Budsjett 2009 fordeling av driftsmidler og strategisk avsetning til stillinger og stipend.

Transkript

1 Universitetet i Bergen Styret for Det samfunnsvitenskapelige fakultet Arkivkode: 113 Fak.sak: 46/2008 Sak nr.: 2008/8297 Møte: Budsjett 2009 fordeling av driftsmidler og strategisk avsetning til stillinger og stipend. Innledning I saken blir det lagt fram forslag til hvordan fakultetets rammebevilgning skal fordeles internt ved fakultetet, gjennom driftsmidler og til strategiske avsetninger til faste stillinger og stipend. Budsjettet beskriver også utfordringer og planer for fakultetets virksomhet i Fakultetsstyret vedtok i møtet , sak 25/07, forslag til budsjett for Forslaget ble oversendt universitetsledelsen som grunnlag for det videre arbeidet med utarbeidelse av budsjettet for Universitetsstyret vedtok i møte , sak 07/103, budsjett for universitetet og rammebevilgninger til fakultetene. Fra 2009 er universitetets basisfinansiering styrket med kr 33 mill ved tilbakeføring av tidligere budsjettkutt. Universitetet har imidlertid økte kostnader på grunn av økt premiesats for pensjon, og økte kostnader til bygg og bygningsdrift som følge av større arealutvidelser. Disse kostnadene fordeles videre til fakultetene. Det gis imidlertid ikke rammekutt til fakultetene for Med kraftig opptrapping av stipendiater og relativt sterkt lønnsoppgjør i 2008 er også fakultetets lønnskostnader økt. Dette gir hardere prioriteringer i fakultetets ressurser for å opprettholde viktige aktiviteter, og sikre en god balanse mellom lønns- og driftskostnader. I forbindelse med revidert statsbudsjett er det helt nylig kjent at det er bevilget kr 16,3 mill ekstra til Universitetet i Bergen. Rektor har signalisert at midlene kan benyttes til å styrke fakultetenes budsjetter, men fakultetet har foreløpig ikke fått melding om et slikt vedtak. Dersom fakultetets budsjett for 2009 økes vil fakultetets driftsressurser til instituttene og til felles driftsformål kunne styrkes. Fakultetsstyret vil få en nærmere redegjørelse om hvordan en slik bevilgning vil bli fordelt. 1. Forutsetninger for fakultetets økonomiske ramme i 2009 Det samfunnsvitenskapelige fakultet er tildelt en budsjettramme på kr for Det utgjør en økning i budsjettrammen på ca 5,3 % i forhold til I tillegg kommer midler til midlertidige strategiske satsinger og fakultetets ekstrainntekter. Fakultetets totale inntekter er totalt kr i

2 Lønns- og priskompensasjonen til universitetet på 4,4 % videreføres i sin helhet til fakultetene. Fra 2009 øker premiesatsen for pensjonsordningen i Statens pensjonskasse med 1,9 %. Dette kommer i tillegg til ordinær lønnsvekst. For Det samfunnsvitenskapelige fakultet utgjør de ekstra pensjonskostnadene om lag kr 2,5 mill. Universitetets bygningsmasse utvides i 2009 med 13 tusen kvadratmeter som følge flere nybygg knyttet til Det Matematisk naturvitenskapelige fakultet, Det medisinskodontologiske fakultet og Det juridiske fakultet. Dette gir betydelige merkostnader til bygningsdrift og husleie. Universitetsstyret har vedtatt at merkostnadene til bygg skal fordeles ved at 50 % av merkostnaden påføres de enheter som får økte arealer, og at de resterende 50 % fordeles jevnt på alle enheter. Husleiekostnadene har generelt sett økt mer enn det lønns- og priskompensasjonen har gitt dekning for de siste årene. For å dekke ekstra økte kostnader ved bygningsdrift er husleietilskuddet til fakultetene redusert. Fra 2008 til 2009 utgjør merkostnadene til husleie om lag kr 2 mill. Det pågår fortsatt tilsettinger i stillinger basert på tidligere års budsjettvedtak. Dette gjelder spesielt ved Institutt for informasjons- og medievitenskap der det har vært rekrutteringsproblemer tidligere. Når disse stillingene er besatt, og opptrappingsplanen for stipendiater er gjennomført, vil utgiftsnivået for lønn få en betydelig økning. Med den økte premiesatsen for pensjon og betydelig økning i husleie kostnader, vil fakultetet også i 2009 måtte foreta en omfordeling og hard prioritering av fakultetets ressurser. Fakultetet har avgang i to stillinger. Den ressursmessige situasjonen gjør at det ikke er rom for å refordele mer enn én av disse stillingene. I sak 47/08 presenteres fordelingen av denne stillingen. I det videre presenteres de tildelingskriterier som vektlegges i departementets finansieringsmodell, i fordelingen internt ved UiB og i fakultetets budsjettmodell. Dernest presenteres hovedpunktene i universitetsstyrets vedtatte budsjett for 2009 med vekt på strategiske satsinger og konsekvenser for fakultetet. Vi omtaler deretter kort fakultetets hovedutfordringer i året som kommer, som gir grunnlag for vårt forslag til budsjettfordeling for Tildelingskriterier i budsjettfordelingsprosessen Kunnskapsdepartementet bygger på en finansieringsmodell med tre komponenter. Det er en basisbevilgning, en komponent for oppnådde utdanningsresultater, og en komponent for oppnådde forskningsresultater og midler til strategiske forskningsformål. Forskningskomponenten vektlegger belønning for vitenskapelige publikasjoner og oppnådde resultater i form av doktorgrader og ekstern finansiering fra NFR og EU. I universitetets budsjettfordeling blir det videreført en vesentlig del av forskningskomponentens resultatdel for doktorgrader og en mindre del av resultatmidlene for publisering. Det er ingen viderefordeling av resultatmidler for ekstern finansiering fra NFR og EU. Når det gjelder publikasjoner baserer 2

