KAP. 1 REGLER FOR OMSETNING AV FINANSIELLE INSTRUMENTER (VERDIPAPIRER) UTSTEDT AV SAMARBEIDENDE BANKER I SPAREBANK 1

Transkript

1 KAP. 1 REGLER FOR OMSETNING AV FINANSIELLE INSTRUMENTER (VERDIPAPIRER) UTSTEDT AV SAMARBEIDENDE BANKER I SPAREBANK 1 (Gjelder for primærinnsideres kjøp/salg av finansielle instrumenter (herunder grunnfondsbevis) i SpareBanken Vestfold og andre samarbeidende banker i SpareBank 1) 1. Reglenes formål og definisjoner Formålet med reglene er å forhindre at personer med nær tilknytning til SpareBank 1 misbruker informasjon om bankenes virksomhet, som ikke er offentlig tilgjengelig, og som kan påvirke kursen på bankenes verdipapirer, til økonomisk vinning for seg selv eller andre. Med finansielle instrumenter menes i disse regler omsettelige verdipapirer, verdipapirfondsandeler, pengemarkedsinstrumenter, finansielle terminkontrakter, herunder tilsvarende instrumenter med kontant oppgjør, fremtidige renteavtaler, rente- og valutabytteavtale samt bytteavtale knyttet til aksje- og aksjeindeks / grunnfondsbevis- og grunnfondsbevisindeks, eller opsjoner på kjøp eller salg av ethvert instrument som her nevnt, herunder indeksopsjoner, valuta- og renteopsjoner samt tilsvarende instrumenter med kontant oppgjør. Med omsettelige verdipapirer menes, grunnfondsbevis og andre verdipapirer som kan sidestilles med grunnfondsbevis, obligasjoner og andre gjeldsinstrumenter som kan omsettes på lånemarkedet, eller alle andre verdipapirer som normalt omsettes og som gir rett til å erverve slikt omsettelig verdipapir ved tegning eller ombytting, eller som gir rett til et kontantoppgjør. Med Primærinnsider menes i disse regler styremedlemmer, varamedlemmer til styret, ekstern og intern revisor, kontrollkomitèmedlemmer og ledende ansatte. Videre ledende ansatte og styremedlemmer i foretak i samme konsern som normalt kan antas å få tilgang til presise og fortrolige opplysninger om de finansielle instrumenter, banken eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen på de finansielle instrumentene. Med nærstående menes a) ektefelle eller en person som vedkommende bor sammen med i ekteskapslignende forhold, b) mindreårige barn til vedkommende selv, samt mindreårige barn til en person som nevnt i a, som vedkommende bor sammen med, c) selskap innen samme konsern som vedkommende (dersom vedkommende er et selskap), d) selskap hvor vedkommende selv eller noen som nevnt i a, b, eller e, har bestemmende innflytelse, jfr. aksjeloven 1-2 og selskapsloven 1-2, e) noen som det må antas at vedkommende har forpliktende samarbeid med når det gjelder å gjøre bruk av rettighetene som eier av et finansielt instrument. Med Deltakende Sparebank menes bank som har inngått rammeavtale om samarbeid innenfor SpareBank 1.

