Modumheimen. Rapport undersøkelse August 2016

Rapport undersøkelse August 2016 Modumheimen Evaluering av utvalgte problemstillinger i forbindelse med anskaffelsesprosessen frem til avtaleinngåelse. Postadresse: Postboks 4197, 3005 DRAMMEN Besøksadresse: Øvre Eiker vei 14, 3048 Drammen Telefon: 40 91 02 00 e-post: post@bkr.no URL-adresse: www.bkr.no

Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 II

Sammendrag Kontrollutvalget i Modum kommune vedtok at Buskerud Kommunerevisjon IKS (BKR) skulle gjennomføre en undersøkelse av utvalgte områder rundt anbudsprosess og kontraktsinngåelse i forbindelse med nytt sykehjem på Modumheimen. Kommunestyret vedtok å utlyse bygging av nytt sykehjem, Modumheimen, med ett tillegg på 14 punkter som skulle tas inn i tilbudsdokumentet. Disse punktene er omtalt som "Skiensmodellen". I ettertid ble det reist spørsmål til hvorvidt administrasjonen hadde fulgt opp kommunestyrets vedtak, og det ble rettet spesielt fokus på ett av punktene som er krav til at tilbyder og underentreprenør som engasjeres i prosjektet, skal være godkjente og aktive lærlingebedrifter. Formålet med undersøkelsen har vært å belyse utvalgte problemstillinger i forbindelse med anskaffelsesprosessen som ledet frem til valg av leverandør og avtaleinngåelse for bygging av Modumheimen. I denne rapporten forsøker vi å belyse følgende problemstillinger: Avklare hva administrasjonen har gjort for å vurdere hvorvidt de 14 punktene med krav til anskaffelsesprosessen i KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser over EØS terskelverdien. Vurdere om punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser på utlysningstidspunktet. Vurdere om punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ble tilfredsstillende fulgt opp av administrasjonen. Vurdere om kravet i forskrifter og anbudsgrunnlag til økonomi /soliditet hos leverandøren er oppfylt. Vurdere om det er i tråd med regelverket å inngå kontrakt når entreprenør ikke har på plass underentreprenører ved kontraktsinngåelse. Vurdere om byggekomiteen har vært involvert i prosessen i tråd med komiteens mandat. Vurdere om kommunestyret har vært tilstrekkelig informert i prosessen. I rapporten er det ikke vurdert andre krav til anskaffelsesprosedyrene enn de som er beskrevet i problemstillingene. Prosjektet er gjennomført av revisjonens egne ansatte på bakgrunn av kravene i "God kommunal revisjonsskikk", og så langt det er hensiktsmessig i tråd med kravene som stilles til gjennomføring av forvaltningsrevisjon som prosjekt i "RSK 001 Standard for forvaltningsrevisjon". Informasjonen som er presentert i dette prosjektet er hentet inn gjennom dokumentanalyse og samtale med teknisk sjef avdelingsleder formålsbygg. I denne undersøkelsen er i første rekke lov om offentlige anskaffelser og forskrift om offentlige anskaffelser aktuelle kilder til revisjonskriterier. Revisjonen har forståelse for at administrasjonen anså tilleggskravene til KST-sak 4/2015 som troverdige og kvalitetssikret, men vil påpeke at en rask sammenstilling av punktene ville avdekket at det var ulikheter mellom de vedtatte punktene og "Skiensmodellen". Revisjonen støtter vurderingen av at det er stor sannsynlighet for at punktet om lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ville blitt ansett å være i strid med regelverket for offentlige anskaffelser på utlysningstidspunktet, hvis dette hadde blitt prøvet. Ut fra situasjonen kommunen kom i, mener vi punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ble tilfredsstillende håndtert av administrasjonen. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 III

Revisjonen støtter administrasjonens vurdering av at risikoen for å havne i en erstatningsplikt ved avvise tilbyder eller avbryte konkurransen ville vært stor. Tilbyder har tilfredsstilt kravene i konkurransegrunnlaget gjennom tilbudet og den dokumentasjon som er overlevert i ettertid. Revisjonen ser ingen grunn til at administrasjonen skulle stille spørsmål til troverdigheten til kredittvurderingen, siden denne er innhentet etter at anbudskonkurransen var kunngjort, og det ikke er spesifisert hvor gammel en kredittvurdering kan være. Tilbyder oppga hvilke underentreprenører de vil samarbeide med for alle fag i sitt tilbud, og de var dermed "på plass" ved kontraktsinngåelse. Revisjonen anser at byggekomiteen har vært tilstrekkelig involvert i anskaffelsesprosessen, og i tråd med komiteens mandat. Revisjonen anser at avviket som gjelder lærlinger i vedtatte tilleggspunktene og "Skiensmodellen" burde vært oppdaget senest når det ble stilt spørsmål om lærlinger underveis i prosessen, og at kommunestyret burde vært orientert om avviket og hvordan dette ville bli håndtert. Frem til sitt vedtak om valg av tilbyder i september 2015 anser vi at kommunestyret var tilstrekkelig informert. Et utkast til denne rapporten er forelagt rådmannen for eventuell uttalelse. Uttalelsen følger som vedlegg til denne rapporten. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 IV

Innholdsfortegnelse 1. INNLEDNING... 1 1.1. BAKGRUNN FOR UNDERSØKELSEN... 1 1.2. FORMÅL OG PROBLEMSTILLINGER... 1 1.3. AVGRENSING AV UNDERSØKELSEN... 2 1.4. PRAKTISK GJENNOMFØRING AV UNDERSØKELSEN... 2 1.5. MODUMHEIMEN... 2 2. REVISJONSKRITERIER... 3 3. ADMINISTRASJONENS OPPFØLGING AV TILLEGGSFORSLAGET... 3 4. LÆRLINGEKRAVET... 4 5. ØKONOMI / SOLIDITET HOS VALGT LEVERANDØR... 7 6. UNDERENTREPRENØRER... 8 7. BYGGEKOMITEENS INVOLVERING... 8 8. INFORMASJON TIL KOMMUNESTYRET... 9 9. OPPSUMMERING OG KONKLUSJON... 10 Referanser... 11 Vedlegg 1 Tilleggsforslag til vedtak i KST-sak 4/15 og "Skiensmodellen"... 12 Vedlegg 2 Felles krav til seriøsitet... 15 Vedlegg 3 Uttalelse fra rådmann datert 31. august 2016... 16 Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 A

Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 B

1. INNLEDNING 1.1. Bakgrunn for undersøkelsen Kontrollutvalget i Modum kommune fattet i sitt møte 09.februar 2016, sak 9/16, vedtak om at Buskerud Kommunerevisjon IKS (BKR) skal gjennomføre en undersøkelse av utvalgte områder rundt anbudsprosess og kontraktsinngåelse i forbindelse med nytt sykehjem på Modumheimen. Anskaffelser utgjør en vesentlig kostnad i en kommune, og en betydelig andel av de kommunale kjøp av varer og tjenester og bygge og anleggskontrakter er regulert gjennom lov om offentlig anskaffelser og forskriftene til denne. Loven med tilhørende forskrifter gir klare retningslinjer for hvordan anskaffelser skal foretas, helt fra anskaffelsen blir planlagt til den er gjennomført. Kommunens tilnærming til regelverket er et risikoområde i forhold til at det kan oppstå situasjoner hvor kommunen eller foretaket blir erstatningspliktig overfor potensielle leverandører hvis regelverket ikke er fulgt. Det er opprettet et eget klageorgan 1 som behandler et stort antall klager, og media har i lang tid vist en stor interesse overfor området. Kommunestyret behandlet i sitt møte 9. februar 2015 (KST-sak 4/2015) utlysning av tilbudsforespørsel for bygging av nytt sykehjem, Modumheimen. I tillegg til rådmannens innstilling ble det vedtatt at til sammen 14 punkter skulle tas inn i tilbudsdokumentet. Disse punktene er omtalt som "Skiensmodellen", og en presentasjon av "Skiensmodellen" er vedlagt KST-saken. Konkurransen ble kunngjort på Doffin 2 17. februar 2015 og tilgjengelig i TED 3 fra 20. februar 2015. Tilbudsfristen ble satt til 17. april 2015 kl 12:00. I ettertid har det blitt reist spørsmål til hvorvidt administrasjonen har fulgt opp kommunestyrets vedtak i sak 4/2015. Det ble rettet spesielt fokus på ett av punktene som er krav til at tilbyder og underentreprenør som engasjeres i prosjektet, skal være godkjente og aktive lærlingebedrifter. 1.2. Formål og problemstillinger Formålet med undersøkelsen har vært å belyse utvalgte problemstillinger i forbindelse med anskaffelsesprosessen som ledet frem til valg av leverandør og avtaleinngåelse for bygging av Modumheimen. I denne rapporten forsøker vi å belyse følgende problemstillinger: Avklare hva administrasjonen har gjort for å vurdere hvorvidt de 14 punktene med krav til anskaffelsesprosessen i KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser over EØS terskelverdien. Vurdere om punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser på utlysningstidspunktet. 1 KOFA = Klagenemda for offentlige anskaffelser. 2 Doffin er den nasjonale kunngjøringsdatabasen for offentlige anskaffelser. Nettsiden skal hjelpe oppdragsgivere med å lage og publisere kunngjøringer i samsvar med regelverket, og gjøre det enkelt for leverandører å finne relevante konkurranser i offentlig sektor. 3 TED (Tenders Electronic Daily) er EUs database for kunngjøringer. Dersom anskaffelsen har en beregnet verdi over EU / EØS terskelverdier skal oppdragsgiver oppgi i kunngjøringen at denne også skal kunngjøres i TED. Doffin ansvarlig for at kunngjøringen blir oversatt til engelsk og at den blir overført på en korrekt måte. Kunngjøringen publiseres i TED innen fem virkedager fra publiseringsdato i Doffin. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 1

Vurdere om punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ble tilfredsstillende fulgt opp av administrasjonen. Vurdere om kravet i forskrifter og anbudsgrunnlag til økonomi /soliditet hos leverandøren er oppfylt. Vurdere om det er i tråd med regelverket å inngå kontrakt når entreprenør ikke har på plass underentreprenører ved kontraktsinngåelse. Vurdere om byggekomiteen har vært involvert i prosessen i tråd med komiteens mandat. Vurdere om kommunestyret har vært tilstrekkelig informert i prosessen. 1.3. Avgrensing av undersøkelsen Vi har ikke vurdert andre krav til anskaffelsesprosedyrene enn de som er beskrevet i problemstillingene. 1.4. Praktisk gjennomføring av undersøkelsen Prosjektet er gjennomført av revisjonens egne ansatte på bakgrunn av kravene i "God kommunal revisjonsskikk", og så langt det er hensiktsmessig i tråd med kravene som stilles til gjennomføring av forvaltningsrevisjon som prosjekt i "RSK 001 Standard for forvaltningsrevisjon" Informasjonen som er presentert i dette prosjektet er hentet inn gjennom dokumentanalyse og samtaler med teknisk sjef og avdelingsleder formålsbygg. Et utkast til denne rapporten er forelagt rådmannen for eventuell uttalelse. Uttalelsen følger som vedlegg til denne rapporten. 1.5. Modumheimen Modumheimen i Åmot er kommunens sykehjem. Sykehjemmet har ca 80 plasser fordelt på fem avdelinger, som inneholder langtidsavdelinger, skjermede enheter for demente, alderspsykiatrisk enhet, samt dagsenter. Bygningsmassen er av varierende alder. Opprinnelig sykehjem sto ferdig i 1957 og ble utbygget i 1976. Seinere er det bygget på både kjøkken, vaskeri og kafeteria. Kommunestyret behandlet den 4. november 2013 K-sak 93/13 «Nytt sykehjem gjennomgang av skisseprosjekt og valg av modell». Det ble da forutsatt at utbyggingen skulle gjennomføres i to separate byggetrinn, hvorav det første skulle omfatte 96 plasser. Etter dette måtte Modum kommune kontrahere ny rådgivergruppe for gjennomføring av prosjektet. Målet var at prosjektet i løpet av 2014 skulle detaljprosjektertes, og at det skulle utarbeides et tilbudsunderlag i tråd med vedtatt skisseprosjekt. Byggeperioden ble forutsatt startet opp i 2015 med ferdigstillelse senest ved utgangen av 2017. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 2