3 resultatmodellen seg på faktisk aktivitet i 2007 slik den er registrert i Database for høyere utdanning, DBH. I den interne budsjettfordelingen gis fakultetene også uttelling for økning i produserte studiepoeng. Grunnlaget ble i 2007 endret fra 3-årige gjennomsnitts data til årlige data. Universitetets modell er slik at halvparten av veksten/reduksjonen i departementets tildelinger for studiepoeng viderefordeles til fakultetene, mens den andre halvparten har vært disponert av universitetsstyret til strategiske utdanningstiltak. Universitetets inntektsutvalg, Risautvalget, har i 2008 levert et forslag til en ny inntektsfordelingsmodell for universitetet. Fakultetsstyret avga sin høringsuttalelse til innstillingen i sak 26/08. Modellen er basert på at inntektene slik de gis fra departementet skal viderefordeles til fakultetene basert på oppgaver og aktivitet. Strategiske satsinger skal gjøres tidsavgrenset slik at det over tid frigjøres ressurser til nye satsingsområder. Universitetet vil ikke innføre modellen fullt før tidligst i I 2009 vil en ny prisstruktur bli utredet der enhetene betaler for disponible arealer etter byggenes beskaffenhet og kvalitet. Risautvalget foreslår at arealer skal prises på en slik måte at det oppmuntres til effektiv utnyttelse av alle bygg. Dette vil følgelig kunne ha betydelig innvirkning på fakultetenes husleiekostnader. I 2003 vedtok fakultetsstyret i sak 75/03 en budsjettfordelingsmodell, som i stor grad er basert på oppnådde resultater. Modellen samstemmer i noen grad med prinsippene som legges til grunn i inntektsutvalgets forslag ved at driftsmidler og stillingsressurser er avhengig av instituttenes aktivitet og resultatproduksjon. Fakultetets budsjettmodell består av en driftsdel og en rekrutteringsdel. Fakultetet dekker lønnsbudsjettet til alle instituttene. Driftsmidlene fordeles på grunnlag av produserte studiepoeng og forskningsresultater uten noen form for basisbevilgning. Studiepoengproduksjonen og forskningsresultatene avgjør hvor mye driftsmidler et institutt får. Fra 2008 ble også Institutt for Informasjons- og medievitenskap inkludert i fakultetets fastlønnsbudsjett da instituttet ikke lenger er fristilt. Rekrutteringsmodellen er basert på fakultetets langsiktige rekrutteringsstrategi, vedtatt av fakultetsstyret i sak 24/02. Rekrutteringsstrategien omtaler et sett av ulike hensyn som må trekkes inn i vurderingen ved fordeling av faste vitenskapelige stillinger. Kriteriene er forskningsaktivitet, undervisningsaktivitet, formidlingsresultater, evalueringsresultater, kjønns- og aldersfordeling, omfanget av ekstern finansiering og evt. tilgang på ressurspersoner som fakultetet kan profitere på å knytte til seg. 3. Universitetsstyrets vedtatte budsjett for Strategiske satsinger og konsekvenser for fakultetet. I fakultetets budsjettforslag for 2009, sak 25/08, vedtok fakultetsstyret hvilke tiltak fakultetet skulle be om å få finansiert utenfor eksisterende budsjettramme. Fakultetet er tildelt midler til noen av disse tiltakene. Midlene er dels gitt gjennom en styrking av årets budsjettramme, og dels som midlertidig støtte utenfor rammen. 3

4 Strategisk satsing på Institutt for informasjons- og medievitenskap Fakultetet får videreført tilskudd til satsingen på Institutt for informasjons- og medievitenskap. Fakultetet fikk fra 2008 tildelt midler til to stillinger som fakultetet har som forpliktelse etter sammenslåingen av de to instituttene. Stillingene har tidligere vært finansiert av universitetet sentralt. Universitetet viderefører en støtte til disse stillingene som tiltak utenfor rammen fram til og med De to store forskningsprosjektene DIGICULT og itell er også tildelt en videre finansiering på kr 1 mill til hvert prosjekt. Dette forutsetter en videreført delfinansiering fra fakultet og institutt. Til sammen gir dette hvert av prosjektene en årlig bevilgning på kr 1,5 mill i Dette er en tre-årig satsing som går fram til og med Midlene er bevilget utenfor budsjettrammen. Stipendiat- og postdoktor stillinger I statsbudsjettet er UiB tildelt midler til videreføring av 55 stipendiatstillinger fra 2008, 23 nye stipendiater og 7 nye postdoktorstillinger. Flesteparten av stillingene er øremerket MNT fagene og medisin. Av stillingene tildeles SV- fakultetet tre fireårige stipendiatstillinger med virkning fra høsten 2009, og én postdoktor stilling med virkning for hele året i Alle stillingene er midlertidige. Postdoktor stillingen er øremerket utviklings- og fattigdomsforskning, og tildeles Institutt for sosialantropologi i tråd med vårt budsjettforslag. Under pkt 6 beskrives fordelingen av stipendiatstillingene for Satsen for stipendiatstillinger er styrket fra I følge Kunnskapsdepartementet er Auken i satsen ikkje personlege midlar til rekrutten, men skal nyttast av institusjonane og fagmiljøa til beste for forskerutdanninga. Forskarskolar er eit viktig virkemiddel. Etter anbefalinger fra Forskningsutvalget har universitetet besluttet at deler av disse ressursene bevilges til forskerskoler. Institutt for Sosialantropologi tildeles kr for å utvikle forskerskole i I universitetets budsjett er det også avsatt andre ressurser til formål som kan ha ressursmessig betydning for vårt fakultet. Utviklingsforskning I den videre satsningen på Utviklingsforskning vil universitetet videreføre samarbeidet med CMI, og det avsettes kr 0,5 mill til samarbeidstiltak. Høsten 2009 flytter CMI og Unifob Global til det nye JUS II bygget på Dragefjellet. Dette vil styrke samarbeidet ytterligere, blant annet gjennom et felles ressurssenter som også er et samarbeid mellom UB og Senter for midtøsten studier. Bibliotekstjenester vil inngå som en sentral del av det nye senteret, og deler av avsetningen vil bli avsatt til dette senteret. Unifob Global har en sentral oppgave når det gjelder universitetets satsing på å øke den eksternt finansierte utviklingsforskningen. Unifob Global arbeider i nært samspill med mange av grunnmiljøene som driver utviklingsrelatert forskning. Det er viktig at dette samarbeidet kan videreutvikles slik at det ivaretar universitetets faglige interesser, samtidig som de nødvendige ressursmessige rammevilkårene er tilstede. Universitetsdirektøren understreker betydningen av å opprettholde og styrke de faglige relasjonene til andre forskningsinstitusjoner i Bergen. Det avsettes midler til 4

