Norges forskningsråds hovedstyre

Transkript

1 Godkjent referat HS-møte 5/2014 Norges forskningsråds hovedstyre Dato: 4. november 2014, kl Sted: Lysaker (Drammensveien 288) Til stede: Ingvild Myhre (leder) Jarle Aarbakke (nestleder) Gunnar Bovim (leder divisjonsstyret for samfunn og helse) Vibeke Hammer Madsen (leder, divisjonsstyret for innovasjon) Sverre Gotaas (leder divisjonsstyret for energi, ressurser og miljø) Kari Melby (leder, divisjonsstyret for vitenskap) Agnes Landstad Jarle Møen Øyvind Fylling-Jensen Nina Hedlund (ansattes representant) Anna Aabø (1. varamedlem) Knut Arne Hovdal (2. varamedlem) Dag Høvik (ansattes 2. vararepresentant) Tilstede fra administrasjonen: Arvid Hallén, adm. direktør Anne Kjersti Fahlvik, divisjonsdirektør Innovasjon Fridtjof Unander, divisjonsdirektør Energi, ressurser og miljø Tove Karin Stølen, divisjonsdirektør Administrasjon Kristin Danielsen, internasjonal direktør Jorunn Voll, kommunikasjonsdirektør Kristin Oxley, referent Eivind Hovden (alle saker) Bjørn Skavlan (sak 69 og 70) Hege Torp (sak 71) Jon Holm (sak 71) Helge Rynning (sak 72) Tone Vislie (sak 72) Sak HS 65/14 Godkjenning av sakslisten Sakslisten godkjennes. Sak HS 66/14 Godkjenning av referat fra styremøte 5/14, 25. sept vedlegg Det var en merknad til saken om nukleære bevilgninger. Styret påpekte at vedtaket bør reflektere at styret ønsket å få saken tilbake til behandling. Det var en merknad til orienteringer, punkt 14. Ansattes representant påpekte at dato for brevet fra Kunnskapsdepartementet bør gå frem, og det bør også gå klart frem at Styret ønsket å få seg forelagt en forberedt sak på temaet. Referat fra styremøte 4/14 godkjennes med ovenstående endringer.

2 Sak HS 67/14 Spørsmål om habilitet Ingen av Hovedstyrets medlemmer erklærte seg inhabile i tiknytning til de saker som forelå til behandling. Hovedstyret tar til etterretning at ingen av styremedlemmene er inhabile. Sak HS 68/14 Orienteringer Adm. direktør orienterte muntlig om følgende saker: 1. I forbindelse med diskusjonen rundt Regjeringens budsjettforslag, har Forskningsrådet deltatt i høringer i en rekke stortingskomitéer. Rådet har også gitt korte skriftlige innspill som er forankret i Forskningsrådets budsjettforslag. 2. Arrangementet og programmet for TransAtlantic Science Week 2014 var bra og med interessante og til dels nyttige møter utenom hovedprogrammet. Imidlertid kunne deltagelsen fra canadisk side med fordel vært bredere det var begrenset deltagelse fra canadisk policynivå, rektornivå og fra de canadiske forskningsrådene. 3. Den 14. oktober var det statsbesøk fra India hvor forskning hadde en fremtredende plass. To intensjonsavtaler ble signert, en med Indias Ministry of Earth Sciences (MoES) og en med Indian Council of Medical Research (ICMR). Forskingsrådet er nå også trukket inn i planleggingen av statsbesøk fra Portugal våren 2015 for å gi innspill til forskningssiden ved besøket. 4. Den norske EU-delegasjonen i Brussel, Kunnskapsdepartementet og Forskningsrådet arrangerte Klimaseminar i Brussel 10. oktober 2014, i forbindelse med at Kunnskapsminister Torbjørn Røe Isaksen skulle presentere langtidsplanen for forskning i Brussel samme dag. Fra EUs side la Director-General i DG Research and Innovation, Mr. Robert-Jan Smits fram EUs langtidsplan. Seminaret var vellykket med interessante innlegg og diskusjoner og ga god profilering av norsk forskning. 5. Indikatorrapporten 2014 ble lansert på et seminar 15. oktober Rapporten inneholder gode oppdateringer av nøkkeldimensjoner i forskningspolitikken. 6. Årets Forsker Grand Prix er gjennomført. Arrangementet vekker stor entusiasme og begeistring og får gode tilbakemeldinger fra både deltagere og tilskuere. 7. E24 har hatt flere oppslag knyttet til bruk av konsulenter i forbindelse med søknader til Skattefunn. Mange bedrifter har følt seg lurt, da konsulentenes honorar er knyttet opp til det søkte beløpet, som ofte er høyere enn det beløpet som reelt blir tildelt. Selskapet driver lovlig virksomhet i Norge og Forskningsrådet har ikke kommentert saken. 8. Forskningsrådet har for andre gang gjennomført en utlysning av næringsrettede midler som ikke legger en programspesifikk inngang til grunn. Man har summert tilgjengelig midler og markedsført disse samlet. I årets utlysning ble det samlede beløpet på 800 millioner, inkludert 500 millioner fra BIA. Forskningsrådet får på denne måten en veldig god 2

