Ytterligere informasjon om investeringstjenester Selskapshendelser DEGIRO

Transkript

1 Ytterligere informasjon om investeringstjenester Selskapshendelser DEGIRO

2 Introduksjon I Ytterligere informasjon om investeringstjenester gir DEGIRO detaljer om de kontraktsmessige avtaler de har inngått med deg i Kundeavtalen og en mer detaljert forklaring av deres tjenester og kontrakter. I dette referanseverket, kan du også lese om de generelle og spesifikke risikofaktorene som er forbundet med investeringer. Vi anbefaler at du leser Ytterligere informasjon om investeringstjenester og forbereder deg godt for investeringer, slik at du kan gjøre dette på en ansvarlig måte. Ytterligere informasjon om investeringstjenester utgjør en del av Kundeavtalen. I Ytterligere informasjon om investeringstjenester blir begreper med stor forbokstav definert i Kundeavtalen eller forklares i mer detalj i Ytterligere informasjon om investeringstjenester. Hvis du har noen spørsmål, kommentarer og/eller forslag, vennligst kontakt DEGIRO Kundeservice ved å sende en epost til kunder@degiro.co.no eller ringe Vi er tilgjengelig fra kl 8:00 til 22:00, mandag til fredag. Dokumenter Ytterligere informasjon om investeringstjenester består av følgende dokumenter: WebTrader Andeler Investeringstjenester Retningslinjer for Ordrer og Ordreutførelse Selskapshendelser (dette dokumentet) Gebyrer Egenskaper og Risikofaktorer for Finansielle instrumenter Netto likvidasjonsverdi, risiko, Cash Margin og Securities Margin

3 Selskapshendelser, utløp og administrative tiltak 1. Skaffe informasjon 1.1 Webtrader (ennå ikke tilgjengelig) I din portefølje i WebTrader vil du finne et særskilt avsnitt som inneholder alle selskapshendelser (CA). Selskapshendelser klassifiseres etter type, som forklart nedenfor. Presserende selskapshendelser er visuelt åpne. Hvorvidt noe er presserende blir bestemt via en automatisert prosess. Det sentrale her er om det kreves noe valg av deg, og hvorvidt dette utløper innen X antall dager. Alle andre selskapshendelser er i standardinnstilling visuelt lukket i gjennomgangen. Du kan se disse også, ved å klikke på pluss-tegnet foran dem. Visuelt lukkede selskapshendelser bestilles etter produkttype. 1.2 Epost For selskapshendelser som krever et valg fra deg, sender du en epost på best effort basis, før tidsfristen går ut. 2. Utstede instruksjoner: Generelt Om mulig kan du fortsatt endre ditt valg for selskapshendelser inntil tidsfristen. Den tidsfristen som DEGIRO bruker for selskapshendelser vil kunne avvike fra den faktiske tidsfristen for selskapshendelser. Vi gjør dette fordi vi naturligvis må være i stand til å behandle instruksjonene dine og vi vil gjerne unngå feil i siste øyeblikk når vi gjør det. 2.1 Send inn via Webtrader Du kan sende inn ditt foretrukne valg for selskapshendelse med epost til vår Ordrerdesk. 2.2 Send inn via telefon Du kan sende inn ditt foretrukne valg for selskapshendelse på telefon til vår Ordredesk. 2.3 Send inn via epost Du kan sende inn ditt foretrukne valg for selskapshendelse på epost til vår Ordredesk. 3. Selskapshendelser for verdipapirer 3.1 Valgfritt utbytte (ennå ikke tilgjengelig) Valget for denne type utbytte er automatisk satt for deg online til aksjer (du mottar da ditt utbytte i form av relevante Verdipapirer). Dette kan endres til kontanter (du mottar da ditt utbytte i kontanter) via Du kan også velge aksjer for deler av verdipapirene, og kontanter for resten. 3.2 Rettigheter Avhengig av hva DEGIRO tilbyr for den aktuelle rettigheten, kan du utøve en rett frem til en tidsfristdato. Du må ha tilstrekkelig kreditt på kontoen din for dette. Du kan også utøve deler av en rettighetsposisjon. Hvis du ikke utøver dine rettigheter, vil de utløpe uten noen verdi, uansett rettighetens verdi. Innenfor Webtrader er standardvalget satt til ikke utøv rettighet. Dette standardvalget kan modifiseres via