5 samarbeidstiltak knyttet til avtaler med en rekke institusjoner herunder blant annet Rokkansenteret. Fakultetet har som ambisjon å styrke den eksternt finansierte aktiviteten, og utvikling av det faglige samarbeidet med randsonen er også viktig for å styrke denne aktiviteten. Små driftsmidler Ordningen med små driftsmidler videreføres. Støtten fra forskningsrådet vil utgjøre 40 % av samlet søknadssum. Den resterende andelen på 60 % må finansieres med halvparten fra sentralt nivå, og halvparten fra fakultet og institutt. Støtte til frie forskerinitierte prosjekter som ikke får støtte fra Forskningsrådet Ordningen som ble innført i 2006 med å støtte frie forskerinitierte prosjekter som ikke innvilges midler av Forskningsrådet videreføres med samme beløp som i 2008, kr 5,5 mill. Likestilling For å følge opp universitetets handlingsplan for likestilling er det vedtatt å øke avsetningen til likestilling med kr 0,5 mill i Det gir en total avsetning på kr 4,3 mill i Tiltakene skal være i samsvar med fakultetenes likestillingsplaner. Fakultetet vedtok i 2008 en ny handlingsplan for likestilling, og det vil bli avsatt ressurser innenfor fakultetets ramme for å videreføre arbeidet med likestilling i Internasjonalisering Til universitetets internasjonaliseringsarbeid videreføres en avsetning på kroner 3,2 mill i Avsetningen skal benyttes til Bergen Summer Research School som i 2009 har temaet Global Development Challenges og til et planlagt mottakssenter for internasjonale studenter og ansatte. Det er også avsatt midler til stimulering av utvikling av fellesgrader. Lærerutdanningen Lærerutdanningen ble i 2008 styrket ved tilførsel av nye stillinger til fagdidaktikere blant annet ved SV-fakultetet. Det er i løpet av 2008 framforhandlet nye avtaler med fylkeskommunen om praksisplasser knyttet til utdanningen og det gis en styrket bevilgning til praksisplasser med kr 1 mill. Senter for vitenskapsteori Det er ønskelig å gjøre UiBs satsing på vitenskapsteori og etikk tydeligere. Både SVog MatNat- fakultetet bidrar med stillinger ved senteret. SV- fakultetet finansierer en stilling knyttet til vitenskapsteori med ansvar for den vitenskapsteoretiske opplæringsdeles i vår ph.d.-utdanning. Retningslinjene for fakultetenes ansvar for finansiering av senteret vil bli oppdatert og innarbeides i fakultetenes tildelingsbrev. Senteret skal videre gis en sterkere synliggjøring som ett av universitetets satsingsområder. 4. Budsjettramme for fakultetet Vi skal i det følgende beskrive fakultetets tildelte budsjettramme for

6 SV-fakultetet er tildelt en budsjettramme på kr for Sammenlignet med 2008 er det endringer i form av lønns og priskompensasjon på 4,4 %, endring i resultatmidler for utdanning og forskning, samt virkning av nye stipendiatstillinger, postdoktorstilling. I tillegg er det bevilget midler til å fullføre omstillingen ved Institutt for informasjons- og medievitenskap, forskerskole ved Institutt for sosialantropologi og til tekniske justeringer. Fakultetet er også tildelt midler til et prosjekt for administrativ kvalitetsutvikling. Det er økte kostnader til pensjon på1,9 %. Det er også høyere husleiekostnader som følge av at kostnadene til bygningsdrift øker mer enn kompensasjonen for lønns- og prisvekst, og som følge av arealutvidelser ved UiB. Tabell 1: Budsjettramme for SV-fakultetet i 2009 Beløp i 1000 kr Grunnbudsjett Resultatmodell utdanning 1365 Resultatmodell forskning Endring stipendiater og postdok 2921 Lærerutdanningen 600 Tilskudd husleie Kompensasjon for prisstigning 8192 *Oppgave endring 214 Sum rammebevilgning Forskerskole 150 Administrativ kvalitetsutvikling 280 Omstillingsmidler infomedia 1100 Støtte SFF finalister, Digicult og itell 2000 **Ekstra inntekter 2742 Totalt budsjett * Oppgave endring er desentralisering av ansvar for stillingsutlysninger ** Fakultetet har også ekstra inntektskilder utenfor rammen, blant annet er dette husleieinntekter. I det følgende vi vil gjennomgå hovedpostene. Resultatdel for utdanning Som tidligere nevnt har den statlige fordelingsmodellen en basiskomponent, en resultatdel for utdanning og en resultatdel for forskning. Resultatdelen for utdanning måler produksjon i studiepoeng og antall utvekslingsstudenter. Resultatmidlene for utdanning beregnes på basis av økning/reduksjon i studiepoengproduksjon og utveksling. SV-fakultetet produserte 2085 poeng i I 2006 var produksjonen 2050 poeng. Fakultetet hadde også en økning i antall utvekslingsstudenter fra 327 studenter i 2006 til 376 studenter i Antallet er godt over måltallet for 2007 som var på 261 studenter. Satsen for utvekslingsstudenter er kr 6300 i Samlet gir produksjonen innen studier en budsjettvekst for 2009 på kr Instituttenes studiepoengproduksjon framgår av vedlegg 1 og 2. 6

