Edelfarm AS DAUMANNVIK matfisk-lokalitet

Transkript

1 ASC SALMON STANDARD AUDIT REPORT ASC Førstegangsrevisjon Foreløpig rapport Edelfarm AS DAUMANNVIK matfisk-lokalitet Rapport No.: 01, Rev. 01 Dato: ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver

2 Prosjekt navn: ASC Salmon Standard Audit Report DNV GL - Business Assurance Rapport tittel: Kunder: Kontakt person: Utgivelses dato: Prosjekt No.: Organisasjonsenhet: Rapport No. 01: 01, Rev. 01 ASC Førstegangsrevisjon Foreløpig rapport Edelfarm AS DAUMANNVIK matfisklokalitet, Øksengården 28, 8250 Rognan, Norway Sven Inge Skogvoll, sven-inge@edelfarm.no PRJC MSC-NOR Edelfarm AS DAUMANNVIK matfisklokalitet Veritasveien Høvik Norway Tel: Utarbeidet av: Kjell Roar Bekkevold ASC Lead Auditor Verifisert av: Kim-Andre Karlsen ASC Lead Auditor Medlem av revisjonsgruppe Darius Pamakstys SA8000 Lead Auditor Medlem av revisjonsgruppe Foreløpig rapport (kundens versjon) Offentlige kommentarer Report (Interessenters gjennomgang) Slutt-rapport Førstegangs revisjon Periodisk revisjon Resertifiserings-revisjon Rev. No. Dato Utgave Utarbeidet av: Verifisert av: Godkjent av: Foreløpig rapport KRBE KIMAK KIMAK ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 2 of 16

3 Innholdsfortegnelse. 1 SAMMENDRAG OMSØKT LOKALITET OMFANG REVISJONSPLAN Revisjonsteam Feil! Bokmerke er ikke definert. 4.2 Revisjonsaktiviteter Feil! Bokmerke er ikke definert. 4.3 Tidligere revisjoner (ikke anvendt) Personer involvert i revisjonen Interessenters henvendelser 5 5 FUNN Sammendrag hoved avvik Sammendrag mindre avvik Sammendrag Observasjoner 7 6 BESTEMMELSE AV START PUNKT FOR CHAIN OF CUSTODY SERTIFIKAT AVGJØRELSE EVALUERINGS RESULTAT KONFIDENSIELL KOMMERSIELT SENSITIV INFORMASJON VEDLEGG 1: INTERESSENTERS HENVENDELSER VEDLEGG 2: SJEKKKLISTE (DETALJERTE EVALUERINGS RESULTAT) ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 3 of 16