4 DEGIRO kan beslutte separat i hvert enkelt tilfelle om de skal utøve din utløpsrett. Ethvert positivt resultat av dette vil bli delt med deg som kunde, med 50%. DEGIRO bærer eventuelle tap fullt ut 3.3 Konvertible obligasjoner Disse obligasjonene kan konverteres til aksjer fra første utøvelsesdato inntil utløpsdato. Du kan også føre inn deler av obligasjonsposisjonen. Hvis du ikke konverterer dine obligasjoner til aksjer, vil du motta pålydende verdi på utløpsdato (med mindre en kreditthendelse har funnet sted). 3.4 Førstegangsutstedelser (IPOs) Hvis DEGIRO tilbyr dette, kan du registere deg for en førstgangsutstedelse. Registreringen finner sted ved å føre inn antall aksjer du ønsker å kjøpe på deres utstedelse. DEGIRO sjekker da om du har stort nok spillerom for utgifter (200%). Dette spillerommet vil bli fullt reservert inntil det tidspunkt det blir klart hvor mange aksjer du er blitt tildelt, og til hvilken pris. 3.5 Aksjekjøpsprogrammer Hvis DEGIRO muliggjør dette, kan du registrere deg for oppkjøp. Du registrerer deg ved å føre inn antall aksjer. Din registrerte posisjon vil midlertidig bli blokkert og kan derfor ikke selges. 3.6 Aksjonærenes generalforsamling Du kan registrere deg for aksjonærmøter. Du fører inn ditt antall aksjer her. Disse aksjene blir blokkert inntil datoen for møtet og kan derfor ikke selges. 3.7 Anskaffelse i kontanter Du kan velge å registrere alle dine aksjer for tilbudet, eller bare deler av dem. Konsekvensen av å registrere for tilbudet er at dine aksjer vil bli midlertidig blokkert. Så lenge disse aksjene er blokkert, kan du ikke selge dem. Du kan fortsatt justere valget frem til tidsfristen har utløpt. De aksjer som ikke lenger er registrert kan selges igjen. Ved registrering og realisering av tilbudet, mottar du det beløpet du tilbød på betalingsdato. 3.8 Anskaffelse i verdipapirer Du kan velge å registrere alle dine aksjer for tilbudet, eller bare deler av dem. Konsekvensen av å registrere for tilbudet i Verdipapirer er at dine aksjer vil bli midlertidig blokkert. Så lenge disse aksjene er blokkert, kan du ikke selge dem. Du kan fortsatt justere valget frem til tidsfristen har utløpt. De aksjer som ikke lenger er registrert kan selges igjen. Ved registrering og realisering av tilbudet, mottar du de aksjer du tilbød på betalingsdato. 3.9 Anskaffelse i aksjer og kontanter Du kan velge å registrere alle dine aksjer for tilbudet i aksjer og kontanter, eller bare deler av dem. Konsekvensen av å registrere for tilbudet i aksjer og kontanter er at dine aksjer vil bli midlertidig blokkert. Så lenge disse aksjene er blokkert, kan du ikke selge dem. Du kan fortsatt justere valget frem til tidsfristen har utløpt. De aksjer som ikke lenger er registrert kan selges igjen. Ved registrering og realisering av aksje- og kontanttilbudet, mottar du de aksjer og det beløpet i kontanter som du tilbød på betalingsdato. 4. Selskapshendelser langsiktige posisjoner i derivater 4.1 Kontantoppgjorte opsjoner (amerikansk type) Amerikansk-stil kontantoppgjorte opsjoner kan utøves når som helst: Hvis du ikke foretar deg noenting, vil differansen mellom utløpspris og tilslaget for disse kontantoppgjorte opsjonene, hvis positiv, bli kreditert din konto ved utløp.

5 4.2 Aksjeoppgjorte opsjoner (amerikansk type) Disse opsjonene kan utøves når som helst. Du kan også utøve deler av opsjonsposisjonen. Hvis du ikke utøver dine lange aksjeoppgjorte opsjoner, vil de utløpe uten noen verdi, uansett verdien av opsjonen. DEGIRO kan beslutte separat i hvert enkelt tilfelle om de skal utøve din utløpsopsjon. Ethvert positivt resultat av dette vil bli delt med deg, som kunden, med 50%. DEGIRO bærer ethvert tap fullt ut. 4.3 Tidlig utøvelseskjøp Aksjonærer som ønsker å kvalifisere for utbytte må utøve en kjøpsopsjon innen dagen før aksjen utløper. En utøvelsesordee som du plasserer etter kl dagen før utløpsdato vil ikke behandles før neste handledag (utløpsdatoen). Dermed mottar du ikke noe utbytte. 4.4 Kontantoppgjorte opsjoner (europeisk type) Disse opsjonene kan bare utøves henimot utløpsdato. Hvis du ikke foretar deg noenting, vil differansen mellom utløpspris og tilslagspris, hvis positiv, bli kreditert for disse kontantoppgjorte opsjonene. 4.5 Aksjeoppgjorte opsjoner (europeisk type) Disse opsjonene kan bare utøves på utløpsdato. Du kan også utøve deler av opsjonsposisjonen. Hvis du ikke har utøvd dine langsiktige aksjeoppgjorte opsjoner, vil de utløpe uten noen verdi, uansett verdien av opsjonen. DEGIRO kan beslutte separat i hvert enkelt tilfelle om de skal utøve din utløpende opsjon. Ethvert positivt resultat av dette vil bli delt med deg, som kunden, med 50%. DEGIRO bærer ethvert tap fullt.ut 4.6 Fysiske og aksjeoppgjorte terminkontrakter Hvis det å ha en posisjon i de underliggende instrumentene ikke er tillatt i DEGIRO (for eksempel at du ikke kan ha poteter eller gull i DEGIRO), vil denne posisjonen bli stengt automatisk etter at tidsfristdato er passert. Denne stengningen finner sted at best. 4.7 Kontantoppgjorte warrants (amerikansk type) Disse warrants kan utøves når som helst. Hvis du ikke gjør noenting, vil differansen mellom utløpsprisen og tilslagsprisen for de kontantoppgjorte warrants, om mulig, bli kreditert din konto ved utløp. 4.8 Aksjeoppgjorte warrants (amerikansk type) Disse warrantene kan utøves når som helst. Du kan også utøve deler av garantiposisjonen. Hvis du ikke har utøvd dine aksjeoppgjorte garantier, vil de utløpe uten noen verdi, uansett verdien av warranten. DEGIRO kan beslutte separat i hvert enkelt tilfelle om de skal utøve din utløpende warrant. Ethvert positivt resultat for dette vil bli delt med deg, som kunden, med 50%. DEGIRO bærer ethvert tap fullt ut.