7 Resultatdel for forskning Resultatdel for forskning tildeles som tidligere nevnt på grunnlag av avlagte doktorgrader og publisering. For doktorgrader fordeles fakultetets ressurser på grunnlag av fakultetets relative forbedring eller nedgang fra 2006 til Fakultetet hadde 22 doktorgrader i 2006 og kun 12 grader i Dette gir en budsjettmessig reduksjon på kr 2 mill. Komponenten for publikasjoner har en sats på kr 1300 pr publikasjonspoeng slik det er registrert i DBH. Fakultetet har en økning i publikasjonspoeng fra 2006 til Dette gir en økning i resultatmidlene tilsvarende kr Fakultetet har samlet en reduksjon i resultatmidler på kr for forskning over budsjettet for Fordelingen av resultatmidler til instituttene på basis av doktorgrader og publisering vises i vedlegg 3 og 4. Kompensasjon for prisstigning I statsbudsjettet er universitetet bevilget 4,4 % i lønns- og prisvekst. Denne er viderefordelt til fakultetene uten avkortning. 5. Utfordringer fakultetet står overfor i 2009 Det gis her en kort omtale av de viktigste utfordringene fakultetet står overfor kommende år med budsjettmessige konsekvenser. Forskning Fakultetet vil fortsatt prioritere forskningsfeltene som er nedfelt i Forskningsmeldingen og i universitetets sentrale strategier. Blant annet gjelder dette utviklingsforskning, demokrati og rettstat, region og regionalisering. Sentralt i vår forskningsstrategi er også forskning om velferd, helse- og sosialpolitikk, og arbeid, utdanning og næringsliv. Dette er forskningsområder med nære tematiske forbindelser. Det er viktig å videreutvikle faglige møteplasser slik at det samlede miljøet styrkes og kan samarbeide om ulike faglige aktiviteter og ekstern finansiering. Demokrati og rettstat har etablert et tverrfakultært programstyre som arbeider for å skape flere faglige møteplasser for forskere på dette feltet. Fakultetet bidrar med ressurser til koordinering og har gjennom de siste årene tildelt flere stipendiatstillinger til feltet. I samarbeid med CMI er det utviklet flerfaglige seminartiltak og det er planer om større fagkonferanser i 2009/2010. Det juridiske fakultet er gitt det koordinerende ansvaret for satsingen, og fremmet i sitt budsjettforslag i samarbeid med SV- og HF-fakultetet forslag til videreutvikling av feltet. Det ble søkt om nye rekrutteringsstillinger, midler til internasjonalisering og til å synliggjøre og formidle aktiviteten innenfor dette brede forskningsområdet. Universitetsstyret har ikke innvilget midler til en styrking i Det er derfor også viktig å arbeide for å skaffe ressurser fra eksterne kilder som kan utvikle denne satsingen. 7

8 Institutt for informasjons- og medievitenskap utgjør fortsatt et satsingsområde ved fakultetet. Fakultetsstyret konkluderte i sak 15/07 at instituttet har oppfylt forventningene til aktivitet. Dette ga grunnlag for en fortsatt satsing for å sluttføre omstillingsprosessen som er finansiert både fra sentralt nivå og av fakultetet. Fakultetet viderefører den strategiske støtten på kr 2 mill til denne satsingen i Høyt nivå på fakultetets forskningsaktivitet er en viktig forutsetning for kvalitetssikring av fakultetets utdanning. Fakultetet har også i 2008 arbeidet med oppfølging av problemstillingene som ble reist i LUPE rapporten. Det er særlig strukturelle forhold rundt undervisningsaktiviteten som byr på utfordringer for instituttene. Det handler om tid til sensurarbeid, gjennomføring og oppfølging av evalueringstiltak og semesterlengde. Mange institutter har foretatt endringer for å gi mer sammenhengende tid til forskning. Tiltak som blokkundervisning og mer konsentrert undervisning er innført i flere fagmiljø. Universitetet har også vedtatt at høstsemesteret skal starte en uke senere fra Fakultetet fortsetter oppfølgingen av de organisatoriske forholdene rundt undervisning og eksamensavvikling for å fremme tiltak som kan gi mer tid til forskning. Fakultetet venter at det avlegges totalt 27 doktorgrader i Dette er en betydelig økning fra I snitt vil fakultetets doktorgradsproduksjon tilsvare om lag 20 kandidater pr år over siste treårs periode. Det er på nivå med det årlige måltallet er siste år for å avlegge den gamle dr.polit graden. Dette har nok bidratt til at flere kandidater med relativt lang tid i doktorgradsprogrammet har fullført graden. Dette er svært gledelig. Samtidig betyr det at gjennomsnittlig gjennomføringstid ligger på et høyt nivå ved vårt fakultet. Bedret gjennomstrømming i doktorgradsutdanningen er et av de høyest prioriterte oppgavene fakultetet står overfor i Det vil også i 2009 arrangeres et midtveisseminar med et nytt opplegg der deler av seminaret foregår ved de enkelte institutter. Med opptrappingen av ressurser til stipendiatstillinger gis det et godt grunnlag for utdanning av nye kandidater på de ulike forskningsfeltene. Måltallet for stipendiater er nådd i løpet av For den langsiktige utviklingen av forskningen er det imidlertid et stort behov for nye postdoktorstillinger. Fakultetet er tildelt én ny postdoktor stilling for å styrke utviklings- og fattigdomsforskning. Det er ikke ressurser til å tildele ytterligere postdoktorstillinger innenfor den rammen fakultetet er tildelt i Det er derfor viktig å arbeide for å gi rom til flere postdoktorstillinger gjennom ekstern finansiering. Publisering Samlet sett er publiseringsaktiviteten tilfredsstillende for fakultetet. Det er økning i publikasjonspoeng fra 2006 til Største er økningen ved Institutt for geografi. Institutt for sosialantropologi har den største andelen av sin publisering på nivå 2. Ekstern finansiering Universitetenes finansiering avhenger i stor grad av at fagmiljøene deltar i konkurransen om eksterne forskningsmidler. Instituttenes innsats for å utvikle 8

