1 av 145 INNKALLING TIL UNIVERSITETSSTYREMØTE Dato: 20.10.2016 Sted: Spiserommet, bygg 14, Campus Adamstuen Tid: 10.00-16.00. Lunsj kl. 11.45-12.15 INNKALLING TIL MØTE I UNIVERSITETSSTYRET Saksnr. Sakstittel Tid Side 93/2016 Godkjenning av innkalling og sakliste 1000 1 94/2016 Godkjenning av protokoll fra 08.09.2016 (vedlegg legges kun på internett) 95/2016 Referat fra IDF-møtet 17.10.2016 (deles ut i møtet) 96/2016 Orienteringssaker fra Styreleder Rektor 97/2016 Faglig presentasjon av Beste Masteroppgave 2015: "Analyse av dynamisk kontrastforsterket MRI av livmorhalssvulster" v/ Aurora Rossvoll Grøndahl 1030 98/2016 Opptak til studieåret 2016/2017 1100 10 99/2016 Status fra Prosjektstyret ved prosjektstyreleder Olaf Melbø Det er ingen egen statusrapportering fra prosjektstyret i dette møtet utover det som står i Rapport for 2. tertial. 100/2016 Campusplan Framdriftsplan 17 101/2016 Rapport for 2. tertial 2016 1130 21 102/2016 Budsjett NMBU 2017 førstegangsbehandling 1215 48 103/2016 Budsjettforslag 2018 utenom ordinær ramme 74 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer 105/2016 Tilsetting av rektor. Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst. Oppnevning av utvalg 3 8 1400 80 106/2016 Tilsetting av prorektorer. Utlysningstekst og prosess 101 107/2016 Tilsetting av administrasjonsdirektør. Utlysningstekst 110 108/2016 Tilsetting dekanstillinger. Utlysningstekst 118 109/2016 Etablering av Innovasjonssenter Campus Ås AS og eierandel i Inkubator Ås AS 92 1530 126 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
2 av 145 2 Saksnr. Sakstittel Tid Side 110/2016 Referatsaker: 111/2016 Evt. a) Brev fra Kunnskapsdepartementet (KD) datert 19.09.2016: Høring forslag om ny forskrift om Nasjonal vitnemåls- og karakterportal b) Referat fra Prosjektrådsmøte 07.06.2016 c) Orientering om resultatet av suppleringsvalet av nytt medlem til universitetsstyret for perioden 20.9.2016 til 31.7.2017 d) Referat fra Studieutvalget 31.08.2016 e) Referat fra Forskningsutvalget 15.09.2016 f) Orientering om forslag til statsbudsjettet 2017 for universiteter og høgskoler: https://www.regjeringen.no/contentassets/31af8e2c3a224ac2 829e48cc91d89083/orientering-om-forslag-til-statsbudsjettet- 2017-for-universiteter-og-hogskolar.pdf Eventuelt forfall meldes Lise Gorseth på epost 18TUlise.gorseth@nmbu.noU18T eller tlf. 950 59 007 Siri B. Hatlen styreleder NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
US-sak 94/2016 3 av 145 UTKAST TIL PROTOKOLL FRA MØTE I UNIVERSITETSSTYRET Dato: 08.09.2016 Sted: Styrerommet, Campus Ås Tid: Kl. 0900-1540 Tilstede: Siri B. Hatlen, Camilla Kielland, Ole Johan R. Holtet, Ruth Haug, Marianne Harg, Sol Høgset, Jens Oddershede, Morten Sørlie, Alf Bjørseth, Øystein Evensen, Trond Langseth (unntatt sakene 83, 86-90) Administrasjonen: Mari Sundli Tveit, Halvor Hektoen, Jan Olav Aasbø, Birger Kruse, Siri Margrethe Løksa Protokoll: Lise Gorseth 73/2016 Godkjenning av innkalling og sakliste Vedtak: Universitetsstyret godkjenner innkalling og saksliste. 74/2016 Godkjenning av protokoll fra 16.06.2016 Det ble orientert om at IDF-møtet hadde merknader til styringsreglementets formuleringer om tilsettingsfullmakt for dekaner og direktører i universitetsadministrasjonen. Rektor informerte om at sak om innstillings- og tilsettingsorganer kommer på neste styremøte. Vedtak: Universitetsstyret godkjenner protokollen. 75/2016 Referat fra IDF-møtet 05.09.2016 Vedtak: Referat fra sentralt IDF-møte 05.09.2016 ble delt ut i møtet. Punktene fra referatet ble orientert om under hver enkelt sak. Referatet legges ved protokollen. 76/2016 Orienteringssaker fra Styreleder Rektor Konstituert dekan Anne Storset orienterte om arbeidet med pasientgrunnlaget etter flytting til Ås. NMBU Universitetsstyret Møtedato 08.09.2016
4 av 145 2 77/2016 Orientering fra Statsbygg ved prosjektdirektør Erik Antonsen Vedtak: Tas til orientering. 78/2016 Status fra Prosjektstyret Vedtak: Tas til orientering. 79/2016 Status Campusplan Styret ber rektor finne løsninger innenfor «0-alternativet» som omfatter dagens bygningsmasse på Ås inkludert Samlokaliseringsprosjektet i 2019, slik tidligere styrevedtak forutsetter. Disse omfatter bl.a. krav om 10 % arealeffektivisering (som også inkluderer arealreduksjon) og styret understreket viktigheten av at styrets vedtak fra 2014 nå blir hensyntatt i det videre arbeid. Vedtak: Universitetsstyret viser til tidligere vedtak om Campusplan i sakene 29/2014, 41/2014, 55/2014, 83/2014, 22/2015, 62/2015 og 65/2016. Rektor legger fram sak om framdriftsplan på neste styremøte basert på styrets innspill gitt i møtet. 80/2016 Langtidsprognose NMBU 2017-2021 Universitetsstyret ber om at de framtidige langtidsprognosene skal omfatte både drift og investeringer. Vedtak: Universitetsstyret tar langtidsprognosen for NMBU 2017-2021 til foreløpig orientering. Rektor legger fram oppdatert langtidsprognose i forbindelse med Budsjett og tiltaksplan. 81/2016 Campusutvikling og langsiktig finansiering ved NTNU Saken utgår. 82/2016 Mekanisme for lån av NMBUs likviditetsreserve til større strategiske investeringer Vedtak: NMBU Universitetsstyret Møtedato 08.09.2016
5 av 145 3 1. Universitetsstyret etablerer en mekanisme for lån fra NMBUs likviditetsreserve til større strategiske investeringer. 2. Universitetsstyret godkjenner retningslinjene for lån av likviditetsreserven med de innspill som framkom i møtet. Retningslinjene vedlegges protokollen. 83/2016 Rapport om aksjeselskapene (unntatt off. Offl. 13 jfr fvl. 13 (2)) Vedtak: Informasjonen om de ulike selskapene NMBU har eierinteresser i tas til orientering. 84/2016 Styring og leiing nytt valreglement for NMBU Universitetsstyret ynskjer at varamedlem til styra skal vera nemnde opp i numerisk rekkefølje. Styret ber rektor, om nødvendig, rette opp reglementet for å ta omsyn til dette. Til 10 «Valgbarhet for ledere» støtter styret den framlagde formuleringa og grunngjer dette med at det er viktig at leiarar ikkje kjem i dobbeltroller gjennom si styredeltaking. Vedtak: 1. Valreglementet vert vedteke med innspela som kom i møtet. 2. Rektor nemner opp dei fakultetsvise nominasjonskomiteane i overgangsperioden. 3. Valreglementet vert lagt ved protokollen 85/2016 Omorganiseringen. Overgangsordninger Vedtak: 1. Styret tar rektors orientering til etterretning. 2. Rektor legger fram rapport om implementering av ny organisasjonsmodell over nyttår. 86/2016 Tilsetting av rektor. Notat til foreløpig drøfting i US Universitetsstyret ønsker at prosessen skal tilrettelegges slik at neste periodes rektor, så langt det er praktisk mulig, kan delta i rekrutteringen av stillinger som rapporterer til rektor. Dette gjelder særlig stillingene som prorektorer, men også administrasjonsdirektør og dekaner. Basert på universitetsstyrets drøfting vil styreleder og rektor til neste styremøte fremme forslag til timeplan for de aktuelle prosesser. NMBU Universitetsstyret Møtedato 08.09.2016
6 av 145 4 Vedtak: Saken ble drøftet. 87/2016 Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst administrasjonsdirektør Det vises til de innledende merknadene i sak 86/2016. Vedtak: Stillingsbeskrivelsen for administrasjonsdirektør vedtas med de innspill som framkom i møtet. Stillingsbeskrivelsen vedlegges protokollen. 88/2016 Stillingsbeskrivelse prorektorene Det vises til de innledende merknadene i sak 86/2016. Vedtak: Stillingsbeskrivelsene for prorektorene vedtas med de innspill som framkom i møtet. Stillingsbeskrivelsene vedlegges protokollen. 89/2016 Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst dekanstillinger Det vises til de innledende merknadene i sak 86/2016. Vedtak: Universitetsstyret bekrefter stillingsbeskrivelsen for stillingene som dekan med de innspill som framkom i møtet. Stillingsbeskrivelsen vedlegges protokollen. 90/2016 Klagesak. Vedtak om oppsigelse (unntatt offentlighet offl. 13 jf fvl 13.1) Vedtak: Klagen tas ikke til følge. Sentralt tilsettingsråds vedtak om oppsigelse opprettholdes. 91/2016 Referatsaker: a) Brev fra Riksrevisjonen (RR) datert 09.06.2016: Innledende revisjonsbrev for revisjon av regnskapet til NMBU 2016 b) Årsplan for styresaker 2016 c) Brev fra Kunnskapsdepartementet (KD) datert 08.06.2016: Møte om styrket dialog i samlokaliseringsprosjektet d) (Unntatt offentlighet jfr. Offl. 15 (1)) e) Brev fra Norske Landskapsarkitekters Forening datert 24.08.2016: Vedr. lokaler for institutt for landskapsplanlegging (ILP), NMBU NMBU Universitetsstyret Møtedato 08.09.2016
7 av 145 5 f) Brev fra KD datert 15.06.2016: Anmodning fra Stortinget Bedre kjønnsbalanse i ansettelsesutvalgene og åpne og inkluderende prosesser g) Brev fra KD datert 16.06.2016: Klage vedrørende fraværende journal ved NMBU h) Brev til KD datert 26.06.2016: Høringsuttalelse fra NMBU Lov om statens ansatte i) Brev fra KD datert 24.06.2016: Bruk av tittel professor j) Brev fra KD datert 27.06.2016: Høring endring i forskrift om kvalitetssikring og kvalitetsutvikling i høyere utdanning og fagskoleutdanning k) Brev fra KD datert 28.06.2016: Endringer i skikkethetsforskriften l) Brev fra KD datert 28.06.2016: Endring i forskrift om egenbetaling innføring av en plikt for studenter til å ha egen bærbar datamaskin for bruk i studier m) Brev fra KD datert 28.06.2016: Adgang til å trekke klage over eksamenskarakter n) Brev til KD datert 30.06.2016: Innspill til stortingsmelding om kvalitet i høyere utdanning fra NMBU o) Brev fra KD datert 04.07.2016: Høyring Forslag om endringar i forskrift om opptak til høgre utdanning p) Brev fra KD datert 05.07.2016: Høring: Nasjonale retningslinjer for åpen tilgang til forskningsresultater q) Brev fra Nasjonalt organ for kvalitet i utdanning (NOKUT) datert 15.07.2016: Tilbakemelding på søknad om status som Senter for fremragende utdanning SITRAP r) Brev fra KD datert 22.07.2016: Høringsbrev NOU 2016:7 Høring Karriereveiledningsutvalgets sluttrapport s) Brev fra KD datert 16.08.2016: Høring Forskrift om plikt til å stille krav om bruk av lærlinger ved offentlige anskaffelser t) Brev fra KD datert 18.08.2016: Oversendelse av høring om endringer i arbeidsmiljølovens regler om varsling Vedtak: Universitetsstyret tar sakene til orientering. 92/2016 Evt. Det var ingen saker til eventuelt. NMBU Universitetsstyret Møtedato 08.09.2016
8 av 145 US 96/2016 REKTORS ORIENTERING TIL UNIVERSITETSSTYRET Saksansvarlig: Mari Sundli Tveit Saksbehandler(e): Lise Gorseth Arkiv nr: 16/00158 Fremragende Forskning og Utdanning (FFU) Prestisjeprosjekter: NMBU har sendt fire koordinator- og sju partnersøknader til Forskningsrådets INFRASTRUKTUR utlysning. NMBU ved INA har sendt en søknad til Nordic Centers of Excellence. Det er for tiden god søknadsaktivitet til EU fra NMBU forskere. Fire unge forskere planlegger å sende ERC Starting Grant søknad til fristen 18. oktober og det er sendt fem søknader fra mer erfarne forskere til hhv programmene FET (Future and emerging technologies), BBI (Bio-based Industries), SC1 (Societal Challenges 1) og SEC (Security). NMBU har også økt sitt EU-team med to nye EU-rådgivere som finansieres av Forskningsrådet. INA har fått innvilget et ERA-nett prosjekt (ca 3,7 MNOK). Satsing på talenter: NMBUs Talentutviklingsprogram: Det kom inn 17 søknader (8 kvinner og 9 menn) til fristen 1. oktober 2016. Alle søkerne er meget kompetente. En ekstern komite vil evaluere søknadene, gjennomføre intervjuer og stå for den endelige innstillingen. Prosjekter innen innovativ undervisning: De seks prosjektene som ble tildelt midler i 2016 er godt i gang. Det kommer ny utlysning i 2017. Kvalitet i alle ledd: Det gjennomføres denne høsten flere kurs for ph.d.-kandidater: Prosjektledelse, presentasjonsteknikk og norskkurs. I tillegg gjennomføres det et kurs i prosjektledelse for postdoktorer og yngre forskere og veilederkurs for ph.d-veiledere. Program for forsknings- og utdanningsledelse ble avsluttet i september. Pasientgrunnlaget for klinikkene ved flytting til Ås Rapporten er ferdigstilt og overlevert dekan Anne Storset som jobber videre gjennom tre hovedområder: Brukerutstyrsprosjektet mot Prosjekt Campus, organisasjonsutviklingsprosjektet og markedsføring. Styret vil bli orientert videre om pasientgrunnlaget på en egnet måte. Rektors reise til Brasil 19.-23. september 2016 Rektor og de andre U5-rektorene ble invitert til å være med i Statsråd Torbjørn Røe Isaksens delegasjon på denne reisen til Brasil, som er en del av regjeringens oppfølging av Panoramastrategien fra 2015. Formålet med reisen var å styrke Norges samarbeid med Brasil innen høyere utdanning og forskning, både på institusjonell og statlig nivå. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
9 av 145 2 SEARCH (Sandnes Education and Research Centre Høyland) Byggherre for prosjektet er NMBU, og NMBU står som eier av bygget. Bidragsytere er NMBU, Universitetssykehuset i Stavanger, Stiftelsen norsk luftambulanse, Universitetet i Stavanger, Rogaland fylkeskommune, Sandnes kommune, Sparebank 1, Felleskjøpet samt en bevilgning over Statsbudsjettet for 2016. Den samlete økonomiske rammen for prosjektering, bygg og utstyr er 15,5 mill. kroner. Ut fra tidligere kostnadsoverslag på 13,5 mill. kroner anså en at finansieringsgrunnlaget var tilstrekkelig til at prosjektet kunne videreføres. Det er innledet dialog med bl.a. Lyse energi og Universitetsfondet i Stavanger om ytterlig finansiering. Prosjektet er i innspurten av prosjekterings- og kvalitetssikringsfasen. Byggetegningene er justert og optimalisert, og byggesøknad er sendt. Det er sendt en dispensasjonssøknad til Sandnes kommune om fritak fra rekkefølgekrav etter dialog med kommunen. Det er videre utarbeidet et nytt kalkylegrunnlag for prosjektet, en brukerutstyrsplan, og en egen vurdering av IKT-behov som danner grunnlag for utarbeidelse av anbudsgrunnlaget. Det planlegges at prosjektet sendes ut på anbud i løpet av november med oppfølgende forhandlinger med anbudsgivere. Saken vil bli forelagt US i henhold tidligere vedtak for endelig vedtak om byggestart. Departementsrådsbesøk fra Kunnskapsdepartementet på NMBU 27. september I forbindelse med den offisielle åpningen av plansilo, redskapshus og høylager på Ås gård (Senter for Husdyrforsøk), fikk NMBU besøk av nyoppnevnt departementsråd Petter Skarheim med flere fra Kunnskapsdepartementet. Kunnskapsdepartementets delegasjon fikk samme ettermiddag også presentasjoner om Ur og SLP-prosjektet samt omvisning i Urbygningen og på byggeplassen for SLP. Times Higher Education NMBU er for første gang inne på internasjonal prestisjeliste som viser en rangering av verdens 980 beste universiteter. Se link for mer informasjon: http://www.dn.no/nyheter/politikksamfunn/2016/09/21/2210/utdannelse/fem-norskelresteder-p-internasjonal-prestisjeliste UKA i Ås Norges lengste kulturfestival UKA 2016 er den 48. i rekken og den er et viktig arrangement for våre studenter og ansatte ved NMBU og for Ås kommune. UKA byr på aktiviteter som blant annet UKErevyen, konserter, ølfestival, temabarer, debatter og foredrag, internasjonal dag, konkurranser og aktivitetsdager som barnedag, idrettsdag og mye annet. Se link for mer informasjon: https://www.nmbu.no/aktuelt/node/28876 Orientering om EU-arbeidet ved NMBU Da styret behandlet rapport for 1. tertial 2016, ønsket de en nærmere orientering om EUarbeidet ved NMBU. Forskningsdirektør Ragnhild Solheim vil holde en orientering om dette i møtet. 12.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
10 av 145 US 98/2016 Opptak til studieåret 2016/2017 Universitetsledelsen Saksansvarlig: Administrasjonsdirektør v/ studiedirektør Ole-Jørgen Torp Saksbehandler(e): Opptaksleder Benedikte Merete Markussen Arkiv nr: 16/05121 Forslag til vedtak: Opptaket til studieåret 2016/2017 tas til orientering. 12. oktober 2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
11 av 145 2 Oppsummering av opptaket til studieåret 2016/2017 I denne saken orienteres styret om opptaket til NMBU for studieåret 2016/2017. Saken tar for seg årets resultater for opptakene til NMBUs bachelor- og masterprogram, samt praktisk pedagogisk utdanning. Tabell 1 viser den totale rammeoversikten for de ulike programkategoriene og antall møtt per 22/9 2016. Siste frist for semesterregistrering for høstsemesteret var 15/9 2016. Tabell 1. Total oversikt for opptaksrammer fordelt på programkategori Programkategori Ramme Møtt pr 22/9 3-årige bachelorprogram 529 541 5- og 5.5 årige masterprogram 351 367 2-årige masterprogram 661 611 Kortere studieprogram (PPU, ettårig grunnstudium og frie realfag) 139 126 Total ramme 1680 1645 Nasjonal opptaksmodell (NOM-opptaket) Tabell 2 viser hvilke studieprogram som har fylt sine rammer i forhold til de opptaksrammer som var satt av universitetsstyret. Dette gjelder de studiene som var en del av den nasjonale opptaksmodellen (NOM-opptaket). NOM-opptaket er en nasjonal samordning av opptak til grunnstudier ved høyskoler og universiteter i Norge og opptaket koordineres av Samordna opptak. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