3 videreannonsering og mange virkemidler har opplevd betydelig vekst i antall søknader. Blant annet har man fått en 50 prosent økning i søknadene til BIA. 9. Det er lagt ut en nyhetssak om at det vil foretas endringer i prosessen for utlysning av SFF-midler. Det er særlig behandlingsmåten i den første fasen som vil endres. Her skal kun den bærende ideen for forskningen ved senteret vurderes. Først i trinn to skal søknaden inneholde en fullstendig beskrivelse av forskningsopplegget for senteret og dette skal vurderes av internasjonale fageksperter med spisskompetanse. Den reviderte prosessen er inspirert av det danske Grunnforskningsfondens metode. 10. De åtte første FME-ene avsluttes etter åtte år i Utlysningstekst for ny utlysning behandles i divisjonsstyret for Energi, ressurser og miljø i desember Deretter igangsettes søknadsprosessen, med i første rekke innlevering av skisser og endelig søknad med sikte på tildeling på energiforskningskonferansen i mai I løpet av vinteren og våren 2014 har Forskningsrådet gjennom dialogmøter, intervjuer og kommentarer på Forskningsrådets nettside, fått en rekke innspill til arbeidet med ny utlysning. Sammen med midtveisevalueringen av FME-ene i 2013, gir dette oss et godt utgangspunkt for arbeidet med en ny FME-runde. Det gjøres ingen substansielle endringer i modellen, da erfaringene med eksisterende modell har vært overveiende positive. Arbeidet fremover vil derfor i hovedsak være konsentrert om den tematiske innrettingen av utlysningen. Sak HS 69/14 Meld. St. 7 ( ) Langtidsplan for forskning og høyere utdanning vedlegg Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, med tre vedlegg; Kunnskapsdepartementets pressemelding om langtidsplanen, KDs presentasjon av langtidsplanen og Meld. 7 ( ) Langtidsplanen. Adm. direktør innledet og påpekte at det nye med langtidsplanen er at det legges frem langsiktige prioriteringer med forpliktende koblinger til opptrappingsmål. I fortsettelsen vil det være viktig å arbeide for at det etableres konkrete mål for opptrapping for alle prioriteringene, ikke bare de som ligger innenfor KDs ansvarsområde. Forskningsrådets kommentarer til planen har lagt vekt på at dette er en "milepel" i forskningspolitikken, nettopp fordi prioriteringer knyttes til budsjettmål. Bjørn Haugstad har berømmet Forskningsrådet for arbeidet med langtidsplanen. Forskningsrådets forslag til opplegg og prioriteringer gjenfinnes i stor grad. Erfaringene med prosessen er god og håpet er at en langtidsplan på sikt kan legge til rette for bedre samspill departementene imellom. Dette er en uttrykt ambisjon også fra statsministeren. Hovedstyret diskuterte saken og pekte på at Forskningsrådet ikke bør bruke tid på å påpeke mangler i foreliggende plan, men bidra til å definere og konkretisere planen på en hensiktsmessig måte, blant annet gjennom forslag til et langtidsbudsjett. Det vil også være viktig å sikre at langtidsplanens 3

