Norges forskningsråds hovedstyre

Transkript

1 Godkjent referat HS-møte 4/2014 Norges forskningsråds hovedstyre Dato: 12. juni 2014, kl Sted: NOKUTs lokaler på Lysaker (Drammensveien 288) Til stede: Forfall: Ingvild Myhre (leder) Jarle Aarbakke (nestleder) Kari Melby (leder, divisjonsstyret for vitenskap) Vibeke Hammer Madsen (leder, divisjonsstyret for innovasjon) Sverre Gotaas (leder divisjonsstyret for energi, ressurser og miljø) Agnes Landstad Jarle Møen Øyvind Fylling-Jensen Nina Hedlund (ansattes representant) Anna Aabø (1. varamedlem) Knut Arne Hovdal (2. varamedlem) Johs. Kolltveit (ansattes 1. vararepresentant) Gunnar Bovim (leder divisjonsstyret for samfunn og helse) Tilstede fra administrasjonen: Arvid Hallén, adm. direktør Anne Kjersti Fahlvik, divisjonsdirektør Innovasjon Anders Hanneborg, divisjonsdirektør Vitenskap Jesper W. Simonsen, divisjonsdirektør Samfunn og helse Fridtjof Unander, divisjonsdirektør Energi, ressurser og miljø Tove Karin Stølen, divisjonsdirektør Administrasjon Randi Søgnen, direktør stab Kristin Danielsen, internasjonal direktør Jorunn Voll, kommunikasjonsdirektør Finn T. Simonsen, referent Bjørn Skavlan (alle saker) Christen Krogh (sak 47) Sak HS 38/14 Sak HS 39/14 Godkjenning av sakslisten Hovedstyrets leder ønsket styret velkommen til nye lokaler på Lysaker. Adm. direktør orienterte kort om den forestående innflyttingen. Det var ingen merknader til innkallingen eller sakslisten. Sakslisten godkjennes. Godkjenning av referat fra styremøte 3/14, 24. april Det var ingen merknader til referatet. Referat fra styremøte 3/14 godkjennes.

2 Sak HS 40/14 Spørsmål om habilitet Agnes Landstad ba styret vurdere hennes habilitet i sak 47 (Utdyping av retningslinjenes grunnleggende krav for basisfinansiering av forskningsinstitutter), i lys av hennes rolle i FFA (Forskningsinstituttenes fellesarena). Saken omfatter kun prinsipielle spørsmål mht. basisfinansiering av institutter, og inneholder ingen vurdering av institutter. Styret konkluderte på dette grunnlag at Agnes Landstad ikke er inhabil i styrets behandling av saken. Hovedstyret tar til etterretning at ingen av styremedlemmene er inhabile. Sak HS 41/14 Sak HS 42/14 Orienteringer Adm. direktør orienterte muntlig om følgende saker: 1. Det må oppnevnes to nye medlemmer av divisjonsstyret for Samfunn og Helse som erstatning for to medlemmer som fratrer i perioden. Styret sluttet seg til at saken kan postbehandles. 2. Administrasjonen vil foreta en konkret beregning av administrative kostnader i Forskningsrådet som vil kreves for å realisere regjeringens ambisjoner for den norske deltagelsen i Horisont 2020, særlig ordningene STIM-EU og PES. 3. SSB har gjennomført en kartlegging av norsk næringslivs innovasjonsaktivitet, der datainnsamlingen er gjort separat og ikke som en del av forskningsundersøkelsen som tidligere. Nytt datagrunnlag viser en vesentlig høyere aktivitet enn tidligere observert, mer på nivå med sammenlignbare land. 4. Norske forskere har sammen med canadiske forskere kartlagt laksens genom, og dette vil styrke kunnskapsgrunnlaget bl.a. for å redusere sykdomstilfeller. 5. Det planlegges flere forskningskonferanser, bl.a. knyttet til energi- og transportforskning. 6. I samarbeid med Miljødirektoratet arrangerer Forskningsrådet en ny konferanse om miljøgifter (tilsvarende konferanse for to år siden). 7. Klimaforliket og oppfølgingen er oppsummert i en egen rapport, som deles ut til styret. 8. Som ledd i FoU-samarbeidet mellom Japan og Norge er det gjennomført en "Science Week" i Japan. Fridtjof Unander orienterte nærmere om arrangementet, som oppsummeres som vellykket og med god deltagelse, og bl.a. hadde fokus på temaer innenfor polar, klima og marin forskning. Statssekretær Bjørn Haugstad presenterer Regjeringens strategi for forsknings- og innovasjonssamarbeidet med EU Hovedstyrets leder ønsket Kunnskapsdepartementet velkommen til møtet. Statssekretær Bjørn Haugstad presenterte hovedpunktene i Regjeringens nasjonale strategi for forsknings- og innovasjonssamarbeidet med EU. Strategien representerer en mer aktiv Europa-politikk der utdanning og forskning står sentralt. Utfordringene vil bl.a. være å styrke den norske 2