2 2. Handleforbud Tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter som er eller søkes notert på norsk børs eller tilskyndelse (medvirkning, oppfordring) til slike disposisjoner, må ikke foretas av noen som har opplysninger om de finansielle instrumentene, utstederen av disse eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet. Tilsvarende gjelder inngåelse, kjøp, salg, eller bytte av opsjon - eller terminkontrakt eller tilsvarende rettigheter knyttet til slike finansielle instrumenter eller tilskyndelse til slike disposisjoner. Forbudet retter seg både mot Primærinnsiderne og alle andre som har slik informasjon, uavhengig av om informasjonen er tilflytt gjennom banken eller fra kilder uten tilknytning til banken. Ingen Primærinnsider må foreta disposisjoner som nevnt eller tilskynde til slike dersom vedkommende er itvil om slik informasjon foreligger. Reglene i første ledd er ikke til hinder for normal utøvelse av tidligere inngått opsjon- eller terminkontrakt ved kontraktens utløp. 3. Forsvarlig undersøkelse ved handel i egen bank Før primærinnsider foretar eller tilskynder til tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av banken, skal vedkommende foreta en forsvarlig undersøkelse av om det foreligger opplysninger om de finansielle instrumentene, banken eller andre forhold som er egnet til å påvirke og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet. Undersøkelsesplikten gjelder også ved inngåelse, kjøp, salg eller bytte av opsjon - eller terminkontrakt eller tilsvarende rettigheter knyttet til finansielle instrumenter utstedt av banken samt ved tilskyndelse til slike disposisjoner. Som et ledd i undersøkelsen skal primærinnsider som et minimum: a. undersøke om det foreligger uavhentet eller uåpnet post og gjennomgå denne; b. sette seg inn i saker vedkommende skal delta i behandlingen av; c. hvis han er klar over at det pågår en utvikling i banken som kan føre til kurssensitiv informasjon, undersøke hos rette vedkommende hvilken status utviklingen har, for derigjennom å bringe på det rene hvorvidt det foreligger kurssensitiv informasjon; d. klarere med Administrerende direktør, eller i hans sted viseadministrerende direktør, om han er kjent med hvorvidt det foreligger kurssensitiv informasjon eller forhold som kan lede til dette. Anmodning om klarering gis skriftlig (Skjema 1). Klarering fra administrerende direktør gis skriftlig og har gyldighet til utløpet av den 6. kalenderdag etter klareringens datering. Handel og klarering må under ingen omstendighet finne sted dersom det foreligger handleforbud etter pkt. 2 og 4. Dersom administrerende direktør ønsker å foreta eller tilskynde til tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av banken, skal forhåndsklarering innhentes på tilsvarende måte av styrets leder, eller i hans fravær, styrets nestleder. Anmodning om klarering kan avslås uten begrunnelse, eventuelt for en nærmere angitt periode. Klareringen fritar ikke Primærinnsideren fra å overholde det generelle handleforbud i pkt. 2. Styrets leder eller administrerende direktør kan uten begrunnelse forby handel i enkelte verdipapirer for en nærmere angitt periode. 4. Taushetsplikt og rådgivningsforbud Prinærinnsidere eller andre som gjennom sitt arbeid, oppdrag eller tillitsverv får kjennskap til om finansielle instrumenter utstedt av banken, om banken eller andre forhold som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet, må ikke gi slike

3 opplysninger til uvedkommende. Det skal utvises tilbørlig aktsomhet slik at opplysninger ikke kommer uvedkommende i hende. Det må heller ikke gis råd om handel i de finansielle instrumenter opplysningene vedrører. Første ledd er ikke til hinder for at opplysninger gis andre som gjennom sitt arbeid, oppdrag eller nære forbindelse med banken er naturlig mottaker av opplysningene eller har behov for disse i sitt arbeid/oppdrag for banken. Banken plikter å føre liste over eksterne mottakere av innsideinformasjon og ha disse tilgjengelig. Dersom den aktuelle informasjon skal oversendes Oslo Børs etter børsloven 4-7, skal listen vedlegges. Listene skal oppbevares i 10 år. Dersom det nedlegges handleforbud etter pkt. 1.4 gjelder taushetsplikten også det forhold at handleforbud er nedlagt. 5. Meldeplikt Primærinnsidere plikter selv straks å gi Oslo Børs melding om kjøp, salg eller tegning av grunnfondsbevis utstedt av banken. Det samme gjelder for bankens handel med egne grunnfondsbevis. Meldeplikt påhviler også foretak som eier grunnfondsbevis i banken og som på grunn av eierskapet er representert i bankens styre. Meldeplikten gjelder også inngåelse, kjøp, salg av tegningsretter og opsjoner. Primærinnsidere har også meldeplikt for kjøp, salg eller tegning foretatt av Primærinnsiders nærstående (se def. under pkt. 1). Meldingen skal sendes børsen senest innen børsåpning dagen etter at kjøp, salg eller tegning har funnet sted ved benyttelse av vedlagte formular (skjema 2). Første gang en person defineres som Primærinnsider skal vedlagte formular (skjema 3) straks fylles ut og sendes administrerende direktør. Eventuelle endringer i førstegangsmeldingen skal straks meddeles ved innsendelse av korrigert førstegangsmelding. Banken skal sende melding til børsen over de som til enhver tid er definert som primærinnsider og meldepliktig. Primærinnsider skal sende børsen en oversikt over sine nærstående dersom disse innehar finansielle instrumenter omfattet av meldeplikten.