2. REVISJONSKRITERIER Anskaffelser i offentlig sektor reguleres av lov om offentlig anskaffelser med tilhørende forskrifter. Norge har gjennom EØS-avtalen og WTO-avtalen forpliktet seg internasjonalt til å følge bestemte fremgangsmåter ved anskaffelser over visse verdier (terskelverdier). Loven, med tilhørende forskrifter, gjelder også ved anskaffelser som er under terskelverdien. Formålet med loven og tilhørende forskrifter er å bidra til økt verdiskapning i samfunnet gjennom å sikre mest mulig Modum kommune 2016 Modumheimen Revisjonskriterier er en samlebetegnelse for krav og forventninger som benyttes for å vurdere kommunens virksomhet, økonomi, produktivitet, måloppnåelse osv. Sammenholdt med faktabeskrivelsen danner revisjonskriteriene basis for de analyser og vurderinger som foretas, de konklusjoner som trekkes, og de er et viktig grunnlag for å kunne dokumentere avvik eller svakheter. effektiv ressursbruk. Dette skal nås gjennom offentlige anskaffelser basert på forretningsmessighet og likebehandling. Regelverket skal også bidra til økt tillit til at offentlige anskaffelser skjer på en samfunnstjenlig måte gjennom at det offentlige opptrer med stor integritet. Alle statlige, kommunale og fylkeskommunale myndigheter og offentligrettslige organer er omfattet av regelverket, og det gjelder alle anskaffelser av varer, tjenester og bygge- og anleggskontrakter som foretas av de nevnte oppdragsgivere. Som et grunnleggende krav skal en oppdragsgiver ikke diskriminere leverandører, hindre konkurranse eller dele opp anskaffelser for å omgå bestemmelsene. Loven stiller også krav til at offentlige oppdragsgivere tar hensyn til livssykluskostnader, universell utforming og miljømessige konsekvenser under planleggingen av anskaffelsen. I denne undersøkelsen vil i første rekke lov om offentlige anskaffelser og forskrift om offentlige anskaffelser være aktuelle kilder til revisjonskriterier. Vi går nærmere inn på revisjonskriterier knyttet til de enkelte problemstillinger der det er aktuelt. 3. ADMINISTRASJONENS OPPFØLGING AV TILLEGGSFORSLAGET Problemstilling: Avklare hva administrasjonen har gjort for å vurdere hvorvidt de 14 punktene med krav til anskaffelsesprosessen i KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser over EØS terskelverdien. Fakta og funn Administrasjonen opplyser at de ikke har gjort spesielle undersøkelser for å vurdere hvorvidt de 14 tilleggspunktene til vedtaket i KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser over EØS terskelverdien. De 14 punktene bygger på "Skiensmodellen". De opplyser videre at det opprinnelig var planlagt velge entreprenør i kommunestyremøte i juni 2015. Vedtaket i kommunestyret inkludert de 14 tilleggspunktene ble fattet 8 dager før anbudet ble kunngjort i Doffin/Ted. Kommunens ansvarlige eller deres eksterne rådgivere så ingen åpenbare feilkilder i tilleggspunktene. Skiensmodellen hadde blitt utarbeidet i samråd med byggenæringen og partene i arbeidslivet. Intensjonen bak kravene var gode og de virket troverdige og kvalitetssikret. Punktene ble dermed lagt inn i konkurransegrunnlaget. Vedlegg 1 viser en sammenligning av punktene i tilleggsforslag til vedtak KST-sak 4/15og "Skiensmodellen". Som sammenstillingen viser har enkelte punkter avvikende innhold. Vurdering Revisjonen har forståelse for at administrasjonen anså kravene som troverdige og kvalitetssikret, men vil påpeke at en rask sammenstilling av punktene ville avdekket at det var ulikheter mellom de vedtatte punktene og "Skiensmodellen". Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 3

4. LÆRLINGEKRAVET Problemstillinger: Vurdere om punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 var i tråd med regelverket for offentlige anskaffelser på utlysningstidspunktet. Vurdere om punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ble tilfredsstillende fulgt opp av administrasjonen. Ordfører sendte 14. desember 2015 brev til kontrollutvalget i Modum kommune, hvor det ble stilt spørsmål til hvorvidt administrasjonen har fulgt opp kommunestyrets vedtak i sak 4/2015. Det ble rettet spesielt fokus på ett av punktene som er krav til at tilbyder og underentreprenør som engasjeres i prosjektet, skal være godkjente og aktive lærlingebedrifter. Revisjonskriterier Forskrift om offentlige anskaffelser (FOA) 3-11 regulerer bruk av kontraktsstandarder og spesielle kontraktsvilkår. Av punkt 3 fremgår følgende: For arbeid som skal utføres i Norge, kan oppdragsgiver sette som betingelse for gjennomføringen av kontrakten at leverandøren skal være tilknyttet en offentlig godkjent lærlingordning. Oppdragsgiver skal da også kreve at det benyttes lærlinger på den konkrete kontrakten. Slike betingelser kan likevel kun settes dersom det er et klart definert behov for lærlingplasser i den aktuelle bransje. I 17-4 fremgår hvilke kvalifikasjonskrav som kan stilles i en konkurranse om anskaffelse over EØSterskelverdiene: (1) Oppdragsgiver kan stille minimumskrav til leverandørene, herunder til deres tekniske kvalifikasjoner og finansielle og økonomiske stilling. Vurdering av leverandørenes tekniske kvalifikasjoner skal særlig baseres på kriterier som faglig kompetanse, effektivitet, erfaring og pålitelighet. (2) Kravene skal sikre at leverandørene er egnet til å kunne oppfylle kontraktsforpliktelsene og skal stå i forhold til den ytelse som skal leveres. (3) Kravene skal ikke diskriminere leverandørene på grunnlag av nasjonal eller lokal tilhørighet. I flere paragrafer som omhandler kvalifikasjonskrav gis tilbyder anledning til å "støtte seg på andre foretaks kapasitet". Som punkt 2 i 17-8 som omhandler dokumentasjon av leverandørens finansielle og økonomisk stilling og 17-9 som omhandler dokumentasjon av leverandørens tekniske eller faglige kvalifikasjoner fremgår følgende likelydende tekst: En leverandør kan for en særskilt kontrakt, der dette er hensiktsmessig, støtte seg på andre foretaks kapasitet, uavhengig av den juridiske karakteren av forbindelsen mellom dem. I så fall skal leverandøren dokumentere overfor oppdragsgiver at den vil ha rådighet over de nødvendige ressursene, for eksempel ved å fremlegge en forpliktelseserklæring om dette fra disse foretakene. I kravspesifikasjon 4 for totalentreprisen for nybygg og ombygging av Modumheimen sykehjem fremgår det av punkt A.0.4 Kvalifikasjonskrav at foretaket skal være godkjent lærlingebedrift. Fakta og funn Kommunestyret vedtok i sitt møte 9. februar, sak 4/2015, å utlyse en tilbudsforespørsel for bygging av nytt sykehjem ved Modumheimen. I vedtakets punkt 3 fremgår det at de 14 tilleggspunktene basert på "Skiensmodellen" skal tas inn i tilbudsdokumentet. Punkt 6 i tilleggsforslaget lyder slik: 6. Tilbyder og underentreprenører som skal engasjeres i prosjektet skal være godkjente og aktive lærlingebedrifter. 4 Modum kommune Modumheimen Nybygg og ombygging av sykehjem Kravspesifikasjon Bok 0 Totalentreprise NS 8407 12. februar 2014. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 4