12 av 145 3 Tabell 2 viser også poenggrensen i hovedopptaket på de ulike programmene og hvilke studieprogrammer der det ble gitt tilbud til alle kvalifiserte, altså åpne studieprogrammer. I år har NMBU 5 åpne studieprogrammer; Husdyrvitenskap, Plantevitenskap, Miljø og Naturressurser og Kjemi. Studieprogrammer som i år er lukket i motsetning til i fjor er Økologi og naturforvaltning og Lektorutdanning i realfag. 14 program har fått økte poenggrenser i forhold til hovedopptaket i 2015, alle med mindre justeringen. Fem av de syv masterne i teknologi har økte poenggrenser siden i fjor og alle har nå godt over 50 i poenggrense i ordinær kvote. Veterinær og dyrepleier hadde begge en økning i søkningen i år i forhold til i fjor, men har likevel en mindre nedgang i poenggrensen. Programmene har fortsatt svært lange ventelister. Vi ser at det i år er registrert 10 studenter fler enn rammen på Veterinær. Det overbookes alltid for å sikre nok studenter ved studiestart og det er ikke mulig å si med sikkerhet hvor mange som velger å møte opp. Selv om det ikke ble gitt flere tilbud enn normalt på dette programmet, var det altså i år flere som valgte å møte opp. Følgende studieprogram har vært annonsert på ledige studieplasser: Plantevitenskap, Husdyrvitenskap, Miljø og naturressurser og Kjemi. Dette har bidratt til flere studenter på disse programmene, men tradisjonelt er det slik at man må kunne forvente en lavere oppmøteprosent enn for andre studieprogram da det skal flere tilbud til for å få en møttstudent enn når tilbud gis i hovedopptaket. Husdyrvitenskap fikk i 2015 økt rammen fra 25 til 40 plasser, men blir dessverre ikke fyllt opp til tross for at studiet har vært annonsert på Ledige studieplasser. Plantevitenskap, Miljø og naturressurser og Kjemi ser derimot ut til å fylle sine rammer. Overordnet ser vi at vi har meget sterke merkevarer blant våre programmer som stadig øker i popularitet. Det er også gledelig at mange av de mindre fagområdene som tradisjonelt har slitt med å fylle sine rammer, slik som geomatikk og biologi, fortsetter å ha oppgang. Årets resultat viser at mangfoldet av studieprogram ved NMBU treffer godt i forhold til ungdommenes interesser og at NMBU tilbyr attraktive program. Tall fra Samordna Opptak viser at det på landsbasis er størst prosentvis økning innen pedagogiske fag (+23%), landbruks- og havbruksfag (+11,4%), informasjonsteknologi (+8,1%) og språkfag (+7%). For lærerutdanningene er det på landsbasis en nedgang i antallet tilbud for grunnskolelærer. NMBU har økning i programmet Lektorutdanning i realfag, med 5 flere møttstudenter enn i 2015 og en poenggrense på hhv 44,3/46,4 mot åpent i fjor. For landbruksprogrammene Husdyrvitenskap og Skogfag er det kun mindre endringer siden 2015. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
13 av 145 4 Tabell 2. Ramme, poenggrense (førstegangsvitnemålskvote/ordinær kvote) og møtt på de ulike studieprogrammene i NOM-opptaket Studieprogram Ramme Poenggrense Møtt pr 22/9 Korte program 1-årig grunnstudium 30 51.0/55.7 32 Frie realfag 20 37.4/58.4 18 3-årige bachelor program Bioteknologi 30 51.1/52.2 34 Biologi 30 47.7/47.3 34 Energi og miljøfysikk 20 51.0/52.3 18 Kjemi 20-26 Miljø og naturressurser 20-23 Fornybar energi 35 47.4/50.0 31 Landskapsingeniør 30 43.0/48.1 29 Internasjonale miljø og 44 46.4/47.3 39* utviklingsstudier* Matvitenskap 20 42.7/44.2 22 Plantevitenskap 20-23 Økonomi og administrasjon 100 42.4/47.3 104 Samfunnsøkonomi 20 42.4/50.2 23 Husdyrvitenskap 40-33 Geomatikk 20 37.1/47.4 22 Økologi og naturforvaltning 30 39.1/35.0 30 Skogfag 25 39.3/44.0 21 Dyrepleier 30 48.4/56.5 29 5-årige masterprogram Landskapsarkitektur 50 48.6/55.1 52 By- og regionplanlegging 32 46.9/52.7 34 Eiendomsfag 35 43.3/50.8 32 Teknologi - Byggeteknikk og arkitektur 25 50.1/55.4 24 Teknologi - Maskin, prosess og 20 50.3/53.4 19 produktutvikling Teknologi - Industriell økonomi 25 52.6/57.9 25 Teknologi - Miljøfysikk og fornybar 20 54.3/55.9 21 energi Teknologi - Vann og miljøteknikk 20 49.8/55.3 20 Teknologi - Geomatikk 14 40.6/51.5 16 Teknologi - Kjemi og bioteknologi 20 50.8/52.7 20 Lektorutdanning i realfag 20 44.3/46.4 24 Veterinærstudiet 70 55.2/62.0 80 Totalt 935 958 * inkludert 17 studenter fra det internasjonale opptaket NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
14 av 145 5 2-årige masterprogram og opptak til høyere årstrinn Tabell 5 og 6 gir en oversikt over ramme og antall møtt til 2-årige masterprogram og høyere årstrinn, Det var totalt 2481 søkere til de 2-årige masterprogrammene (inkludert det internasjonale opptaket) og 620 til høyere årstrinn (opptak til 3. og 4. studieår av femårige program). Dette er en endring fra henholdsvis 3039 og 408 i 2015. Møtt-tallene viser at Fakultet for Miljøvitenskap og teknologi (Miljøtek) og Fakultet for Samfunnsvitenskap (Samvit) har fylt sine rammer med hhv 141/147 og 313/299 og at Fakultet for Veterinærmedisin og biovitenskap (Vetbio) ikke har fylt sin ramme med 157 møtt og en ramme på 215. Fakultetet hadde ikke nok kvalifiserte søkere til å fylle rammene på sine program. Tabell 5. Ramme og antall møtt på toårig masterprogram. Studieprogram Ramme Møtt Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap Bioteknologi 34 Bioinformatikk og anv statistikk IKBM 3 Kjemi 95 14 Matvitenskap og ernæring 20 Institutt for husdyr- og akvakultur-vitenskap Animal Breeding and Genetics 4 Husdyrfag IHA 15 Feed Manufacturing Technology 60 9* Aquaculture 14* Institutt for plantevitenskap Plantevitenskap IPV 15* Biologi 60 13 Agroecology 16* Totalt Vetbio 215 157 Handelshøyskolen NMBU Økonomi og administrasjon HH 91 Economics / Samfunnsøkonomi 124 19* Entreprenørskap og innovasjon 25 Institutt for landskapsplanlegging Eiendomsutvikling ILP 36 Folkehelsevitenskap Heltid 65 25 Folkehelsevitenskap Deltid 10 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
15 av 145 6 Internasjonale miljø- og utviklingsstudier, Noragric Int. Environmental Studies NOR 34* Int. Development Studies AGRIC 24* International Relations 110 49* Totalt Samvit 299 313 Institutt for miljøvitenskap Miljø og Naturressurser IMV 23* Radioecology 25 3* Institutt for naturforvaltning Naturforvaltning INA 25 Naturbasert reiseliv 120 15 Skogfag 20 Fornybar energi 24 Ecology 22* Institutt for matematiske realfag og teknologi Miljøfysikk IMT 6 Nordic Master in Aquatic Food Production 2 3 Totalt Miljøtek 147 141 * Disse studieprogrammene har også engelske studieretninger og tallet inkluderer internasjonale studenter. Opptaket av studenter på høyere årstrinn (3 og 4 studieår) av de femårige programmene har ikke egen ramme. Opptaket er ment å skulle bidra til å fylle ledig kapasitet på de femårige studieprogrammene. Det tas derfor ikke opp mange studenter i dette opptaket. Konkurransen om de få ledige plassene som finnes i dette opptaket er stor. Tabellen viser antall tilbud gitt og antall studenter møtt på disse programmene. Tabell 6. Antall og møtt i opptaket til høyere årstrinn Høyere årstrinn ved 5-årige masterprogram Tilbud Møtt Byggeteknikk og arkitektur 34 11 Miljøfysikk og fornybar energi 8 5 Vann- og miljøteknikk 28 10 Maskin-, prosess- og produktutvikling 33 12 Geomatikk 28 15 Lærerutdanning i realfag 25 7 Kjemi og bioteknologi 6 2 Landskapsarkitektur 13 9 By- og regionalplanlegging 22 12 Eiendomsfag 7 1 Sum 204 84 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
16 av 145 7 Praktisk pedagogisk utdanning Opptaket til praktisk pedagogisk utdanning vurderes som tilfredsstillende. Det er møtt 76 studenter og rammen er 79. Tabell 8 viser fordelingen på heltid og deltid. Tabell 8. Ramme og møtt til praktisk pedagogisk utdanning. Studieprogram Ramme Møtt Heltid 38 Deltid 79 38 Totalt 79 76 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.16
17 av 145 US 100/2016 Campusplan - Framdriftsplan Universitetsledelsen Saksansvarlig: Olaf Melbø Saksbehandler(e): Trond Furuberg, Jan Olav Aasbø Arkiv nr: 16/03181 Vedlegg: Ingen Forslag til vedtak: Framlagt framdriftsplan for utvikling av campusplan tas til etterretning. 11.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
18 av 145 2 Innledning Universitetsstyret drøftet campusplan på sitt møte 08.09.2016 og vedtok bla at det på styrets oktobermøte skulle legges fram framdriftsplan for utarbeiding av campusplan (US 79/2016). Orientering om den videre oppfølging etter US-møtet 08.09. Styret understreket at campusplanen primært skulle legge til grunn et 2019-perspektiv for bygningsmassen. Da er SLP-prosjektet bygget ut, inkludert Fellesbygget. I arbeidet er dette betegnet som «0-alternativet». Kunnskapsdepartementet har høy oppmerksomhet på campusutvikling, og har i brev av 29.09.2015 bedt UH-institusjonene om å utarbeide campsplaner. De skriver: «.. ber derfor om at alle statlige universiteter og høyskoler utarbeider overordnede planer for utvikling av bygningsmassen og effektiv bruk av eksisterende og nye campuser». Arbeidet med campusplanen er lagt til prosjektstyret. Rektor har fastsatt mandat for prosjektstyrets arbeid med campusplanen: 1. Det skal utarbeides en plan for den framtidige utvikling av Campus Ås som legger til grunn: a. Minst 10% arealreduksjon, med utgangspunkt i de samlede arealer fra 2014. b. Det skal presenteres bærekraftige løsninger for drift av arealene innenfor realistisk gjennomførbare økonomiske rammer c. Mulighetene for mer intensiv arealbruk, herunder undervisningstid og former, normer for kontorplassdekning mv skal vurderes d. Et helhetlig perspektiv der alle bygg og infrastruktur i prinsippet gjøres tilgjengelig for hele NMBUs organisasjon e. Løsninger dimensjoneres for ca 6000 studenter i 2019, ca 1750 ansatte i 2019 2. Campusplanen skal omhandle «0-alternativet». Med 0-alternativet forstås dagens bygningsmasse på Campus Ås inkludert Samlokaliseringsprosjektet med Fellesbygget som står klart i 2019. 3. Det skal spesielt vurderes hvordan: a. NMBU kan fase ut arealer i tilstandsklasse 2 og 3 b. Hvordan man kan sikre sambruk med resten av NMBU når Samlokaliseringsprosjektet tas i bruk 4. Utrede kostnader ved løsningene som skisseres, herunder finansiering. 5. Prosjektstyret utarbeider forslag til prosjekt- og gjennomføringsplan for arbeidet, som legges fram for rektor til godkjenning. Prosjektstyret har i møte 29.09.2016 fastsatt et overordnet styringsdokument for Prosjekt Campus, hvor campusplanen sammen med bla SLP-prosjektet inngår som ett av flere delprosjekter. Det er etablert to arbeidsgrupper som rapporterer til prosjektsjef. Arbeidsgruppene har til oppgave å utarbeide forslag til: Arbeidsgruppe 1: NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
19 av 145 3 Optimal bruk av de nye arealene i SLP-bygget fra 2019 Arbeidsgruppe 2: Nye arealnormer for hele NMBU O-alternativet med fokus på samlokalisering av ILP og IPV Framdriftsplan Framdriftsplanen legger opp til at campusplanen legges fram på universitetsstyrets møte 9. mars 2017. Prosjektsjef har fastsatt følgende framdriftsplan for arbeidet i samarbeid med arbeidsgruppelederne: Plan Arbeidsgruppe 1: Plan Arbeidsgruppe 2: Risikovurdering Det er en ikke ubetydelig framdriftsrisiko i arbeidet da det er tunge problemstillinger som berører ansatte og studenters arbeidssituasjon. Dette gjør det usikkert å estimere arbeidets framdrift. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
20 av 145 4 Rektors vurdering Framdriftsplanene er ambisiøse mht til tidsfristene gitt campusplanens kompleksitet. Rektor slutter seg imidlertid til Prosjektstyrets forslag da det er viktig å få ferdigstilt campusplanen. Rektor er tilfreds med at Prosjektstyret har utarbeidet et styringsdokument for Prosjekt Campus hvor campusplanen inngår. Det er viktig å sikre denne type overordnet forankring for arbeidet. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
21 av 145 US 101/2016 Rapport for 2. tertial 2016 Universitetsledelsen Saksansvarlig: Rektor Saksbehandler(e): Avdelingene i universitetsadministrasjonen Arkiv nr: 15/03331 Vedlegg: 1. Rapport for 2. tertial 2. NMBUs eksternregnskap per 31.08.2016 (legges kun på nett) Forslag til vedtak: Universitetsstyret tar Rapport for 2. tertial 2016 til etterretning. 11.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
22 av 145 2 Innledning Vedlagt følger Rapport for 2. tertial 2016. Rapporten har slik disposisjon: 0. Sammendrag og rektors samlete vurdering per 2. tertial 2016 1. Rapport om gjennomføring av årets planer for virksomheten 2. Økonomi 3. Forhold universitetsstyret har bedt om skal rapporteres i forbindelse med tertialrapportene Tertialrapporten er basert på de interne tertialrapportene fra NMBUs budsjettenheter. Universitetsstyrets protokollerte følgende ved forrige tertialrapport: Til rapport for 2. tertial ønsker styret at det i større grad er redegjort for hva som er gjort for å forbedre situasjonen i de tilfeller hvor rektor melder om avvik. Det ble spesielt pekt på EU arbeidet, publiseringspoeng og budsjettenheter i økonomisk ubalanse. Styret ønsker at rektor legger til rette for en gjennomgang på hvordan det jobbes med å styrke EU arbeidet, spesielt sett opp mot vedtaket styret fattet i sak 56/2015. Det blir lagt opp til en gjennomgang av EU arbeidet i forbindelse med styresaken om rektors orientering. Rektor har fulgt opp styrets ønske om i større grad å redegjøre for hva som er gjort der det meldes om negativt avvik. Når det gjelder publiseringspoeng, er dette en indikator hvor resultatene framkommer på årsbasis, ikke pr tertial, slik at det vil ikke være mulig i tertialrapporten å rapportere om hvordan utviklingen i året forløper. I tilknytning til orienteringen om EU arbeidet vil det bli gitt en redegjørelse for hvilke tiltak det har blitt lagt vekt på i 2016 for å forbedre publiseringsraten. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
23 av 145 US-sak 101/2016 Vedlegg 1 Rapport for 2. tertial 2016 Innhold 0. Sammendrag og rektors samlete vurdering per 2. tertial 2016... 2 1. Rapport om gjennomføring av årets planer for virksomheten... 3 1.1 Rapport om oppfølging på NMBUs styringsparametere... 3 1.2 Rapport om oppfølging av US vedtak om tiltak for å øke deltakelsen i Horisont 2020 og ERA 5 1.3 Rapport fra prosjektstyret for Prosjekt Campus... 6 1.4 Oppfølging av tildelingsbrevet for 2016... 8 1.5 Oppfølging av etatsstyringsbrevet for 2016... 8 2. Økonomi... 9 2.1 Internregnskapet resultat i forhold til tildelte midler... 9 2.2 Bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet... 15 2.3 Eksternregnskapet... 20 2.4 Rektors vurdering av den økonomiske situasjonen... 20 3. Forhold universitetsstyret har bedt om skal rapporteres i forbindelse med tertialrapportene... 21 3.1 HMS-handlingsplan... 21 3.2 Implementering av administrative systemer... 21 3.3 Utvikling av studieprogramporteføljen... 23 3.4 Samarbeid med Universitetet i Oslo... 23 3.5 Arbeidet med tidstyver... 24 3.6 Internrevisjon... 24 1
24 av 145 0. Sammendrag og rektors samlete vurdering per 2. tertial 2016 I hovedsak er aktiviteter i rute iht til tiltaksplanen styret har vedtatt for 2016. Rapporten har i kapittel 3 en redegjørelse for forhold US har bedt om skal rapporteres i forbindelse med tertialrapportene. Her vil rektor spesielt trekke fram: H-verdien (antall personskader med fravær per million arbeidstimer) er 3,41 Arbeidet med oppfølging av internrevisjonsrapportene er godt i gang. Internrevisjonens påpekninger oppleves som relevante og vil i stor grad bli innarbeidet i prosedyrer og rutiner. Rektors vurdering av den økonomiske situasjonen Samlet sett holder NMBU seg godt innenfor de tildelte midler fra Kunnskapsdepartementet (KD) i 2016. Enkelte budsjettenheter melder om ubalanse, og det arbeides med hvordan disse enkeltvis skal håndteres. Det er redegjort for i rapporten hvilke tiltak man har iverksatt for å håndtere situasjonen. Spesielt utsatt er Institutt for plantevitenskap (IPV) og Institutt for miljøvitenskap (IMV). Instituttene planlegger å redusere noe sine oppsparte midler, og forventer samlet å gå ut av 2016 med en saldo på 97 mill. kroner (mot 104 mill. kroner i 2015). Prognosene for den eksternt finansierte virksomheten i form av bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet øker med 4% fra 2015 til 308 mill. kroner. Vi ser fortsatt tegn til vridning av porteføljen over til vekst i omsetningen overfor NFR og EU, men ikke i samme grad som ble meldt ved 1. tertial. Omsetningen overfor NFR øker med 5 % (ca 10 mill. kroner), EU ligger flatt, mens øvrig Bidrags- og oppdragsfinansiert øker med 5% (4 mill. kroner). For sistnevnte område ligger imidlertid veksten innenfor den bidragsfinansierte aktiviteten, hvilket rektor vurderer som positivt. Økt orientering mot NFR, EU og andre bidragsytere er en positiv utvikling som understøtter NMBUs strategier. En konsekvens kan bli at vi får problemer med å nå målet som er satt for styringsparameteren «Bidragsog oppdragsinntekter utenom EU og NFR» slik det er dokumentert i rapporten. Rektor vil vurdere nivået for denne styringsparameteren inn mot arbeidet med Budsjett og tiltaksplan for 2017. Samtidig må det pekes på at dette fra 2017 har blitt en indikator innen finansieringssystemet for UH-sektoren, slik at det derfor blir viktig ikke bare å opprettholde, men øke vår totale omsetning på denne indikatoren. 2
25 av 145 1. Rapport om gjennomføring av årets planer for virksomheten 1.1 Rapport om oppfølging på NMBUs styringsparametere Rapporteringen på NMBUs styringsparametere legger disse fargekodene til grunn: Vi forventer å nå resultatkravene som er satt for styringsparameteren. Vi forventer delvis å nå resultatkravene som er satt styringsparameteren, utviklingen går i positiv retning. Vi forventer ikke å nå resultatkravene som er satt for styringsparameteren for 2016. Kolonneforklaring: SP nr: Styringsparameterens nummer, jfr vedtatt Budsjett og tiltaksplan 2016 (US 114/2015) T1: Hva som ble rapportert pr 1. tertial 2016 T2: Rapport pr 2. tertial 2016 Rapportering på styringsparameterne: SP Styringsparametere nr 2.2 Bidragsinntekter fra Forskningsrådet per faglig årsverk (DBH). 2.3 Andre bidrags- og oppdragsinntekter utenom EU og Forskningsråd per faglig årsverk (DBH). 2.6 Antall medieoppslag totalt og i prioriterte medier (Aftenposten, NRK og forskning.no) - målt ved Opoint 2.7 Aktivitet i sosiale medier 3.1 Kandidattall på helseog lærerutdanningene, jf måltall (DBH). 3.2 Antall kurs og deltakelse på EVU-kurs 4.2 Andel kvinner i dosentog professorstillinger (DBH) Resultatkrav/ambisjoner for 2016 290.000 kroner (Resultat 2015: 252.000 kroner) 194.000 kroner (Resultat 2015: 131.000 kroner) Holde dagens gode nivå, samt økning innen prioriterte medier. 10.000 følgere på Facebook. Økt bruk av emneknaggene #mittnmbu og #tenkom Rapport Prognose pr 2. tertial er på 246.000 kroner. Stor aktivitet på søknadsskriving, oversikt over innvilgelse foreligger imidlertid ikke før i tredje tertial. Prognose pr 2. tertial er på 146.000 kroner. I rute. Økt satsning på nasjonale medier framfor volum. Har alt nådd 12.000 følgere på Facebook, økt aktivitet på Instagram. Master i Realfag (lektor) 20 Forventer å nå ca 10 kandidater i 2016. Opptak på 24 i 2016. Minst 14 nye kurs og 2000 deltakere. 25 % (Resultat 2015: 21,8%) Så langt i rute med utvikling og gjennomføring av nye tilbud Resultat pr 2. tertial er 22,5%. Likestillingskomiteen har støttet tiltak som kan øke andelen kvinner i faste, vitenskapelige stillinger og spesielt for å øke kvinne- T 1 T 2 3