4 prioriteringer reflekteres klart i Forskningsrådets budsjettforslag og strategi. Videre bør Forskningsrådet gjøre en vurdering av hvorvidt planen gir Rådet et større handlingsrom og hva dette eventuelt består av. Forskningsrådet bør også reflektere over betydningen av at dette er en langtidsplan for forskning og høyere utdanning, og bidra til å utvikle departementenes tenkning rundt denne koblingen. Rådets samlede vurdering av langtidsplanen og planene for oppfølging av denne bør videreformidles til Kunnskapsdepartementet. Langtidsplanen tas til orientering med styrets kommentarer. Det utarbeides en tilbakemelding til Kunnskapsdepartementet med Forskningsrådets vurderinger. Sak HS 70/14 Budsjettforslag - Store satsinger 2016 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, med to vedlegg; Utkast til Store satsninger 2016 og Divisjonsstyrenes kommentarer til versjon 1 av Budsjettforslaget. Administrasjonen innledet om saken. Det ble orientert om forslaget til satsingsområder og hovedprioriteringer, den samlede vekstrammen og hvordan den fordeler seg på satsingsområder. Man gikk også gjennom hvordan forslaget kvitterer ut tilbakemeldingene fra divisjonsstyrene. Det ble lagt vekt på at forslaget tydelig følger opp de seks prioriterte områdene i Langtidsplanen. Hovedstyret diskuterte saken og pekte på at det er viktig at det går tydelig frem i budsjettforslaget at det er behov for en sterk satsning på de tematiske områdene. Tildelingene i statsbudsjettet for 2015 taler for en slik prioritering. Det er imidlertid viktig å anerkjenne at forslaget knyttet til de strukturelle virkemidler også vil ha positive effekter på temaområdene. Styret sluttet seg til de åtte satsingsområdene med tilhørende hovedprioriteringer, og en overordnet vekstramme på 1,1 mrd. kroner. Styret mente at vekstrammen må begrunnes godt, blant annet med bakgrunn i Langtidsplanen. Det ble kommentert at vekstrammen på enkelte av de små departementene ikke fremsto som tilstrekkelig ambisiøs, fortrinnsvis for KLD. Den manglende prioriteringen av KLD i statsbudsjett 2015, tilsier at Forskningsrådet gjennom budsjettforslaget må signalisere viktigheten av dette satsingsområdet. Det ble stilt spørsmål til anslagene for vekstrammens fordeling mellom UoHsektor, instituttsektor og næringsliv, blant annet i lys av Forskningsrådets strategiske ansvar for instituttsektoren. I den sammenheng ble det etterlyst en porteføljeanalyse som analyserer balansen mellom institusjonstypene over tid. Det ble også kommentert at det i administrasjonens forslag var fremmet en SAK-ordning for instituttsektoren som divisjonsstyret for vitenskap hadde gått i mot, uten at dette var tilstrekkelig redegjort for i saksframlegget. Styret påpekte at Statsbudsjettets kutt på 0,5 % knyttet til effektivisering og avbyråkratisering bør kommenteres i Store satsinger Man bør vektlegge 4

5 at kuttet er lite relevant på forskningsområdet og at Forskningsrådets arbeid med innovasjon i offentlig sektor gir et viktig bidrag til effektivisering, og dermed er et felt som bør styrkes. Det ble i møtet lagt fram et foreløpig forslag til langtidsbudsjett for Forskningsrådets virksomhet for perioden , slik at dette kunne legges til grunn for det videre arbeidet med innspill på måltall og opptrappingsplaner på de seks prioriterte områdene i Langtidsplanen. Det var tilslutning til at det endelige innspillet på dette området kunne behandles som sirkulasjonssak i Hovedstyret, slik at forslaget kan innarbeides i Store satsinger 2016 før oversendelse til departementene. Forskningsrådets satsingsområder med tilhørende hovedprioriteringer, nullvekst- og vekstforslag for 2016 og rammenes fordeling pr departement, godkjennes slik det er fremstilt i saken. Administrerende direktør gis fullmakt til å foreta mindre justeringer av rammene. Forslag til måltall og opptrappingsplaner på de seks prioriterte områdene i Langtidsplanen behandles som postbehandlingssak. Saken tas opp igjen på Hovedstyrets møte i desember. Forslaget til nullvekst- og vekstrammer pr divisjon og enhet godkjennes. Administrerende direktør gis fullmakt til å foreta mindre justeringer av rammene. Divisjonsstyrene gis fullmakt til å fordele de tildelte rammer på programmer og aktiviteter. Sak HS 71/14 Strategi for grunnleggende forskning Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt Forskningsrådets strategi for grunnleggende forskning (utkast ). Adm dir innledet kort til saken og påpekte at grunnforskningsstrategien var en svært viktig komplettering av det settet av policyer som nå er utarbeidet. Kari Melby innledet om saken på vegne av divisjonsstyret for vitenskap. Strategien tematiserer den grunnleggende forskningens sentrale betydning for kunnskaps- og samfunnsutviklingen. Et hovedbudskap er at det bør legges til rette for en opptrapping av støtten til denne typen forskning, blant annet ved at grunnleggende forskning i større grad integreres som en del av tematiske satsninger. Hovedstyret ga honnør til det utførte arbeidet og mente at dokumentet ville ha stor betydning i kommunikasjonen med forskningsmiljøene. Man pekte på at dokumentet er en policy snarere enn en strategi, og at dette bør reflekteres i navnet. Det ble påpekt at policyen er ordrik, og at den ville kunne tjene på å bli kortet noe ned. Videre bør man justere figuren "Forskningsrådets kvadranter" slik at denne fremstår som bedre integrert i teksten. Endelig versjon av policyen bør inkludere et overordnet resymé. Hovedstyret slutter seg til forslag til Policy for grunnleggende forskning. 5