De 14 punktene i tilleggsdokumentet er i hovedsak lik de 14 punktene i Skiensmodellen 5. På enkelte punkter, blant annet punkt 6, er det imidlertid avvik. I tillegg til formuleringen i tilleggspunkt 6, har "Skiensmodellen" med en setning til: Når størrelsen på prosjektet tilsier det kan oppdragsgiver kreve at det skal være lærlinger i prosjektet (Gjelder norske bedrifter). Tilleggsforslaget starter med følgende tekst: Foreslåtte generelle krav til tilbydere, slik som nevnt i saken, opprettholdes. I tillegg skal følgende antikontraktørklausul inntas som spesielle kontraktsbestemmelser. Tilsvarende står også i starten av "Skiensmodellen", men der har setningen også et ledd til:, i forbindelse med utlysning av offentlig anbud innenfor bygg og anleggskontrakter, og kontrakter innenfor kjøp av varer og tjenester så langt de passer I ettertid av denne konkurransen ble KS i samarbeid med andre enige om felles krav til seriøsitet 6 i forbindelse med anskaffelser i byggenæringen. Dette ble publisert i november 2015, og vi presiserer at dette ikke var tilgjengelig på tidspunktet denne konkurransen ble vurdert. I kravet som omhandler lærlinger fremgår det at kravet kan oppfylles av leverandøren og en eller flere av hans underleverandører. Innleid prosjekt-/byggeledelse hadde fått spørsmål om tilsvarende problemstilling vurdert juridisk i en annen kommune. Dette ble vurdert å være relevant, og man vektla denne i sitt valg av fremgangsmåte. Hovedtrekkene i vurderingen kan oppsummeres slik: FOA 3-11 (3) åpner for å bruke tilknytning til lærlingeordning som kontraktskrav på enkelte vilkår. Det er tilstrekkelig at leverandøren kan påvise at kravet til tilknytning til lærlingordning vil være oppfylt på oppstartstidspunktet for kontraktsarbeidene (tilbudstidspunktet er uten betydning). Det er tilstrekkelig at eventuelle underleverandører som skal utføre arbeidene der det er behov for lærlingplasser, er tilknyttet lærlingordning. Bestemmelsen i 3-11 (3) forstås tradisjonelt slik at den innebærer at krav til lærlingordning ikke kan benyttes som noe annet enn et kontraktsvilkår, altså ikke som kvalifikasjonskrav eller tildelingskriterie. KOFA har i enkelte tilfeller akseptert tilknytning til offentlig godkjent lærlingordning som et kvalifikasjonskrav, men kun for anskaffelser som følger anskaffelsesforskriften del II, under EØS-terskelverdiene. For anskaffelser etter del III, over EØS-terskelverdiene følger det strengt av FOA hvilke kvalifikasjonskrav som kan benyttes. Det er gitt regler om hvilken dokumentasjon oppdragsgiver kan kreve. Del III inneholder ikke noe bestemmelse som gir adgang til å stille krav om at leverandørene må være tilknyttet lærlingordning for å være kvalifisert, og et slikt krav vil dermed ikke være i samsvar med reglene. Et kvalifikasjonskrav om tilknytning til offentlig godkjent lærlingordning vil høyst sannsynlig bli ansett å være i strid med anskaffelsesregelverket. Det er rettslig sett ikke mulig å rette dette gjennom å fjerne eller se bort fra kravet, uten å avlyse konkurransen og kunngjøre den på nytt uten dette kvalifikasjonskravet. Det å fjerne eller se bort fra et kvalifikasjonskrav vil være en vesentlig endring av konkurransegrunnlaget. 5 Se vedlegg 1 for en oversikt over de 14 tilleggspunktene til vedtaket og punktene i "Skiensmodellen". 6 KS "Felles krav til seriøsitet", KS, Fellesforbundet, Byggenæringens Landsforening (BNL) og Difi, inkludert "Spesielle kontrakts bestemmelser som skal sikre seriøsitet i bygg- og anleggskontrakter tillegg til Norsk Standard". Sist revidert 2.11.2015 og 10.11.2015 Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 5

Hvis kommunen fortsetter konkurransen med kvalifikasjonskravet til lærlingordning, anbefales det å praktisere dette slik at det er tilstrekkelig at kravet kan oppfylles av eventuelle underleverandører som skal utføre kontraktsarbeidene, på tidspunktet for kontraktsoppstart. Dette kommuniseres gjennom spørsmål og svar til konkurransen. Vi har fått oversendt tilleggsinformasjon i form av spørsmål og svar om konkurransen. Denne er lagt ut på Doffin og Ted. Spørsmål 6 omhandler lærling i CM-bedrift. Fra Tilleggsspørsmål Spørsmål 6: Det vises til Bok 0 pkt. A.04 Kvalifikasjonskrav samt vedlegg E.9 pkt. 6 godkjent lærlingsbedrift. Vi har en selskapsform der vi har funksjonærer ansatt på byggeplassene(cm-modell) og ingen egenproduksjon i form av egne fagarbeidere. Ovennevnte krav i Bok 0 ivaretas derfor i sin helhet via våre underentreprenører. Vi kjenner godt våre underentreprenører og vi har full oversikt over hvem som ivaretar kravet. I tillegg viderefører vi kravene i våre kontrakter med underentreprenørene og vi kontrollerer at deres dokumentasjon er i orden før kontrakten signeres. Vi anser derfor at kravene i Bok 0 er ivaretatt. For at det ikke skal bli noen eventuelle misforståelser omkring dette ønsker vi nå en bekreftelse fra oppdragsgiver på at dette er riktig oppfattet av oss. Svar: Oppdragsgiver bekrefter at tilbyder sin oppfatning er riktig og oppdragsgiver vil anse krav til lærlingebedrift som oppfylt i de tilfeller hvor det kun er funksjonærer på byggeplassen som egne ansatte, uten egenproduksjon og egne fagarbeidere. Det presiseres at oppdragsgiver forutsetter at kravet til lærlingebedrift videreføres til underentreprenørene som benyttes. Administrasjonen opplyser at de i tråd med tidligere praksis anså dette som en avklaring som lå innenfor deres mandat i forhold til gjennomføring av konkurransen. Det var også et stort prosjekt, og et tidspress for å gjennomføre konkurransen. Det ble også vurdert at dette ville redusere risikoen for at kommunen kunne havne i en situasjon hvor de ville være erstatningspliktige. Vurdering Vi mener det er stor sannsynlighet for at punkt 6 i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ville blitt ansett å være i strid med regelverket for offentlige anskaffelser på utlysningstidspunktet, hvis dette hadde blitt prøvet. Ut fra situasjonen kommunen kom i, mener vi punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ble tilfredsstillende håndtert av administrasjonen. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 6