26 av 145 SP nr Styringsparametere 4.3 Andelen midlertidige tilsatte i undervisningsog forskerstillinger (årsverk) 4.5 Arbeids-, trivsels- og læringsmiljøundersøkelser 4.6 Andelen administrative årsverk 4.7 Brukermedvirkningen følger Statsbyggs fremdriftsplan 4.8 NMBU følger planene for overtakelse og bruk av de nye bygningene 4.9 NMBUs fagmiljøer kan skape ny synergi fra 2019 Resultatkrav/ambisjoner for 2016 Rapport andelen i professorstillinger i form av startpakker, kvalifiseringsstipend og karriereseminar. Resultat 2015: 47,7% Pr 2. tertial: 49,3% Oppfølging og implementering av tiltak etter ARK i 2015/2016. Det planlegges ikke ny undersøkelse i 2016 20,7 % (Resultat 2015: 20,9 %) Anbefalingene fra brukergruppene har høy faglig kvalitet og sikrer fremdrift. Strategi og styringsdokumenter for Samlokaliseringsprosjektet implementeres og følger Statsbyggs fremdriftsplan. Organisasjonsutviklingsprosj ektet for faglig utvikling og synergi av fagmiljøer gjennomføres etter vedtatt plan og strategi. Gjennomført 2015. Tiltak følges opp også i 2016. Resultat pr 2. tertial er 19,9%. Stillingskontroll for alle administrative stillinger innført, både ved instituttene (fakultetene fra 1.1.2017) og universitetsadministrasjonen Følger Statsbyggsplanlegging og prosjektering Prosjektstyret har vedtatt styringsdokument for Prosjekt Campus. NMBUs aktiviteter følger Statsbyggs framdriftsplan. Prosjektet er restrukturert og følger campusplanen og pasientgrunnlaget. T 1 T 2 4
27 av 145 1.2 Rapport om oppfølging av US vedtak om tiltak for å øke deltakelsen i Horisont 2020 og ERA I sak 57/2016 Rapport for første tertial 2016vedtok universitetsstyret følgende (utdrag fra protokollen): Det ble spesielt pekt på EU-arbeidet, publiseringspoeng og budsjettenheter i økonomisk ubalanse. Styret ønsker at rektor legger til rette for en gjennomgang på hvordan det jobbes med å styrke EU-arbeidet, spesielt sett opp mot vedtaket styret fattet i sak 56/2015. Arbeidet med å øke antall søknader har blitt intensivert gjennom tettere oppfølging av kandidatene både fra NMBUs egne EU-rådgivere og ved hjelp av eksterne konsulenter. Arbeidsplanen har ellers blitt fulgt. Antall søknader har så langt kommet opp i 37, mange søknader er ennå ikke ferdig evaluert, men så langt er bare to søknader innvilget. Arbeidet for å styrke kvaliteten på søknader vil derfor fortsatt ha høy prioritet i tiden framover. Det er positivt at flere ERC-søknader vil bli sendt i 2016. Det arbeides med 3 ERC Starting Grant-søknader som har frist i oktober og det er sendt inn en ERC-Advanced Grant. Antall søknader totalt Antall koordinatorsøknader (min. 3 partnere) Antall søknader til ERC (kandidater som er vurdert som godt kvalifiserte) Suksessrate søknader Inntekter Målsetting pr år Resultat 2015- utlysningene Pr 2. tertial 2016 45 (mot 31 i snitt i 42 sendt, 0 innvilget 37 sendt, 2 innvilget, 7RP) 12 under vurdering, resterende avslått 4 6 sendt, 0 innvilget 4 sendt 3 3 sendt, alle avslått 1 sendt til ERC StG, avslått. 1 ERC-AdG 25 % (samme som 0 for UMB 3 siste år i 7RP) 29.000 kr pr fagårsverk 27.000 kr pr fagårsverk 30.000 kr pr fagårsverk (prognose) Antall innsendte søknader vil sannsynligvis nå årets målsetting og antall ERC-søknader er akseptabelt. Suksessraten så langt ligger langt under målsettingen. På siste statistikk fra Forskningsrådet (juni 2016) lå NMBU lavest blant de norske universitetene med en suksessrate på 7%. Universitetet i Bergen lå høyest med 16,3 %, snittet var på 11,3%. NMBUs finansielle suksessrate var noe høyere med 9,6%, men også her ligger NMBU lavt sammenlignet med de andre universitetene. Bare UiT ligger lavere med 6,1%, UiB lå på 13,2%. Støtteapparatet: EU-forumet, et forum for økonomiansvarlige og annen administrativ støtte, ble gjeninnført i 2016. Så langt er det avholdt fire møter med god deltakelse. Forumet møtes vekselsvis på campus Ås og Adamstuen. Prosjektlederne og administrativt ansvarlige i prosjektene har gitt positive tilbakemeldinger på mer støtte til økonomioppfølging og til erfaringsutveksling og læring i EUforumet. EU-projektkontrolleren og -rådgiverne følger opp dette. NMBU øker sin EU-rådgiverstab med 1,5 midlertidige stillinger finansiert av PES-midler over Forskningsrådets budsjetter. De to nye rådgiverne vil starte opp 10. oktober. Stillingen som EUprosjektkontroller er gjort fast og tilsetting skjer om kort tid. Forsknings- og innovasjonsavdelingens EU-team utgjør med dette 5 personer med til sammen 4 årsverk. I overkant av 1 årsverk vil ha Adamstuen som sitt særlige ansvarsområde. 5
28 av 145 Den lave suksessraten på NMBUs søknader kan ha sammenheng med at mange sender inn søknadene uten at tilbudet om veiledning og preevaluering er benyttet, eller at de ber om støtte for seint i prosessen. Det bør være et minimumskrav at alle koordinatorsøknader benytter seg av EUrådgivingen ved universitetet nå som både kapasiteten og kompetansen er styrket. Strategisk tilnærming: I praksis er det stort sett opp til den enkelte forskers og forskergruppens interesse og motivasjon å søke Horisont 2020. Instituttene/fakultetene bør oppfordres til å vurdere hvordan de kan bruke Horisont 2020 og de andre europeiske programmene mer strategisk. Enhetslederne må ta en tydeligere rolle på alle nivåer for å oppfylle dette. De nye fakultetene må utfordres til å utvikle mer ambisiøse og konkrete strategier for deltakelse på den europeiske arenaen. I forbindelse med opprettelse av fakulteter har rektor foreslått et eget EU-opplæringsprogram for de nye dekanene og fakultetsstyrelederne. Forsknings- og Innovasjonsavdelingen er i gang med planlegging av et slikt program som blant annet vil inkludere en studietur til Brussel i samarbeid med Forskningsrådets Brusselkontor. Hensikten er å gi den nye ledelsen et godt grunnlag å basere EUstrategier for de nye fakultetene på. 1.3 Rapport fra prosjektstyret for Prosjekt Campus Prosjektets organisering Prosjektleder for SLP har gått over i annen stilling og Prosjektsjef tar over dette ansvaret fremover. Ellers denne perioden har det vært fokusert på organiseringen av Flytte og Ibruktakelsesprosjektet (FIP). Status og utfordringer Brukermedvirkning for å assistere Statsbygg med prosjekteringen i SLP (Samlokaliseringsprosjektet) er nå gått over i en noe mindre intens fase da bygget i stor grad nærmer seg ferdig prosjektert. Det er fremdeles noen viktige områder og byggutstyr som krever tett involvering. Utarbeidelsen av anbudsunderlag for BUT (Brukerutstyrsprosjektet) går nå inn i en meget hektisk periode. Delprosjektene for IKT og Flytting og ibruktakelse er etablert og i gang med kartlegging/planlegging av aktivitetene fremover. Urbygningsprosjektet er i prøvedriftsperiode frem til slutten av 2016. Campusplanarbeidet pågår. 6
29 av 145 Økonomi Tertialrapport for 2.tertial 2016 (alle beløp i KNOK) Beløp i 1000 kr (A) (B) (C) (D) Nr Beskrivelse Budsjett 2. tertial Prosjektstyret Regnskap 2. tertial Prognose års regnskap 1 4 Totalt 2 001 2 541 3 000 203 Campusplan Forventet årsavvik 5 6 Totalt 1 466 972 2 200 735 Administrasjon 8 11 Totalt 1 133 1 102 1 700 190 Samlokaliseringsprosjektet og Brukerutstyrsprosjektet 12 20 Totalt 5 067 3 485 7 600 97 Sluttfase /flytteprosjekt SLP 21 23 Totalt 1 867 919 2 800 500 IKT SLP 24 28 Totalt 2 399 959 3 600 50 Total 13 933 9 978 20 900 1 369 (6.5%) * forpliktet for hele 2016. ** regnskapsført for hele 2016. Kommentar: Det ser ut som om prosjektets budsjett vil ha et lite mindreforbruk pga forskjøvet aktivitet, men det er fremdeles noe usikkerhet knyttet til innkjøp av tjenester for assistanse til kartlegging og planlegging av delprosjektene. Prosjektstyret vil videre ha fokus på disse sakene i det neste tertial Campusplan Ås gård/shf (Senter for husdyrforsøk): utbedringer i stallen samt noe garantiarbeid som fremdeles er utestående. SLP/BUT: Hovedfokus vil være på følgende områder: o SLP(Samlokaliseringsprosjektet): Sikre de siste detaljer i prosjektering for oppnåelse av effektmål for prosjektet. o BUT (Brukerutstyrsprosjektet): medvirkning til utarbeidelse av anbudsdunderlag for utstyrsinnkjøp. o IKT (Informasjons og Kommunikasjons Teknologi): planlegge og starte opp videre arbeid og anskaffelser. o FIP (Flytte og Ibruktakelses Prosjektet): videreutvikle overordnet plan for flytting med involvering fra alle avdelinger på Adamstuen. 7
30 av 145 o FDV (Forvaltning Drift og Vedlikehold): Videre utarbeide en plan som beskriver behov for bemanning, system, samarbeid med Statsbygg Urbygningen: prøvedrift pågår. 1.4 Oppfølging av tildelingsbrevet for 2016 I sak 6/2015 ber US om at rektor rapporterer oppfølgingen av tildelingsbrevet i forbindelse med tertialrapportene. Planene for oppfølging av de enkelte punkter i tildelingsbrevet ble orientert om i rapport for 1. tertial (US 57/2016). I all hovedsak er det god oppfølging av planene og aktivitetene er i rute. Under følger oversikt over avvikene som er rapportert når det gjelder oppfølging av tildelingsbrevet for 2016. Tildelingsbrevets formulering Norge skal delta fullt ut i det europeiske forskningssamarbeidet Horisont 2020 og i EUs program for utdanning, ungdom og idrett, Erasmus +. For å kunne lykkes på de mest prestisjetunge arenaene må universitetene og høyskolene spisse innsatsen og konsentrere seg om å hevde seg på områder der forutsetningene er gode. Kunnskapsdepartementet ber institusjonene om å utarbeide overordnede planer for sine campus, jf. Kunnskapsdepartementets brev av 29. september 2015. Rapport om oppfølging (planer og status) Når dekaner er på plass gjennomføres et strategiutviklingsarbeid pr fakultet. Deltakerne i NMBUs Talentprogram skal utvikle søknader til EU og noen av dem er i gang med det. Det er helt nødvendig at fakultetene tar enda mer tak i dette. Det er holdt oppfølgingsmøter med søkere, kurs i konseptutvikling, bidrag til utforming av søknadstekster. Prosjektansatte (1,5 årsverk finansiert av Forskningsrådet) starter 10. oktober, hvorav en er energiforsker med lang erfaring fra EU-prosjekter og en har administrativ erfaring fra å bygge opp EUportefølje ved universitet i annet europeisk land. US vedtar revidert framdriftsplan i november. 1.5 Oppfølging av etatsstyringsbrevet for 2016 I sak 55/2016 ble universitetsstyret orientert om planene for oppfølging av etatsstyringsbrevet. I all hovedsak er det god oppfølging av planene og aktivitetene er i rute. Under følger oversikt over forhold som er rapportert hvor NMBU ikke forventes å nå de forventede resultater for 2016. Etatsstyringsbrevets formulering NMBU legger stor vekt på samarbeid med samfunns- og næringsliv, men utviklingen for oppdragsvirksomheten er ikke tilfredsstillende. Departementet merker seg at NMBU skal utarbeide en plan for å øke BOA-inntekter, og imøteser bedre resultater på dette området. Departementet merker seg at NMBU har tatt grep for å redusere midlertidighet, og oppfordrer til fortsatt fokus på å redusere midlertidige tilsettinger. Rapport om oppfølging (planer og status) Flere av instituttene melder om stor aktivitet med søknader. Flere av de aktuelle finansieringskildene krever samarbeid med næringsliv og/eller offentlige virksomheter. Event økt mengde oppdragsvirksomhet er pt ikke diskutert spesielt. Plan er forsinket. Forsterket fokus på hjemmelsgrunnlag når instituttene ønsker tilsetting i midlertidige stillinger. Midlertidighet øker i 2016. 8
31 av 145 2. Økonomi Økonomirapporten som blir lagt frem per 2. tertial består av tre deler: a) Enhetenes rapporter per 2. tertial. Disse rapportene er knyttet til internregnskapet og de tildelinger Universitetsstyret har fordelt i sitt budsjettarbeid. b) Bidrags- og oppdragsfinansiert virksomhet. c) NMBUs eksternregnskap per 2. tertial (vedlegg 1). Dette er det offisielle regnskapet som NMBU oversendte Kunnskapsdepartementet (KD) per 1. oktober 2016. 2.1 Internregnskapet resultat i forhold til tildelte midler Oppsummert gir internregnskapet og enhetenes rapporter følgende bilde per 31. august 2016: Tabell 1 Internregnskapet per 31.08.16 (1000 kroner) A B C Resultat per Budsjettenhet IB 2016 31.08.16 Prognose resten av året D (B + C) Prognose per 31.12.16 E (A + D) Prognose UB per 31.12.16 Fakultetene 104.249 18.099-25.539-7.440 96.809 Sentre -7.644-934 24-910 -8.554 Rektorat - 406-406 - - Universitetsadministrasjonen 20.881 10.859-19.902-9.043 11.838 Rekrutteringsstillinger - -1.800-200 -2.000-2.000 Sum drift 117.486 26.630-46.023-19.393 98.093 Oppfølging byggeprosjektene 896 4.021-3.548 473 1.369 Vedlikehold og bygningsmessige investeringer 23.562 4.714-28.276-23.562 - Sum eiendom og investeringer 24.458 8.735-31.824-23.089 1.369 Satsningsmidler 14.163 488-9.651-9.163 5.000 Styrets reserve 5.300 1.133 1.567 2.700 8.000 Overdisponering tidligere år -15.000 - - - -15.000 Sum satsninger og reserver 4.463 1.622-8.085-6.463-2.000 Sum ordinær virksomhet 146.407 36.986-85.931-48.945 97.462 Campus Ås prosjektet (Sem penger) 8.422-3.513-1.687-5.200 3.222 Verdibevarende vedlikehold (Sem penger) 28.569-28.569 - - - Tildeling fra KD til TF-kvartalet - 23.333 11.667 35.000 35.000 SEARCH Sandnes - 9.667 2.667 12.334 12.334 Utstyr og inventar Urbygningen 45.077-9.896-35.181-45.077 - Sum særskilte tildelinger og avsetninger 45.077 23.104-20.848 2.257 47.334 Totalt 228.475 28.009-108.466-51.888 148.018 Forklaring til tabellen: A. Midler overført fra 2015, det vil si «ubrukte midler» for 2015. (IB = Inngående balanse). Med «ubrukte midler» menes her ulike tidsforskyvninger og avsetninger knyttet til forskning, stipendiatstillinger og lignende, og rene reserver. B. Enhetenes resultat per 2. tertial 2016 knyttet til de midler de er tildelt av Universitetsstyret for 2016. Tildelingen periodiseres inn som en inntekt ved enhetene. C. Enhetenes prognostiserte resultat for de to neste tertial D. Enhetens prognostiserte resultat per 31.12.2016 (B + C). Også kalt isolert resultat siden det viser om enheten klarer å drifte i balanse med årets tildelte budsjettramme. E. Forventede «ubrukte midler» per 31.12.2016 (UB = Utgående balanse) (A + D) I sum viser bildet at NMBU vil redusere avsetningene av ubrukte midler med nærmere 52 mill. kroner overfor KD. Reduksjonen knytter seg på den ene siden til ordinær drift hvor det ligger an til at budsjettenheten reduserer ubrukte midler (-19,4 mill. kroner, kolonne D) ved utgangen av regnskapsåret. Av erfaring viser prognosene for 1. tertial og 2. tertial generelt et svakere resultat enn det endelige resultatet for året. Dette indikerer at prognosene erfaringsmessig er noe pessimistiske. Utviklingen vi så 1. tertial, hvor resultatet samlet sett ved instituttene var svakere enn per 1 tertial i tilsvarende periode i fjor, ser vi per 2. tertial nå ingen tegn til. I tillegg vil midlene avsatt til utvikling og vedlikehold av eiendom bli redusert med 23 mill. kroner (kolonne D). 9
32 av 145 Når det gjelder særskilte poster forventes disse også å reduseres da midlene til ferdigstillelse av rehabiliteringen av 3. etasje i Jordfagbygget (28 mill. kroner) ved hjelp av penger fra salget av Sem samt bruk av midler tildelt til brukerutstyr og inventar i Urbygningen (45 mill. kroner) forventes benyttet i 2016. 10
33 av 145 Budsjettsituasjonen for enhetene per 2. tertial Tabell 2 Budsjettsituasjonen for enhetene 1 (1000 kroner) A B C Resultat Prognose per resten av Budsjettenhet IB 2016 31.08.16 året Forklaring til tabellen: D (B + C) Prognose per 31.12 E (A + D) Prognose UB per 31.12.16 Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Handelshøyskolen NMBU 2.391 2.471-694 1.777 4.168 Institutt for landskapsplanlegging 18.022 805 5.147 5.952 23.974 Noragric 4.228-1.687 1.725 38 4.266 Dekan 1.504-1.580 76-1.504 - Sum SamVit 26.145 9 6.254 6.263 32.408 Fakultet for Miljøvitenskap og teknologi (MiljøTek) Institutt for matematiske realfag og teknologi 8.456 6.481-8.281-1.800 6.656 Institutt for naturforvaltning 14.269 4.426-1.111 3.315 17.584 Institutt for miljøvitenskap -1.287-276 -3.498-3.774-5.061 Dekan 1.302 1.019-2.321-1.302 - Sum MiljøTek 22.740 11.650-15.211-3.561 19.179 Fakultet for veterinærmedisin og biovitenskap (VetBio) Institutt for basalfag og akvamedisin 5.510 1.369-2.552-1.183 4.327 Institutt for produksjonsdyrmedisin 8.988 2.968-1.291 1.677 10.665 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 11.728 4.064-1.327 2.737 14.465 Institutt for sports- og familiedyrmedisin -1.207 3.651-1.150 2.501 1.294 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 19.533 960-4.268-3.308 16.225 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 15.271-5.284-3.357-8.641 6.630 Institutt for plantevitenskap -4.459-618 -2.777-3.395-7.854 Dekan - -670 140-530 -530 Sum VetBio 55.364 6.440-16.582-10.142 45.222 Sum fakultetene 104.249 18.099-25.539-7.440 96.809 Sentre Senter for husdyrforsøk -1.445-298 -961-1.259-2.704 Senter for husdyrforsøk-fortek -1.462 345-343 2-1.460 Senter for klimaregulert planteforskning -4.737-981 1.328 347-4.390 Sum sentre -7.644-934 24-910 -8.554 Rektorat 406-406 - - Universitetsadm. 20.881 10.859-19.902-9.043 11.838 Rekrutteringsstillinger - -1.800-200 -2.000-2.000 Sum drift 117.486 26.630-46.023-19.393 98.093 Oppfølging byggeprosjektene 896-4.206 4.679 473 1.369 Vedlikehold og bygningsmessige investeringer 23.562 4.714-28.276-23.562 - Sum eiendom og investeringer 24.458 508-23.597-23.089 1.369 Satsningsmidler 14.163 488-9.651-9.163 5.000 Styrets reserve 5.300 1.133 1.567 2.700 8.000 Overdisponering tidligere år -15.000 - - - -15.000 Sum satsninger og reserver 4.463 1.622-8.085-6.463-2.000 Sum ordinær virksomhet 146.407 28.759-77.704-48.945 97.462 Campus Ås prosjektet (Sem penger) 1) 8.422-3.513-1.687-5.200 3.222 Verdibevarende vedlikehold (Sem penger) 1) 28.569-28.569 - -28.569 - Tildeling fra KD til TF-kvartalet - 23.333 11.667 35.000 35.000 SEARCH Sandnes - 9.667 2.667 12.334 12.334 Utstyr og inventar Urbygningen 45.077-9.896-35.181-45.077 - Sum særskilte tildelinger og avsetninger 82.068-8.977-22.535-31.512 50.556 Totalt 228.475 19.782-100.239-80.457 148.018 A. Midler overført fra 2015 det vil si «ubrukte midler» for 2015. (IB = Inngående balanse). Med «ubrukte midler» menes her ulike tidsforskyvninger og avsetninger knyttet til forskning, stipendiatstillinger ol og rene reserver. 1 Disse postene fremstår med store merforbruk i 2016. Dette fordi disse postene er basert på bruk av midler som er overført til 2016 jfr. kolonne A i tabellen. Kolonne E viser hva som vil stå igjen av disse midlene ved utgangen av 2016. 11