4 6. Handel foretatt av tillitsvalgte og ledende ansatte i SpareBank 1 Gruppen AS For tegning, kjøp, salg eller bytte av finansielle instrumenter utstedt av Deltakende Sparebanker foretatt av representantskapet, styret, varamedlemmer og observatører til styret, revisor, kontrollkomité og ledende ansatte i SpareBank 1 Gruppen AS, gjelder regelverkets pkt. 1.2 til 1.4 tilsvarende. Klarering skjer mot administrerende direktør i den verdipapirutstedende bank. Det foretas ingen melding til Oslo Børs om gjennomført handel. 7. Handel i verdipapirer utstedt av andre Deltakende Sparebanker 7.1. Bankens handel i andre Deltakende Sparebanker Banken kan fritt handle i finansielle instrumenter utstedt av andre Deltakende Sparebanker, med mindre beslutningstaker har informasjon om instrumentene eller utsteder som er egnet til å påvirke kursen og som ikke er offentlig tilgjengelig eller allment kjent i markedet. Dersom beslutningstaker er primærinnsider i banken, skal bankens kjøp og salg ha samtykke av egen administrerende direktør/styreleder Ansattes og tillitsvalgtes handel i annen Deltakende Sparebank Primærinnsidere skal be om samtykke fra egen administrerende direktør før de foretar handel i andre Deltakende Sparebankers finansielle instrumenter. Administrerende direktør foretar sin vurdering basert på de kunnskaper han/hun har på samtykketidspunktet. 8. Forbud mot kortsiktig handel Ingen Primærinnsider eller Meldepliktig må selge finansielle instrumenter i egen bank mindre enn 6 måneder etter ervervet. Administrerende direktør kan dispensere fra forbudet. 9. Medvirkning til andres handel Dersom en Primærinnsider eller andre ikke kan handle med bankens finansielle instrumenter, må vedkommende heller ikke tilskynde, oppfordre eller medvirke til andres handel med verdipapirene. 10. Overtredelser Kredittilsynet kan beslutte inndraging av eventuell gevinst. Videre vil forsettlig eller uaktsom overtredelse av bestemmelsene i verdipapirhandelloven kunne medføre bøter og fengsel (inntil 6 år), jfr. verdipapirhandelloven kap. 14. En ansatt Primærinnsiders eller Meldepliktigs overtredelse av disse regler ansees som et alvorlig brudd på den ansattes lojalitetsplikt overfor arbeidsgiveren, og vil kunne få konsekvenser for ansettelsesforholdet. Brudd på reglene vil også kunne medføre erstatningsansvar. 11. Ikrafttredelse Dette regelverk med endringer er vedtatt av styret den og trer i kraft fra denne dato.