4 1 SAMMENDRAG Sammendrag Rapporten Denne rapporten dekker resultatene fra førstegangsrevisjon hos Wenberg Fiskeoppdrett AS, heretter i rapporten kalt Organisasjonen eller selskapet lokalitet15455 DAUMANNVIK, med sikte på å sertifisere denne matfisk-lokaliteten iht. ASC Salmon Standard V1. Juni Revisjonen Revisjonen ble gjennomført over flere dager i en to-ukers periode, grunnet avstander og tilgjengelighet av personell. Den første delen, ble utført på Wenberg Fiske-oppdretts hovedkontor. Siste del av revisjonen omfattet også anleggsbesøk15455 DAUMANNVIK, ble gjennomført for å dekke relevante punkter av temaer knyttet til sosialt ansvar og gjenværende administrative og tekniske temaer. Revisjonen ble gjennomført som en dokumentgjennomgang (digital og papir informasjon) i tillegg til intervjuer med relevant personell, inkludert personell fra anlegget. Praktisk demonstrasjon av utstyr og prosesser relevant til sertifikat-omfanget, relevant iht. ASC standard versjon 1 og tilhørende retningslinjer i revisjonsmanualen ASC Salmon Audit manual versjon 1, ble utført. Med referanse til ASC Farm Certification og Accreditation Requirements og ; siden fisken ikke hadde nådd slaktestørrelse ved revisjonstidspunktet, ble ikke levering av slaktefisk overvært eller vurdert under revisjonen. Revisjonen ble planlagt uten å inkludere slakting for å gi anlegget muligheten for å være sertifisert gjennom denne førstegangsreviderte produksjons-syklusen. QMS systemet som brukes i forbindelse med levering og slakting, samt prosedyrer, og metoder som benyttes for levering og slakting av laks for lokalitet / selskapet ble vurdert. Levering av slaktefisk er planlagt vurdert/observert ved gjennomføring av overvåkningsrevisjon av lokaliteten. Slakting forgår ved Salten N-950 AS (N-950) adresse; 8135 Sørarnøy, Norge. Dette er slakteriet er ASC CoC sertifisert (ASC-C-No 00786, utløpsdato ), Ref. til hvor oppdatert informasjon kan finnes. I omfanget av denne ASC Salmon revisjonen er hele anlegget og all laks i anlegget. Slakteriet er ASC CoC sertifisering, så risiko relatert til substitusjon og blanding av sertifisert produkt med ikke-sertifisert produkt er minimal eller fraværende i anlegget og fram til ASC CoC, som spesifisert over, er påkrevd og tar over i ASC Salmon/ASC CoC sertifiseringsprosessen. Intervjuene vedrørende sosialt ansvar prinsippene i ASC Salmon Standard ble avholdt i adskilte lokaler. Forholdene ble tilrettelagt for å sikre uhindret tale og åpne dialoger mellom intervjuer og intervjuobjekt. Ansatte intervjuet er heller ikke navngitt i rapporten av samme grunn. Variation Requests brukt i revisjonen (ref appendix 3) VR Nr. 39 for indikator 8.4 om fosfor-utslipp fra smolt-produsent. Rasjonale for bruk av VR Nr.39 er det samme som for akseptert VR Nr.39:Smoltprodusenten har avløp direkte til sjøvann, ikke direkte til, eller via ferskvann. Foreløpige resultater Evalueringen av selskapets oppfyllelse av kravene i ASC Salmon standarden er beskrevet i detalj senere i rapporten. Funnene er dokumentert i seksjon 5 og 6 og i vedlegg 2 i denne rapporten. Videre er det henvist til alle prinsippene i ASC standarden og tilhørende kriterier og underpunkter i ASC revisjonssjekklista for avvikene (vedlegg 2). Prinsipp hvor det ble oppnådd fult samsvar med krav er: Prinsipp 1; Samsvar med gjeldende lokale og nasjonale lover og forskrifter. Prinsipp 2; Spar og bevar naturlige habitat lokalt mangfold og økosystemfunksjon. Prinsipp 3; Beskytte helse og integritet hos ville bestander. Prinsipp 4; Bruke ressurser på en miljøeffektiv og ansvarlig måte. Prinsipp 5; Håndter sykdom og parasitter på en miljømessig forsvarlig måte. Prinsipp 6; Utvikle og drive oppdrett på en sosialt ansvarlig måte, For resterende prinsipper; Prinsipp 7; Være en god nabo og pliktoppfyllende borger. og Prinsipp 8; Standard og krav til smoltleverandør. ble ikke fullt samsvar med alle krav oppnådd. Som følge av dette, ble resultatet et begrenset antall Minor (Mindre) avvik. ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 4 of 16

5 Sertifisering basert på resultatene av førstegangsrevisjon kan først anbefales når Minor avvikene er tilfredsstillende lukket eller en plan for korrigerende tiltak er implementert av virksomheten for kartlagte avvik, samt at planene er godkjent av DNV GL. Endelig sertifiserings-beslutning blir ikke tatt før det ovennevnte er på plass og avsatt periode for innspill fra interessenter er gjennomført i etterkant av publisering av foreløpig rapport. Endelig beslutning vedrørende sertifisering vil bli tatt i sluttrapport. Detaljer vedrørende kriterier for innfrielse av krav finnes i sjekklista for førstegangs-revisjonen (Vedlegg 2). 2 OMSØKT LOKALITET Navn på lokaliteten Beskrivelse av lokaliteten Forventet produksjon ved utslakting Beskrivelse av resipienten Andre sertifikater som anlegget og/eller selskapet innehar Kontaktperson DAUMANNVIK DAUMANNVIK, er et konvensjonelt flytende merdanlegg for oppdrett av laks. De 10 produksjons merdene er 120 m i omkrets, flytekrage av plast med. Alle installasjoner er sertifisert etter «NS NYTEK» standardens regler. Smolt fra en ekstern (men i Salten Aqua Group) smoltleverandør. (Three companies with joint operations in Skjerstadfjorden; Edelfarm AS Salten Stamfisk AS Wenberg Fiskeoppdrett AS) Offentlige registre med detaljer om beliggenhet osv. ref: En generasjon er ca 4000 mt Årlig volum ca 2000 mt Anlegget er plassert i Skjerstadfjorden. Resipient er Skjerstadfjorden. GPS koordinater er N67ᵒ E15ᵒ Regional vannmyndighet er Nordlandfylkeskommune. Resipienten er kategorisert som kyst område, av Euhalin natur.(>30 o/oos), men med betydelig ferskvannspåvirkning i øvre vannlag. Økologisk kvalitet er definert som god. Kjemisk kvalitet er ifølge offentlig dokumentasjon udefinert. Detaljer finnes på Anlegget er under frivillig oppdrettssone inndeling. Det finnes også annen oppdrettsvirksomhet i fjordsystemet, også nærliggende anlegg. Det finnes naturlig ville laksefiskbestander i området. Oversikt over lakseførende vassdrag er tilgjengelig i kart Miljødirektoratet/ lakseregister IFA GLOBAL G.A.P. Sven Inge Skogvoll, sven-inge@edelfarm.no / 3 OMFANG Standard ASC Salmon Standard Version ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 5 of 16