34 av 145 B. Enhetenes resultat per 2. tertial 2016 knyttet til de midler de er tildelt av Universitetsstyret for 2016. Tildelingen periodiseres inn som en inntekt ved enhetene. C. Enhetenes prognostiserte resultat for de to neste tertial D. Enhetens prognostiserte resultat per 31.12.2016 (B + C). Isolert resultat. E. Forventede «ubrukte midler» per 31.12.2016 (UB = Utgående balanse) (A + D) Under er det kort redegjort for resultatutviklingen for enkelte institutter som per i dag er i en økonomisk utfordrende situasjon eller institutter som tidligere har vært omtalt på grunn av en utfordrende situasjon. I tillegg omtales også institutter som planlegger større merforbruk i 3. tertial. Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Noragric Regnskapet viser også for 2. tertial et svakere resultat enn i samme periode 2015. Noragric legger i sin prognose opp til å gå i balanse i inneværende år (jfr. kolonne D, Tabell 2). Dette er i tråd med forutsetningene i instituttets langtidsbudsjett og instituttet legger også til grunn at de vil gå ut av planperioden i balanse. Fakultet for miljøvitenskap og teknologi Institutt for matematiske realfag og teknologi Institutt for matematiske realfag og teknologis resultatet per 2. tertial er bedre enn i samme periode i 2015. Instituttet melder i sin prognose et merforbruk for 2016 (jfr. kolonne D, Tabell 2). Dette er i tråd med instituttets planer og knytter seg til bruk av tidligere oppsparte midler til blant annet oppgradering av laboratoriefasiliteter. Instituttets prognose er for øvrig i tråd med langtidsbudsjettet for perioden 2016-2020. Institutt for miljøvitenskap Instituttet melder per 2. tertial at de isolert sett for året ville gå med et merforbruk på 3,8 mill. kroner (jfr. kolonne D, Tabell 2). Dette er betydelig svakere enn det er lagt til grunn i instituttets langtidsbudsjett. Instituttet melder selv at de har vært for optimistiske med tanke på refusjon av egne ansattes lønn fra bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet. Instituttet arbeider med å se på muligheter for innsparing og effektivisering av driften i resten av året, men handlingsrommet er relativt begrenset på kort sikt med tanke på at 80 % av instituttets kostnader er lønnskostnader. Instituttet vil i første rekke minimere alle driftskjøp og utsette planlagte investeringer. På lenger sikt vil instituttet søke å øke inntjeningen fra bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet. For å oppnå dette vil ledelsen ved instituttet (inkludert faggruppeledere) påta seg en mer aktiv rolle som pådrivere til å skaffe nye oppdrag og sende søknader. Instituttet vil i den forbindelse stille større krav om ekstern inntjening til de vitenskapelig ansatte som per i dag har begrenset uttelling mht. inntjening. For å bidra til dette vil instituttet etablere ett bedre faglig og administrativt apparat til kvalitetssikring av søknader, inkludert budsjettering. Når det gjelder bemanning har instituttet i forhold til andre institutter en relativ høy andel ingeniør- og administrasjonstillinger. Instituttet vil over tid, gjennom naturlig avgang, sørge for å tilpasse bemanningen til dagens behov. På studiesiden skal instituttet gjennomgå alle emnebudsjetter og driftsbudsjett med mål om å redusere kostnader i den grad dette er mulig. For øvrig vil instituttet intensivere den personlig oppfølgning av studenter. Instituttet vil på denne måten søke å øke gjennomføringsgraden og forbedre studiepoengproduksjon og derigjennom øke instituttets tildeling. Fakultet for veterinærmedisin og biovitenskap Institutt for basalfag og akvamedisin Instituttet svekker resultatet per 2. tertial med 2,1 mill. kr i forhold til 2. tertial 2015. I prognosen indikeres et samlet merforbruk på 1,2 mill. kroner for 2016 (isolert resultat 2016, jfr. kolonne D, 12
35 av 145 Tabell 2). Instituttet vil allikevel gå ut av året med et akkumulert mindreforbruk. Dette er i tråd med instituttets langtidsbudsjett. Instituttet legger opp til å gå i balanse ut planperioden 2016-2020. Institutt for sports- og familiedyrmedisin Instituttet melder å gå i med et positivt resultat på 2,5 mill. kroner i 2016 (jfr. kolonne D, Tabell 2). Dette medfører at instituttet i 2016 vil nedbetale det akkumulert merforbruket som instituttet har dratt med seg de siste årene. Den meldte prognosen er i tråd med det instituttet legger opp til i sitt langtidsbudsjett. Prognosen er noe usikker da instituttet i løpet av høsten skal etterbetale vakttillegg (fra 1.5.2015) for nye fremforhandlede satser både for veterinærer og dyrepleiere. Instituttet forventer fortsatt å gå ut av planperioden i balanse. Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap gikk inn i 2016 med betydelige ubrukte midler (jfr. kolonne A, Tabell 2). Instituttet vil i 2016 benytte en del av disse midlene (jfr. kolonne D, Tabell 2) til investeringer i nytt utstyr og oppgradering av egne anlegg. Prognosen er således i tråd med instituttets langtidsbudsjett. Institutt for husdyrvitenskap og akvakultur Institutt for husdyrvitenskap og akvakultur går inn i 2016 med betydelige ubrukte midler (jfr. kolonne A, Tabell 2). Instituttet vil i 2016 bruke en del av disse midlene (jfr. kolonne D, Tabell 2) i tråd med langtidsbudsjettet instituttet har lagt. Institutt for plantevitenskap Institutt for plantevitenskap melder et forventet merforbruk på 3,4 mill. kroner i 2016 (jfr. kolonne D, tabell 2). Slår prognosen til, vil dette medføre at instituttet går ut av året med et akkumulert merforbruk på nærmere 7,9 mill. kroner (jfr. kolonne E, Tabell 2). For å løse denne situasjonen arbeider instituttet både med å redusere kostnader og øke inntektene. I instituttets langtidsbudsjett for perioden 2016-2020 er det lagt til grunn at bemanningen skal ned med 5 årsverk (tre vitenskapelige og to teknikere) av de faste stillingene. Dette skal skje gjennom naturlig avgang i løpet av 2016-2018. Denne reduksjonen tilsvarer om lag 10 prosent av stillingsmassen ved instituttet. Gjennom denne reduksjonen legger instituttet til grunn å dekke inn både årets merforbruk og tidligere års. Instituttet vil i forbindelse med budsjettprosessen for 2017 vurdere om det er behov for å ytterligere tiltak for å redusere lønnskostnadene. Instituttet arbeider på to hovedområder for å øke inntektene; økt studieproduksjon og økt bidrag fra bidrags- og oppdragsaktiviteten (BOA) til bevilgningsfinansiert virksomhet (BFV). Økt studieproduksjon og studentantall Instituttet har som mål i 2016 om gjennomføre en revisjon av deler av emneporteføljen og å øke rekrutteringen til plantevitenskap. Instituttet ser behov for en helhetlig gjennomgang av emner, oppfølging og kartlegging av ressursbruk. Så langt har arbeidet medført opprettelse av tre emner (to av dem innen urbant landbruk som mange studenter er opptatt av i dag) samt at instituttet har kommet i gang med en diskusjon om fornying av undervisningen. I gjennomgangen av emnene vil det samlede emnetilbud ved Fakultet for Biovitenskap være viktig en viktig faktor. Det er en økning i antall studenter ved instituttet. Økningene skyldes trolig en kombinasjon av økt interesse blant studenter for grønne fag, og en bevisst satsning fra instituttets side på økt markedsføring. Instituttet vil fortsette dette arbeidet i tiden fremover. Inntekter fra BOA Det vil være viktig for instituttet å øke inntektene fra BOA for å bidra til finansieringen av instituttets virksomhet. Inntektene på dette området varierer og instituttet er nå på et nivå som er en del lavere enn 2-3 år tilbake. Instituttet arbeider bevisst for at det vitenskapelige personale skal søke nye prosjekter. 13
36 av 145 Det er gjennomført flere tiltak for å få frem bedre søknader både i form og innhold. Instituttet har per i dag tolv søknader inne hos NFR og to EU-søknader. Antall søknader er høyere enn foregående år. Lavere lønnskostnader, økte inntekter fra studieproduksjon og økte inntekter fra BOA vil svære de viktigste tiltakene for å bringe instituttets økonomi i balanse igjen i gjeldende planperioden. Avsetninger ved instituttene Tabell 3 under viser hvordan de midler som instituttene forventer å gå ut av 2016 med, fordeler seg på ulike forpliktelser og frie midler. Tabell 3 Instituttenes prognose for avsetninger per 31.12.2016 (1000 kroner) A B C D E F G H UB Frie Sum avsetninger Forskerutdanning Budsjettenhet 2016 midler (D+E+F+G) Utdanning Forskning Utstyr Annet Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Handelshøyskolen NMBU 4.168 622 3.546-3.050 496 - - Institutt for landskapsplanlegging 23.974 22.974 1.000-500 500 - - Noragric 4.266 480 3.786 700-2.491 595 Sum SamVit 32.408 24.076 8.332 700 3.550 3.487-595 Fakultet for Miljøvitenskap og teknologi (MiljøTek) Institutt for matematiske realfag og teknologi 6.806-45 6.851-3.597 2.916 338 - Institutt for naturforvaltning 17.584 8.301 9.283-6.713 2.454 116 - Institutt for miljøvitenskap -5.061-7.511 2.450-550 1.900 - - Sum MiljøTek 19.329 746 18.584-10.860 7.270 454 - Fakultet for veterinærmedisin og biovitenskap (VetBio) Institutt for basalfag og akvamedisin 4.327-4.327 300 1.150 703 1.450 724 Institutt for produksjonsdyrmedisin 10.665-0 10.665 2.669 2.006 3.972 241 1.777 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 14.465 2.737 11.728 100 5.128 3.200 1.500 1.800 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 1.294-2.721 4.015 25 606 1.984 600 800 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 16.225-16.225-9.225 7.000 - - Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 6.630 3.762 2.868 350 900 1.118 500 - Institutt for plantevitenskap -7.854-13.470 5.616-1.988 2.125 1.000 503 Sum VetBio 45.752-9.692 55.444 3.444 21.003 20.102 5.291 5.604 Sum fakultetene 97.489 15.129 82.360 4.144 35.413 30.859 5.745 6.199 Forklaring til tabellen: A. Forventede «ubrukte midler» per 31.12.2016 (UB = Utgående balanse) jfr. kolonne E i tabell 2 B. «Frie midler», dvs. midler som per 31.12.16 ikke er disponert til spesifikke formål C. Sum avsetninger D. Avsetninger for fremtidige forpliktelser knyttet til utdanningsformål E. Avsetninger for fremtidige forpliktelser knyttet til forskningsformål eksempelvis ulike forskergruppers «egne midler» F. Avsetninger for fremtidige forpliktelser knyttet til forskerutdanning, i all hovedsak avsetninger for å finansiere et fjerde stipendiatår i tillegg til håndtering av permisjoner. G. Avsetninger til større investeringer i utstyr H. Avsetninger til ulik andre formål Avsetningene til forskning dreier seg i stor grad om interne forpliktelser. De enkelte instituttene opererer med ulike incentivordninger overfor forskergrupper og enkeltindivider som danner avsetninger. Sentre Senter for husdyrforsøk Senter for husdyrforsøk (SHF) skulle i 2016 starte nedbetalingen av merforbruket som oppsto i flytteåret 2015. SHF melder nå at de ikke forventer å klare dette. Senteret ligger an til et merforbruk på nærmere 1,3 mill. kroner i 2016 (jfr. kolonne D, tabell 2), en bedring på 0,5 mill. kroner siden 1. tertial. Bakgrunnen for merforbruket er ekstraordinære kostnader for å få nye Ås gård til å fungerer tilfredsstillende. Noen av tiltakene er søkt finansiert av Statsbygg, men ikke alt har vært mulig å få dekket. Senter for klimaregulerte planteforsøk 14
37 av 145 Senter for klimaregulert planteforskning (SKP) melder en svakt positiv prognose for 2016 på drøyt 0,3 mill. kroner (jfr. kolonne D, tabell 2). Dette reduserer den akkumulerte underdekningen til 4,4 mill. kroner ved utgangen av 2016 (jfr. kolonne E, tabell 2). SKP starter i 2016 nedbetalingen av de investeringer de har gjort i renoveringen av fytotronen 2 i Kirkeveien 16. Senteret legger opp til at de vil være i balanse i løpet av 2018 og vil fortsette ut planperioden 2016-2020 i balanse. Universitetsadministrasjonen Universitetsadministrasjonen melder i sum at de går ut av året i balanse jfr. Kolonne E, Tabell 2. Årets store merforbruk (jfr. kolonne D, Tabell 2) knytter seg til en planlagt bruk og fordeling av midler på fellesposter som er overført fra 2015. 2.2 Bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet Den bidrags- og oppdragsfinansierte aktiviteten (BOA) ved NMBU er en viktig faktor i det enkelte institutts totale økonomi. Enkelte av instituttene har en større virksomhet innenfor BOA en andre. De er derfor i større grad eksponert for svingninger i tildelinger fra ulike kilder. Tabell 4 4 under viser forventet utvikling for inntektene innenfor bidragsaktiviteten (BA) i 2016 sett i forhold til hva som ble inntektsført i 2015, mens tabell 6 på neste side viser tilsvarende tall for oppdragsaktiviteten (OA). 2.2.1 Bidragsfinansiert aktivitet Bidragsfinansiert aktivitet knytter seg til prosjekter hvor instituttene henter støtte fra nasjonale og internasjonale finansieringskilder. Instituttene kan bidra med egne midler, men det må i så fall framgå av budsjettet. Bidragsprosjekter kan etter KD sitt regelverk ikke gi et regnskapsmessig resultat slik oppdragsprosjekter kan. Eventuell sluttsaldo behandles som en avsetning. Tabell 4 Bidragsfinansiert aktivitet 2015 2016 (1000 kroner) A B C D E F G H I J K L Regnskap 2015 Prognose 2016 %-vis endring 2015-2016 Budsjettenhet NFR EU Rest BA Samlet NFR EU Rest BA Samlet NFR EU Rest BA Samlet SamVit HH NMBU 3.329 580 5.293 9.202 5.665 941 667 7.273 70 % 62 % -87 % -21 % ILP 7.119 183 3.445 10.748 2.845 573 2.845 6.263-60 % 212 % -17 % -42 % Noragric 9.189 2.048 8.484 19.721 8.740 5.865 7.791 22.396-5 % 186 % -8 % 14 % Sum SamVit 19.637 2.812 17.222 39.671 17.250 7.379 11.303 35.932-12 % 162 % -34 % -9 % MiljøTek IMT 7.806 2.497 5.617 15.921 11.500 1.850 7.000 20.350 47 % -26 % 25 % 28 % INA 12.022 1.954 9.024 22.999 14.417 1.424 11.336 27.177 20 % -27 % 26 % 18 % IMV 18.218 3.158 9.872 31.248 20.846 1.666 11.133 33.645 14 % -47 % 13 % 8 % Sum MiljøTek 38.047 7.609 24.513 70.168 46.763 4.940 29.469 81.172 23 % -35 % 20 % 16 % VetBio BasAm 17.031 2.832 3.519 23.382 1.204 1.204 9.079 11.487-93 % -57 % 158 % -51 % ProdMed 12.503 338 1.901 14.742 12.825 947 3.812 17.584 3 % 180 % 100 % 19 % MatInf 13.909 602 5.837 20.348 18.157 2.647 5.605 26.409 31 % 340 % -4 % 30 % SpFaMed 2.341-656 2.997 3.869-882 4.751 65 % 0 % 34 % 59 % IKBM 42.427 5.949 7.024 55.400 53.222 4.873 4.654 62.749 25 % -18 % -34 % 13 % IHA 37.769 3.523 6.127 47.418 35.658 1.263 5.662 42.583-6 % -64 % -8 % -10 % IPV 11.894 1.145 7.468 20.507 15.625 2.070 7.461 25.156 31 % 81 % 0 % 23 % Sum VetBio 137.875 14.389 32.531 184.795 140.560 13.004 37.155 190.719 2 % -10 % 14 % 3 % Sum fakultetene 195.559 24.809 74.266 294.634 204.573 25.323 77.926 307.822 5 % 2 % 5 % 4 % Forklaring til tabellen: A. Regnskapsførte inntekter fra Norges forskningsråd (NFR) i 2015 2 (av fyto- og gr. 'virkende, frembringende'), klimaregulert veksthus som inneholder atskilte rom hvor flere faktorer (temperatur, lys, fuktighet, CO2-innhold) kan reguleres uavhengig av hverandre. 15
38 av 145 B. Regnskapsførte inntekter fra EU i 2015 C. Regnskapsførte inntekter på øvrige bidragsprosjekter (BA) i 2015 D. Summen av A -C E. Instituttets prognose for inntekter fra Norges forskningsråd (NFR) i 2016 F. Instituttets prognose for inntekter fra EU i 2016 G. Instituttets prognose for inntekter på øvrige bidragsprosjekter i 2016 H. Summen av F + G I. %-vis endring fra 2015 til 2016 for inntekter fra Norges forskningsråd (NFR) J. %-vis endring fra 2015 til 2016 for inntekter fra EU K. %-vis endring fra 2015 til 2016 for inntekter på øvrige bidragsprosjekter L. %-vis endring fra 2015 til 2016 for inntekter på samlede inntekter på bidragsprosjekter Som Tabell 4 viser forventes det en økning i de samlede inntektene fra bidragsaktivitet på drøyt 13 mill. kroner (294,6 mill. kroner i 2015 kolonne D mot 307,8 mill. kroner i 2016 kolonne H). Med tanke på at man i 2015 opplevde en vekst på nærmere 19 mill. kroner er det svært positivt at denne utviklingen forsetter i 2016. Svingningene ved det enkelte instituttet anses å ligge innenfor de normale variasjonene som instituttene vil oppleve i prosjekttilgangen. Tabell 5 viser utviklingen i ikke-inntektsførte bidrag det vil si mottatte, men ubearbeidede bidrag fra utgangen av 2. tertial 2015 til utgangen av 2. tertial 2016. Utviklingen indikerer i hvilken grad instituttene klarer å skaffe til veie nye bidrag til gjennomføring av forskningsprosjekter. Tabell 5 Utvikling i ikke-inntektsførte bidrag 2. tertial 2015 2. tertial 2016 (1000 kroner) A B C D Budsjettenhet 2. tertial 2015 2. tertial 2016 Endring 2015-2016 %-vis endring Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Handelshøyskolen NMBU 2.957 1.955-1.002 0 % Institutt for landskapsplanlegging 6.817 11.359 4.542 67 % Noragric 15.150 14.895-255 -2 % Sum SamVit 24.924 28.209 3.285 13 % Fakultet for Miljøvitenskap og teknologi (MiljøTek) Institutt for matematiske realfag og teknologi 9.646 18.957 9.311 97 % Institutt for naturforvaltning 12.396 9.879-2.516-20 % Institutt for miljøvitenskap 28.191 34.116 5.925 21 % Sum MiljøTek 50.232 62.953 12.720 25 % Fakultet for veterinærmedisin og biovitenskap (VetBio) Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 35.819 45.160 9.341 26 % Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 25.550 27.862 2.311 9 % Institutt for plantevitenskap 8.334 11.542 3.208 38 % Institutt for produksjonsdyrmedisin 14.991 10.540-4.451-30 % Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 14.902 21.725 6.823 46 % Institutt for sports- og familiedyrmedisin 2.820 4.611 1.791 0 % Institutt for basalfag og akvamedisin 14.564 13.343-1.221-8 % Sum VetBio 116.980 134.784 17.804 15 % Sum fakultetene 192.136 225.945 33.809 18 % Forklaring til tabellen: A. Ikke-inntektsførte bidrag per 31.08.2015 B. Ikke-inntektsførte bidrag per 31.08.2016 C. Endring i kr fra 2015 til 2016 D. %-vis endring fra 2015 til 2016 Som Tabell 5 viser, øker de ubearbeidede bidragene per 2. tertial med 33,8 mill. kroner (kolonne C). Med det nivået som nå er per 2. tertial har instituttene en ubearbeidet reserve som tilsvarer 8-9 måneders omsetning på området. 16