9 forskningssatsinger gjennom ekstern finansiering varierer, men det har vært stor innsats ved flere av instituttene i Etter utskillelsen av Unifob Global i 2007 gikk den regnskapsførte aktiviteten ved fakultetet ned, men i 2008 har aktiviteten igjen økt. Det er blant annet etablert flere nye store prosjekter finansiert av Norges forskningsråd. Basert på instituttenes innspill til budsjettet forventer fakultetet en ytterligere økning i den eksternt finansierte virksomheten i Det planlegges søknader til viktige programmer som blir utlyst av Norges forskningsråd på nyåret i Flere miljøer arbeider for tiden også med søknader om midler til samfunnsvitenskapelig klimaforskning og til EU s rammeprogram. Det er et nært faglig samarbeid med Unifob Global, Aksis og Rokkansenteret i mange av fagmiljøene. Fakultetet ønsker fortsatt et faglig samarbeid med randsonen om nye forskningsprosjekter og programmer. Randsonen har en viktig rolle som prosjektutvikler og som møteplass for tverr- og flerfaglige prosjekter. Nytt regelverk for eksternt finansiert virksomhet innebærer større grad av intern forvaltning av prosjekter med faglig lederskap og tilhørighet ved instituttene. For å sikre god forvaltning av prosjektene vil fakultetet styrke den forskningsadministrative innsatsen knyttet til denne aktiviteten. I 2009 vil dette skje innenfor eksisterende ressursrammer for administrasjonen, men med en betydelig økning av den ekstern finansierte aktiviteten vil fakultetet kunne vurdere en styrking av administrasjonen på dette feltet. Det er også viktig at fagmiljøene sørger for tilstrekkelig overheadinntekter for å dekke kostnader ved prosjektadministrasjon. Utdanning Det er fortsatt tilfredsstillende søkertall til de fleste samfunnsvitenskapelige studier på lavere grad. Dette sikrer en god rekruttering av studenter til fakultetet. Flere institutter har gjennomført revidering av sitt studietilbud den senere tid, og fakultetsstyret vedtok at studietilbudet skal ha en samlet gjennomgang hvert fjerde år med første vurdering i løpet av våren Fakultetets ambisjon er å tilby attraktive studier og høy kvalitet i søkermassen. Det vil gi god framtidig studieproduksjon. Som ledd i arbeidet med dimensjonering av studietilbudet har fakultetsstyret i sak 19/08 vedtatt å opprette årsstudier i flere fagdisipliner. Disse studiene har stor etterspørsel og det er en viktig rekrutteringsvei for flere målgrupper. Studiene etableres uten vesentlige merkostnader og gir grunnlag for flere avlagte bachelorgrader og styrkede inntekter. Gjennomføringen på mastergradsnivå har vært en viktig utfordring for fakultetet de senere årene. Dataene for gjennomføring viser nå en klar positiv utvikling fra en gjennomføringsgrad på 10 % blant 2003 kullene til i overkant av 40 % som gjennomfører på normert tid blant 2006 kullene. For de siste kullene er det i overkant av 60 % som gjennomfører med ett semester ekstra. Dette er en god utvikling. Fortsatt må det likevel til en betydelig innsats for å nå fakultetets mål om at 70 % gjennomfører på normert tid. Det er viktig at fagmiljøene fortsatt prioriterer arbeidet med å bedre gjennomføringen. Det er grunn til å vente en nedgang i studiepoengproduksjonen ved universitetet i årene som kommer. Omleggingen til kvalitetsreformen gir et kortere studieløp på 9

10 lavere grad fra 4 til 3 år, og overgangsperioden med mulighet for å avvikle den tidligere hovedfagseksamen ble sluttført i Studiepoengproduksjonen fra våren 2007 til 2008 gikk ned med om lag 160 årsenheter.130 av disse var på høyere grad som antakelig reflekterer at 2007 var siste året med anledning til å oppnå cand.polit grad. Nedgang i studiepoengproduksjon vil også ha betydning for den framtidige ressurssituasjonen til fakultetet. I året som kommer vil det være en særlig utfordring å få fullført arbeidet med å definere læringsutbytte på en måte som gir faglig mening, og som tydeliggjør kompetansen i studiene. Langsiktig rekruttering Fakultetsstyret vedtok i 2002 en langsiktig rekrutteringsstrategi for vitenskapelige stillinger. Strategien legges til grunn ved tildeling av nye stillinger til fagmiljøene. Her vektlegges forskningsresultater og undervisningsbelastning. I tildelingen av stillinger foretas det store langsiktige investeringer. Forventinger om framtidig aktivitet og ressurssituasjon må derfor også tas inn i beslutningen om slike fordelinger. I forbindelse med kvalitetsreformen ble det gitt ekstra ressurser til fakultetene. Deler av disse ressursene er benyttet til en økning av vitenskapelige stillinger. Samtidig har flerårige rammekutt og reduksjon i lønns- og prisvekst trukket ut store deler av disse ekstra ressursene. I 2008 hadde fakultetet avgang tilsvarende seks stillinger. Tre av stillingene ble refordelt, og to stillinger ved Institutt for Informasjons- og medievitenskap ble videreført gjennom en midlertidig finansiering fra universitetet. En stilling ble ikke refordelt. Dette var for å avdempe behovet for å redusere i driftsmidlene for 2009, og for å opprettholde en rimelig balanse mellom lønns- og driftsmidler. Fakultetet har avgang i to vitenskapelige stillinger ved årsskiftet 2008/2009. På grunn av den stramme ressurssituasjonen i 2009 foreslås det fordeling av én av disse stillingene. For en beskrivelse av det langsiktige rekrutteringsarbeidet og forslag til fordeling av stillingen viser vi til sak 47/08. Fakultetets lønnskostnader omtales nærmere under pkt 6. Formidling Fakultetet vedtok i sak 35/06 en handlingsplan for formidling. For å innfri målsettingene i handlingsplanen er det viktig at instituttene og fakultetet avsetter ressurser til å ivareta formidlingen av fakultetets forskning. Det er et viktig lederansvar å sikre at formidlingsaktiviteten blir godt ivaretatt og dokumentert. I tråd med universitetets satsing arbeider fakultetet og instituttene nå med å fullføre arbeidet med nye eksterne nettsider innen årsskiftet 2008/2009. Det er viktig at miljøene benytter nettsidene som et sentralt medium det er for å profilere forskningsog utdanningsaktivitet. 10