3 deltagelsen i europeisk FoU-samarbeid, gjennom mobilisering og bedre arbeidsmåter, særlig på områder som er prioritert både i EU og Norge. Regjeringen har fire hovedmål for norsk deltakelse i Horisont 2020 og ERA: økt kvalitet i norsk forskning og innovasjon økt innovasjonsevne, verdiskaping og bærekraftig økonomisk utvikling bedre velferd og en mer bærekraftig samfunnsutvikling utvikle norsk forsknings- og innovasjonssektor Regjeringens ambisjon er at to prosent av de konkurranseutsatte midlene i Horisont 2020 skal tilfalle norske aktører. Dette betyr en økning i deltakelsesnivået på ca. 60 prosent sammenlignet med 7. rammeprogram. For å realisere målet kreves det bl.a. styrket mobilisering av aktører, og bedre samarbeid mellom myndigheter, virkemiddelapparat og forskningsutførende sektorer. Regjeringen vil ha fokus mot utvalgte innsatsområder for å realisere målene: Styrket samspill mellom nasjonal, europeisk og global innsats Bedre samarbeid på tvers av sektorene (mellom næringsliv, universiteter og høgskoler og instituttsektoren) Veilednings- og mobiliseringsarbeid for å sikre god deltakelse i og utnyttelse av Horisont 2020 og ERA-aktivitetene Karriereutvikling og rekruttering Påvirknings- og posisjoneringsarbeid, herunder planlegging i forhold til utlysninger, og koordinering av norske aktører. Kunnskapsoverføring og kunnskapsspredning Videreutvikling av det strategiske grunnlaget for samarbeidet med EU om forskning og innovasjon Regjeringen påpeker at Forskningsrådet har en sentral rolle for å bidra til å oppnå målsettingene. Forskningsrådet må bl.a. vurdere hvordan utlysninger og virkemidler i Norge harmonerer med EU, og hvordan de kan tilpasses for å utnytte potensialet for økt deltagelse. Rådet bør prioritere mobiliseringsarbeidet, og sikre godt samarbeid med Innovasjon Norge og NARMA. På bakgrunn av presentasjonen hadde Hovedstyret en generell diskusjon med statssekretær Haugstad om oppfølgingen, der bl.a. følgende ble tatt opp: Styret mente at strategien generelt har en god analyse av overordnede utfordringer, og at det er riktig å sette høye ambisjoner for FoUsamarbeidet med EU. Forskningsrådet vil vurdere relevante problemstillinger i sammenheng med arbeidet med ny hovedstrategi. Det planlegges også et eget prosjekt som følger opp de konkrete tiltakene i EU-strategien som er rettet mot Forskningsrådet. Forskningsrådet bør arbeide systematisk og proaktivt med planlegging og mobilisering i samarbeid med FoU-institusjonene og næringslivet, og bør i forståelse med forskningspolitisk nivå bidra til gode innspill og tidlig påvirkning overfor EUs prioritering av forskningsområder. FoU-institusjonene er nøkkelaktører for å lykkes med strategien, og de bør styrke sin egen karriere- og mobilitetspolitikk og lage konkrete planer for hvordan de kan bidra til å nå målene. Men også Regjeringen må bidra, bl.a. ved rammebetingelser og insentiver som gir bedre økonomiske vilkår og stimulerer institusjonene til å øke sin deltagelse. 3