39 av 145 2.2.2 Oppdragsfinansiert aktivitet Oppdragsfinansiert aktivitet knytter seg til prosjekter instituttene utfører mot betaling fra eksterne oppdragsgivere, med krav til leveranser. Oppdragsgiver skal dekke alle direkte og indirekte kostnader. Tabell 6 Oppdragsfinansiert aktivitet og overskudd 2015 2016 (1000 kroner) A B C D E %-vis endring Regnskap 2015 Prognose 2016 2015-2016 Budsjettenhet Omsetning Overskudd Omsetning Overskudd Omsetning Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Handelshøyskolen NMBU - - - - 0 % Institutt for landskapsplanlegging 613 44 478 50-22 % Noragric 6.166 11 3.967 692-36 % Sum SamVit 6.779 55 4.445 742-34 % Fakultet for Miljøvitenskap og teknologi (MiljøTek) Institutt for matematiske realfag og teknologi 817-794 14-3 % Institutt for naturforvaltning 529 32 121-3 -77 % Institutt for miljøvitenskap 4.533-996 4-78 % Sum MiljøTek 5.879 32 1.911 15-67 % Fakultet for veterinærmedisin og biovitenskap (VetBio) Institutt for basalfag og akvamedisin 2.727 149 1.556 - -43 % Institutt for produksjonsdyrmedisin 653-172 3-74 % Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 7.437 714 9.000 2.108 21 % Institutt for sports- og familiedyrmedisin - - - - 0 % Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 726-832 20 15 % Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 21.406 127 24.960-17 % Institutt for plantevitenskap 842 13 811 - -4 % Sum VetBio 33.791 1.003 37.331 2.131 10 % Sum fakultetene 46.448 1.090 43.687 2.887-6 % Forklaring til tabellen: A. Regnskapsførte inntekter fra oppdragsfinansierte prosjekter i 2015 B. Overskudd fra oppdragsfinansierte prosjekter i 2015 C. Instituttets prognose for inntekter fra oppdragsfinansierte prosjekter i 2016 D. Instituttets prognose for overskudd på oppdragsfinansierte prosjekter i 2016 E. %-vis endring fra 2015 til 2016 for inntekter fra oppdragsvirksomhet Tabell 6 viser at instituttene i sum forventer noe redusert omsetning (46 mill. kroner i 2015, kolonne A mot 44 mill. kroner i 2016, kolonne C) på oppdragsfinansierte prosjekter i 2016. Rektor anser prognosen for å være i overkant konservativ da den tilsier at instituttene ikke vil få inn nye oppdrag i løpet av 3. tertial, og kun bearbeide det som allerede er i gang. Rektor forventer derfor at omsetningen i 2016 minst vil ligge på nivå med omsetningen instituttene oppnådde i 2015. Prognosen tilsier et samlet overskudd på den oppdragsfinansierte aktiviteten på i underkant av 2,9 mill. kroner. Om denne prognosen til fulle slår til er dette en gledelig utvikling i forhold til de to siste årene hvor det har vært svært lave overskudd fra den oppdragsfinansierte aktiviteten (1,1 mill. kroner i 2015 og 0,2 mill. kroner i 2014). Rektor vurderer at prognosen kanskje er noe optimistisk. En annen parameter for å måle tilstanden på den oppdragsfinansierte aktiviteten har vi prosjektgjeld 3, det vil si ubearbeidede prosjekter som ligger på vent. Tabell 7 under viser hvordan dette forholdet har utviklet seg fra 2. tertial 2015 til 2. tertial 2016. Tabell 7 Prosjektgjeld per 2. tertial 2015 og 2. tertial 2016 3 Det vil si midler institusjonen har mottatt, men ikke inntektsført som følge av at prosjektene ikke er gjennomført ennå. 17
40 av 145 (1000 kroner) A B C D Budsjettenhet 2. tertial 2015 2. tertial 2016 Endring 2015-2016 %-vis endring Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Handelshøyskolen NMBU - - - 0 % Institutt for landskapsplanlegging - 49 49 0 % Noragric 5.436 5.613 178 3 % Sum SamVit 5.436 5.663 227 4 % Fakultet for Miljøvitenskap og teknologi (MiljøTek) Institutt for matematiske realfag og teknologi 304 80-224 -74 % Institutt for naturforvaltning 1.048 882-166 -16 % Institutt for miljøvitenskap 1.777 89-1.688-95 % Sum MiljøTek 3.129 1.051-2.079-66 % Fakultet for veterinærmedisin og biovitenskap (VetBio) Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 246 821 575 233 % Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 214 295 81 38 % Institutt for plantevitenskap 543 752 209 39 % Institutt for produksjonsdyrmedisin 243 133-110 -45 % Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 9.219 7.805-1.414-15 % Institutt for sports- og familiedyrmedisin - - - 0 % Institutt for basalfag og akvamedisin 1.431 816-615 -43 % Sum VetBio 11.896 10.622-1.274-11 % Sum fakultetene 20.461 17.335-3.126-15 % Forklaring til tabellen: A. Prosjektgjeld per 2. tertial 2015 B. Prosjektgjeld per 2. tertial 2016 C. Endring i kr fra 2015 til 2016 D. %-vis endring fra 2015 til 2016 Som tabellen viser så utvikler også de ubearbeide oppdragsmidlene seg negativt (reduksjon på 3 mill. kroner, kolonne C). Nedgangen viser at instituttene sitter med en mindre ordrereserve per 2. tertial 2016 enn på tilsvarende tidspunkt i 2015. Reserven har dog ligget noenlunde stabilt siden 1. tertial 2016 da den utgjorde 17,9 mill. kroner. 2.2.3 Bidrags- og oppdragsfinansierte aktivitets kobling til den bevilgningsfinansierte virksomheten (BFV) I forbindelse med bidrags- og oppdragsfinansiert virksomhet er det tre faktorer som i stor grad påvirker det enkelte institutts økonomi og handlingsrom: I hvor stor grad man oppnår dekning av indirekte kostnader Dekning av egne ansattes lønnskostnader i prosjektene Eventuell egeninnsats i bidragsprosjekter. Tabell 8 under viser den forventede utviklingen i disse faktorene sett i forhold til 2015. 18
41 av 145 Tabell 8 Bidrags- og oppdragsfinansiertvirksomhets bidrag til bevilgningsøkonomien (1000 kroner) A B C D E F G H I J K L Regnskap 2015 Prognose 2016 %-vis endring Budsjettenhet OH Lønn egne ansatte Egeninnsats Sum OH Lønn egne ansatte Egeninnsats Sum OH Lønn egne ansatte Egeninnsats Sum SamVit HH NMBU 585 3.964-764 3.785 934 4.240-1.219 3.955 60 % 7 % 60 % 4 % ILP 1.359 4.650-363 5.646 416 4.591-98 4.909-69 % -1 % -73 % -13 % Noragric 2.163 7.316-975 8.504 2.988 7.895-424 10.459 38 % - -57 % 23 % Sum SamVit 4.107 15.930-2.102 17.935 4.338 16.726-1.741 19.323 6 % 5 % -17 % 8 % MiljøTek IMT 1.593 2.794-834 3.553 1.952 1.685-650 2.986 23 % -40 % -22 % -16 % INA 1.888 5.630-909 6.609 3.200 6.657-1.725 8.132 69 % 18 % 90 % 23 % IMV 3.216 11.909-4.319 10.806 4.700 11.350-5.400 10.650 46 % -5 % 25 % -1 % Sum MiljøTek 6.697 20.334-6.063 20.968 9.852 19.692-7.775 21.768 47 % -3 % 28 % 4 % VetBio BasAm 1.076 1.242-523 1.794 2.129 358-607 1.880 98 % -71 % 16 % 5 % ProdMed 464 2.585 451 3.501 1.671 2.058-737 2.992 260 % -20 % 263 % -15 % MatInf 1.249 3.045 1 4.295 1.361 2.628-1.558 2.431 9 % -14 % - -43 % SpFaMed 90 2.131-14 2.207 452 1.933 190 2.575 401 % -9 % 0 % 17 % IKBM 4.388 1.912-1.621 4.679 5.280 2.075-2.861 4.494 20 % 9 % 77 % -4 % IHA 4.619 12.136-1.413 15.342 5.406 8.747-2.137 12.016 17 % -28 % 51 % -22 % IPV 1.608 7.213-1.600 7.221 2.753 8.566-2.437 8.882 71 % 19 % 52 % 23 % Sum VetBio 13.494 30.265-4.720 39.039 19.052 26.364-10.147 35.269 41 % -13 % 115 % -10 % Sum fakultetene 24.298 66.529-12.884 77.943 33.241 62.782-19.663 76.360 37 % -6 % 53 % -2 % Forklaring til tabellen: A. Dekningen av indirekte kostnader (OH) fra bidrags og oppdragsprosjekter (BOA) i 2015 B. Tid/lønn for egne ansatte belastet bidrags og oppdragsprosjekter (BOA) i 2015 C. Egeninnsats (lønn o.a.) godskrevet bidragsprosjekter (BA) i 2015 D. Summen av A + B + C E. Instituttets prognose for dekningen av indirekte kostnader (OH) fra BOA i 2016 F. Instituttets prognose for tid/lønn for egne ansatte som belastes BOA i 2016 G. Instituttets prognose for egeninnsats (lønn o.a.) som godskrives bidragsprosjekter (BA) i 2016 H. Summen av E + F + G I. %-vis endring i dekningen av indirekte kostnader (OH) fra BOA fra 2015 til 2016 J. %-vis endring i Tid/lønn for egne ansatte belastet BOA fra 2015 til 2016 K. %-vis endring i Egeninnsats (lønn o.a.) godskrevet bidragsprosjekter (BA) fra 2015 til 2016 L. %-vis endring kolonne D til H Som tabell 8 viser, ligger midlene som instituttene forventer å hente inn fra bidrags- og oppdragsfinansiertaktivitet i sum på omtrent samme nivå i 2016 som 2015. Dette bidraget gir det enkelte institutt større handlingsrom da dette bidrar positivt til den bevilgningsfinansierte virksomheten ved instituttene. Basert på instituttenes prognoser forventes nivået å ligge stabilt fra 2015 til 2016 (77,9 mill. kroner i 2015, kolonne D, mot 76,4 mill. i 2016, kolonne H). Det er dog interessant å merke seg at samtidig som inndekningen av indirekte kostnader øker betydelig (fra 24,3 mill. kroner i 2015, kolonne A til 33,2 mill. kroner i 2016, kolonne E) øker også instituttenes egeninnsats i bidragsprosjektene (fra 12,9 mill. kroner i 2015, kolonne C til19,7 mill. kroner i 2016, kolonne G). Med andre ord forsvinner mye av det økte bidraget i det man bruker mer av egen tid i disse prosjektene. I forbindelse med at TDImodellen (modell for beregning av indirekte kostnader) er innført fra og med 2016 forventes det en betydelig økt inndekning av indirekte kostnader utover i 2017 og de kommende år når prosjektsøknader basert på TDI-prinsippene etter hvert innvilges. 19
42 av 145 2.3 Eksternregnskapet Resultatregnskapet avlegges med et overskudd på 222 000 kroner. Prognosen for 2016 ligger på et forventet overskudd på i underkant av 2,9 mill. kroner. Inntekten fra bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet ligger per 2. tertial på nivå med fjoråret med 215,2 mill. kroner mot 213,7 mill. kroner. NMBU opplevde en vekst i bidrag- og oppdragsfinansiert aktivitet i 2015 og dette nivået ser ut til å videreføres også i 2016. De samlede inntekter er 35,5 mill. kroner lavere enn budsjettert for 2. tertial. Dette skyldes i stor grad lavere aktivitet innefor bidragsaktiviteten enn budsjettert i første tertial. Dette er aktivitet som i stor grad forskyves over tid og reflekterer ikke et lavere aktivitetsnivå. Balanseposten varige driftsmidler er redusert med 28.9 mill. kroner siden 1.1.16. Dette henger sammen med at GG-hallen er overført Studentsamskipnaden i Ås, bokført verdi på denne bygningsmassen var 27,5 mill. kroner. I tillegg er avskrivningene per 2. tertial noe høyere (84,2 mill. kroner) enn tilgangen av nye anleggsmidler (82,8 mill. kroner). I løpet av tredje tertial vil balanseverdien knyttet til varige driftsmidler øke betydelig da den ferdig rehabiliterte Urbygningen vil bli tatt inn i balansen igjen. Ubrukte midler overfor KD er ved 2. tertial 2016 økt med 17,9 mill. kroner fra 231,3 mill. kroner til 249,2 mill. kroner. Økningen knytter seg i første rekke til ulike former for utsatt aktivitet herunder blant annet rehabiliteringen av TF-kvartalet som utgjør 23,3 mill. kroner per 2. tertial. 2.4 Rektors vurdering av den økonomiske situasjonen Slik rektor vurderer det er den økonomiske situasjonen positiv for de fleste enheter. Rektor merker seg dog at enkelte institutter årlig akkumulerer et betydelig mindreforbruk og ser ut til å ha utfordringer med å sette tildelte midler i arbeid. På den andre siden sliter enkelte institutter (IMV og IPV) per i dag med å balanser kostnader og inntekter, men disse har slik rektor vurderer det presentert en realistisk plan for å få orden på økonomien i løpet av planperioden 2016-2020. Rektor vil følge disse instituttene tett i tiden fremover for å påse at de tiltak disse instituttene har forespeilet blir gjennomført og har en tilstrekkelig effekt. Med tanke på at NMBU hadde en god vekst i bidragsaktiviteten i 2015 finner rektor det gledelig at denne veksten fortsetter i 2016. Samtidig ser vi en noenlunde stabil omsetning innenfor oppdragsaktiviteten. Bidrag- og oppdragsaktiviteten har stor betydning for de enkelte institutters økonomiske handlingsrom og det er derfor gledelig at bidraget fra denne virksomheten holder seg stabilt. Rektor ser helst at dette bidraget over tid øker. NMBU hadde i 2015 en betydelig vekst i ubrukte midler overfor Kunnskapsdepartementet. Som ventet reduseres nivået i 2016. Samlet ventes de ubrukte midlene å reduseres med 52 mill. kroner. Reduksjonen knytter seg både til særskilte poster og til ordinær drift og rektor vurderer det som gunstig at institusjonen får satt en del av de tidligere avsatt midler i arbeid. 20
43 av 145 3. Forhold universitetsstyret har bedt om skal rapporteres i forbindelse med tertialrapportene 3.1 HMS-handlingsplan I sak 52/2014 ber US om at det i tertialrapportene gis tilbakemelding om oppfølging av HMShandlingsplan. H verdi ved utgang av 2. tertial 2016 2016 2. tertial 3,41 2015 (helt år) 1,56 2014 (helt år) 1,56 2013 (helt år) 4,23 H-verdien var 3,41 for NMBU ved utgangen av august 2016. Fra 1.1. til 31.8.2016 ble det ved NMBU rapportert totalt 6 skader på ansatte som medførte fravær: 4 som følge av belastninger på muskler og skjelett, 1 fall på glatt underlag og 1 klemskade. I 2015 var H-verdien 1,56 og det ble rapportert totalt 4 fraværsskader HMS handlingsplan 2016 De viktigste tiltakene gjennomført hittil i 2016: HMS-opplæring for nye verneombud Kurs om sykefraværsoppfølging for verneombud, ledere og personalkonsulenter Kurs i bruk av hjertestarter Mindfullnesskurs for teknisk administrativt ansatte Sikkerhetskurs for studieveiledere Kurs i pågående livstruende vold over tid (PLIVO) for ansatte og studenter. HMS-kurs for to anskaffelsesteam i brukerutstyrsprosjektet (SLP) Kjøpt inn og satt i drift 50 stk «bygdebike» Resirkuleringsprosjekt i samarbeid med studentsamskipnaden i Ås. Ås gård, oppfølging av bygningsmessige feil og mangler, med entreprenør og Statsbygg. 4 møter og 1 arbeidsseminar i AMU, 1 møte i AMUs byggutvalg. Tema for arbeidsseminaret var HMS-handlingsplan NMBU 2017-2019. Revisjon av retningslinjer: Retningslinje for håndtering av konflikter og trakassering, retningslinje for alenearbeid. Risikovurdering av omorganiseringsprosessen og implementering av omstillingsvedtak. Workshop på campus Ås og campus Adamstuen om vedlikehold av kjemikalieregisteret. 3.2 Implementering av administrative systemer I sak 52/2014 ber US om at det i tertialrapportene gis tilbakemelding om status for implementering av de administrative systemer. Public 360 Arkivmodulen er implementert og fungerer etter hensikten. Gamle Ephorte databaser (fra UMB og NVH) har blitt konvertert til P360 og gjort tilgjengelig for brukere. Sikker digital post (Digipost) blir integrert med P360, men har blitt forsinket bl.a. på grunn av misforståelse om arbeidsdeling mellom institusjonene og Uninett og en meget krevende personalsituasjon på Dokumentsenteret. Komponenten og sertifikat er bestilt og er installert, men ikke testet ennå. 21
44 av 145 Ephorte databaser for UMB og NVH er levert til Riksarkivet og er godkjent. Avtalen med Evry angående Ephorte er sagt opp. Det arbeides med integrasjon av rekrutteringsverktøyet Jobbnorge. Et pilotprosjekt med å ta i bruk samhandlingsrommet i P360 for er stort internasjonal prosjekt ved Noragric er gjennomført og videreføres med 6 prosjekter på IHA og INA. Nettverksutbygging NMBU-nett (fiber) er fullt utbygd på Adamstuen. Trådløst nett er fullt utbygd på Adamstuen. Bygninger på Ås med høy studentaktivitet har fått full dekning i løpet av 2015 og starten på 2016. E-post NMBU-epost er aktivt for alle. UMB-epost ble avviklet pr 1. juli 2015. NVH-epost ble avviklet 27. april 2016. Klientoppgradering Omlegging til NMBU-plattform er ca 98% gjennomført på Ås og Adamstuen. De gjenstående maskinene er primær lab-maskiner som må behandles spesielt. Omlegging i Sandnes er gjennomført. SLP/BUT/UR/SHF SHF er ferdigstilt mht nettverk og trådløst. UR-bygningen er ferdigstilt mht IT-infrastruktur og AVutstyr, og går nå i testfase. Utendørs infrastruktur for fibernett til SLP er planlagt i samarbeid med IT- NMBU og etablert av utbygger. Det er etablert tverrfaglige anskaffelsesteam (TAT) med Statsbygg og brukergruppene inklusive IT som håndterer anskaffelser av brukerutstyr til SLP. Det er foretatt en kartlegging av hvilke systembehov brukerne vil ha i den nye bygningsmassen. FellesStudent system (FS) FS fungerer utmerket og har gjort det helt siden fusjonen. Dette gjelder FS, Studentweb, FagpersonWeb, EmnerPåNett, SøknadWeb, Questback, TimeEdit og Fronter som i dag er felles for Adamstuen og Ås. FS blir fortløpende videreutviklet. PAGA 2.0 og PAGAWEB Systemet er i ordinær driftsfase. NMBU er i gang med å utarbeide kravspesifikasjoner til nytt lønnsog HR-system. Avtalen med Bluegarden (Paga lønnssystem) er terminert fra 1. januar 2017. Overgang til nytt system forventes gjennomført i løpet av 2017. Agresso Systemet er i ordinær driftsfase. Drift av Agresso-servere flyttes til Uninett sin tjenesteløsning i perioden 27-29 oktober. Telefoni og elektronisk samhandling Fasttelefoni og mobiltelefoni Etter overgang til ny nummerserie på fasttelefoni i forbindelse med overgang til Skype er det fortsatt noe merarbeid knyttet til opprydding rundt fakturering/fakturasteder. Portering av telefoner på Sandnes er gjennomført. «Fax to Mail» system er opprettet, og tilbys enheter som etterspør telefaks. Faksmaskiner er faset ut. Skype for business Cisco fasttelefoni er avviklet per 01.11.2015 og alle på Ås har tatt i bruk Lync (Skype for business.). Skype er rullet ut på Adamstuen i forbindelse med omleggingsprosjektet ASAP. Alcatel 22
