-sektoren, innsats mot midlertidig ansettelse, åpen tilgang, offentlig phd-ordning, gaveforsterkningsordning, høyere status og kvalitet i utdanningen, og strategi for forskningssamarbeidet med EU. Enkelte punkter ble kommentert av Hovedstyret og utdypet av KD, herunder: Styret ga uttrykk for at det mye positivt i meldingen, bl.a. langtidsplanen, fortsatt vekst og Forskningsrådets sentrale rolle. En del temaer er lite konkretisert. f.eks. hvordan forskningsinnsatsen i næringslivet kan økes. Arbeidet med langtidsplanen kan bidra til bedre samordning mellom sektordepartementenes langsiktige perspektiver og prioritering av innsats. KD vil i utgangspunktet ta et bredt perspektiv i arbeidet, som grunnlag for å konkretisere innhold og struktur i langtidsplanen. Innstegsstillinger er gitt en begrenset kvote på bakgrunn av at det er et forsøkstiltak. Stillingene vil ikke erstatte andre stillingshjemler, men kommer i tillegg. KD har mottatt innspill som vil bli drøftet nærmere. Styret påpekte at forskning for å styrke innovasjon i næringslivet krever tiltak også fram mot implementering av forskningsresultater og kommersialisering, bl.a. for å stimulere til etablering av nye bedrifter. Instituttsektoren er ikke drøftet mye i meldingen. KD framholdt at dette må ses på bakgrunn av at tilstanden vurderes som god, og viste til enkelte tiltak, som forenkling i basisfinansieringsordningen. KD ønsker å bruke Forskningsrådet aktivt som forskningspolitisk rådgiver. Dette betinger bl.a. et godt analytisk kunnskapsgrunnlag. Styret takket KD for redegjørelsen og dialogen, og drøftet deretter enkelte problemstillinger i Forskningsrådets høringsinnspill til KUF-komiteen, bl.a. at en større andel av offentlige forskningsmidler bør forvaltes gjennom nasjonale konkurransearenaer. Dette berører bl.a. sektordepartementenes direkte bevilgninger og forskning i helseforetakene. Problemstillingen henger 4

5 også sammen med behovet for å vurdere transaksjonskostnadene ved konkurransebasert tildeling. Administrasjonen vil komme tilbake til styret med et nærmere grunnlag for diskusjon av dette. Styret tar KDs redegjørelse til orientering. Administrasjonen forbereder et grunnlag for diskusjon av aktuelle problemstillinger i styret, sett i sammenheng med behandlingen av Forskningsmeldingen i Stortinget. Sak HS 28/13 Forskningsrådets årsrapport 2012 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, med vurdering av måloppnåelse på de tre overordnede målene i departementenes system for mål- og resultatstyring av Forskningsrådet. Adm. direktør innledet kort, og viste til utviklingen av en tilstandsvurdering med utgangspunkt i hovedmålene i MRS-systemet. Rapportering på MRSdelmålene vil bli gjort eksplisitt i del II av årsrapporten. Han viste for øvrig til at årsberetningen for 2012 vil kunne gi et bedre utgangspunkt for å drøfte viktige spørsmål som styret ønsker å tydeliggjøre (jf. sak 29). Hovedstyret drøftet årsrapporten, og sluttet seg til forslaget med enkelte kommentarer, herunder: Oppsummeringen til slutt bør vurderes løftet fram innledningsvis i rapporten, for å lette tilgangen til de samlede konklusjonene. Overføringsproblematikken kan drøftes nærmere, herunder årsaker og konsekvenser av svingninger i forhold til FoU-institusjonene. Det kan vurderes å ta utgangspunkt i en drøfting av aktuelle problemstillinger knyttet til måloppnåelse, og deretter gjøre en samlet vurdering. Hovedstyret slutter seg til den vurdering av måloppnåelse som er gjort i dette dokumentet, og godkjenner dette som grunnlag for utforming av årsrapporten. Administrerende direktør gis fullmakt til å utforme årsrapporten for 2012 ut fra styrets kommentarer. Sak HS 29/13 Forskningsrådets årsberetning 2012 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt utkast til årsberetning. Adm. direktør innledet kort, med referanse til forrige sak. Hovedstyret ga kommentarer til utkastet, herunder følgende momenter: Overføringsproblematikken gir systemiske utfordringer som bør møtes offensivt, bl.a. ved tydelig å påpeke årsaker og begrensinger mht. å sikre langsiktighet, effektivitet og kontinuitet i forbruket. Manglende realvekst i bevilgningene når EU-kontingenten holdes utenfor, gir grunn til bekymring for realisering av innsatsmålene for forskningen. Forskningsrådets bidrag til den samfunnsmessige verdiskapningen kan utdypes, bl.a. i forhold til næringslivet og innovasjon i offentlig sektor. Styret påpekte forøvrig at det bør utarbeides en analyse med anslag på fordelingen av administrative kostnader knyttet til de ulike hovedoppgavene forskningspolitisk rådgivning, FoU-finansiering og møteplassfunksjonen. Administrasjonen vil komme tilbake til styret med nøkkeltall for dette. 5