11 6. Forslag til budsjettfordeling for 2009 på fakultetets innsatsområder På bakgrunn av framstillingen som er gitt av virksomheten ovenfor foreslår fakultetsledelsen at hovedpostene i budsjettet fordeles som følger: Tabell 2: Budsjett 2009 fordeling på fakultetets samlede innsatsområder Beløp i 1000 kr Formål: Bud 2008 Bud 2009 Endring Lønn Drift Invest Institutt/senterrelaterte oppgaver Drift - fak.sekr/fellesadm * Fellesfunksjoner/formål Incentivmidler Strategiske midler Lønn faste stillinger og stipendiater Sum * Kr 17,6 mill er intern husleie % 81,7 17,3 1,0 Tabellen viser at det er en mindre endring i det prosentvise forholdet mellom lønn og drift. I 2008 var forholdet 81,1/18,9 og i 2009 er det 81,7/18,3. Dette gir likevel fortsatt en rimelig balanse mellom lønns- og driftskostnader ved fakultetet. Manglende styrking av fakultetets ramme, økningen i pensjonsutgifter og økte husleie kostnader gjør at det må reduseres i driftspostene for å unngå en betydelig svekking av omfanget på vitenskapelige stillinger. Som tabellen viser er det også i 2009 nødvendig å redusere i driften til fakultetssekretariatet og i driftsbevilgningene til instituttene. Budsjettet for fellesfunksjoner er økt i hovedsak som følge av økte husleiekostnader. Flere av postene i budsjettet for fellesfunksjoner er samtidig redusert for å dempe virkningen av husleiekostnaden som utgjør om lag kr 2 mill. Dette omtales nærmere under tabell 4. Driftstildeling til instituttene Driftsbevilgningen til instituttene inkluderer det som tidligere ble definert som grunnbevilgning. Kostnader til timelønn, undervisningsassistenter, utstyr, eksamensreiser, generell timelønn, øremerkede midler til instituttleder, eventuelle belønningsmidler og forskningsformål skal også dekkes fra denne budsjettposten. Fordeling av driftsmidlene mellom instituttene er i stor grad basert på resultatdel for utdanning. Hele driftsbevilgningen er resultatavhengig. For hver produserte årsenhet på lavere grad er satsen i 2009 kr 5800 og for hver årsenhet på høyere grad er satsen kr Når det gjelder særegne faglige behov ved instituttdriften, er Institutt for informasjonsog medievitenskap tildelt kr til investeringer i utstyr. Institutt for geografi er tildelt kr til feltkurs. For øvrig er ingen institutt tilkjent særegne behov over denne posten. 11

12 Tabell 3 viser samlet fordeling av driftsmidler til instituttene i Se vedlegg 5 for utfyllende informasjon om sammensetning av driftsmidlene. Tabell 3: Driftsbevilgning til institutter i 2009 Beløp i 1000 kr Institutt Bud 2008 Bud 2009 Endring Sosiologi Adm.org Sam.pol Økonomi Infomedia Sosialantropologi Geografi * Systemdynamikk **Sosiale omkostninger Sum * Forskningsgruppen Systemdynamikk er skilt ut som egen enhet, jfr. fakultetsstyresak 98/04 ** Sosiale omkostninger dekkes av fakultetet og er ført i tabellen som sum for alle institutter Fakultetets fellesmidler Instituttenes lønnsmidler forvaltes av fakultetet. Fra 2004 til 2007 har Institutt for informasjons- og medievitenskap vært fristilt og selv forvaltet egen lønnsramme. Fra 2008 opphørte fristillingen og lønnsrammen inngår i fakultetets samlede lønnsbudsjett. En del av fakultetets driftsmidler forvaltes sentralt. Disse tildeles også instituttene eller ulike formål etter søknad/avtale i løpet av året. Disse midlene er i hovedsak individuelle tilskuddsordninger til mastergrads og doktorgradskandidater, incentivmidler eller midler til strategiske formål. I midlene inngår også felleskostnaden til husleie på kr 17,6 mill. Etter tabellen kommenteres hovedpostene i fakultetets felles driftsbevilgning. Tabell 4: Fakultetets felles driftsbevilgning i 2009 Fastlønn Bud 2008 Bud 2009 Endring Ordinære stillinger: Fastlønn Lønnsoppgjør Halvårsvirkning 6 stip. bev Helårsvirkning post.doc stilling

13 3 stipendiatstillinger fom Refusjoner- sykdom/permisjon Sum lønn Insentivmidler avsatt på fakultetsnivå Bud 2008 Bud 2009 Endring Belønning for publikasjoner Likestillingstiltak Forskerskole, drift Internasjonalt arbeid Sum- insentivmidler Strategiske midler Bud 2008 Bud 2009 Endring Støtte til forsknktr Paris/Berkley Koordinering IMER forskning Gjesteforskere, små driftsmidler Forskningsstrategiske midler Strategisk avsetning Infomedia/SFF* Reserve fakultetsledelsen Sum - strategiske midler Fellesfunksjoner/formål Drift-fakultetssekretariatet Bud 2008 Bud 2009 Endring Drift fak. adm Kopinoravgift Cinemateket SV-foreningen/studentarb Informasjon (håndbøker,brosjyrer) Feltarbeid mastergrad, nasjonal Feltarb. Mastergrad, internasjonal Utenlandsopphold/ feltarbeid stip./post.doc No.samf.vit.datatj.(NSD) Bedøm. dr.grad/tilsetting Adm.reiser Kompetanse/omstilling

14 Helse,miljø og sikkerhet Administrativ kvalitetsutvikling Forskerskole ved Sosialantropologi Bygningsmessige utgifter Internhusleie IT-SV Sum fellesfunksjoner Sum fakultetet drift *ble i 2008 tatt som omdisponering av lønnsmidler etter at inst. fristilling opphørte Fakultetets lønnskostnader Fakultetets lønnskostnader har økt med om lag kr 17 mill siden Dette er en konsekvens av siste års lønnsoppgjør, virkning for tildeling av faste stillinger i tidligere budsjettvedtak, postdoktor stillinger og doktorgradsstipend. Fakultetet har hatt en opptrapping av faste vitenskapelige stillinger etter kvalitetsreformen. Det er som tidligere nevnt avgang i to stillinger ved årsskiftet 2008/2009, og det legges i sak 47/08 fram forslag til fordeling av én av disse. Opptrappingen av ressurser til stipendstillinger medfører at dette utgjør en økende del av det totale lønnsbudsjettet. Det er svært viktig at fakultetet klarer å opprettholde måltallet for stipendiater. Dette sikres både gjennom fordeling av ledige stillinger i forbindelse med den årlige budsjettbehandlingen, og med en aktiv refordeling gjennom året når det oppstår ledighet. Fakultetet fikk tildelt seks nye stipendiatstillinger i 2008, og tre nye fra høsten Dette er midlertidige stipendiatstillinger. Etter planen vil det i tillegg oppstå ledighet i fire stipendiatstillinger fra høsten 2009, og ytterligere syv stipendiatstillinger fra årsskiftet 2009/2010. I det følgende gis det forslag til fordeling av disse stillingene. I samsvar med fakultetets budsjettforslag for 2009 vil fakultetet tildele tre stipendiatstillinger til henholdsvis Institutt for administrasjonsvitenskap, Institutt for sammenliknende politikk og Sosiologisk institutt til forskning i skjæringsfeltet mellom utviklingsforskning og demokrati. Hensikten er å etablere tettere koblinger mellom fagmiljøenes forskning på sosial ulikhet og velferd med betingelser for demokratiutvikling og menneskerettigheter. Institutt for økonomi har gjennom samarbeid med CMI og Senter for internasjonal helse videreutviklet forskning innen utviklingsøkonomi. Instituttet ønsker å etablere en egen forskergruppe i utviklingsøkonomi. Fakultetet vil i tråd med budsjettforslaget for 2009 tildele én stipendiatstilling i utviklingsøkonomi. Ved Institutt for informasjons- og medievitenskap har forskning omkring hvordan medieutviklingen påvirker demokratiet stått som et sentralt tema i instituttets forskning. Instituttet ønsker å utvikle forskning på hvordan ny teknologi påvirker 14