4 Det bør legges til rette for god arbeidsdeling i virkemiddelapparatet og tettere samspill mellom Forskningsrådet og Innovasjon Norge. Styret tar Kunnskapsdepartementets presentasjon til orientering. Saken følges opp iht. styrets diskusjon. Sak HS 43/14 Forskningsrådets administrasjonsbudsjett 2015 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, med to vedlegg; Rådets brev av 1. mars 2014 til KD om administrasjonsbudsjett 2015, og oversikt over administrasjonskostnadene fordelt på hovedfunksjoner. Adm. direktør orienterte om saken. Han refererte fra nylig møte med KD om administrasjonskostnadene og praktiseringen av KDs økonomiske ramme ("taket" på de administrative kostnadene). KD vil synliggjøre rammen i statsbudsjettet, men har presisert at intensjonen fra KDs side ikke er økt detaljstyring mht. disponeringen av bevilgningene, men kun rammestyring. Forskningsrådet har framholdt at rammestyringen må ha fleksibilitet slik at Rådet gis kapasitet til å ta nye og økende oppgaver som sektordepartementene og KD etterspør. Administrasjonen har beregnet at behovet for realvekst i de interne administrasjonskostnadene i 2015 er ca. 15 mill. kr. (2,6% i forhold til 2014). Styret kommenterte saken og sluttet seg til budsjettforslaget. Det ble generelt gitt uttrykk for tilfredshet med analysen av administrative kostnader fordelt på oppgaver. Det ble påpekt at det er viktig å kunne dokumentere ressursbruk, for eksempel knyttet til oppgaven med å fordele midler til forskning, slik at ressursbruken kan sammenlignes med andre organisasjoner. Dette gir bl.a. bedre grunnlag for å dokumentere ressursmessige konsekvenser av departementenes ønsker om økt innsats, f.eks. mobilisering til Horisont Det kan også gi mer konkret grunnlag for å vurdere ressursfordeling på oppgaver og tiltak for videre utvikling og effektivisering. Hovedstyret godkjenner budsjett for administrasjonskostnader for Adm. direktør gis fullmakt til å foreta mindre justeringer i budsjettet i tråd med endrede forutsetninger i oppgaver og kapasitetsbehov. Vesentlige endringer må legges fram for Hovedstyret. Sak HS 44/14 Eiendomsfondet - investeringsstøtte til møtesenteret i Drammensveien 288 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt statuttene for Eiendomsfondet. Adm. direktør orienterte kort om forslaget i saken og bakgrunnen for fondet. Hovedstyret reiste enkelte spørsmål om investeringene i forhold til alternativ finansiering gjennom økt husleie, og sluttet seg til forslaget. Hovedstyret beslutter at 16,3 mill. kr. fra Eiendomsfondet kan benyttes til finansiering av bygningsmessig tilrettelegging og investeringer i infrastrukturanlegg ved nytt møtesenter i Drammensveien

5 Sak HS 45/14 Budsjettforslag 2016 versjon 1 Til behandling forelå administrasjonens budsjettforslag, vedlagt innspill fra divisjonsstyrene om hvilke områder som bør fremmes med vekst i budsjettforslaget, og notat med omtale av satsingsområder og hovedprioriteringer. Adm. direktør innledet om prosessen og de foreslåtte satsingsområdene, med referanse til innspillene fra divisjonsstyrene og premissene i langtidsplanen for forskning og høyere utdanning. Han inviterte styret til særlig å drøfte valg og avgrensing av satsingsområder og tilhørende hovedprioriteringer. Hovedstyret ga generelt uttrykk for at saksdokumentene ga et godt grunnlag for styrets behandling, og diskuterte saken med vekt på satsingsområdene. Styret mente at forslaget tok godt hensyn til innspillene fra divisjonsstyrene, og at satsingene vil kunne fungere opp mot prioriteringene i langtidsplanen. Styret drøftet bl.a. hensynet til å tydeliggjøre behovet for økt innovasjon i offentlig sektor, sett i forhold til å profilere satsingen "Flere aktive og sunne år". Det ble bl.a. bemerket at behovet for oppmerksomhet om innovasjon i offentlig sektor også kan ivaretas ved å tydeliggjøre dette som en tverrgående og overordnet dimensjon, som er knyttet til flere av satsingsområdene. Styret sluttet seg til administrasjonens forslag, og ga innspill til bearbeiding av beskrivelsene i budsjettforslaget, bl.a. å tydeliggjøre at også tematiske satsinger rommer arenaer og virkemidler som fungerer kvalitetsfremmende. Forslag til satsingsområder med tilhørende hovedprioriteringer for Budsjettforslag 2016 justeres i tråd med Hovedstyrets diskusjon. Forslag til anvendelse av ledige midler i nullvekst godkjennes med Hovedstyrets eventuelle forslag til endringer. Det justerte forslag til satsingsområder og hovedprioriteringer sendes til divisjonsstyrene for kommentarer. Sak HS 46/14 Hovedstrategi versjon 1,5 Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, vedlagt dokumentene til styrets behandling av førsteutkastet på møtet 24. april (jf. sak HS 33/14). Saksframlegget tok utgangspunkt i behovet for ytterlig drøfting i styret av tilnærmingen i strategiarbeidet, og det etterfølgende fellesmøtet med divisjonsstyrene, som i sin helhet skal brukes til å drøfte hovedstrategien. Hovedstyreleder innledet kort. Administrasjonen redegjorde for arbeidet etter styrets første behandling, og refererte kort viktige problemstillinger knyttet til valg av tilnærming i strategien. Hovedstyret ga generelle kommentarer til valg av tilnærming, og hadde en foreløpig diskusjon i forkant av fellesmøtet med divisjonsstyrene. Styret mente at det var grunnlag for å arbeide videre med strategien i den retning som ble skissert i saksframlegget. Styret reflekterte rundt behovet for at strategien først og fremst gir anvisninger for videreutvikling av Rådets virksomhet, men at den samtidig også gir råd om utvikling av FoU-systemet og settes inn i en forskningspolitisk kontekst. Overgripende perspektiver som globalisering, bærekraft og kunnskapssamfunnet kan også trekkes frem som tverrgående perspektiver, overordnede målsettinger eller visjoner i strategien. Det arbeides videre med hovedstrategien i tråd med Hovedstyrets kommentarer. 5