6 Utkast til Forskningsrådets årsberetning for 2012 ferdigstilles iht. styrets kommentarer og legges fram for hovedstyreleder for godkjenning. Sak HS 30/13 Sak HS 31/13 Sak HS 32/13 Ny utlysning av Sentre for forskningsdrevet innovasjon (SFI) Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt oversikt over de 21 sentrene for forskningsdrevet innovasjon. Eirik Normann og Vibeke Hammer Madsen innledet, og viste til Innovasjonsstyrets behandling av saken i to runder. De pekte bl.a. på divisjonsstyrets drøfting av spørsmålet om enkelte temaområder bør løftes fram i utlysningen, at kravet til fornyelse er understreket i forhold til eventuell videreføring av eksisterende sentre, at andelen kvinnelige senterledere er alt for lavt, og at det bør legges til grunn en ramme for utlysningen minst på nivå med de midlene som frigjøres gjennom avslutning av eksisterende sentre. Hovedstyret sluttet seg i hovedsak til de foreslåtte premissene for en ny utlysning, men drøftet spørsmålet om det eventuelt bør gå ut en oppfordring til søkermiljøene om å vurdere særlige temaer. Det var generell enighet om at SFI skal være et åpent kvalitetsvirkemiddel for forskningsdrevet innovasjon. Styret la også til grunn at det ikke må brukes vurderingskriterier i behandlingsprosessen som ikke er tydelig og åpent kommunisert på forhånd. Det ble bl.a. bemerket i diskusjonen at tematiske signaler kan være vanskelig å avveie i forhold til vurderingen av kvalitet og innovasjonspotensiale, med risiko for at det skapes uklarhet om hva som ligger til grunn for tildeling. Det vil også være uheldig dersom tematiske signaler bidrar til at enkelte miljøer avstår fra å søke. Samtidig vil strategisk viktige satsingsområder og særlige kunnskapsbehov kunne styrke relevansgrunnlaget for enkelte søknader. Spørsmålet er bl.a. hvordan slike hensyn skal kommuniseres på forhånd. Hovedstyret bemerket for øvrig at bredden i evalueringspanelene bør vurderes nærmere, bl.a. ut fra den kritikk som ble reist ved forrige utlysningsrunde. Hovedstyret godkjenner at det iverksettes en tredje utlysningsrunde for SFI med oppstart av nye sentre i Adm. direktør gis fullmakt til å utforme de endelige dokumenter for utlysningen i tråd med saksframlegget og de kommentarer fra styret som framkom i møtet. Nytt medlem til styreutvalget for Nasjonal satsing på forskningsinfrastruktur Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg. Styret sluttet seg til forslaget uten merknader. Hovedstyret ber DSV-representant professor Dag Aksnes om å tre inn i styreutvalget for finansieringsordningen Nasjonal satsing på forskningsinfrastruktur etter DSV-representant professor Kenneth Ruud. Oppnevning av nytt medlem og ny leder i juryen for Forskningsrådets pris for fremragende forskning (MØBIUSprisen) Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg. 6

7 Styret sluttet seg til forslaget uten merknader. Hovedstyret oppnevner professor Ingvild Gilhus, Humanistisk fakultet, UiB som nytt medlem i juryen for Forskningsrådets pris for fremragende forskning for perioden Hovedstyret oppnevner professor Bengt Gustafsson, Institutionen för fysik och astronomi, Uppsala universitet, som ny leder av juryen for Forskningsrådets pris for fremragende forskning for Sak HS 33/13 Sak HS 34/13 Sak HS 35/13 Forskningsrådets dialog med UoH-sektoren Til styrets orientering forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt brev til universitetene om dialogmøter med universitetssektoren, og informasjonsskriv om prosjektet «Bedre fagstrategiske valg for norsk forskning». Kari Melby orienterte kort. Det var enighet om å drøfte opplegget for dialogmøter med universitetssektoren under fellesmøtet med UHRs styre (jf. sak 34). Hovedstyret tar saken til orientering Forberedelse til kontaktmøte med UHRs styre Til orientering forelå avtalt dagsorden for kontaktmøtet. Adm. direktør orienterte kort om planene for innledningene til temaene i møtet, iht avtalt dagsorden: 1. Ny forskningsmelding hva er budskapene? Viktige signaler til UoH-sektoren. Kort innledning v/ UHR Viktige signaler til Forskningsrådet. Kort innledning v/ Forskningsrådet Langtidsplan for forskning og høyere utdanning. Hvilken form og detaljeringsgrad bør en langtidsplan ha. Hvordan utvikle samarbeid om et slikt planarbeid. Diskusjon. 2. Utvikling av samspillsarenaer mellom Forskningsrådet og universitet og høgskoler 3. Eventuelle andre saker Saken tas til orientering Dokumenter til orientering Følgende dokumenter var utsendt til orientering: 35.1/13 Årsrapport 2012 fra Klageutvalget 35.2/13 Årsrapport 2012 fra Internrevisjonen 35.3/13 Utvidet økonomisk ramme for forskningsinfrastrukturutlysningen /13 Oppsummering fra dialogmøte 13. des-12 med KD 35.5/13 Forskningsrådets innspill til Stortingets kommunal- og forvaltningskomité om Meld.St.13 ( ). Ta heile landet i bruk 7

8 35.6/13 Årsrapport 2012, Forskningssamarbeidet Norge-EU Adm. direktør informerte nærmere om sak 35.3: Utvidet økonomisk ramme for forskningsinfrastrukturutlysningen Hovedstyret hadde ingen merknader til orienteringssakene. Sakene tas til orientering Sak HS 36/13 Sak HS 37/13 Referater fra divisjonsstyremøtene Det forelå referater fra følgende møter i divisjonsstyrene: Divisjonsstyret for vitenskap (7/12, 1/13) Divisjonsstyret for Innovasjon (6/12) Divisjonsstyret for Samfunn og helse (6/12, 1/13) Divisjonsstyret for Energi, ressurser og miljø (7/12) Hovedstyret hadde ingen merknader til referatene. Referatsakene tas til orientering Eventuelt Ingen saker. 8