15 betingelsene for journalistikk. Fakultetet vil tildele ett stipend til programmering som journalistikk. Samfunnsvitenskapelig klimaforskning er et voksende forskningsfelt i flere av våre fagmiljøer. Flere av miljøene samarbeider også med forskningsinstitutter og andre fagmiljø ved UiB om problemstillinger knyttet til de samfunnsmessige effektene av klima forhold. I tråd med fakultetets budsjettforslag vil fakultetet tildele to stipender til samfunnsvitenskapelig klimaforskning, med henholdsvis ett stipend til Institutt for økonomi, og ett stipend til Institutt for geografi. Ved årsskiftet 2009/2010 vil det oppstå ledighet i syv stipendiatstillinger som følge av at nåværende stipendiater fullfører sin periode. I fakultetets budsjettforslag er det også lagt vekt på stipendiatstillinger som kan sikre faglig bredde og opprettholde rekruttering til alle våre fagområder. På denne bakgrunn tildeles alle instituttene én ny stipendiatstilling hver med virkning fra årsskiftet 2009/2010. For å opprettholde måltallet og unngå tap av ressurser er det viktig at instituttene starter rekrutteringsprosessen like over sommeren Insentivmidler på fakultetsnivå Fakultetet viderefører ordningen med belønningsmidler for vitenskapelige publikasjoner i henhold til de kriterier som er vedtatt i fakultetsstyret, sak 09/07. I posten inngår også ressurser til forskerutdanning og til likestillingstiltak. I ressursene til likestillingstiltak inngikk det i 2008 også midler til å gjennomføre en undersøkelse om kjønnsbarrierer i fagmiljøene. Det forberedende arbeidet med undersøkelsen starter før årsskiftet, og undersøkelsen vil etter planen bli gjennomført på nyåret i Det vil bli overført midler som er avsatt i budsjettet for 2008 til dette. Budsjettet til likestilling i 2009 reduseres noe, men likevel ikke mer enn til nivået for faktiske kostnader i Forskerskoler Som følge av at satsen for finansiering av stipendiatstillinger er økt fra 2009 har universitetet valgt å avsette midler til forskerskoler. Institutt for sosialantropologi utviklet i vår en søknad til Norges forskningsråd om å etablere en nasjonal forskerskole i sosialantropologi. Søknaden nådde ikke opp i den nasjonale konkurransen, men er tildelt kr fra UiB for Strategiske midler I budsjettforslaget for 2009, sak 25/07, ble det som tidligere nevnt vedtatt å videreføre satsingen på Institutt for informasjons- og medievitenskap. Det er avsatt kr 2 mill i årlig strategisk satsing på dette miljøet. Dette er midler som avsettes gjennom omfordeling av midler innenfor fastlønnsrammen instituttet disponerte tidligere. Tildelingen er avgrenset til 4 år og går ut I strategiske midler inngår også fakultetets andel av den samfinansierte satsingen på prosjektene DIGICULT og itell og midler til egenandeler som kreves i finansieringen av et større rekrutteringsprosjekt fra Bergens forskningsstiftelse. Fellesfunksjoner/formål Samlet er budsjettet til fellesfunksjoner økt med om lag kr 1 mill. Dette skyldes i hovedsak økte husleiekostnader, pris- og lønnsøkning knyttet til bedømmelser på 15

16 doktorgrad og til enkelte strategiske avtaler som fakultetet har inngått. For å nå et budsjett i balanse er samtidig flere av fakultetets felleskostnader noe redusert. For internasjonalt arbeid og støtte til feltarbeid for masterstudenter er budsjettet satt tilsvarende de faktiske kostnadene i For administrative reiser og kompetanseutvikling foretas det en mindre reduksjon sammenlignet med aktiviteten i Det vil i 2009 bli utarbeidet kompetanseplaner for administrativt personale som vil gi grunnlag for sentrale prioriteringer når det gjelder kompetanseheving for administrasjonen. Fakultetsledelsens vurdering er at budsjettet fortsatt vil gi rom til viktige kompetansetiltak for denne gruppen. Det er viktig å opprettholde ressurser til faglig oppdatering slik at administrasjonen kan møte sektorens krav til studie- og forskningsadministrasjon. I 2008 ble posten til bygningsmessige tiltak vesentlig redusert som følge av rammekuttet fakultetet fikk. I 2009 er posten ytterligere redusert. Midlene vil kun dekke reparasjoner eller helt nødvendige oppgraderinger. Fakultetet har ingen pågående byggeprosjekter som vil rammes, men det gis ikke rom til å fortsette en ønsket oppgradering av møbleringen av studentarbeidsplassene i Ulrikke Pihl og Sofie Lindstrøms hus. Fakultetet vil arbeide for å få til en mulig samfinansiert løsning for deler av dette prosjektet i samarbeid med Eiendomsavdelingen. Studentorganisasjonene opplever en meget gledelig vekst i sin tilslutning, og arrangerer en rekke aktiviteter som er viktige for studentmiljøet og for rekrutteringen til fakultetet. I de siste par årene er organisasjonene også tildelt midler til enkelttiltak og arrangementer som det er tatt initiativ til gjennom året. Studentorganisasjonene ved SV-fakultetet har fått betydelige ressurser sammenlignet med studentene ved mange av de øvrige fakultetene. I år fremmer organisasjonene et samlet budsjettforslag som rommer all planlagt aktivitet for året. Budsjettposten er derfor noe økt. Budsjettet gir imidlertid likevel ikke rom for å imøtekomme budsjettforslagene fult ut. Hver av organisasjonene får en reduksjon på 15 % i forhold til de innspillene som er gitt. Administrativ kvalitetsutvikling SV- fakultetet har hatt kvalitetssikring av administrative tjenester som satsingsområde de siste to årene. Vårt fakultet var pilot i forbindelse med innføring av elektronisk arkiv og saksbehandlingsverktøy, ephorte. Universitetsstyret har gitt prosjektmidler til ett halvt årsverk for å fullføre dette kvalitetssikringsarbeidet både for vårt eget fakultet og som pilot for UiB. Fakultetets seksjon for personal og stab skal bl.a. være pilot for innføring av nytt lønns og personalsystem på fakultetsnivå, og vil se dette arbeidet i sammenheng med andre elektroniske verktøy på personalfeltet. Ett av målene med en slik satsing er å få til en god og effektiv personaladministrativ oppfølging av stipendiatene. I dag skjer dette arbeidet gjennom tre ulike administrative systemer uten grensesnitt. 7. Eksternfinansiert virksomhet I tillegg til budsjettet for bevilgningsfinansiert virksomhet som er presentert ovenfor gir fakultetene et anslag for den forventede eksternfinansierte aktiviteten i kommende år. Dette omfatter eksternt finansierte stipendiater og postdoktorer, og annen 16