6 Sak HS 47/14 Statlig basisfinansiering av forskningsinstitutter. Utdyping av retningslinjenes grunnleggende krav til institutter for at de kan gis statlig basisfinansiering Til behandling forelå administrasjonens saksframlegg, med tre vedlegg: 1. Utdyping av retningslinjenes grunnleggende krav til institutter for at de kan gis statlig basisfinansiering 2. Brev fra Forskningsinstituttenes fellesarena (FFA) av KDs retningslinjer for statlig basisfinansiering av forskningsinstitutter. Adm. direktør orienterte om forslaget. Anders Hanneborg supplerte. Styret drøftet saken, og ga generelt uttrykk for at en konkretisering av retningslinjene vil bidra til økt forståelse og forutsigbarhet om hvordan krav og kriterier vil anvendes overfor institutter som vurderes tatt inn eller ut av basisfinansieringsordningen. Styret sluttet seg til administrasjonens forslag, med enkelte kommentarer. Det ble påpekt at Forskningsrådets råd til departementene om hvordan instituttene oppfyller krav og kriterier for basisfinansiering, også bør omfatte en helhetlig, skjønnsmessig vurdering, bl.a. med utgangspunkt i forskningspolitiske mål og Forskningsrådets egne evalueringer av FoU-instituttene. Styret reiste spørsmål om hvorvidt Forskningsrådet også bør innhente ekstern, uavhengig kompetanse i konkrete vurderinger av hvordan kravene er oppfylt, for å sikre god legitimitet i bedømmelsen. Hovedstyret godkjenner utkastet til utdyping av retningslinjenes grunnleggende krav til institutter for at de kan gis statlig basisbevilgning, og at disse legges til grunn ved vurdering av om institutter skal tas inn i, eller ut av, basisfinansieringsordningen. Sak HS 48/14 Sak HS /14 Forberedelse til fellesmøte mellom Hovedstyret og divisjonsstyrene Til styrets orientering forelå administrasjonens invitasjon til møtet, der temaet er Forskningsrådets nye overordnede strategi. På grunnlag av de tidligere behandlingene i Hovedstyret og divisjonsstyrene i løpet av våren er det lagt opp til en felles drøfting av strategien og hvordan arbeidet bør tas videre. Adm. direktør orienterte kort om opplegget for gjennomføring av møtet. Styret hadde ingen merknader til saken. Hovedstyret tar saken til orientering Referater fra divisjonsstyremøtene Det forelå referater fra følgende møter i divisjonsstyrene: Divisjonsstyret for vitenskap (2/14) Divisjonsstyret for Innovasjon (1/14) Divisjonsstyret for Samfunn og helse (1/14) Divisjonsstyret for Energi, ressurser og miljø (1/14) Referatsakene tas til orientering 6

7 Sak HS 50/14 Eventuelt Ingen saker. 7