6 Aktivitet Art Selskapets offisielle navn Offisiell adresse Lokalitetens navn Lokalitetens navn og ID Lokalitetens adresse Førstegangsrevisjon Enkelt-anleggs sertifisering Atlantic salmon (Salmo salar) Edelfarm AS Øksengården 28, 8250 Rognan, Norway DAUMANNVIK (Single site) c/o Edelfarm AS, Øksengården 28, 8250 Rognan, Norway 4 REVISJONSPLAN 4.1 Revisjonsteam Rolle Revisjonsleder SA8000 Revisor Navn Kjell Bekkevold, DNV GL (kjell.roar.bekkevold@dnvgl.com) Darius Pamakstys, DNV GL.(darius.pamakstys@dnvgl.com) 4.2 Revisjons-aktiviteter Aktivitet Pre-revisjon dokument-gjennomgang Revisjon på anlegg og kontorer Revisjonsteamets sluttføring av foreløpig rapport. Dato Principle 1-5 and 8, the 07 th of March to 10 th of March Principle 6 and 7 and relevant parts of 8. the 14t th to 16 th of March Foreløpig rapports revisjons-dato Publisering av foreløpig rapport for offentlige kommentarer Revisjonsteamets sluttføring av slutt rapport. Sluttrapport revisjonsdato Publisering av endelig rapport Foreløpig Rapport dato avhenger av ASCs tidslinje Dato avhenger av ASCs tidslinje] Dato avhenger av ASCs tidslinje Dato avhenger av ASCs tidslinje ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 6 of 16

7 4.1 Personer involvert i revisjonen Rolle Kundens representanter (Ledelse) Navn / tilhørlighet Sven-Inge Skogvoll, Daglig leder, Edelfarm Børge Andreassen, General Manager Salten Smolt AS. Asbjørn Hagen, Miljø-koordinator, Salten Aqua Group. Helene Kvam, Fiskehelseandsvarlig Labora Fiskehelse AS Operativt personale (teknikere/røktere) var til stede under revisjonen og intervjuene. Ansatte Kontraktører Interessenter Observatører som deltok i revisjonen DAUMANNVIK teknikere/røktere Slakting og pakking ved in-group ASC CoC sertifisert selskap; Salten N-950 AS Se liste under Ingen 4.2 Interessenters henvendelser Følgende interessenter, som definert av den reviderte part, ble kontaktet ifm varsling av forestående revisjon. Ingen kommentarer er mottatt i forkant av revisjonen. Nasjonale: Mattilsynet Food safety and animal welfare postmottak@mattilsynet.no Local: are.strom@mattilsynet.no Fylkesmannen Environmental impact fmnopost@fylkesmannen.no Fiskeridirektoratet The Fisherys agency, Fisheries postmottak@fiskeridir.no Kystverket Coastal affairs post@kystverket.no Fylkeskommunen County affairs post@nfk.no Lokale: Kommunen Municipality/local community post@bodo.kommune.no Private grupperinger: Saltdalensfjorden Fritidsfiskarlag petter2@start.no (local fishermen) Saltadalselva Elveeierlag post.saltdalselva@gmail.com (land owners local salmon river) Vik Vestre Grunneierlag si-arntk@online.no En Frisk Skjerstdadfjord rosigurd@online.no (local environmental group) 5 FUNN The following tables include a summary description of NCs raised during this audit. The full NC reports are in section 8 of this report. ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 7 of 16