5. ØKONOMI / SOLIDITET HOS VALGT LEVERANDØR Modum kommune 2016 Modumheimen Problemstilling: Vurdere om kravet i forskrifter og anbudsgrunnlag til økonomi / soliditet hos leverandøren er oppfylt. Revisjonskriterier I kravspesifikasjon 7 for totalentreprisen for nybygg og ombygging av Modumheimen sykehjem fremgår det av punkt A.0.4 Kvalifikasjonskrav at: Foretaket skal gjennom de siste 3 årene ha hatt en tilfredsstillende økonomi og likviditet for gjennomføringen av kontraktene. o Foretakets årsregnskap eller utdrag fra dette som viser omsetning de foregående 3 år. o Foretaket må dokumentere en kredittverdighet som viser "god" eller bedre. FOA 17-14 omhandler skatteattester og i punkt 3 fremgår det at skatteattestene ikke skal være eldre enn 6 måneder ved tilbudsfrist. Vi presiserer at dette regulerer skatteattestene (skatt og MVA) og ikke kredittvurderinger. Det gir derimot en indikasjon på hva som anses som "holdbarheten" på andre skjemaer som viser økonomisk informasjon. Fakta og funn På bakgrunn av at tilbyderens regnskap for 2013 og 2014 viste negative resultater, valgte kommunen i byggekomiteens møte 15. juni 2015 å utsette valg av entreprenør, og gjennomføre nærmere avklaring om dennes økonomi. Møtet var et avklaringsmøte med formål om å avklare hvorvidt de negative økonomiske resultatene ville innebære en usikkerhet for Modum kommune. I møte stilte representanter fra kommunen, innleid prosjekt-/byggeledelse og tilbyder. Tilbyders revisor deltok for å redegjøre for tilbyders økonomiske stilling. Tilbyders bankforbindelse har fremlagt en bekreftelse vedrørende bankavtale. Administrasjonen og deres innleide prosjekt-/byggeledelse vurderte det slik at det ikke hadde kommet frem momenter i møte som kunne forsvare at tilbyder ble avvist. De anså at det ville medføre en stor risiko for at kommunen ville bli erstatningspliktige. Tilbyder fremla i sitt tilbud en kredittvurdering fra Experian datert 18. februar 2015. Kredittvurderingen viser at selskapet får 56 poeng, noe som innebærer at de har vurderingen "God kredittverdighet". Det innebærer at kredittvurderingen er innhentet etter kunngjøringen og at den var ca 2 måneder gammel ved tilbudsfristen. Referat fra avklaringsmøte med innstilt tilbyder ble lagt frem for byggekomiteen 31. august 2015. Her ble det konkludert med at det ikke har fremkommet nye opplysninger i perioden etter 15. juni 2015 som endrer kommunens vurdering om å gi oppdraget til entreprenør som var innstilt. Vurdering Revisjonen har forståelse for at administrasjonen på bakgrunn av det leverte tilbudet og de forhold som kom frem under og etter avklaringsmøte anså risikoen for å havne i en erstatningsplikt ved avvise tilbyder eller avbryte konkurransen å være stor. Tilbyder har tilfredsstilt kravene i konkurransegrunnlaget gjennom tilbudet og den dokumentasjon som er overlevert i ettertid. Det er ikke spesifisert hvor gammel en kredittvurdering kan være. Siden kredittvurderingen er innhentet etter at kommunen kunngjorde anbudskonkurransen, ser vi ikke grunn til at administrasjonen skulle stille spørsmål til troverdigheten til denne. 7 Modum kommune Modumheimen Nybygg og ombygging av sykehjem Kravspesifikasjon Bok 0 Totalentreprise NS 8407 12. februar 2014. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 7

6. UNDERENTREPRENØRER Problemstilling: Vurdere om det er i tråd med regelverket å inngå kontrakt når entreprenør ikke har på plass underentreprenører ved kontraktsinngåelse. Revisjonskriterier I vedlegg til kravspesifikasjon 8 for totalentreprisen for nybygg og ombygging av Modumheimen sykehjem fremgår det av tilbudsskjema 9 at tilbyder skal oppgi hvilke underentreprenører de skal samarbeide med. "E.1.5 Underentreprenører Tilbyder skal oppgi hvilke underentreprenører de vil samarbeide med i prosjektet for de enkelte fag. Tilbyder skal opplyse om alle rådgivere, underentreprenører og underleverandører. Manglende informasjon vil kunne medføre avvising av tilbudet." Videre er det spesifisert følgende fagfelt hvor tilbyder skal oppgi hvem de vil samarbeide med: Betong Elektro Stål Tele og automatisering Bygningsmessige arbeider Grunnarbeider Ventilasjon Utomhusarbeider Energi Andre Rør Fakta og funn Vi har fått oversendt tilbudsskjema levert av valgt tilbyder datert og signert 16. april 2015. Tilbyder har oppgitt hvilke underentreprenører de vil samarbeide med innenfor alle fag. Vurdering På bakgrunn av at tilbyder har oppgitt hvilke underentreprenører de vil samarbeide med for alle fag, anser vi ikke denne problemstillingen å være aktuell. Entreprenør hadde med en oversikt over alle underentreprenører i sitt tilbud, og de var dermed "på plass" ved kontraktsinngåelse. 7. BYGGEKOMITEENS INVOLVERING Problemstilling: Vurdere om byggekomiteen har vært involvert i prosessen i tråd med komiteens mandat. Revisjonskriterier I kommunens delegasjonsreglement 10 fremkommer byggekomiteens rolle i byggeprosjekter i punkt 5.7. Byggekomiteen I større byggeprosjekter er saksgangen normalt som følger: Hovedutvalget utreder investeringsbehov og innstiller overfor formannskapet. Kommunestyret vedtar, etter innstilling fra formannskapet, om prosjektet skal gjennomføres, kostnadsramme og finansiering. Byggekomitéen utarbeider detaljprosjekt og innhenter anbud. Formannskapet vedtar anbud og iverksetting av byggeprosjektet. 8 Modum kommune Modumheimen Nybygg og ombygging av sykehjem Kravspesifikasjon Bok 0 Totalentreprise NS 8407 12. februar 2014. 9 E.1 Tilbudsskjema 10 Reglement for delegert myndighet Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 8