45 av 145 fasttelefonisystem på Adamstuen er helt avviklet per 1. oktober. Det er behov for at flere tilstås jobbmobil i NMBU for at Skype skal fungere som fullverdig telefonisystem. Sentralbord Sentralbordet henter sin informasjon fra personalsystem og BAS, og oppleves som ustabilt med mange tilfeldige feil. Det er krevende å følge opp feil og mangler og oppretting tar ofte uforholdsmessig lang tid. Når Skype for business har erstattet all analog telefoni på begge campuser vil IT foreta en vask av informasjonen i telefonsystemet. Vi forventer at dette vil bedre situasjonen. Smådyrklinikken har fått sentralbord basert på samme programvaren som NMBUs sentralbord (Trio). En forventer at dette vil avhjelpe problemene med stabiliteten i telefonsystemet på smådyrklinikken. Både Hesteklinikken og Ambulatorisk klinikk har også oppretta Trio-tjenester for å løse sine behov for telefonsvarer, opplest meny og tastevalg på døgnbasis. Elektronisk samhandling Mobiltelefon, fasttelefon, Skype, PC og Outlook blir mer og mer ett integrert system for elektronisk samhandling. Det er nødvendig at NMBU stiller opplæringsressurser til disposisjon for å utnytte samhandlingsmulighetene som ligger i disse systemene og for å hente ut effektiviseringsgevinsten. Post Det skal legges til rette for digital post gjennom P360 i løpet av 2016. Det er satt fokus på bedre adressering av post inn til NMBU for å få posten raskere fram. Framkommeligheten på campus oppleves fortsatt vanskelig og har medført forsinkelse av postlevering. Servicetorget inngår avtale med NIBIO om å levere posttjenester til disse også. Dette innebærer at postruta blir utvidet noe, og at det genereres noen inntekter. Rektor vil foreslå at rapporteringen om status og implementering av de administrative systemene utgår i tertialrapporteringen. 3.3 Utvikling av studieprogramporteføljen I sak 154/2014 ber US om at det i tertialrapportene gis tilbakemelding om arbeidet med utvikling av studieprogramporteføljen. Arbeidet med utviklingen av studieprogramporteføljen i regi av dekanene er satt på vent pga omorganiseringen. 3.4 Samarbeid med Universitetet i Oslo I sak 4/2015 ber US om at det i tertialrapportene gis tilbakemelding om oppfølgingen overfor Universitetet i Oslo i etterkant av besøket fra rektor ved UiO 12.12.2014. En nylig rundspørring på NMBU avdekket et utbredt samarbeid mellom NMBU og UiO. Det vil kreve mye plass å gi en fyllestgjørende redegjørelse. Men f.eks. på Campus Adamstuen foregår en rekke samarbeidsaktiviteter med UiO fra Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi (Matinf). Her dreier det seg om prosjekter (igangsatte og søknader), forskerskole (2015-2023), undervisning og sensurering, veiledning av stipendiater, samarbeid om utstyr og annet faglig samarbeid som møter/journal clubs og ikke minst publikasjoner. Matinf samarbeider med Det odontologiske fakultet, Det matematisk- naturvitenskapelige fakultet (Farmasøytisk institutt, Institutt for biovitenskap, CEES - Senter for økologisk og evolusjonær syntese) samt med Institutt for medisinske basalfag og CIR (Senter for immunregulering) ved det Medisinske fakultet. Ansatte ved de andre institutter har 23
46 av 145 lignende samarbeid og f.eks. forleser medarbeidere fra institutt for Sportsfamed på forsøksdyrkurs ved UiO. VETBIO-fakultetet og Rektor er som nevn i tidligere tertialrapporteringer i tett kontakt med UiOs livsvitenskapssatsing. Vi har også før beskrevet samarbeidet mellom studentorganisasjonene på de to universiteter. Som noe nytt kan nevnes, at det på eiendomssiden de siste to årene er opprettet ett tett samarbeid mellom de 5 selveiende universiteter herunder UiO og NMBU. Det er møter på eiendomssjefsnivå, hvor departementet er med en gang i semesteret. Det er dessuten faglige møter ca. en gang per år innenfor eiendomsforvaltning, parkdrift, bygningsdrift, forvaltning av fredede bygg og miljø. Rektor har etablert gode relasjoner til UiOs livsvitenskapssatsing, og det er jevnlige møter på ledernivå. Rektor finner det mer hensiktsmessig å rapportere til styret i forbindelse med rektors orienteringer på styremøtene når spesielle begivenheter eller initiativer inntreffer. Rektor vil derfor foreslå at denne rapporteringen utgår fra tertialrapportene. 3.5 Arbeidet med tidstyver I sak 57/2015 ber US om at arbeidet med tidstyver tas inn som et særskilt rapporteringsområde Alle ansatte er nå over på NMBUs IT-plattform etter en ekstraordinær innsats. Det har gitt stabilitet og bedre tilgang for alle ansatte. De administrative systemene som er i bruk ved NMBU gjennomgås med sikte på effektivisering og kostnadsbesparelse. Foreløpig er det vedtatt å gå over fra PAGA til et annet lønns- og personalsystem. Forventet gevinst er at ansatte kan forholde seg til ett system, en effektiviseringsfordel når det gjelder lønnsarbeidet (beregnet til 1,1 mill) og lavere årlig kostnad (beregnet besparelse på 2,3 mill). Vedtak om endring i organisasjonen med færre faglige og administrative enheter arbeides det med. I dette ligger også oppfølging av internrevisjonsrapporten fra PwC. Avdelingene jobber med revisjon av arbeidsprosessene med sikte på effektivisering av disse. Det forberedes ikke lenger saker til fakultetsstyrene, noe som har frigitt ressurser til å arbeide på andre områder i denne omstillingsfasen. To av dekanstillingene og en prodekanstilling blir i løpet av høsten avviklet. Fra 1.1.2017 går NMBU ned fra 17 til 8 styrer, og antall ledere reduseres tilsvarende. Det skal igangsettes et «gevinstrealiseringprosjekt», en arbeidsgruppe som skal arbeide videre med mulige identifikasjoner og beregning av gevinst. 3.6 Internrevisjon I sak 60/2016 ber US om at det i tertialrapportene gis tilbakemelding på hvordan internrevisjonens rapporter følges opp Til US i juni 2016 ble det lagt fram halvårsrapport fra internrevisjonen hvor det ble oppsummert resultater fra tre revisjonsområder: 1. NMBUs rammeverk for økonomistyringen 2. NMBUs rammeverk for personalområdet 3. NMBUs rammeverk for IT Det er utarbeidet oppfølgingsplaner for alle tre områdene. Det legges vekt på å implementere oppfølgingstiltakene, så langt det er mulig, i arbeidet som nå pågår med organisasjonsgjennomgangen. Når det gjelder IT-området, vil rektor i forbindelse med budsjettet komme med forslag om tiltak. 24
47 av 145 I samme møte vedtok US at det skulle gjennomføres fire revisjoner høsten 2016: Budsjettprosessen IT-sikkerhet EU-prosjekter Teknologisk tilrettelegging i Camps Ås-byggeprosjektene Internrevisjonen er i sluttfasen når det gjelder gjennomgang av budsjettprosessen. For de øvrige revisjonsområdene er det foreløpig ikke utarbeidet ferdige planer for gjennomføring av revisjonene. Det er så langt påløpt ca 1,2 mill. kroner til internrevisjonstjenester i 2016. Når det vedtatte revisjonsprogrammet for høsten 2016 er gjennomført, vil påløpte kostnader ligge på ca 2 mill. kroner. Vi har snart nådd taket for rammeavtalen med PWC om innkjøp av internrevisjonstjenester. I rammeavtalen er det gitt opsjon til forlengelse med 1+1 år. Det vil i 2017 bli vurdert om vi skal benytte oss av denne opsjonen. 25
48 av 145 US 102/2016 Budsjett NMBU 2017 førstegangsbehandling Universitetsledelsen Saksansvarlig: Økonomi- og eiendomsdirektør Saksbehandler(e): Siri Margrethe Løksa, Jan Aldal, Hans Christian Sundby Arkiv nr: 16/04002-3 Vedlegg: 1. Ny finansieringsmodell KD http://www.statsbudsjettet.no/statsbudsjettet 2017/Dokumenter1/Fagdepartementenesproposisjoner/kunnskapsdepartementet KUD/Prop 1 S /Del 3 Omtale avsarlege tema /13 Endringar i finansieringssystemet for universitet oghogskolar / 2. Beregningsteknisk dokumentasjon - budsjett 2017 Forslag til vedtak: Universitetsstyret legger følgende forslag til budsjett 2017 til grunn for endelig budsjettbehandling i styremøtet i november: NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
49 av 145 (mill. kroner) Nettoramme Budsjettenhet 2017 Fakulteter 636,7 Rektorat 3,6 Universitetsadministrasjonen inkl. sentre 198,5 Felles poster 77,1 Rekrutteringsstillinger 106,1 Sum ramme drift 1 021,9 Internhusleie, fellesarealer 33,6 Oppfølging byggeprosjektene 15,8 Vedlikehold og bygningsmessige investeringer 69,7 Sum eiendom og investeringer 119,1 Satsningsmidler 35,3 Rektors reserve 3,0 Styrets risikoavsetning 23,0 Sum satsninger og reserver 61,2 Samlet budsjettramme 1 202,2 Tildeling fra KD 1 194,2 Reserver overført fra 2016 8,0 (-) Over- /(+) underdisponert 0,0 12.10.2017 Mari Sundli Tveit Rektor Innledning Rektor legger i denne saken frem Budsjett 2017 til førstegangsbehandling. NMBU er i Statsbudsjett 2017 gitt en budsjettramme fra Kunnskapsdepartementet (KD) på 1 194,2 mill. kr. Formålet med saken er å redegjøre for hvordan rektor foreslår å fordele budsjettrammen. Budsjettet er satt opp med rammer til drift, rammer til eiendom og investeringer og rammer til satsinger og reserver. Saken innledes med en 2
50 av 145 overordnet risikovurdering. Risikovurderingene som er tatt inn i dette saksdokumentet er felles for Budsjett 2017 og for neste sak Budsjettforslag 2018 utenom rammen. Basert på styrets innspill til fordeling av budsjettmidler vil rektor til neste styremøte legge fram «Budsjett og tiltaksplan 2017» hvor universitetets ambisjoner for KDs og egne styringsparametere vil framgå, og hvilke tiltak det spesielt vil bli lagt vekt på i 2017. Rektor har videre lagt vekt på å få innarbeidet følgende for å forbedre NMBUs måloppnåelse: Nye satsninger innen forskning og utdanning; blant annet midler til nytt senter for fremragende forskning (SFF), til senter for fremragende utdanning (SFU) og til forskningssenter for miljøvennlig energi (FME). Realisering av senter for innovasjon. Videreføring av satsning på fremragende forskning og utdanning Styrke styrets risikoavsetning til samlokaliseringsprosjektet og andre uforutsette engangskostnader. NMBUs egenandel i Samlokaliseringsprosjektet KDs effektiviserings og avbyråkratiseringskutt. 1. Overordnet risikovurdering for 2017 og for 2018 2021 1.1 Innledning Direktoratet for økonomistyring i (DFØ) definerer risiko som «Forhold eller hendelser som kan inntreffe og påvirke oppnåelse av målsettinger negativt». Universitetsstyret gjennomfører en risikovurdering i forbindelse med budsjett og tiltaksplanene for hvert år og i behandlingen av budsjettforslag utenfor ordinær ramme. De årlige årsrapportene til Kunnskapsdepartementet bygger på risikovurderingen. I årsplanene for 2015 og 2016 har styret identifisert disse tre overordnete risikoer: 1. Økonomiske rammer og frihetsgrader 2. Organisasjon og ledelse (kulturbygging for å støtte opp om fusjonen, omstillingsevne og gjennomføringskraft, evnen til å utvikle kultur for excellence) 3. Fokus på kjernevirksomheten (risiko for at ressurser og ledelsesoppmerksomhet flyttes til de store bygge og omstillingsprosjektene fram til 2019 på bekostning av kjernevirksomheten). Risikovurderingene må legges til grunn for budsjett og tiltaksplanen for 2017 og for budsjettforslag utenom ordinær ramme for 2018. 1.2 Nye forutsetninger for risikovurderingene Sammenlignet med risikovurderingen i 2015, har universitetsstyret i 2016 fått nye viktige virkemidler i risikoanalysen. Disse er: Langtidsprognose for NMBU 2017 2021 (se US 80/2016) 3
51 av 145 Mekanisme for lån av NMBUs likviditetsreserve til større strategiske investeringer (se US 82/2016). Instruks for intern revisor ved NMBU (se US 112/2015) Ny faglig og administrativ organisering fra 2017 (se US61/2016) Dette gir rektor og universitetsstyret bedre forutsetninger for å vurdere risikobildet for 2017 og for årene 2018 2021. 1.3 Risikovurdering for 2017 a) Økonomiske rammer og frihetsgrader I risikovurderingen for 2016 ble det pekt på at NMBU sto overfor stor usikkerhet knyttet til økonomisk behov ved byggeprosjektene, forventede pukkelkostnader og flytteprosjektet. Det foreslås at budsjettet for byggeprosjektene økes fra 15,6 mill. kroner i 2016 til 41,6 mill. kroner i 2017 for å møte utfordringene på en hensiktsmessig måte. Positivt i 2017 er at NMBU kommer godt ut av omleggingen av KDs finansieringsmodell. Rektor vurderer risikoen i 2017 til å være den samme som i 2016. I budsjettforslaget er risikovurderingen fulgt opp gjennom å øke styrets risikoavsetning til 23 mill. kroner for 2017. b) Organisasjon og ledelse Det er vedtatt ny organisasjonsmodell for NMBU. Den nye modellen skal gi et styrket faglig og strategisk utgangpunkt og et bedre styrings og ledelsesgrunnlag. Den skal gi høyere effektivitet og målrettethet. Dette innebærer at risiko knyttet til organisasjon og ledelse i 2017 er redusert sammenlignet med siste års analyse. c) Fokus på kjernevirksomheten Rektor vurderer at ledelsesoppmerksomhet fortsatt vil være om kjernevirksomheten. Innrapporterte resultater for 2015 og rapport pr 2. tertial 2016 tyder på at vi klarer å opprettholde en god utvikling av kjernevirksomheten. De store bygge og omstillingsprosjektene fram mot 2019 skal gjennomføres på en planmessig måte. Risikobildet fra 2016 legges også til grunn i 2017. 1.4 Risikovurdering for 2018 2021 Risikovurderingen for 2018 2021 legges til grunn for budsjettforslag utenom ordinær ramme for 2018. Dette forslaget skal behandles av universitetsstyret på møtet 20. oktober 2016. På møtet 08. September 2016 sluttet styret seg til rektors risikovurdering i forbindelse med Langtidsprognose NMBU 2017 2021: Kostnader ved ibruktakelse og drift av det nye veterinærbygget: Driftskostnadene ved det nye veterinærbygget blir høyere enn ved dagens drift på Adamstuen. Det vil i tillegg bli høye engangskostnader til flytteprosessen. Videre er det sannsynlig at klinikkvirksomheten vil ha et inntektsbortfall både i 2019 og 2020. Inntektene fra de 20 nye studieplassene på veterinærstudiet skal dekke økte driftsutgifter i veterinærbygget og økte undervisningskostnader. Studieplassene vil være fullfinansiert først i 2027. 4
52 av 145 Rektor vurderer at det er middels risiko knyttet til økte driftskostnader av veterinærbygget og høy risiko rundt inntektsbortfallet på klinikken. Ny finansieringsmodell fra KD ser ut til å slå positivt ut for NMBU. Dette kan ha innvirkning på risikobildet i årene fremover. Når rektor allikevel opprettholder risikovurderingen, er det på grunn av pukkekostnadene som er knyttet til de store byggeprosjektene. Risiko knyttet til organisasjon og ledelse forventes å hode seg uforandret. Risikoen knyttet til kjernevirksomheten er usikker. Erfaringen fra tilsvarende prosjekter viser at prøvedrift og oppstart legger stort beslag på ressurser (ledelse, brukere, støttefunksjoner). Dette er markert med en pil som indikerer økt sannsynlighet for at en slik situasjon kan utvikle seg. Figur 1: Overordnete risikoer 2016 (til venstre) og 2017 (2018 21) (til høyre). Forventet risikoutvikling markert med piler. 2016 2017 (2018 21 markert med pil) Høy risiko Høy risiko Svært alvorlig Svært alvorlig Konsekvenser Alvorlig Moderat Begrenset Høy risiko 1 1 Alvorlig Konsekvenser Moderat Begrenset Høy risiko Ubetydelig Ubetydelig Meget høy Høy Middels Lav Svært lav Meget høy Høy Middels Lav Svært lav Sannsynlighet Sannsynlighet 2. Statsbudsjettet for 2017. 2.1 Ramme fra KD NMBU ble i Statsbudsjettet som ble lagt frem den 6. Oktober 2016 gitt en budsjettramme fra Kunnskapsdepartementet(KD) på 1 194,2 mill. kr. for 2017. Budsjettrammen inkluderer en økning i tildeling på 3,0 mill. kr som en effekt av ny finansieringsmodell fra KD. Dette gir følgende forslag til budsjettramme for NMBU 5
53 av 145 Endring 2016-2017 Budsjett ramme Ramme NMBU prop. 1S (2015-2016) 1 183 530 Tekniske endringer: Nye rekrutteringsstillinger statsbudsjett 2016 5 455 Nye studieplasser statsbudsjett 2016 4 568 10 023 Endret uttelling i KD sin finansieringsmodell Undervisning og forskning 22 843 22 843 Lønns-/prisjustering: Lønns- /prisjustering 2,8 % 23 293 Andre endringer: - Utfasing midler til TF (engangs 2016) -35 000 - Utfasing midler til SEARCH (engangs 2016) -8 000 - Effektivisering og avbyråkratisering (0,5 %) -5 887 - Gevinster som følge av overgang digital post -371 +Økt uttelling ny finansieringsmodell 2 992 + Ny rekrutteringsstillinger 2017 801-45 465 Ramme NMBU prop. 1S (2016-2017) 1 194 224 Tabell 2.1 Budsjettramme NMBU 2017 etter Statsbudsjettet 6. oktober (alle tall i 1000 kr) 1. Tilsvarende konsekvensjustering (helårseffekt) er gjort for rekrutteringsstillingene NMBU fikk i 2016. Totalt 5,5 mill. kr. 2. Studieplasser tildelt i årene 2014 2016, er konsekvensjustert inn i budsjettet med totalt 4,6 mill. kr. 3. NMBU har god vekst i de forskningsbaserte incentivparameterne. Dette bidrar også til en større økning i budsjettrammen enn forventet (se også pkt. 9). 4. Det er lagt inn en pris og lønnsjustering på 2,8 %. 5. KD faser ut engangsmidler gitt i 2016 til renoveringen av TF bygget og oppføring av SEARCH bygget i Sandnes, tilsammen 43 mill. kr. 6. Effektiviserings og avbyråkratiseringskuttet i offentlig sektor er på 0,5 %. Dette er lavere enn det forventede kuttet lagt frem i forslag til budsjett for Universitetsstyret 16. juni. NMBU får et kutt på 5,9 mill. kr. 7. KD har gitt alle enheter i sektoren en rammejustering på grunnlag av forventede besparelser fra innføringen av digital post i 2016. NMBU fikk et kutt på 0,371 mill. kr. 8. NMBU kom gunstig ut i departementets nye finansieringsmodell. Totalt gir omleggingen av incentivparameterne innen utdanning og forskning en positiv effekt på 6,0 mill. kr. for NMBU. Halvparten av denne overgangseffekten tilfaller NMBU i 2017 (2,992 mill. kr), resten i 2018. 9. 2 nye rekrutteringsstillinger tildeles med oppstart september 2017, 0,8 mill. kr. Det presiseres at dette bare er en foreløpig budsjettramme fra KD. Budsjettforhandlingene frem mot endelig budsjettvedtak i Stortinget i desember kan gi endret ramme til NMBU. 6
