Interne revisjoner et sentralt ledelsesverktøy i forbedringsarbeid Erfaringer etter utføring av mere enn 200 HMS revisjoner v/marit Norberg og Siv Wergeland
Kort om oss Bergensbasert konsulentselskap stiftet i 2009 10 sertifiserte revisjonsleder/khms rådgivere Utført 300 HMS revisjoner for pre-kvalifisering av leverandører til O&G. DNVGL Achilles/ Sellicha/Startbank Leverandørrevisjoner og pre-kvalifiseringer for kunder Interne revisjoner i bedrifter - bidrar i årlige revisjonsprogram Enkelt revisjoner
Hva er en revisjon? Systematisk, uavhengig og dokumentert prosess for å fremskaffe revisjonsbevis og bedømme det objektivt for å bestemme i hvilken grad kriteriene for revisjon er oppfylt( ref. NS-EN ISO 9000). Redskap for å finne ut hvor bedriften står i forhold til de kravene som gjelder og danner et viktig grunnlag for forbedringer. Revisjon er og skal være et effektivt ledelsesverktøy for å sikre kontinuerlig forbedring. NS-EN ISO 19011:2011 Retningslinjer for revisjon av styringssystemer Re-visjon, betyr å se på igjen
Revisjoner flere nivå samme metodikk 3.Part - myndigheter og akkrediterte organ(dnv, justervesenet, TI etc.) 2.Part - kunder og samarbeidspartnere 1.part/ Interne og egne underleverandører
Kravgrunnlag i HMS revisjoner Arbeidsmiljøloven Internkontrollforskriften- systematisk HMS arbeid AML. med tilhørende forskrifter, NORSOK S-006- HMS evaluering av leverandører OHSAS 18001, Kunde og kontraktskrav Bransjekrav Egne interne krav- styrende dokumentasjon og krav Omfang HMS-revisjon: varierer, kan være 1-time eks. kontroll med kjemikalier til flere dager med gjennomgang av HMS styringssystem, dokumentasjon og etterlevelse.
Internkontrollforskrift 5 hovedkravene
HMS-revisjon ihht.. Krav i NORSOK S-006, HMS evaluering av leverandører Elementer i HMS-styringssystemet Omhandler 1. Lederskap og forpliktelse Klare forpliktelser fra organisasjonens øverste ledelse og nedover, og en selskapskultur som er nødvendig for at systemet skal være vellykket 2. Policy og strategiske målsetninger Selskapets intensjoner, handlingsprinsipper og HMS-ambisjoner 3. Organisasjon, ressurser og dokumentasjon Organisering av mennesker, ressurser og dokumentasjon for å oppnå gode HMS-resultater 4. Evaluering og risikostyring Identifisering og evaluering av HMS-risiki i forbindelse med aktiviteter, produkter og tjenester, og utarbeidelse av risikoreduserende tiltak 5. Planlegging og prosedyrer Planlegging av hvordan arbeidsoppgavene skal utføres, herunder planlegging med sikte på endringer og beredskapssituasjoner 6. Implementering og oppfølging Utførelse og oppfølging av aktiviteter, og hvordan korrigerende tiltak bør iverksettes ved behov 7. Revisjon og gjennomgang Regelmessig vurdering av systemets funksjonalitet, effektivitet og grunnleggende egnethet
Egne krav til det systematiske HMS arbeidet Oppfyller vi kravene til opplæring? Brukes Sikker jobb analyse? Brukes det nødvendig verneutstyr? Er dagens praksis i henhold til krav beskrevet i egen prosedyre/beskrivelse? Registreres og følges avvik opp på riktig måte?
Interne revisjoner Gir et bilde av om virksomheten oppfyller Myndighetskrav Kundekrav Bransjekrav Interne krav Sertifiseringer og standardkrav Noen standarder krever i tillegg at det gjennomføres interne revisjoner (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Norsok S-006) Revisjonslagets oppgave er å se etter forbedringsområder Gir ledelsen grunnlag for å fatte beslutninger om forbedringer
Kontinuerlig forbedring utvikling Korriger Planlegg Kontinuerlig forbedring Kontroller Utfør Subject Tid
Summeoppgave-bordøvelse 5 min. Diskuter bruk av intern revisjoner som forbedringsverktøy i egen virksomhet Gjennomføres det HMS og/eller kvalitetsrevisjoner? Er det nyttig? Bidrar det til forbedringer?