Dersom byggeprosjektet ikke er fullfinansiert i årsbudsjettets investeringsdel, går saken videre til kommunestyret. Byggekomitéen gjennomfører prosjektet innenfor vedtatte rammer og i samråd med teknisk etat. Fakta og funn Byggekomiteen valgte i sitt møte 8. juni 2015 å be rådmannen om å gjennomføre et møte med tilbyderen for å få avklart firmaets økonomiske stilling og gjennomføringsevne. Dette innebar at saken som skulle opp i kommunestyrets møte 15. juni 2015, sak 45/15, ble utsatt. Avklaringsmøte ble gjennomført 22. juni 2015. Møtet er behandlet i kapittel 5. Referat fra avklaringsmøte med totalentreprenør var vedlagt saken til byggekomiteens møte 31. august 2015. Vurdering Vi anser at byggekomiteen har vært tilstrekkelig involvert i prosessen og i tråd med komiteens mandat. 8. INFORMASJON TIL KOMMUNESTYRET Problemstilling: Vurdere om kommunestyret har vært tilstrekkelig informert i prosessen. Fakta og funn Omgjøringen/avklaringen angående punktet om lærlinger (se eget punkt) ble ikke informert kommunestyret. Administrasjonen har opplyst at de anså dette som en avklaring som lå innenfor deres mandat i forhold til gjennomføring av konkurransen. De anså også at kravet til lærlinger i byggeprosessen fortsatt ble dekket, og at dette derfor ikke endret ved intensjonen med å ta med et punkt om lærlinger. Administrasjonen opplyser at de i ettertid ser at de burde orientert kommunestyret om dette. I kommunestyre 21. september 2015, sak 59/15, ble utsatt sak 11 om anbudsinnstilling og finansiering av Modumheimen behandlet. Saksfremlegget inneholder vedlegg som viser behandling og vedtak fra byggekomiteen 31. august 2015, samt referat fra avklaringsmøte med innstilt entreprenør. Dette er samme informasjon som var forelagt byggekomiteen. Vurdering Som beskrevet i kapitel 3 har revisjonen forståelse for at administrasjonen anså tilleggskravene som troverdige og kvalitetssikret. Som vi påpekte ville en rask sammenstilling av punktene avdekket at det var ulikheter mellom de vedtatte punktene og "Skiensmodellen". Dette gjelder som beskrevet i kapitel 4, spesielt for punktet om lærlinger. Vi mener dette avviket burde vært oppdaget når det i prosessen ble stilt spørsmål om lærlinger, og at kommunestyret da burde vært informert om avviket og hvordan administrasjonen ville løse dette. Vi anser at kommunestyret fikk tilstrekkelig informasjon om tilbud og tilbyder før sitt vedtak om valg av tilbyder i september 2015. 11 Se redegjørelse for utsettelse i kapittel 7. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 9

9. OPPSUMMERING OG KONKLUSJON I dette kapittelet oppsummerer vi funnene fra gjennomgangen, i forhold til de problemstillinger som fremkommer i kapittel 1.2. Revisjonen har forståelse for at administrasjonen anså tilleggskravene til KST-sak 4/2015 som troverdige og kvalitetssikret, men vil påpeke at en rask sammenstilling av punktene ville avdekket at det var ulikheter mellom de vedtatte punktene og "Skiensmodellen". Revisjonen støtter vurderingen av at det er stor sannsynlighet for at punktet om lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ville blitt ansett å være i strid med regelverket for offentlige anskaffelser på utlysningstidspunktet, hvis dette hadde blitt prøvet. Ut fra situasjonen kommunen kom i, mener vi punkt 6 angående lærlinger i tilleggsforslaget til KST-sak 4/2015 ble tilfredsstillende håndtert av administrasjonen. Revisjonen støtter administrasjonens vurdering av at risikoen for å havne i en erstatningsplikt ved avvise tilbyder eller avbryte konkurransen ville vært stor. Tilbyder har tilfredsstilt kravene i konkurransegrunnlaget gjennom tilbudet og den dokumentasjon som er overlevert i ettertid. Revisjonen ser ingen grunn til at administrasjonen skulle stille spørsmål til troverdigheten til kredittvurderingen, siden denne er innhentet etter at anbudskonkurransen var kunngjort, og det ikke er spesifisert hvor gammel en kredittvurdering kan være. Tilbyder oppga hvilke underentreprenører de vil samarbeide med for alle fag i sitt tilbud, og de var dermed "på plass" ved kontraktsinngåelse. Revisjonen anser at byggekomiteen har vært tilstrekkelig involvert i anskaffelsesprosessen, og i tråd med komiteens mandat. Revisjonen anser at avviket som gjelder lærlinger i vedtatte tilleggspunktene og "Skiensmodellen" burde vært oppdaget senest når det ble stilt spørsmål om lærlinger underveis i prosessen, og at kommunestyret burde vært orientert om avviket og hvordan dette ville bli håndtert. Frem til sitt vedtak om valg av tilbyder i september 2015 anser vi at kommunestyret var tilstrekkelig informert. Et utkast til denne rapporten er forelagt rådmannen for eventuell uttalelse. Uttalelsen følger som vedlegg til denne rapporten. Drammen, den 31. august 2016. Torkild Halvorsen Leder for forvaltningsrevisjon Frode H. Christoffersen Forvaltningsrevisor Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 10

Referanser LOV 1999-07-16 nr 69: Lov om offentlige anskaffelser, offanskl. LOV 2006-05-19 nr 16: Lov om rett til innsyn i offentleg verksemd (offentleglova), offl. FOR 2006-04-07 nr 402: Forskrift om offentlige anskaffelser FOR 2006-04-07 nr 403: Forskrift om innkjøpsregler i forsyningssektoren (vann- og energiforsyning, transport og posttjenester) FOR 2006-04-07 nr 403: Forskrift om lønns- og arbeidsvilkår i offentlige kontrakter FOR 2002-11-15 nr 1288: Forskrift om klagenemnd for offentlige anskaffelser NOU 2010:2 Håndhevelse av offentlig anskaffelser. Avgitt til FAD Fornyings- og administrasjonsdepartementet, 16 april 2010, ISBN 978-82-583-1048-5. Veileder Veileder til reglene om offentlig anskaffelser. Utgitt av FAD Fornyings- og administrasjonsdepartementet, publisert oktober 2013. Veileder Universell utforming i offentlige anskaffelser. Utgitt av Sosial og helsedirektoratet / Deltasenteret, desember 2006, bestillingsnummer: IS-1346. Veileder Miljø og regelverket om offentlige anskaffelser. Utgitt av Nærings- og handelsdepartementet, publisert januar 2004. Veileder Beste praksis offentlige anskaffelser. Utgitt av Nærings- og handelsdepartementet, publisert mars 2004. Kommunestyresakene (KST-sak): K-sak 93/13, 4. november 2013, "Nytt sykehjem gjennomgang av skisseprosjekt og valg av modell" K-sak 103/13, 6. desember 2013, «Budsjett 2014 Økonomiplan 2014-2017» K-sak 4/15, 9. februar 2015, "Utlysning av tilbudsforespørsel for bygging av nytt sykehjem Modumheimen" K-sak 45/15, 15. juni 2015, "Anbudsinnstilling og finansiering av nytt sykehjem Modumheimen" K-sak 59/15, 21 september 2015, "Anbudsinnstilling og finansiering av nytt sykehjem Modumheimen" Byggekomitesakene: 5/15, 8. juni 2015, "Anbudsinnstilling og finansiering av nytt sykehjem Modumheimen" 8/15, 31. august 2015, "Orientering om Modumheimen Orientering om møte med innstilt entreprenør" Dokumenter: Reglement for delegert myndighet, Modum kommune, sist endret 30. januar 2013. Reglement for politiske organer, Modum kommune, sist endret 24. september 2012. Økonomireglement for Modum kommune, vedtatt 04. februar 2013. Modum kommune Modumheimen Nybygg og ombygging av sykehjem Kravspesifikasjon Bok 0 Totalentreprise NS 8407 12. februar 2014 Presentasjon av «Skiens modellen» Gode innkjøp - stop de useriøse, SKIEN KOMMUNE, Tønsberg 27. november 2014 "Felles krav til seriøsitet", KS med flere, 16. november 2015, samt "Seriøsitetskravene" "Bruk av lærlingklausuler ved offentlige anskaffelser", Fafo-rapport 2014:36 www.modum.kommune.no www.ks.no Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 11