6 Sak HS 72/14 Vurdering av etikk og samfunnsansvar i næringsrettet forskning vedlegg Til behandling forelå administrasjonens saksfremlegg med fire vedlegg: brev fra NENT "Vedrørende overvåkingsteknologi utviklet av Squarehead Technology AS", forklaring av hva som menes med samfunnsansvar, Forskningsrådets relevante retningslinjer for næringsrettede prosjekter, og generelle forskningsetiske retningslinjer og forskningsetisk sjekkliste fra De nasjonale forskningsetiske komitéene. Administrasjonen innledet om saken. Det er foretatt en gjennomgang av Forskningsrådets retningslinjer for etikk i næringsrettede prosjekter for å vurdere om disse kan tydeliggjøres. Gjennomgangen omfatter prosjekter som forutsetter samarbeid mellom FoU-miljøer og bedrifter, dvs. søknadstypene Innovasjonsprosjekter i næringslivet og Kompetanseprosjekter for næringslivet. Gjennomgangen har sin bakgrunn i at styret i september 2013 ba om en vurdering av Forskningsrådets etiske retningslinjer, etter bred medieomtale av Forskningsrådsstøtte til teknologi med såkalt "dual use", dvs. både sivil og militær applikasjon. Saken er aktualisert gjennom Forskningsrådets nye strategi, som vektlegger bærekraft i særlig grad. Feltet er også høyt prioritert i EU. På bakgrunn av gjennomgangen anbefales det tiltak for å øke bevisstheten rundt etikk og samfunnsansvar både hos søker og i søknadsbehandlingen. Disse vil kunne innebære noe merarbeid for søkerne. Styret diskuterte saken og sa seg enige i at det er behov for å tydeliggjøre retningslinjene for vurdering av etikk og samfunnsansvar. Basert på erfaringene med reviderte retningslinjer bør man så gjøre en vurdering av behovet for ytterligere tiltak på feltet. Hovedstyret ber administrasjonen arbeide med å tydeliggjøre retningslinjer for vurdering av etikk og samfunnsansvar i søknader om støtte til næringsrettede prosjekter. Sak HS 73/14 Oppnevning av Hovedstyreutvalg for SFI-III vedlegg Til behandling forelå administrasjonens saksfremlegg. Administrasjonen presenterte vurderingen av hovedstyremedlemmenes habilitet. Tre av de faste medlemmene og varamedlemmene i Hovedstyret er habile og alle tre bør delta i styreutvalget: Jarle Møen, professor, Norges Handelshøyskole Agnes Landstad, daglig leder, Forskningsinstituttenes fellesarena (FFA) Knut Arne Hovdal, førsteamanuensis, Høgskolen i Nord-Trøndelag 6

7 Administrasjonen foreslår at det i tillegg oppnevnes tre personer som vi gi utvalget den legitimitet og bredde som er ønsket: Anne Sigrid Hamran, havnedirektør ved Oslo Havn KF Anne Britt Kolstø, professor i farmasøytisk mikrobiologi ved Universitetet i Oslo Eirik Næss-Ulseth, investor Det foreslås at Jarle Møen oppnevnes som leder av utvalget. Følgende personer oppnevnes til Hovedstyreutvalget for SFI-III: Jarle Møen (leder) Agnes Landstad Knut Arne Hovdal Anne Sigrid Hamran Anne Britt Kolstø Eirik Næss-Ulseth Sak HS 74/14 Referater fra divisjonsstyremøtene (B-mappe) Det forelå referater fra følgende møter i divisjonsstyrene: 74.1/14 Divisjonsstyret for energi, ressurser og miljø (4/14) 74.2/14 Divisjonsstyret for innovasjon (4/14) 74.3/14 Divisjonsstyret for samfunn og helse (4/14) 74.4/14 Divisjonsstyret for vitenskap (5/14) Referatsakene tas til orientering Sak HS 75/14 Eventuelt Tidspunkt for Hovedstyrets møte 11. desember endres. Møtet avholdes fra i Forskningsrådets lokaler. 7