54 av 145 2.2 Ny finansieringsmodell fra KD I budsjettforslaget 6. oktober la KD frem justeringene i departementets finansieringssystem for universiteter og høyskoler. Hovedinnretningen blir videreført, der modellen består av en basisdel og en resultatbasert del. De resultatbaserte indikatorene er justert for å øke andelen av resultatbasert uttelling i modellen. NMBU kom gunstig ut i den nye finansieringsmodellen. Lik de øvrige store universitetene drar NMBU nytte av sin relativt høye uttelling på forskningsindikatorene. Samlet fikk NMBU en økt uttelling på 6 mill. kr. De budsjettmessige konsekvensene av den nye modellen innarbeides over 2 år. NMBUs incentivramme øker med 3 mill. kr i 2017 og tilsvarende i 2018. KD fordeler disse nye midlene gjennom incentivindikatorer som NMBU ikke har i sin interne budsjettfordelingsmodell. NMBU må bruke alternativt fordelingsgrunnlag inntil videre. Rektor foreslår å fordele 60 % (1,8 mill. kr) av midlene til fakultetene, slik øvrige incentivinntekter fordeles ved NMBU. Midlene fordeles forholdsvis etter rammestørrelse til fakultetene. Øvrige 40 % av midlene (1,2 mill. kr) øremerkes økte kostnader ved fellespostene. Hovedelementene og incentivsatsene i den nye modellen omtales i vedlegg 1. Tabellen under viser de endringer som er gjort i departementets finansieringsmodell fra 2017: Gammel modell Ny modell Parameter Sats (tkr) Sats (tkr) Incentivgrunnlag Fordelingsramme Incentivgrunnlag Fordelingsramme Studiepoeng Produserte 38 153 Åpen Produserte 32 126 Åpen A F studiepoeng Studiepoeng Utveksling inn/utveksl 8 Åpen inn/utveksl utreisende 10 15 Åpen Åpen Erasmus+ Kandidater Uteksaminerte Åpen kandidater integrerte mastergrader 24 95 48 190 Doktorgradskandidater Fullførte 370 Lukket Fullførte 367 Åpen EU Fakturerte inntekter Lukket Regnskapsførte Inntekter Lukket 1 273 (per mill. kr) 1 374 (per mill. kr) NFR og regionale forskningsfond Bidrag og oppdragsaktivitet Fakturerte inntekter 162 (per mill. kr) Lukket Regnskapsførte Inntekter Regnskapsførte Inntekter 120 (per mill. kr) 102 (per mill. kr) Lukket Lukket Publisering Publiseringspoeng Figur 2.2 Gammel vs ny finansieringsmodell fra KD. 35,9 Lukket Publiseringspoeng (ny beregningsmodell) 25,5 Lukket Kommentarer til endringene: 1. Utdanning: a) Ny indikator for kandidater som fullfører grader på lavere eller høyere nivå. For integrerte mastergrader (varighet 5 6 år) har KD gitt dobbel sats for å sikre likhet mellom korte og lange utdanningsløp. 7
55 av 145 b) Ny indikator for utreisende studenter som deltar på Erasmus+ programmer. Satsene innen utdanningskomponenten er justert slik at samlet incentivvirkning innen utdanning er lik i nye som i gammel modell. 2. Forskning: a) Fullførte doktorgradskandidater: endres fra lukket til åpen fordelingsramme. Dette gir faste priser per uteksaminert kandidat. b) EU indikatoren: omfatter nå alle midler institusjonene mottar fra EU. KD bruker periodiserte regnskapstall, mot tidligere innbetalte midler, i incentivgrunnlaget. Dette bidrar til å utjevne incentivvirkningen av store engangsutbetalinger fra EU. c) Forskingsrådsmidler (NFR) og midler fra regionale forskingsfond: fordelingsgrunnlaget er periodiserte regnskapstall, lik som for EUindikatoren. d) Inntekter fra bidrags og oppdragsvirksomhet (BOA): ny indikator, også denne bruker periodiserte regnskapstall. e) Publisering: ny beregningsmodell på hvordan publiseringspoeng beregnes. Felles for alle incentivindikatorene er at KD bruker et gjennomsnitt av produksjonsdata fra 2013 2015 når inngangsverdiene etableres for hver institusjon i finansieringsmodellen fra 2017. 3. Fordeling av budsjettrammen ved NMBU. Departementet følger prinsippet om rammebudsjettering for enhetene i universitets og høyskolesektoren. Dette medfører at institusjonene selv velger hvordan budsjettene balanserer mellom tildelt ramme og interne budsjettbehov. Fordeling av rammene til enhetene er gjort i henhold til NMBUs vedtatte budsjettfordelingsmodell. 8
56 av 145 (mill. kroner) Tabell 3.1 Samlet fordelt budsjettramme NMBU 2017 Nettoramme 2017 Nettoramme 2016 Endring %-vis endring Budsjettenhet Fakulteter 636,7 630,4 6,3 1,0 % Rektorat 3,6 3,6 0,0 0,3 % Universitetsadministrasjonen inkl. sentre 198,5 207,7-9,2-4,4 % Felles poster 77,1 47,9 29,2 61,0 % Rekrutteringsstillinger 106,1 98,9 7,2 7,3 % Sum ramme drift 1 021,9 988,4 33,5 3,4 % Internhusleie, fellesarealer 33,6 32,7 0,9 2,8 % Oppfølging byggeprosjektene 15,8 15,8 0,0 0,0 % Vedlikehold og bygningsmessige investeringer 69,7 64,7 5,0 7,7 % Sum eiendom og investeringer 119,1 113,2 5,9 5,2 % Satsningsmidler 35,3 31,3 4,0 12,6 % Rektors reserve 3,0 3,0 0,0 0,0 % Styrets risikoavsetning 23,0 10,0 13,0 130,0 % Sum satsninger og reserver 61,2 44,3 17,0 38,3 % Samlet budsjettramme 1 202,2 1 145,8 56,4 4,9 % Tildeling fra KD 1 194,2 Reserver overført fra 2016 8,0 (-) Over- /(+)underdisponert 0,0 3.1 Fordeling av ramme til drift SUM: 1021.9 mill. kroner Budsjettfordelingen til drift av fakulteter, universitetsadministrasjonen (inkl. sentre), fellesposter og rekrutteringsstillinger utgjør til sammen 1021,9 mill. kr. Det er lagt til en generell pris og lønnsjustering på 2,8 % for alle enheter. Driftsrammene reduseres med 0,5 % fra 2016 som en følge av at effektiviserings og avbyråkratiseringskuttet til KD videreføres. I US sak 58/2016 vedtok styret en omlegging av inntektsmodell for dekningsbidrag fra bidrags og oppdragsfinansiert aktivitet (BOA). Alt dekningsbidrag fra BOA prosjektene tilføres fakultetene fra 2016. For å kompensere for inntektsbortfallet ved det sentrale fordelingsnivået er fakultetene gitt en tilsvarende rammekorreksjon på 13,5 mill. kr. Med dette gir budsjettomleggingen ingen realøkonomisk effekt ved fakultetene eller det sentrale fordelingsnivået. Men i budsjettoversikten bidrar dette til den lave veksten på 1,0 % for fakultetene. 3.2 Ramme til eiendom og investeringer SUM: 119.1 mill. kroner Budsjettrammen til eiendomsavdelingen er økt med på 5,0 mill. kr. til verdibevarende vedlikehold. Plan for verdibevarende vedlikehold og bygningsmessige investeringer for 2017 fremkommer av tabellen under. 9
57 av 145 (tusen kr) 2017 Lov og forskriftspålagt aktiviteter 1,8 Miljøtiltak Ås 1,5 Uforutsette hendelser alle slag (risikoavsetn.) 4,4 Større og mindre vedlikeholdsprosjekt Ås/Adamstuen 26,8 NMBUs andel av rehabiltering TF-kvartalet 28,8 Prosjekter og tiltak i uteområder,8 Læringsmiljøutvalgsmidler (LMU) 3,6 Forskningsinfrastrukturmidler (FIM) 2,0 Delsum vedlikehold og investeringer ordinært budsjett 69,7 Sem-midler til Jordfagsbygg 3. etasje og fasade Statsbyggmidler til nytt verksted og parkeringsplass 17,0 KD midler til Rehabilitering TF 35,0 KD midler til SEARCH Sandnes 8,0 Salg av eiendom 2,0 Totalsum vedlikehold og investeringer inkl. engangsmidler 131,7 Tabell 3.2 Vedlikehold og investeringer plan 2017 I tillegg til den ordinære budsjettrammen får eiendomsavdelingen tilført 17 millioner fra Statsbygg. Dette skal dekke erstatning for underetasjen i Verkstedsbygningen. Eiendomsavdelingen jobber med prosjektering og planlegging av erstatningslokaler da Verkstedbygningen rives som en konsekvens av samlokaliseringsprosjektet i juni 2017. For at eiendomsavdelingen skal ha kontorfasiliteter prosjekteres erstatningslokaler til å romme hele avdelingen, inkludert personalet fra Adamstuen. Nytt bygg planlegges ferdigstilt innen utgangen av 2017. Full rehabilitering av den fredede Damgården skal være ferdig mars 2017. Oppstart rehabilitering av TF kvartalet starter med rivningsarbeid våren 2017. KDs ordning med «løyving til oppgradering av bygg ved institusjonar som forvaltar eigen bygningsmasse» fortsetter i 2017. NMBU vil sende søknad om midler til flere tiltak. De prioriterte tiltak tilfredsstiller forutsetningen om en egeninnsats på minst 30 millioner. Finansieringen av dette tas over vedlikeholdsbudsjett og/eller ved ekstratildelinger. Første prioritet er oppgradering og ombygging av den gamle varmesentralen til fleksible arealer som kan brukes til studierelatert aktivitet, innovasjon eller annen aktivitet som innbefatter innovative læringsformer, konferanser, møter eller arbeidsplasser. NMBU har hatt en stor økning i antall studenter, og det må etableres flere arealer for studentene. På andre prioritet kommer Auditorium Maximum. Den brukes til aktiviteter for studentsamfunnet og til undervisning, eksamen med mer. Samlokaliserings og brukerutstyrsprosjektet (SLP/BUT) Prosjektet forholder seg til plan og budsjett vedtatt av prosjektstyret. Den største budsjettposten i 2017 er arbeidet rundt IKT strukturen i bygget. Budsjettmessig status for 2017 fremgår av tabellen under: 10
58 av 145 Aktivitet (mill. kroner) 2017 Prosjektadministrasjon / SLP / BUT 9,6 Flytte- og ibruktakelsesprosjektet 6 SLP/BUT IKT prosjekt 26 Totalt Prosjekt Campus 41,6 Tabell 3.3 Budsjett Campus Ås prosjektet. Det er avsatt 15,8 mill. kr til å finansiere deler av NMBUs egenandel i Samlokaliseringsprosjektet. Midlene går til å dekke prosjektadministrasjon samt kostnader ved flytte og ibruktakelsesprosjektet. Ytterligere finansiering på 26 mill. kr må på plass for 2017. Det vises til omtale av dette punkt i kapittel 4. 3.3 Satsinger og reserver SUM: 61,2 mill. kroner NMBU samlede satsninger for 2017 sees i tabell under. Formål/aktivitet (Alle tall i 1000 kroner) Tabell 3.4 NMBUs samlede satsninger i 2017 Budsjett 2016 Endring Budsjett 2017 Forskningsmidler diverse tiltak 1 000-1 000 - SFU egenandel - 1 000 1 000 SFF egenandel ny SFF - 650 650 FME egenandel ny FME 1 300 1 300 SFF egenandel CERAD 1 250-1 250 SFI egenandel Foods of Norway 1 300-1 300 Innovasjonssatsningen - 1 000 1 000 Utenlandsopphold 3 150-3 150 Rekruttering fremragende forskere (KD 2015) 3 700-3 700 Utstyrsbevilgning 7 000-7 000 FFU-satsningen 6 000 1 900 7 900 Bioenergi 900-900 - Satsningsmidler SamVit 2 000-2 000 Satsningsmidler MiljøTek 2 000-2 000 Satsningsmidler VetBio 3 000-3 000 Sum satsningsmidler 31 300 3 950 35 250 3.3.1 Nye satsninger i 2017 Tildeling av nytt Senter for fremragende utdanning (SFU) NMBU har søkt NOKUT om nytt Senter for fremragende utdanning (SFU). Rektor finner det naturlig at det også til et slikt senter øremerkes midler fra sentralt hold og vil derfor innarbeide 1,0 mill. kroner knyttet til dette i budsjettet for 2017. NOKUT offentliggjør 1. november 2016 hvem som får SFU. Tildeling til nytt Senter for fremragende forskning (SFF) NMBU har i forbindelse med NFRs utlysning av nye SFF gått videre til andre søknadsrunde med en søknad om SFF knyttet til arbeidet med laksegenomet. Retningslinjene for SFF er ved NMBU tilsier at det skal gis en tildeling på 1,3 mill. kroner i sentral støtte til SFF en. Forskningsrådet har utsatt beslutning om valg av sentre til 11
59 av 145 mars 2017. Rektor vil derfor innarbeide 650 000 kroner (halvårsvirkning) knyttet til dette i budsjettet for 2017. Tildeling av nytt Forskningssenter for miljøvennlig energi (FME) NMBU er tildelt ett av åtte nye forskningssentre for miljøvennlig energi, «Norwegian Centre for Sustainable Bio based Fuels and Energy». Rektor legger til grunn at et FME behandles på samme måte som ett SFF og forslår derfor å innarbeide 1,3 mill. kroner i sentral støtte til dette senteret. Styrking av innovasjonssatsingen NMBU har etablert et godt samarbeid med de andre sentrale aktørene på Campus Ås innen innovasjon. Neste steg i fellessatsningen er etableringen av Innovasjonssenteret Campus Ås AS sammen med NIBIO. Ressursene som er satt av til dagens NMBU TTO legges til selskapet fra 2017 med et tillegg på 1,0 mill. kroner (se omtale i US sak 108/2016 Innovasjonssenter Campus Ås AS og nyskapingsfond andre drøfting). NMBU går også inn som eier i Inkubator Ås AS sammen med NIBIO. Det settes av 0,5 mill. kr til aksjekapital for etablering av Innovasjonssenteret Campus Ås AS og for å inngå som eier i Inkubator Ås AS. Beløpet finansieres over virksomhetskapitalen 3.3.2 Videreførte satsninger Satsning fremragende forskning og utdanning (FFU) Styret vedtok i US sak 55/2015 satsningen på mer fremragende forskning og utdanning: (mill. kr) 2017 Kvalitet i alle ledd 1,7 Satsing på talenter 4,6 Prestisjeprosjekter 1,7 Sum 7,9 Tabell 3.5 Satsning mer fremragende forskning og utdanning Fremdriften i satsningen har gått som forventet i 2016. Hovedaktivitetene går videre i 2017 og finansieres slik: 6,13 mill. kr ble satt av i NMBUs budsjett for 2016. 1,8 mill. kr øremerkes økningen i FFU satsningen fra 2017. Denne økningen er nødvendig for å oppfylle det vedtatte totalbudsjettet for satsningen. 3.3.3 Reserver og risikoavsetning Universitetsstyret vedtok 18. juni å etablere en årlig risikoavsetning til samlokaliseringsprosjektet og andre uforutsette engangskostnader (US 59/2016). Universitetsstyrets reserve på 12 mill. kr inngår i denne avsetningen fra og med budsjettåret 2017. Videre vedtok styret å overføre 8 mill. kr av sin reserve fra 2016 til å øke risikoavsetningen. Rektor vurderer risikoen rundt SLP såpass høy at 12
60 av 145 Universitetsstyrets risikoavsetning justeres opp. Det foreslås at reserven økes til 15 mill. kr i året. Rektors reserve videreføres uendret i 2017. Styrets risikoavsetning: Rektors reserve: 23 mill. kr (15 + 8 mill. kr) 3 mill. kr 3.4 Budsjettmessig effekt av omorganiseringen fra 2017. Innsparingseffekter av ny faglig og administrativ organisering som trer i kraft fra 1. januar 2017 er ikke beregnet og tatt inn i dette budsjettforslaget. Rektor legger til grunn at den faglige omorganiseringen i utgangspunktet finner sin finansering innenfor de budsjettrammer fakultetene disponerer. Det forventes at innsparinger som følge av omorganiseringen vil gjøre de faglige enhetene bedre i stand til å håndtere fremtidige justeringer i NMBUs bevilgning fra KD. Rektor vil disponere av egen reserve og eventuelle fristilte midler til å støtte omorganiseringen ved de fakulteter som består av flere institutter. Budsjettmessige konsekvenser av flytting stillinger, arbeidsoppgaver og aktiviteter mellom avdelinger eller fagmiljø vil bli spesifisert og innarbeidet i endelig budsjett som legges frem for Universitetsstyret i november. 3.5 Innarbeiding av øvrige økte budsjettposter For å finansiere økt vedlikeholdsbudsjett, justering av fellesposter, finansiering av nye satsninger i 2017 og økt risikoavsetning for universitetsstyret er følgende rammejusteringer innarbeidet i budsjettene til enhetene fra 2017: a) Rammekutt på fakulteter på 1,0 % ( 6,8 mill. kr) b) Rammekutt ved Universitetsadministrasjonen og sentre på 1,8 % ( 3,7 mill. kr). c) Etter en vurdering og tilpasning av fellespostene justeres disse opp med til sammen 4,4 mill. kr for 2017. Dette inkluderer ikke den justering som er gjort som følge av endret fordelingsmodell for dekningsbidrag (13,5 mill. kr). Videre inkluderer dette ikke den budsjettekniske flytting av post for elektroniske tidsskrifter (11,3 mill. kr) til fellespostene. Samlet gir tiltakene en varig budsjettvirkning på 6,1 mill. kr i 2017. 3.6 Innarbeiding av effektiviseringskutt fra KD I US sak 59/2016 vedtok styret at KDs effektiviserings og avbyråkratiseringskutt skulle innarbeides i budsjettrammene til alle enheter. I Statsbudsjettet ble NMBU gitt et kutt på 5,9 mill. kr, tilsvarende 0,5 % av budsjettrammen. Som en konsekvens av dette er en tilsvarende rammejustering innarbeidet ved alle budsjettenheter. 13
61 av 145 4. Disponering risikoavsetning Det er satt av 23 mill. kr til Universitetsstyrets risikoavsetning for 2017. Den består av 15 mill. kr i ordinær avsetning samt 8 mill. kr fra avsetningen i 2016. Universitetsstyret vedtok i US sak 82/2016 å etablere en ordning for å finansiere nybygg, påbygg, renovering av bygg eller tung infrastruktur relatert til forskning, utdanning og innovasjon gjennom forhåndsdisponering av ubrukte midler fra likviditetsreserven. Bruk av ordningen forutsetter et vedtak i universitetsstyret basert på de retningslinjer for lånevirksomheten som ble vedtatt. Langtidsprognosen for 2017 2021 som ble lagt frem på samme styremøte (US sak 80/2016) indikerte en økt egenandel i samlokaliseringsprosjektet på 26 mill. kr for 2017. I tillegg påløper NMBUs faste finansiering av prosjektdrift (lønn og drift) på 15,8 mill. kr. Den økte egenandelen er kostnader utelukkende relatert til SLP. I arbeidet med budsjettet har det vært vurdert flere grep for å kunne legge frem et budsjett i balanse. Rektor har så langt som mulig lagt vekt på å balansere budsjettet uten å måtte låne fra likviditetsreserven. For å oppnå dette vil Rektor anbefale at Universitetsstyrets risikoavsetning for 2017 disponeres til å dekke 23 av de 26 mill. kr som mangler finansieringen. Videre foreslår Rektor at samlokaliseringsprosjektet (SLP) benytter gjenstående midler fra salget av Sem Øvre (ca. 3,0 mill. kr) til dekning av øvrige prosjektkostnader i 2017. 5 Rektors vurdering. Rektor legger frem et første utkast til budsjett for Universitetsstyret for 2017. Rektor har innarbeidet de nye satsningene for 2017 i budsjettforslaget og videreført FFUsatsningen slik den opprinnelig var planlagt. Universitetsstyrets risikoavsetning er økt til 23 mill. kr, som er 3 mill. kr over budsjettvedtaket i styremøtet den 16. juni. Dette som en konsekvens av den høye risikoen rundt Samlokaliseringsprosjektet. Budsjettkonsekvensene av de økte incentivinntektene fra den reviderte finansieringsmodellen til KD er innarbeidet ved fakultetene. Rektor anbefaler Universitetsstyret å disponere 23 mill. kr av risikoavsetningen til å dekke de deler av engangskostnadene ved SLP i 2017 som ennå ikke er finansiert. Videre anbefaler rektor at effektiviseringskuttet fra KD innarbeides i budsjettet med varig virkning. Til universitetsstyrets møte i november vil rektor legge frem en samlet årsplan for NMBU. Det vil videre bli utarbeidet årsplaner for fakultetene og for universitetsadministrasjonen etter et nytt opplegg. 14