Vedlegg 1 Tilleggsforslag til vedtak i KST-sak 4/15 og "Skiensmodellen" Nedenfor følger en sammenligning av punktene i tilleggsforslag til vedtak KST-sak 4/15 fremmet av Jon Hovland (H) og "Skiensmodellen". Punkter med avvikende innhold er merket. Pkt Tilleggsforslag KST-sak 4/15 Skiensmodellen Foreslåtte generelle krav til tilbydere, slik som nevnt i saken, opprettholdes. I tillegg skal følgende antikontraktørklausul inntas som spesielle kontraktsbestemmelser. 1 Arbeidet skal utføres av tilbyderen og dennes ansatte i tjenesteforhold, eventuelt ved underentreprenør og deres ansatte. Tilbyder skal til enhver tid kunne framlegge dokumentasjon på ansettelsesforholdet. Tilbyder skal dokumentere at majoriteten av de ansatte har fagbrev innfor sitt fagområde. 2 Avtale om underentreprise med enmannsforetak eller anvendelse av innleid arbeidskraft krever skriftlig begrunnelse fra entreprenøren. 3 Tilbyder plikter å sørge for at likelydende bestemmelser om bruk av egne ansatte, enmannsforetak, innleid arbeidskraft og krav om dokumentasjon av fagbrev inntas i kontrakter med underentreprenører. Arbeidskraften skal være innleid i samsvar med arbeidsmiljøloven 14-12a og 14-13. 4 Norsk er hovedspråk på kommunens byggeplasser, både skriftlig og muntlig. Det kreves at minst en person på hvert arbeidslag forstår og behersker å gjøre seg godt forstått på norsk. 5 Byggherren tillater ikke mer enn et ledd i kontraktskjeden. Oppdragsgiver kan godkjenne to ledd når det foreligger en god begrunnelse. Det skal aldri være mer enn to ledd i kontraktskjeden. Dagens generelle krav til tilbydere, slik som nevnt i saken, opprettholdes. I tillegg skal følgende antikontraktørklausul inntas som spesielle kontraktsbestemmelser i forbindelse med utlysning av offentlig anbud innenfor bygg og anleggskontrakter, og kontrakter innenfor kjøp av varer og tjenester så langt de passer. Arbeidet skal utføres av tilbyderen og dennes ansatte i tjenesteforhold, eventuelt ved underentreprenør og deres ansatte. Tilbyder skal til enhver tid kunne framlegge dokumentasjon på ansettelsesforholdet. Tilbyder skal dokumentere at majoriteten av de ansatte har fagbrev innfor sitt fagområde. Avtale om underentreprise med enmannsforetak eller anvendelse av innleid arbeidskraft krever skriftlig begrunnelse fra entreprenøren. Tilbyder plikter å sørge for at likelydende bestemmelser om bruk av egne ansatte, enmannsforetak, innleid arbeidskraft og krav om dokumentasjon av fagbrev inntas i kontrakter med underentreprenører. Arbeidskraften skal være innleid i samsvar med arbeidsmiljøloven 14-12a og 14-13. Norsk er hovedspråk på kommunens byggeplasser, både skriftlig og muntlig. Det kreves at minst en person på hvert arbeidslag forstår og behersker å gjøre seg godt forstått på norsk. Byggherren tillater ikke mer enn et ledd i kontraktskjeden. Oppdragsgiver kan godkjenne to ledd når det foreligger en god begrunnelse. Det skal aldri være mer enn to ledd i kontraktskjeden. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 12

Pkt Tilleggsforslag KST-sak 4/15 Skiensmodellen 6 Tilbyder og underentreprenører som skal engasjeres i prosjektet skal være godkjente og aktive lærlingebedrifter. 7 Etter ligningsloven 6-10, med tilhørende forskrifter, plikter næringsdrivende som har gitt noen oppdrag på byggeplass å gi melding til Sentralskattekontoret for utenlands saker om enhver utenlandsk oppdragstaker eller utenlandsk arbeidstaker som utfører oppdrag på byggeplassen. 8 Tilbyder er ansvarlig for å rapportere fortløpende om bruk av utenlandsk arbeidskraft i alle ledd i kontraktskjeden, herunder framskaffe og framlegge for byggherren kopi av innsendt melding for den enkelte utenlandske oppdragstaker eller utenlandske arbeidstaker. 9 Lønn og annen godtgjørelse for samtlige arbeidstakere skal utbetales til konto i en norsk bank. 10 Tilbyder skal dokumentere at han har gyldig yrkesskadeforsikring for alle ansatte, og gir oppdragsgiver rett til å kontrollere opplysningene. 11 Byggherren kan kreve dagmulkt av tilbyderen dersom han selv eller noen av hans underentreprenører anvender ulovlig eller ikke kontraktsmessig arbeidskraft og forholdet ikke er blitt rettet innen en frist gitt ved skriftlig varsel fra byggherren. Mulkten løper fra fristens utløp til forholdets opphør. Mulkten skal utgjøre en promille av kontraktssummen, men ikke mindre enn kr. 1 000,- pr. hverdag. Tilbyder og underentreprenører som skal engasjeres i prosjektet skal være godkjente og aktive lærlingebedrifter. Når størrelsen på prosjektet tilsier det kan oppdragsgiver kreve at det skal være lærlinger i prosjektet (Gjelder norske bedrifter). Etter ligningsloven 5-6 med tilhørende forskrifter, plikter næringsdrivende som har gitt noen oppdrag på byggeplass å gi melding til SFU om enhver utenlandsk oppdragstaker eller utenlandsk arbeidstaker som utfører oppdrag på byggeplassen. Tilbyder er ansvarlig for å rapportere fortløpende om bruk av utenlandsk arbeidskraft i alle ledd i kontraktskjeden, herunder framskaffe og framlegge for byggherren kopi av innsendt melding for den enkelte utenlandske oppdragstaker eller utenlandske arbeidstaker. Lønn og annen godtgjørelse for samtlige arbeidstakere skal utbetales til konto i en norsk bank. Tilbyder skal dokumentere at han har gyldig yrkesskadeforsikring for alle ansatte, og gir oppdragsgiver rett til å kontrollere opplysningene. Byggherren kan kreve dagmulkt av tilbyderen dersom han selv eller noen av hans underentreprenører anvender ulovlig eller ikke kontraktsmessig arbeidskraft og forholdet ikke er blitt rettet innen en frist gitt ved skriftlig varsel fra byggherren. Mulkten løper fra fristens utløp til forholdets opphør. Mulkten skal utgjøre en promille av kontraktssummen, men ikke mindre enn kr. 1 000,- pr. hverdag. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 13