8 5.1 Sammendarg Hoverdavvik (Major NCs) N Standard referanse Sammendrag av avviksbeskrivelse Status* Ikke anvendt Ingen hoved-avvik funnet. *O Open; C Closed 5.2 Sammendrag mindre avvik (Minor NCs) N IA IA Standard referanse d Sammendrag av avviksbeskrivelse Avvik: Potensiell risiko ved terapeutiske behandlinger var ikke inkludert I programmet for møte med interessenter a Avvik: Prosedyre for Klagebehandling for klager fra lokal-samfunn og interessenter ID Klage behandling ble ikke diskutert i dette møtet. 8.2.b Møteagenda var tilgjengelig. Avvik: Klagebehandling ble ikke diskutert. Status* Åpent Åpent IA-3- Åpent 2016 *O Open; C Closed; A Corrective action accepted, effectiveness to be verified at next periodical audit 6 BESTEMMELSE AV STARTPUNKT FOR COC Produktene omhandlet i omfanget av denne revisjonen og i relevant ASC sertifikat Kan inngå i videre sertifisert produktflyt. Har tillatelse til å bære ASC etikett. Bestemmelsen er basert på vurderingen av punktene beskrevet i følgende avsnitt: Type Sporing, sporbarhet og segregering i oppdrettsoperasjonen og robustheten i søkers/sertifikatinnehavers styringssystem, Bruk av Brønnbåt og muligheten for å introdusere produkter utenfra til sertifisert anlegg. Vurdering Selskapet har et robust og godt implementert kvalitetssystem, som dekker hele organisasjonen fra egg/smolt til ferdig slaktet fisk. Selskapet er sertifisert i henhold til GlobalGAP i hele verdikjeden. Dokumenter beskriver tilfredsstillende kontroll med innkommende produkter, fra egen ferskvannsanlegg og tilhørende dokumenter identifiserer produksjonsanlegget, leverandørlister og mottaks kontroll, både i slakteri og videreforedling. Digital informasjon håndtert i Fish Talk for alle ferskvannstadier og vekstfase sjø. Etterfølgende slakting håndteres i prosess, logistikk og salgs-systemet Maritech Dette omfatter også tilstrekkelig informasjon om sporbarhet fra stamfisk og rogn til slaktefisk, innkjøp, fakturaer og leverandørregister. Kun godkjente brønnbåter (Novatrans AS) brukes i forbindelse med transport av slaktefisk til ventemerder og slakteri/prosessanlegg. Biosikkerhets lovgivning og implementert QMS styringssystem og prosedyrer ved lokalitet og i selskapet hindrer brønnbåter fra å laste fisk fra andre oppdrettsanlegg i området sammen med fisk fra revidert lokalitet. Muligheten for blanding av laks ved overføring til ventemerd med laks fra ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 8 of 16

9 Muligheten for å bytte ut sertifisert produkt med ikke sertifisert produkt innenfor sertifiseringsenheten før og under slakting. Godkjente operatører og punkt (er) for landing og antall eller beliggenhet av slakterier. Underleverandører av slakteri og videreforedlingstjenester. Punkt i prosessen hvorfra Chain of Custody sertifikat er påkrevd. Konklusjon: systemet er tilstrekkelig. Oppdrettsprodukter fra dette anlegget kan inngå i videre sertifisert kjede og er berettiget til å bære ASC logo for videre håndtering i ASC Chain of Custody enheter. andre oppdrettslokaliteter er også forhindret av biosikkerhets lovgivning, samt ved implementert QMS styringssystem og prosedyrer ved lokalitet/selskap og ved slakteri/prosessanlegg. Det slaktes fisk fra kun en ventemerd om gangen og fisk fra forskjellige anlegg blandes ikke i ventemerd. Slaktefisk som transporteres er alltid identifiserbar på produksjonsnivå (merd). All informasjon fra oppdrettsanlegg til slakteri/prosessanlegg er tilgjengelig og sporbar i elektronisk systemer; Fish Talk(settefisk og matfiskproduksjon) og Maritech slakteri/prosessanlegg. ASC CoC sertifisert slakteri benyttes. Ingen risiko for substitusjon av sertifisert med ikke-sertifisert produkt innenfor revisjonsomfanget siden all laks ved lokaliteten er innenfor omfanget av ASC Salmon Standard revisjonen. Produktet er autorisert til å inngå i ASC Chain of Custody sertifisering fra det punktet der fisken overflyttes fra brønnbåt og pumpes over i ventemerder eller direkte inn på slakteriet. Fra dette punktet stopper ASC Salmon Standard sertifikatet og ASC CoC sertifikatet tar over. Detaljer om det eneste slakteriet som benyttes, finnes i punktet under. Slakting og videreforedling/pakking utføres av ingroup selskap Salten N-950 AS. (N-950) adresse; 8135 Sørarnøy, Norge. Dette slakteriet innehar ASC CoC sertifikat (ASC C-No 00786, utløps-dato ), (Ref. til hvor oppdatert informasjon finnes). Produktet er autorisert til å inngå i ASC Chain of Custody sertifisering fra det punktet der fisken overflyttes fra brønnbåt og pumpes over i ventemerder eller direkte inn på slakteriet. Fra dette punktet stopper ASC Salmon Standard sertifikatet og ASC CoC sertifikatet tar over. Alt slag av fisk foregår gjennom in-group selskapet Polar Quality ASC CoC sertifisert. (ASC CoC cert No: ASC-C Exp. dt ). ), (Ref. to where updated information can be found). Ja 7 AVGJØRELSE Frem til endelig sertifiserings avgjørelse er tatt av DNV GL er søkeren ennå ikke sertifisert og kan ikke kreve status som ASC Salmon sertifisert. Søkers sertifiserings-status Den endelige sertifiserings beslutning vil bli tatt etter at interessenters konsultasjons-perioden er gjennomført og eventuelt nødvendige ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 9 of 16

