NOTAT Til: Instituttleder/styret Fra: Instituttleder Sakstype: Vedtakssak Saksnr: V-sak 3 Møtedato: 21.11.2016 Notatdato: 16.11.2016 Saksbehandler: Fredrik Emil Olsbu/Nina Rundgren Forslag til budsjett 2017 I disposisjonsskriv for SV-fakultetet 2017 vises en fordeling til Sosialantropologisk institutt på kr 28,8 mill. kr, mot kr 29,7 mill. kr i 2016. De største endringene i fordelingen er disse: Studiepoengproduksjonen på master- og bachelornivå synker noe og reduserer tildeling med 0,2 mill. kr. Incentivmidler for EU-inntekter øker med 0,9 mill. kr. UiO-styret har omdisponert midler til sentrale satsinger. SV-fakultetet har omdisponert midler til digital eksamen, internasjonale professor II-stillinger og flere stillinger i forskningsstøtten. Til sammen utgjør dette et kutt på 1,5 mill. kr for SAI. Tildelingen for 2017 innebærer et varig kutt i tildelingen til SAI på ca. 1 mill. kr. En forventet lønnsvekst på 1,7 prosent, ca. 0,5 mill. kr, må også dekkes av instituttet. Det foreslås hovedsakelig tre tiltak for å møte disse utfordringene: Forventningene til nettobidrag økes til 2 mill. kr fra 2018 og utover. Dette innebærer et økt fokus på eksternfinansiering på SAI. Uten en stødig tilvekst av eksternfinansierte prosjekter vil instituttet gå med underskudd. Med dagens søknadsvirksomhet mener vi budsjettet er realistisk. Rekrutteringsstillinger er tilpasset måltallet fra fakultetet. Dette betyr at SAI ikke ansetter i ekstra stillinger framover. Planen for tilsetting i faste stillinger er justert. Dette gir innsparinger for instituttet. SAI forventes å ha med seg et akkumulert overskudd på ca. 2 mill. kr fra 2016. 2017 har et isolert underskudd på ca. 2 mill. kr og langtidsprognosen viser et akkumulert underskudd på 0,8 mill. kr.
2017 Tabell 1. Regnskap 2014 og 2015, 2016 og budsjett 2017 Regnskap 2014 Regnskap 2015 2016 2017 Inntekter fra bevilgning -30 224-29 237-30 173-28 806 Personalkostnader 26 922 24 933 26 435 29 009 Driftskostnader 4 330 3 858 4 420 4 167 Investeringer 269 191 130 130 Årsresultat uten nettobidrag og prosjektavslutning 1 297-255 812 4 500 Nettobidrag fra prosjekter -2 812-2 418-2 000-3 000 Prosjektavslutning 0 471 0 500 Årsresultat -1 515-2 201-1 188 2 000 Overført fra i fjor 2 905 1 389-812 -2 000 Akkumulert resultat 1 389-812 -2 000 0 *Inntekter føres med negativt fortegn. Alle tall i tusen. Personalkostnader: SAI har gjort følgende disponeringer i lønnsbudsjettet for 217: Det starter 2-3 nye førsteamanuensiser En førsteamanuensis kommer tilbake etter permisjon To midlertidige lektorer slutter i juli 2017 En lektor har gått over i en 20 prosent midlertidig stilling En midlertidig forsker finansieres av midler fra C-rex i et år Det er satt av midler til en professor II-stilling Det starter 2 nye stipendiater
Driftskostnader, investeringer og timelønn: Tabell 2. Oversikt over tiltak det er satt av midler til i 2016 Regnskap Regnskap Andre driftstiltak 2014 2015 2016 2017 Faglige tiltak 662 172 242 167 Generell drift 1 272 511 485 485 Studenttiltak 125 178 80 80 PhD-utdanning 419 478 386 327 Forskningsmidler 102 55 Formidling og kommunikasjon 164 51 150 75 Internhusleie 1 642 1 863 1 905 1 947 Personlige forskningsmidler Driftsmidler stipendiat 107 120 150 150 Driftsmidler vitenskapelig 496 618 400 400 Småforsk 498 616 702 702 Undervisning og eksamenstiltak Eksamen 341 329 498 500 Undervisning 1 081 817 700 702 Sum drift, investeringer og timelønn 6 909 5 808 5 698 5 535 Det er gjort mindre endringer i driftsbudsjettet for 2017. Instituttseminaret dekkes av småforsk-midler og kostnaden for PhD-utdanning er redusert på grunn av mindre disputaskostnader i 2017. For 2016 var det også inkludert 75 000 kr til NAF-konferansen. Internhusleien justeres med pris- og lønnsvekst. Nettobidrag: SAI har startet opp flere nye prosjekter i 2016 og vi justerer opp nettobidraget til 3 mill. kr. Dette er relativt sikkert, men det kan bli mindre ved forsinkelser i prosjekter. Det kan også bli høyere hvis SAI får flere prosjekter. Overheating avsluttes i 2017 og SAI vil få et estimert valutatap på 1,5 mill. kr 1. SAI har et overskudd i 2016 og vi har valgt å avsette 1 mill. kr mot valutatapet i år. I 2017 er det budsjettert med et underskudd på prosjektet på 0,5 mill. kr. 1 Valutatapet er estimert med valutaprognoser fra DNB. Endringer i valutaen vil endre valutatapet