17 forskningsaktivitet basert på eksterne midler. Det er usikkerhet knyttet til dette anslaget da mange prosjektsøknader for 2009 ikke er ferdig behandlet. 17

18 Tabell 5: Fakultetets bevilgningsfinansierte og eksternt finansierte virksomhet Sv fakultetet Bevilgnings finansiert virksomhet Øremerkede tiltak Eksternt finansiert virksomhet Forskningsrådet Eksternt finansiert virksomhet Andre og EU SUM Inntekter Kostnader Som følge av det nye regelverket for eksternt finansiering ventes fakultetets regnskapsførte aktivitet på dette området å øke ytterligere i årene som kommer. Prosjektsamarbeid med randsonen vil fortsatt videreutvikles når det stryker instituttenes faglig interesser. I slike prosjekter reguleres samarbeidet gjennom samarbeidsavtaler. 8. Oppsummering og fakultetsledelsens anbefalinger Fordelingen av driftsbudsjettet for 2009 kan oppsummeres i følgende hovedpunkter: Det er foretatt en strategisk avsetning til én ny fast vitenskapelig stilling På bakgrunn av fakultetsstyrets vedtak om å fullføre omstillingsprosessen ved Institutt for informasjons- og medievitenskap videreføres det en strategisk avsetning på kr 2 mill. Rammen for driftstildelinger til instituttene og til flere av fakultetets fellesfunksjoner er redusert sammenlignet med Det er nødvendig for å unngå en ytterligere nedbygging av nivået for faste vitenskapelige stillinger Fakultetet må videreføre arbeidet med å styrke den eksternt finansierte aktiviteten. Spesielt er det viktig med ressurser til postdoktorstillinger slik at viktige forskningsfelt kan opprettholdes. Forslag til vedtak: Styret for Det samfunnsvitenskapelige fakultet slutter seg til fakultetsledelsens anbefaling til budsjettfordeling for 2009 slik det framgår av dette saksforelegget. Alf Erling Risa dekanus Lise Gundersen fakultetsdirektør KAFU/HEH Vedlegg: 1: Fordeling av driftsbevilgning til generell drift i 2009 etter produserte studiepoeng 2: Fordeling av resultatmidler utvekslingsstudenter 3: Fordeling av resultatmidler doktorgrader 4: Fordeling av resultatmidler for publikasjoner 5: Samlet oversikt over driftsbevilgning til instituttene i

19 Vedlegg 1 Tabell 1: Fordeling av driftsbevilgning i 2009 etter produserte studiepoeng på lavere og høyere grad Fordeling Årsenheter på Årsenheter Veiet prod. Veiet prod. i av på lavere grad på høyere grad 1 /1,5 % av total Driftsmidler Institutt Sosiologi , , Adm.org , , Sam.pol , , Økonomi , , Infomedia , , Sosialantr , , Geografi , , Systemdyn 8,6 21,7 41 1, SUM ,5 2399, Sosial omkostninger belastes fakultetet Sats lavere grad kr 5800 Sats høyere grad kr

20 Vedlegg 2 Tabell 2: Fordeling av resultatmidler for utvekslingsstudenter i 2007 Institutt Totalt Resultatmidler for utvekslingsstudenter Sosiologi Adm.org Sam.pol Økonomi Infomedia Sosialantr Geografi Systemdyn SUM *) Hvis en innreisende student har tatt emner ved flere institutt, er bevilgningen delt på instituttene forholdsmessig Kr 6300 pr student 20

21 Vedlegg 3 Tabell 3: Fordeling av resultatmidler for doktorgrader i 2007 Kilde DBH Doktorgradskandidater Kandidater Bevilgning for Kandidater Bevilgning økn/reduksjon økn/reduksjon Bevilgning Institutt / / Sosiologi Adm.org Sam.pol Økonomi Infomedia Sosialantr Geografi Systemdyn SUM Bevilgning pr kandidat: kr

22 Vedlegg 4 Tabell 4: Resultatmidler for publikasjoner i 2007 Antall Antall Bevilgning for publikasjons- publikasjons- publikasjoner Institutt poeng i 2006 poeng i 2007 i 2007 Sosiologi 35,2 31, Adm.org. 11,4 19, Sam.pol. 7,9 27, Økonomi 27,6 11, Infomedia 36,9 38, Sosialantr. 35,5 29, Geografi 8,8 28, Systemdyn 0,5 3, *Sum 163,8 189, *Indikatoren benyttes i finansieringsmodellen for universiteter og høgskoler. Bevilgning per poeng:

23 Vedlegg 5 Tabell 5: Oppsummering Driftsbevilgning til institutt og sentre i 2009 Institutt Bev i 2008 Bev i /- Driftsbev Stip/postd Ekstraord Utveksling Forskn.res Publ Sosiologi Adm.org Sam.pol Økonomi Infomedia Sosialantr Geografi Systemdyn Sosiale omkostn SUM