10 Dato for sertifikat avgjørelse Date for utstedelse av sertifikat Dato for utløp av sertifikat Sertifikatets omfang Startpunkt for ASC Chain of Custody Sertifikat påfølgende aktiviteter / endringer er gjennomført, iht. ASC Farm sertifisering og akkreditering krav versjon 1 mars Avhenger av sertifiseringsavgjørelse i sluttrapport. Avhenger av sertifiseringsavgjørelse i sluttrapport. Avhenger av sertifiseringsavgjørelse i sluttrapport. Produksjon av: Atlantisk laks (Salmo salar). Produktet er autorisert til å inngå i ASC Chain of Custody sertifisering fra det punktet der fisken overflyttes fra brønnbåt og pumpes over i ventemerder eller direkte inn på slakteriet. Fra dette punktet stopper ASC Salmon Standard sertifikatet og ASC CoC sertifikatet tar over Åpne avvik er lists opp I relevant tabell i seksjon 5 i denne rapporten. Hoved avvik må lukkes innen 3 måneder etter revisjonen og før sertifikat kan utstedes. Plan for relevante korrigerende tiltak for mindre avvik må godkjennes for sertifikat kan utstedes og korrigerende tiltak verifiseres ved neste periodiske revisjon. ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 10 of 16

11 8 RESULTAT AV VURDERINGEN Denne seksjonen viser resultatene av revisjonen av driften opp mot spesifikke elementer i standarden og rettledningsdokumenter, inkludert bevis fra revisjonen som viser pålitelige og reproduserbare konklusjoner. Detaljerte resultater av evalueringen kan finnes i vedlegg 2. Avvik nummer IA IA IA Standard referanse d Beskrivelse av avvik Rotårsaksanalyse Korrigerende tiltak Avvik: Potensiell risiko ved terapeutiske behandlinger var ikke inkludert I programmet for møte med interessenter a Avvik: Prosedyre for Klagebehandling for klager fra lokal-samfunn og interessenter ID Klage behandling ble ikke diskutert i dette møtet. 8.2.b Møteagenda var tilgjengelig. Avvik: Klagebehandling ble ikke diskutert. Dato akseptert Hoved (Major) Mindre (Minor) Mindre Mindre Mindre ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 11 of 16

12 9 KONFIDENSIELL KOMMERSIELT SENSITIV INFORMASJON For å bidra til økt åpenhet har selskapet besluttet å la all informasjon være åpen og tilgjengelig. ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 12 of 16

13 APPENDIX 1: INTERESSENTERS HENVENDELSER Det var ingen henvendelser fra interessenter i forkant av revisjonen. ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 13 of 16

14 APPENDIX 2: SJEKKLISTE (DETALJERTE EVALUERINGS RESULTATER) ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 14 of 16

15 APPENDIX 3: VARIATIONS APPLICABLE TO THIS AUDIT Variation Requests brukt i revisjonen VR Nr. 39 for indikator 8.4 om fosfor-utslipp fra smolt-produsent. Rasjonale for bruk av VR Nr.39 er det samme som for akseptert VR Nr.39:Smoltprodusenten har avløp direkte til sjøvann, ikke direkte til, eller via ferskvann. ( Revisors kommentar: Fosfor i sjøvann er normalt ikke en begrensende faktor og har derfor generelt liten eller ingen betydning. I tillegg er det små kvantum P fra smoltproduksjon ift matfisk produksjon) ICP-3-5-i7-Food-i1-f85 ver Page 15 of 16

16 ABOUT DNV GL Driven by our purpose of safeguarding life, property and the environment, DNV GL enables organizations to advance the safety and sustainability of their business. We provide classification and technical assurance along with software and independent expert advisory services to the maritime, oil and gas, and energy industries. We also provide certification services to customers across a wide range of industries. Operating in more than 100 countries, our 16,000 professionals are dedicated to helping our customers make the world safer, smarter and greener.