Langtidsprognosen Tabell 4: Langtidsprognosen med regnskap 2014 og 2015 Regnskap 2014 Regnskap 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 Inntekter fra bevilgning -30 224-29 237-30 173-28 806-29 674-28 900-28 299-27 642 Personalkostnader 26 922 24 933 26 435 29 009 27 264 27 120 25 941 25 766 Driftskostnader 4 330 3 858 4 420 4 167 4 167 4 167 4 167 4 167 Investeringer 269 191 130 130 130 130 130 130 Årsresultat uten nettobidrag og prosjektavslutning Nettobidrag fra prosjekter 1 297-255 812 4 500 1 887 2 517 1 939 2 421-2 812-2 418-2 000-3 000-2 000-2 000-2 000-2 000 Prosjektavslutning 0 471 0 500 0 0 0 0 Årsresultat -1 515-2 202-1 188 2 000-113 517-61 421 Overført fra i fjor 2 905 1 389-813 -2 000 0-113 404 343 Akkumulert resultat 1 389-813 -2 000 0-113 404 343 764 Inntekter I perioden 2017-2021 mottar SAI totalt 12 mill. kr i incentivmidler for EU-prosjekter. Det er forutsatt at SAI får tilslag på minst ett nytt EU-prosjekt i perioden. SAI får finansiert 6 stipendiater og en postdoktor, hvorav en stipendiatstilling er strategisk og går ut fra 2019. Forventet studieproduksjon på bachelor er satt til dagens nivå, mens på master er det lagt inn en forventning om en liten økning fra dagens nivå. Dette gir SAI en stabil inntekt de neste årene, reduksjon mot slutten er på grunn av at en stipendiat forsvinner og incentivmidlene for EU-prosjekter synker. Nettobidraget er satt til 3 mill. kr i 2017 og 2 mill. kr fra 2018 og utover. Dette er høyere enn i tidligere prognoser og setter høyere krav til SAIs eksterne prosjektportefølje. Dette betyr både høyere fokus på søknader og prosjekters villighet til å dekke felleskostnader. Personalkostnader Som nevnt tidligere så øker personalkostnadene med 2,6 mill. kr fra 2017 til 2018. Dette skyldes flere ansatte, men også noe lønns- og prisjustering. Fra 2018 reduseres lønnskostnadene, dette skyldes færre stipendiater. For å finansiere kuttet i tildelingen legger SAI seg på måltallet for stipendiater og vil i 2020 kun ha 5 stipendiater som er måltallet for SAI. I prognosen er det satt av lønnsmidler til 18 vitenskapelige stillinger, inkludert instituttleder. Dette er måltallet for SAI. Det ansettes 3 førsteamanuensiser i løpet av 2017, 1 i 2018, og 2 i 2020. Stillingene i 2020 er erstatninger for avganger, disse er forskjøvet for å få budsjettet i balanse, men også fordi den ene avgangen er ønsket utsatt. Det er også satt av midler til en professor II-stilling i prognosen. Administrative årsverk holdes konstant.
Vitenskapelige stillinger Tabell 4: Oversikt over årsverk for utvalgte nye stillinger 2017 2018 2019 2020 2021 2 stipendiater (2017) 2,0 2,0 2,0 2,0 0 2 stipendiater (2019) 0 0 0,6 2,0 2,0 3 nye Førsteamanuensis 2017 2,4 3,0 3,0 3,0 3,0 1 ny Førsteamanuensis 2018 0 0,3 1,0 1,0 1,0 2 nye Førsteamanuensis 2020 0 0 0 1,0 2,0 Tabell 5: Utvikling i rekruttering- og vitenskapelige stillinger 2016-2021 Stillingskategori 2016 2017 2018 2019 2020 2021 Rekrutteringsstillinger 12,3 11,5 8,5 7,5 6,4 4,7 Undervisnings- og forskerstillinger 15,3 17,6 16,5 17,1 16,0 17,0 Det høye antallet rekrutteringsstillinger i 2016 og 2017 skyldes forlengelser på grunn av lovpålagte permisjoner og sykdom. SAI har ikke utsatt nye stillinger på grunn dette. I tillegg har styret tidligere vedtatt å lyse ut tre ekstra stipendiatstillinger. Usikkerhet i budsjett 2016: Det budsjetteres med prognose for overføring til 2017 på 2,0 mill. kr i overskudd. Det kan komme endringer i denne. Nettobidraget for 2017 er satt til 3 mill. kr. Dette er 1 mill. kr høyere enn 2016 Det er ikke klart om det starter 2 eller 3 førsteamanuensiser. Offentlige refusjoner er satt til 0,9 mill. kr i 2017. Lønnsoppgjøret for 2016 er ikke klart per i dag. I budsjettet har vi estimert et forventet lønnsoppgjør. Eventuelle avvik fra dette vil påvirke prognosen. Det er tatt høyde for alle kjente forlengelser av stipendiater.