Planlegging av en HMS revisjon: Sette sammen revisjonslag ( revisor, medrevisor/ fagrevisor) Klarlegg hvilket område/enhet som skal revideres Basert på risiko Ønske om å dekke inn alle felt Klarlegge fokusområde Klarlegge hvilke kravgrunnlag det skal revideres mot Send ut revisjonsvarsel og agenda i god tid Forberedelse: Studere kravdokumentene og dokumentene i enhetens styringssystem. Utarbeide sjekklister (huskeliste) for revisor
Revisjonsgjennomføring Åpningsmøte for alle involverte Intervjuer og verifikasjoner evt. befaring Gjennomgang av dokumentasjon Prosedyrer Stillingsinstrukser/ansvarsbeskrivelse Risikovurderinger Planer Logger Annen relevant dokumentasjon Sluttmøte -Oppsummering og gjennomgang av funn
Hva kjennetegner en god revisjon? Respekt og integritet god tone Åpenhet og trygghet i situasjonen Vilje og ønske om læring og kontinuerlig forbedring Fokus på å se etter forbedringsmulighet og «nye øyner» God revisjon: der revisors oppfatning av virkeligheten sammenfaller med de revidertes oppfatning
Hvakangågalt? Dårlig kommunikasjon Utrygg i situasjonen Manglendeåpenhetnårvi somrevisorerberom kanvi se pådet skyldes ofte utrygghet i organisasjonen ønskerikkeå bliavslørtiforholdtilfeilogmangler Manglendelojalitet: brukerrevisjonentilå klagepåalt somergalt hos oss Hersketeknikker
Funn: Avvik og observasjoner Avvik er: Brudd på krav -internt krav, standard, lovkrav, mm. Observasjon er: Forbedringsområder som er observert, men som ikke er et brudd på et HMS eller kvalitetskrav. Vær sikker i dine avvik: dersom du ikke kan entydig identifiserer hva kravet er, har du ikke et avvik da har du i beste fall en observasjon. Oppfølging - frister for lukking av avvik Avvik eller observasjoner gir ledelsen en mulighet for forbedring! Lukking av avvik er en del av bedriftens kontinuerlige forbedringsarbeid
Hva finner vi: Kjemikaliehåndtering Ufullstendig kjemikalieregister Gamle datablad, feil språk, lite tilgjengelig Manglende risikovurdering av kjemikalier/ bruken av kjemikalier Manglende substitusjon/ substitusjonsvurderinger Kjemikalier i uoriginal og umerket emballasje
Risikokartlegging - som grunnlag for HMS-arbeid Ikke gjennomført risikokartlegging Har gjennomført risikokartlegging, men finner ikke spor av oppfølging Risikokartlegging er utført av en person i ledelsen/ administrasjonen uten medvirkning og involvering av arbeidstakerne som skal utføre oppgaven.
Opplæring og kompetanse Manglende definert krav til kompetanse Nyansatte Generell HMS kompetanse HMS kompetanse for ledere, verneombud og AMU Spesialkompetanse Øverste leder har ikke gjennomført HMS opplæring Verneombud og AMU har ikke gjennomført opplæring Opplæringen er ikke registrert. Ingen følger opp om sertifikater er gyldige etc.
Avvikssystem oppfølging og dokumentasjon av ulykker, nestenulykker og avvik Det finnes ingen avviksprosedyre Mangelfull registrering av avvik. Saker er lukket uten at det er gjennomført korrigerende tiltak Ingen vet om tiltakene har hatt ønsket effekt Det mangler prosedyre for når og hvordan en hendelse skal granskes Manglende evne/ønske om å lære av egne feil. «9 av 10 ulykker er sett på forhånd?»
Nyttig bruk av Bedriftshelsetjenesten Bedriftshelsetjenesten brukes til helsekontroll av alle ansatte uavhengig av om de ansatte har risikofylte arbeidsoperasjoner som kan ha effekt på helsen Bedriftshelsetjenesten brukes ikke til spesialoppgaver som f.eks gjennomgang av kjemikalier, yrkeshygieniske undersøkelser basert på risiko på arbeidsstedet Mange har BHT avtale uten et bevist forhold til målsetting og nytte og
Medvirkning, Verneombud og AMU Selskapet har ikke valgt verneombud Verneombudet har ikke tid eller anledning til å påvirke Verneombudet har ikke tilgang til viktig HMS informasjon tilgang til avvikssystem informasjon om planer AMU har ikke korrekt sammensetning AMU har ingen reell påvirkning
ManglendeSystematikkiHMS arbeidet Viktige HMS verktøy blir ikke brukt Mangler konkrete målbare mål somblirfulgtopp Manglende HMS handlingsplan Serikkesporavlæringog forbedring fordi verktøyene ikke blir brukt korrekt Lite ledelses engasjement og fokus