5 KAP. 2 SÆRLIGE BESTEMMELSER FOR ANSATTE SOM NORMALT HAR INNSYN I ELLER ARBEIDER MED INVESTERINGSTJENESTER ELLER FORVALTNING AV FINANSIELLE INSTRUMENTER FOR FORETAKET ELLER FORETAKETS KUNDERS REGNING, JFR LOV OM VERDIPAPIRHANDEL, 2A-2. RAPPORTERINGSPLIKTEN (kfr. vphl 4-6 tredje ledd) 1. Alle ansatte som daglig har innsyn i eller arbeider med bankens investeringstjenester (bankens egenhandel med verdipapirer eller handel for kunders regning) kan for egen regning bare erverve følgende finansielle instrumenter: 1.a. omsettelige verdipapirer, ref vphl 1-2 tredje ledd, 1.b. verdipapirfondsandeler, 1.c. pengemarkedsinstrumenter. 2. Erverv nevnt under pkt 1 a. og c. kan tidligst avhendes 12 måneder etter ervervet. 3. Ansatte, ref. pkt 1, kan ikke 3.a. finansiere kjøp av finansielle instrumenter ved lån opptatt med sikkerhet i egne finansielle instrumenter. 3.b. selge finansielle instrumenter vedkommende ikke eier eller låne finansielle instrumenter. 3.c. foreta egenhandel i finansielle instrumenter det foreligger kundeordre på og der særskilt kurs ikke er angitt i ordren. 3.d. tre inn i avtalen, ref. c, med oppdragsgiver dersom banken kan oppnå bedre betingelser for kunden ved kjøp eller salg i markedet på tidspunktet for behandling av oppdraget. 4. Tilsvarende begrensninger, som nevnt foran, gjelder også for kjøp, salg eller tegning ansatte foretar for regning av sin ektefelle, mindreårige barn eller personer som vedkommende lever sammen med i ekteskapslignende forhold, eller selskap hvor den ansatte, mindreårige barn eller personer som vedkommende lever sammen med i ekteskapslignende forhold, har slik innflytelse som nevnt i aksjeloven Erverv nevnt under pkt 1 kan ikke finansieres med opptak av lån til funksjonærbetingelser, ref. gjeldende funksjonærlånsavtale. 6. Kjøp, salg eller tegning som nevnt her skal rapporteres hver måned til økonomisjef. Rapporten skal inneholde følgende opplysninger: - Ansattes navn, nærstående/selskap, kjøp eller salg, verdipapirnavn og -nummer, type verdipapir, antall, beløp, dato for kjøp eller dato for salg og signatur av den ansatte. Dersom det ikke er foretatt handel skal ansatte likevel undertegne og levere rapportskjemaet til seksjonsleder. 7. Adm. banksjef kan endre disse retningslinjer innenfor gjeldende lov.

6 8. Personer omfattet av disse reglene Omfattet av disse reglene er administrerende banksjef, viseadministrerende banksjef, Økonomifinanssjef og hans stedfortreder, samt øvrige ansatte som normalt har innsyn i eller arbeider med investeringstjenester. Regelverket gjelder også egenhandel som foretas for regning av den ansattes nærstående. Som nærstående defineres ektefelle, mindreårige barn personer som den ansatte lever sammen med i ekteskapslignende forhold. Til slutt omfattes også selskap hvor investeringsvirksomhet utgjør en vesentlig del av selskapets virksomhet og hvor den ansatte utøver innflytelse på investeringsbeslutningene og hvor den ansatte eller en nærstående av den ansatte har eierinteresser. 9. Reglenes formål er å sikre at 9.a) ansattes egenhandel i finansielle instrumenter ikke er i strid med de interesser den enkelte i sin stilling skal ivareta for banken, 9.b) ansatte ved egenhandel ikke skal kunne oppnå særfordeler som følge av de arbeidsoppgaver som er knyttet til den ansattes stilling, og 9.c) ansatte ved egenhandel ikke på utilbørlig måte gjør bruk av informasjon av betydning i verdipapirhandelen som de blir kjent med i kraft av sin stilling. 10. Finansielle instrumenter omfattet av reglene Omfattet av disse retningslinjene er alle finansielle instrumenter utstedt av selskaper som er børsnotert, som handles regelmessig i meglerapparat og for øvrig alle selskaper hvor SpareBanken Vestfold har eierinteresser. Med finansielle instrumenter menes: 1. Omsettelige verdipapirer 2. verdipapirfondsandeler, 3. pengemarkedsinstrumenter, 4. finansielle terminkontrakter, herunder tilsvarende finansielle instrumenter med kontantoppgjør, 5. fremtidige renteavtaler (FRA), 6. rente- og valutabytteavtale samt bytteavtale knyttet til aksjer og aksjeindeks, 7. opsjoner på kjøp eller salg av ethvert instrument som nevnt i punkt 1 til 6, herunder indeksopsjoner, valuta- og renteopsjoner samt tilsvarende instrumenter med kontantoppgjør, eller 8. varederivater.