Risiko og handlingsrom i langtidsprognosen Inntektene til SAI i de neste fem årene er relativt sikre. Et usikkerhetsmoment er studiepoengproduksjon, en reduksjon i studentantallet eller fullføringsgraden vil medføre en reduksjon i inntektene til SAI. SAI har økt prosjektporteføljen i 2016 og har i dag 2 EU-prosjekter og 6 NFR-prosjekter. Det er sendt inn 2 ERC-StG søknader høsten 2016. I tillegg søkes det et felles SFF sammen Økonomisk institutt. n inkluderer en forventning om et nytt EU-prosjekt en gang i løpet av de neste årene, men SFF-et er ikke inkludert. Tilslag på SFF-et og flere EUprosjekter vil styrke SAIs økonomi betraktelig. Det er budsjetter med en forventet lønnsvekst i 2017, men lønnsoppgjøret for 2016 er ikke klart enda. Det er satt av midler til det lokale oppgjøret, men eventuelle avvik fra dette vil påvirke lønnskostnadene. Det er også avsatt midler til eventuelle professoropprykk. I 2021 vil SAI ha 18 vitenskapelige stillinger og neste avgang vil ikke være før i 2027. Dette betyr at det handlingsrommet som SAI har nå vil være borte når vi kommer til 2021. Tildelingen for 2017 inneholder en varig reduksjon i rammen til SAI. SAI har også gjennomført flere ansettelser i 2017. Dette reduserer handlingsrommet til SAI og vil gjøre det vanskeligere å håndtere eventuelle reduksjoner i inntekter eller uventede kostnadsøkninger.
Vedlegg: Vedlegg 1: Totalrapport inkluderer alle prosjektinntekter 2017 2018 2019 2020 2021 Inntekter -36 476-35 373-32 370-30 151-29 642 Personalkostnader 32 923 29 942 28 714 26 341 25 766 Driftskostnader 6 740 4 910 5 000 4 167 4 167 Investeringer 130 130 130 130 130 Årsresultat uten nettobidrag og prosjektavslutning 3 318-391 1 474 487 421 Nettobidrag fra prosjekter -878 0 0 0 0 Prosjektavslutning 0 0 0 0 0 Årsresultat 2 440-391 1 474 487 421 Overført fra i fjor -3 667-1 227-1 618-144 343 Akkumulert resultat -1 227-1 618-144 343 764 Vedlegg 1 inkluderer kostnadene til prosjektene for å vise hele virksomheten til SAI. Vedlegg 2: Prosjektliste for SAI i 2017 Prosjektnavn Prosjektleder Gyldig fra Gyldig til Innt.kate gori Bidragsyter 222783/F10 Climate cosmopolitics: Water conflicts and Changing bodies in a toxic landscape STENSRUD, ASTRID Apr-13 Mar-18 Bidrag NFR GUZMAN, MARIA GALLEGOS Oct-15 Jun-19 Bidrag NFR 222826/F10 Anthropos and the Material: Challenges to NUSTAD, KNUT Jun-13 Jun-17 Bidrag NFR 222822/F10 Improving the Doctoral Training in Social NUSTAD, KNUT Jun-13 Jun-17 Bidrag NFR Sustainability ERIKSEN, THOMAS HYLLAND Oct-15 Feb-18 Bidrag NFR Materialising Kinship (MATKIN) LIEN, MARIANNE Okt. 16 Jun. 20 Bidrag NFR Power, Welfare and Democracy (PWD-PACER) HOWELL, SIGNE Feb-13 Jun-18 Bidrag Andre Departement TRACES Collaborations 295843 Overheating SCHNEIDER, ARND Mar. 16 Jul. 18 Bidrag EU H2020 OKWARO, FERDINAND Jan 16 Des 18 Bidrag NFR ERIKSEN, THOMAS EU 7. HYLLAND Aug-12 Jul-18 Bidrag rammeprogram