Pkt Tilleggsforslag KST-sak 4/15 Skiensmodellen 12 Tilbyder skal sørge for at ansatte i egen organisasjon og ansatte hos eventuelle underentreprenører ikke har dårligere lønnsog arbeidsforhold enn det som følger av landsomfattende tariffavtale eller det som ellers er normalt for vedkommende sted og yrke, jfr 5 i forskrift om lønns og arbeidsvilkår i offentlige kontrakter. Tilbyder skal på oppfordring legge fram dokumentasjon om lønns - og arbeidsvilkårene til de ansatte. Alle avtaler tilbyder inngår og som innebærer utføring av arbeid under denne kontrakten, skal inneholde tilsvarende dokumentasjon. Dersom tilbyder ikke etterlever disse pliktene og forholdet ikke er rette innen en fastsatt frist har oppdragsgiver rett til å kreve dagmulkt. Mulkten løper fra fristens utløp til forholdets opphør og størrelsen fastsettes samme måte som i punkt 11. 13 Det skal bekreftes på egenerklæring at ILO-konvensjon nr. 94 blir fulgt. 14 Ved konstatert brudd på ovennevnte bestemmelser, og entreprenøren ikke har rettet feilen innen fristens utløp, kan byggherren heve kontrakten. Tilbyder skal sørge for at ansatte i egen organisasjon og ansatte hos eventuelle underentreprenører ikke har dårligere lønnsog arbeidsforhold enn det som følger av landsomfattende tariffavtale eller det som ellers er normalt for vedkommende sted og yrke, jfr 5 i forskrift om lønns og arbeidsvilkår i offentlige kontrakter. Tilbyder skal på oppfordring legge fram dokumentasjon om lønns - og arbeidsvilkårene til de ansatte. Alle avtaler tilbyder inngår og som innebærer utføring av arbeid under denne kontrakten, skal inneholde tilsvarende dokumentasjon. Dersom tilbyder ikke etterlever disse pliktene og forholdet ikke er rette innen en fastsatt frist har oppdragsgiver rett til å kreve dagmulkt. Mulkten løper fra fristens utløp til forholdets opphør og størrelsen fastsettes samme måte som i punkt 11. Det skal bekreftes på vedlagte egenerklæring at ILO-konvensjon nr. 94 blir fulgt. Ved konstatert brudd på ovennevnte bestemmelser, og entreprenøren ikke har rettet feilen innen fristens utløp, kan byggherren heve kontrakten med 2 års karantene. Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 14

Vedlegg 2 Felles krav til seriøsitet Modum kommune 2016 Modumheimen 16. november 2015 publiserte KS "Felles krav til seriøsitet". KS, Fellesforbundet, Byggenæringens Landsforening (BNL) og Difi ble enige om en rekke felles krav til seriøsitet i forbindelse med anskaffelser i byggenæringen. Nedenfor følger utdrag av punkt om lærlinger i "Spesielle kontrakts bestemmelser som skal sikre seriøsitet i bygg- og anleggskontrakter tillegg til Norsk Standard". Sist revidert 2.11.2015 og 10.11.2015 Seriøsitetskrav Punkt 4. Lærlinger Ved utførelsen av kontraktsarbeidet skal minimum 7 % av arbeidede timer innenfor bygg- og anleggsfagene samlet (de fag som omfattes av utdanningsprogrammet for bygg- og anleggsteknikk, samt anleggsgartnerfaget) utføres av lærlinger, jf. opplæringslova 4-1. Kravene kan oppfylles ved at arbeidede timer er utført av personer som er under systematisk opplæringen og er oppmeldt etter kravene i Praksiskandidatordningen, jf. opplæringslova 3-5. Kravene kan også oppfylles ved å benytte lærlinger etter tilsvarende ordning i annet EU/EØS- land og personer som er under systematisk opplæringen og er oppmeldt etter tilsvarende ordning som kravene i Praksiskandidatordningen, jf. opplæringslova 3-5, i annet EU/EØS-land. Kravet kan oppfylles av leverandøren og en eller flere av hans underleverandører. Dersom arbeidene ikke er egnet ut fra arbeidets art og helse, miljø og sikkerhet kan byggherren tillate at prosentkravene ovenfor fravikes. Leverandøren skal ved oppstart, og på anmodning under gjennomføringen av kontraktsarbeidet, sannsynliggjøre at kravene vil bli oppfylt. Ved kontraktsavslutning skal det fremlegges oversikt over antall lærlingetimer. Timelister skal fremlegges på anmodning. Pressemeldingen: http://www.ks.no/fagomrader/okonomi/offentlige-anskaffelser/felles-krav-til-seriositet/ Seriøsitetskravene: http://www.ks.no/globalassets/blokker-til-hvert-fagomrade/okonomi/offentlige-anskaffelser/15-11-02- seriositetsbestemmelser.pdf Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 15

Vedlegg 3 Uttalelse fra rådmann datert 31. august 2016 Fra: Silseth, Harald [mailto:harald.silseth@modum.kommune.no] Sendt: onsdag 31. august 2016 14.46 Til: Emne: SV: Undersøkelse Modumheimen - rapportutkast til rådmannens uttalelse Her kommer vår tilbakemelding: Revisjonen har påpekt at administrasjonen kunne ha kontrollert ut at de særskilte kontraktsvilkårene som forslagsstiller presenterte som ordrett/identisk med Skiens modellen var konsistent. Skiensmodellen var utarbeidet i en omfattende prosess med byggenæringen og partene i arbeidslivet, og hvor forholdet til anskaffelsesregelverket var ivaretatt. Rådmannen hadde tillit til dokumentene som ble lagt fram, og tok det for gitt at forslagsstiller ikke hadde endret vilkårene slik at de ble i strid med EØS regelverket. Erfaringen tilsier at kommunen bør fatte et styrende overordnet vedtak om ulike særskilte kontraktsvilkår som skal legges inn i de anskaffelsene som skal gjøres i ettertid. Vilkårene må være så kvalitetssikret at det ikke er noen tvil om at vilkårene er i tråd med gjeldende rett på området. Dette vedtaket med kontraktsvilkår innarbeides fast i alle anskaffelser som er relevante i ettertid. I større byggesaker har rådmannen ført en praksis med politisk involvering og godkjenning igjennom flere trinn. Hensikten er at prosjektene/anskaffelsene skal være godt forankret politisk. Vesentlige endringer i siste fase av prosessen rett før utlegging av en tilbudsforespørsel i DOFFIN/TED er uheldig. Med vennlig hilsen Harald Silseth Teknisk sjef Direkte: 32 78 94 03 Mobil: 975 45 756 Buskerud Kommunerevisjon IKS 31.08.16 16