6 Innenfor Webtrader er standardvalget satt til ikke utøve. Dette standardvalget kan modifiseres via 4.9 Tidlig utøvelse Hvis du ønsker å kvalifisere for utbytter, må du utøve garantien innen kl dagen før aksjen blir EX. N.B. En utøvelsesordre som du plasserer etter kl dagen før utløpsdato vil ikke bli behandlet frem til neste handledag (utløpsdato). Du vil dermed ikke motta noe utbytte Kontantoppgjorte warrants (europeisk type) Disse warrantene kan bare utøves på utløpsdato. Hvis du ikke gjør noenting, vil differansen mellom utløpsprisen og tilslagsprisen, hvis positiv, bli kreditert for disse kontantoppgjorte warrantene Aksjeoppgjort warrants (europeisk type) Disse warrantene kan bare utøves på utløpsdato. Valget er automatisk satt for deg online som ikke utøv. Du kan endre dette via Du kan også utøve deler av warrant posisjonen. Hvis du ikke har utøvd dine langsiktige aksjeoppgjorte warranter, vil de utløpe uten noen verdi, uansett verdien av warranten. DEGIRO kan beslutte separat i hver enkelt tilfelle om de skal utøve din utløpende warrant. Ethvert positivt resultat av dette vil bli delt med deg, som kunden, med 50%. DEGIRO bærer ethvert tap fullt ut Aksjeoppgjorte warranter (Bermuda-type) Disse warrantene kan bare utøves mellom første utøvelsesdato og utløpsdato. Du kan også utøve deler av warrants posisjonen. Hvis du ikke har utøvd dine langsiktige aksjeoppgjorte warrantene, vil de utløpe uten noen verdi, uansett verdien av warranten. DEGIRO kan beslutte separat i hvert enkelt tilfelle om de skal utøve din utløpende warrant. Ethvert positivt resultat av dette vil bli delt med deg, som kunde, med 50%. DEGIRO bærer ethvert tap fullt ut. 5. Kortsiktige posisjoner i derivater Hvis du har en kortsiktig posisjon i et derivat hvor det å gå kortsiktig i det underliggende produkt ikke er tillatt i DEGIRO, vil vi varsle deg om dette før utløpet (for eksempel via avsnittet om selskapshendelser) sammen med tidsfristen, dato og tidspunkt for når du må stenge posisjonene. Hvis dette ikke finner sted før etter tidsfristen, vil DEGIRO stenge posisjonen automatisk. DEGIRO stenger posisjonen at best, og tilleggskostnader påløper for dette. Hvis du har en langsiktig posisjon i din portefølje for det aktuelle underliggende instrument, vil denne posisjonen bli blokkert fra tidsfristdato frem til dagen etter utløp. Med tildeling vil verdipapirene fra din portefølje bli bokført for å kunne forta leveringen. Med et derivat hvor det å gå kortsiktig i det underliggende produkt er mulig i DEGIRO, må tilstrekkelig kreditt være tilgjengelig på utløpstidspunktet. Hvis du ikke har stengt posisjonen innen tidsfristdato, vil vi blokkere det beløp i din kreditt som er nødvendig for å levere verdipapirene. Hvis du ikke har tilstrekkelig med fritt tilgjengelige midler, vil posisjonen bli stengt automatisk etter at tidsfristen er utløpt. Denne stengningen vil finne sted på et at best -grunnlag og vil medføre tilleggskostnader.