62 av 145 Fakulteter: (1000 kroner) 6 Budsjettrammer for enhetene Tabell 6.1 Fordeling fakulteter Nettoramme 2016 Nettoramme 2017 Endring %-vis endring Budsjettenhet Fakultet for miljøvitenskap og naturforvaltning 90 781 91 018 237 0,3 % Fakultet for biovitenskap 83 933 80 037-3 896-4,6 % Fakultet for landskap og samfunn 84 475 87 356 2 881 3,4 % Fakultet for veterinærmedisin 154 583 156 164 1 581 1,0 % Fakultet for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 79 519 80 076 557 0,7 % Handelshøyskolen NMBU 40 924 41 360 436 1,1 % Fakultet for matematiske realfag og teknologi 90 610 95 064 4 454 4,9 % Gammel fakultetsledelse 5 535 5 591 56 1,0 % Sum fakulteter 630 360 636 666 6 250 1,0 % NB. Tallene inkluderer ikke rekrutteringsstillinger Universitetsadministrasjon og sentre: (1000 kroner) Budsjettenhet Nettoramme 2016 Nettoramme 2017 Endring %-vis endring Rektorat 3 593 3 602 9 0,3 % Universitetsadministrasjonen Adminstrasjonsdirektør 10 758 10 783 25 0,2 % Økonomiavdelingen 23 726 23 780 54 0,2 % Felles ressurssenter 9 572 9 594 22 0,2 % * Eiendomsavdelingen 14 224 14 256 32 0,2 % IT-avdelingen 18 259 18 886 627 3,4 % Personal- og organisasjonsavdelingen 12 931 12 961 30 0,2 % Studieavdelingen 21 204 21 253 49 0,2 % Forskningsavdelingen 9 486 9 508 22 0,2 % Kommunikasjon- og markedsføringsavd. 16 863 16 902 39 0,2 % Universitetsbiblioteket 24 956 14 776-10 180-40,8 % * Senter for etter- og videreutdanning 3 642 3 650 8 0,2 % Senter for husdyrforsøk 25 454 25 513 59 0,2 % Senter for husdyrforsøk-fortek 394 395 1 0,3 % Senter for fiskeforsøk 1 561 1 565 4 0,3 % Biogasslabben 283 284 1 0,4 % Senter for klimaregulert planteforskning 14 355 14 388 33 0,2 % Sum Universitetsadministrasjonen 207 668 198 494-9 174-4,4 % Tabell 6.3 Universitetsadministrasjon og sentre * Avsetningen til felles ressurssenter vil bli fordelt i budsjettsaken i november * For UB er posten for abonnering på elektroniske tidsskrifter flyttet til fellespostene 15
63 av 145 US-SAK 102/2016 VEDLEGG 2 Beregningsteknisk dokumentasjon budsjett 2017
Vedlegg 2 64 av 145 Innhold 1. BUDSJETTMODELLEN 2017... 2 1.1. BASIS... 2 1.2. UNDERVISNINGSTILDELING... 3 1.3. FORSKNINGSTILDELING... 4 2. INTERN FORDELING AV MIDLENE... 6 3. SATSNINGSMIDLER... 8 4. FELLES POSTER... 9 1
Vedlegg 2 65 av 145 1. Budsjettmodellen 2017 Fordelingen til fakultetene følger NMBUs finansieringsmodell med justering for det incentivbaserte produksjonsgrunnlag de har hatt i 2015. I og med at produksjonen har skjedd ved de gamle instituttene viser tabellverket til disse og konvertering til de nye fakultetene skjer i pkt. 2 i dette vedlegget. Tabellen under viser de ulike detaljerte sammensetningene av de ulike elementer i budsjettmodellen for 2017. Resultatdataene i budsjettmodellen bygger på data fra Database for statistikk om høgre utdanning (DBH). Budsjettenhet/budsjettformål Nettoramme 2016* U F Basis Nettoramme 2017* Endring Handelshøyskolen NMBU 39.213 18.232 3.192 17.814 39.238 26 Institutt for landskapsplanlegging 52.395 28.104 2.505 22.976 53.585 1.190 Noragric 25.984 9.226 4.504 13.079 26.810 826 Institutt for matematiske realfag og teknologi 83.830 28.923 7.302 51.117 87.341 3.512 Institutt for naturforvaltning 51.349 12.329 7.355 31.286 50.969-379 Institutt for miljøvitenskap 31.029 4.659 6.985 19.098 30.743-286 Institutt for basalfag og akvamedisin 34.221 8.225 6.263 21.456 35.944 1.723 Institutt for produksjonsdyrmedisin 47.653 8.225 3.428 35.485 47.137-516 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 28.211 8.225 3.768 14.698 26.691-1.520 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 44.498 8.225 840 34.807 43.872-626 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 65.629 15.764 14.047 35.582 65.392-237 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 41.975 6.066 8.611 22.936 37.613-4.362 Institutt for plantevitenskap 31.952 6.513 4.500 20.612 31.625-327 Sum instituttene 577.938 162.714 73.301 340.946 576.961-977 * Ikke inkludert strategiske midler, husleie og rekr. stillinger 1.1. Basis Følgende endringer er gjort i forhold til grunnbevilgningen. Budsjettenhet/budsjettformål Basis 2016 Korreksjoner Overhead lagt ut til enhetene Kutt 2016 Studieplasser 2015 Studieplasser 2016 Samlet basis 2017 Handelshøyskolen NMBU 18.641-489 -338 17.814 Institutt for landskapsplanlegging 21.859-459 -395 1.971 22.976 Noragric 14.719-1.243-396 13.079 Institutt for matematiske realfag og teknologi 51.661-656 -600 474 237 51.117 Institutt for naturforvaltning 32.938-1.137-516 31.286 Institutt for miljøvitenskap 20.808-1.341-368 19.098 Institutt for basalfag og akvamedisin 22.914-1.171-287 21.456 Institutt for produksjonsdyrmedisin 36.503 25-604 -439 35.485 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 16.591 25-1.663-255 14.698 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 35.398 25-111 -504 34.807 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 37.823 25-1.760-507 35.582 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 25.280-1.881-462 22.936 Institutt for plantevitenskap 21.940-986 -342 20.612 Sum instituttene 357.075 100-13.501-5.410 474 237 1.971 340.946 Studie plasser rev. 2016 I forbindelse med innføringen av TDI-modellen er godskrives all overhead instituttene. I denne forbindelse justeres basis. Korreksjonene gir ingen realøkonomisk effekt ved fakultetene eller det sentrale fordelingsnivået. Det henvises til US-sak 58/2016 for detaljer rundt omleggingen av inntektsmodell for overhead fra BOA Kuttet i rammen som ble gjennomført i 2016 videreføres fra 2017 i basis. Følgende styrkning av basis fordelt i henhold til fordelingen av nye studieplasser: 10 studieplasser i kategori D til Institutt for matematiske realfag og teknologi tildelt i 2015 fra KD, plassene tildeles for fire år. 2
Vedlegg 2 66 av 145 10 studieplasser i kategori D innen praktiskpedagogisk utdanning (PPU) fra høsten 2016. Virkning for første halvår ble gitt i 2016 og virkning for annet halvår er tildelt Institutt for matematiske realfag og teknologi for 2017. 22 studieplasser tildelt i 2016. Disse studieplassene er i US-sak 64/2016 «Opptaksrammer» fordelt med henholdsvis 10 treårige plasser i kategori D og 12 toårige i kategori C til Institutt for landskapsplanlegging. Beløpet inkluderer 2016- effekten av tildelte plasser. 1.2. Undervisningstildeling 2015 data A B C D E F Total 60 studiepoengsenheter Totalt Totalt Totalt Totalt Totalt Totalt Totalt Handelshøyskolen NMBU 0 0 35 200 3 443 681 Institutt for landskapsplanlegging 0 198 278 73 10 0 559 Noragric 0 0 92 97 0 90 278 Institutt for matematiske realfag og teknologi 0 4 139 667 0 0 810 Institutt for naturforvaltning 0 0 171 15 137 0 324 Institutt for miljøvitenskap 0 6 52 0 72 0 130 Institutt for basalfag og akvamedisin 87 0 0 0 15 0 102 Institutt for produksjonsdyrmedisin 87 0 0 0 15 0 102 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 87 0 0 0 15 0 102 Institutt for sports og familiedyrmedisin 87 0 0 0 15 0 102 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 0 0 134 7 350 0 490 Institutt for husdyr og akvakulturvitenskap 0 0 83 0 86 0 169 Institutt for plantevitenskap 0 39 41 0 70 0 150 Sum 349 247 1.026 1.059 787 533 3.999 Dataene baserer seg på studieproduksjon for 2015 og oppgis i 60-studiepoengsenheter, hentet fra DBH. Andel 60 % Satser KD 149 114 75 55 45 37 2016 penger A B C D E F Total 1000 kroner Totalt Totalt Totalt Totalt Totalt Totalt Totalt Handelshøyskolen NMBU 0 0 1.566 6.603 76 9.837 18.082 Institutt for landskapsplanlegging 0 13.557 12.515 2.416 257 0 28.743 Noragric 0 0 4.127 3.185 0 1.987 9.298 Institutt for matematiske realfag og teknologi 0 274 6.237 22.014 0 0 28.525 Institutt for naturforvaltning 0 0 7.700 502 3.704 0 11.906 Institutt for miljøvitenskap 0 390 2.349 0 1.936 0 4.675 Institutt for basalfag og akvamedisin 7.791 0 11 0 403 0 8.205 Institutt for produksjonsdyrmedisin 7.791 0 11 0 403 0 8.205 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 7.791 0 11 0 403 0 8.205 Institutt for sports og familiedyrmedisin 7.791 0 11 0 403 0 8.205 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 0 0 6.012 215 9.455 0 15.682 Institutt for husdyr og akvakulturvitenskap 0 0 3.744 0 2.322 0 6.066 Institutt for plantevitenskap 0 2.668 1.859 0 1.877 0 6.403 Sum 31.165 16.888 46.152 34.934 21.238 11.824 162.201 3
Vedlegg 2 67 av 145 Sats KD 8,0 Institutt Utvekslingsstudenter 1000 Kroner Handelshøyskolen NMBU 8 38 Institutt for landskapsplanlegging 16 77 Noragric 4 19 Institutt for matematiske realfag og teknologi 11 53 Institutt for naturforvaltning 12 58 Institutt for miljøvitenskap 0 0 Institutt for basalfag og akvamedisin 4 19 Institutt for produksjonsdyrmedisin 4 19 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 4 19 Institutt for sports og familiedyrmedisin 4 19 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 17 82 Institutt for husdyr og akvakulturvitenskap 0 0 Institutt for plantevitenskap 23 110 Sum 107 514 Emnedeling Resultatet av de innmeldte delinger av emner fremgår av tabellen under og inngår i beregningen av U. 1000 kroner Totalt Institutt for landskapsplanlegging 782 Institutt for naturforvaltning 407 Institutt for husdyr og akvakulturvitenskap 127 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 328 Institutt for plantevitenskap 271 Institutt for miljøvitenskap 22 Institutt for matematiske realfag og teknologi 538 Handelshøyskolen NMBU 108 Noragric 108 Institutt for produksjonsdyrmedisin 0 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 0 Institutt for sports og familiedyrmedisin 0 Institutt for basalfag og akvamedisin 0 Sum 0 1.3. Forskningstildeling Vekt 0,30 0,30 0,22 0,18 1,00 Kroner per 20.971 216.030 95 743 1000 kroner Institutt PUBPOENG Dr. grad NFR EU Tildeling Handelshøyskolen NMBU 880 1.512 368 431 3.192 Institutt for landskapsplanlegging 914 648 807 136 2.505 Noragric 1.363 1.080 538 1.523 4.504 Institutt for matematiske realfag og teknologi 1.535 2.592 1.318 1.856 7.302 Institutt for naturforvaltning 1.948 2.808 1.147 1.452 7.355 Institutt for miljøvitenskap 753 1.728 2.157 2.348 6.985 Institutt for basalfag og akvamedisin 695 1.728 1.738 2.103 6.263 Institutt for produksjonsdyrmedisin 431 1.728 1.011 257 3.428 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 790 1.296 1.235 447 3.768 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 300 216 324 0 840 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 1.955 2.376 5.297 4.419 14.047 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 668 1.296 4.034 2.613 8.611 Institutt for plantevitenskap 557 1.296 1.796 851 4.500 12.788 20.307 21.770 18.436 73.301 4
Vedlegg 2 68 av 145 Dataene baserer seg på produksjon for 2015 hentet fra DBH. Unntatt er dataene for EU-incentiv, der er data er hentet fra regnskapet for regnskapsførte kostnader på EU-prosjekter innen det 7 rammeprogram. Datagrunnlaget er regnskapsførte kostnader i regnskapsåret 2015. Når det gjelder publiseringspoeng er disse beregnet etter gammel modell for beregning. Dr. grader 2014 2015 Publikasjonspoeng 2014 2015 Handelshøyskolen NMBU 7 7 Handelshøyskolen NMBU 45,1 42,0 Institutt for landskapsplanlegging 4 3 Institutt for landskapsplanlegging 53,6 43,6 Noragric 3 5 Noragric 43,7 65,0 Institutt for matematiske realfag og teknologi 13 12 Institutt for matematiske realfag og teknologi 61,7 73,2 Institutt for naturforvaltning 14 13 Institutt for naturforvaltning 121,3 92,9 Institutt for miljøvitenskap 6 8 Institutt for miljøvitenskap 39,0 35,9 Institutt for basalfag og akvamedisin 4 8 Institutt for basalfag og akvamedisin 42,7 33,1 Institutt for produksjonsdyrmedisin 6 8 Institutt for produksjonsdyrmedisin 30,1 20,6 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 6 6 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 53,8 37,7 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 4 1 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 21,3 14,3 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 75,5 93,2 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 12 11 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 49,2 31,9 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 10 6 Institutt for plantevitenskap 28,0 26,5 Institutt for plantevitenskap 4 6 665,0 609,8 Sum 93 94 NFR EU NFR EU Sted (alle tall i 1000 kr) 2014 2014 2015 2015 Handelshøyskolen NMBU 6.931 274 3.883 580 Institutt for landskapsplanlegging 7.949 47 8.512 183 Noragric 8.734 0 5.677 2.048 Institutt for matematiske realfag og teknologi 6.807 1.753 13.903 2.497 Institutt for naturforvaltning 12.381 689 12.096 1.954 Institutt for miljøvitenskap 25.858 2.829 22.750 3.158 Institutt for basalfag og akvamedisin 10.938 1.214 18.334 2.828 Institutt for produksjonsdyrmedisin 11.080 0 10.666 346 Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 12.189 182 13.028 602 Institutt for sports- og familiedyrmedisin 945 0 3.420 0 Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 39.609 7.811 55.877 5.944 Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 49.133 5.018 42.551 3.515 Institutt for plantevitenskap 12.761 315 18.947 1.145 Sum 205.316 20.132 229.644 24.800 1) Tildelte midler NFR er midler som er utbetalt fra NFR i regnskapsåret korrigert for midler videreformidlet til kontraktspartnere 1) Omsatte midler EU er midler knytttet til EUs rammeprogrammer som kostnadsført i året 5
Vedlegg 2 69 av 145 2. Intern fordeling av midlene Tabellen under viser fordelingen av tildelte midler på institutter, sentre, universitetsadministrasjonen og sentrale tiltak. (1000 kroner) A B C D E F G H I J Nettoramme 2016 Endringer pga. fin.systemet Hvorav internhusleie (av A) Omorganisering Lønns/prisjustering Rammekorreksjoner 2,8 % Ramme-kutt Nettoramme 2017 Endring Forklaring til tabellen: A. Nettoramme 2016 B. Jfr. tabell under pkt. 1 i dette vedlegg. C. Fordeling av midler knyttet til internhusleieordningen Kunnskapsdepartementet har bestilt en felles modell for internhusleieordningen med tilhørende like incentivordninger fra de selvforvaltende universitetene. Retningslinjene for denne vil foreligge tidlig i 2017 og vil være gjeldene fra 2018. %-vis endring 2016-2017 Budsjettenhet/budsjettformål Fakultet for samfunnsvitenskap (SamVit) Institutt for landskapsplanlegging 56.832 1.190-58.022 - - - - -56.832-100,0 % Handelshøyskolen NMBU 40.924 26 - -40.950 - - - - -40.924-100,0 % Noragric 27.643 826 - -28.469 - - - - -27.643-100,0 % Institutt for matematiske realfag og teknologi 90.610 3.512 - -94.122 - - - - -90.610-100,0 % Institutt for naturforvaltning 55.750-379 - -55.371 - - - - -55.750-100,0 % Institutt for miljøvitenskap 35.031-286 - -34.745 - - - - -35.031-100,0 % Institutt for husdyr- og akvakulturvitenskap 47.979-4.362 - -43.617 - - - - -47.979-100,0 % Institutt for kjemi, bioteknologi og matvitenskap 79.519-237 - -79.282 - - - - -79.519-100,0 % Institutt for plantevitenskap 35.954-327 - -35.627 - - - - -35.954-100,0 % Institutt for produksjonsdyrmedisin 47.266-516 - -46.750 - - - - -47.266-100,0 % Institutt for mattrygghet og infeksjonsbiologi 28.267-1.520 - -26.747 - - - - -28.267-100,0 % Institutt for sports- og familiedyrmedisin 44.510-626 - -43.884 - - - - -44.510-100,0 % Institutt for basalfag og akvamedisin 34.540 1.723 - -36.263 - - - - -34.540-100,0 % Fakultet for miljøvitenskap og naturforvaltning - - 8.404 90.116 2.523-1.621-91.018 91.018 0,0 % Fakultet for biovitenskap - - 10.006 79.244 2.219-1.426-80.037 80.037 0,0 % Fakultet for landskap og samfunn - - 6.096 86.490 2.422-1.556-87.356 87.356 0,0 % Fakultet for veterinærmedisin - - - 153.644 4.302-2.782 1.000 156.164 156.164 0,0 % Fakultet for kjemi, bioteknologi og matvitenskap - - 13.890 79.282 2.220-1.426-80.076 80.076 0,0 % Handelshøyskolen NMBU - - 1.712 40.950 1.147-737 - 41.360 41.360 0,0 % Fakultet for matematiske realfag og teknologi - - 6.780 94.122 2.635-1.693-95.064 95.064 0,0 % Gammel fakultetsledelse 5.535 - - - 155-100 - 5.590 55 0,0 % Sum fakulteter 630.360-977 46.888 0 17.623-11.341 1.000 636.665 6.305 1,0, % Rektorat 3.593-101 -92-3.602 9 0,0 0,3 % Adminstrasjonsdirektør - - - 10.758 301-276 - 10.783 10.783 0,0 % Økonomi- og eiendomsdirektør 4.117 - - -4.117 - - - - -4.117-100,0 % Økonomiavdelingen 23.726-2.336 664-610 - 23.780 54 0,2 % Felles ressurssenter 9.572 - - 268-246 - 9.594 22 0,2 % Eiendomsavdelingen 14.224 - -97.522 398-366 - 14.256 32 0,2 % IT-avdelingen 18.259-600 511-484 600 18.886 627 3,4 % Adminstrasjonsdirektør 1.816 - - -1.816 - - - - -1.816-100,0 % Ledelsesstab 4.825 - - -4.825 - - - - -4.825-100,0 % Personal- og organisasjonsavdelingen 12.931 - - 362-332 - 12.961 30 0,2 % Studieavdelingen 21.204 - - 594-545 - 21.253 49 0,2 % Forskningsavdelingen 9.486 - - 266-244 - 9.508 22 0,2 % Kommunikasjon- og markedsføringsavd. 16.863 - - 472-433 - 16.902 39 0,2 % Universitetsbiblioteket 24.956-1.976 699-379 -10.500 14.776-10.180-40,8 % Senter for etter- og videreutdanning 3.642-201 102-94 - 3.650 8 0,2 % Senter for husdyrforsøk 25.454-11.867 713-654 - 25.513 59 0,2 % Senter for husdyrforsøk-fortek 394-397 11-10 - 395 1 0,3 % Senter for fiskeforsøk 1.561-464 44-40 - 1.565 4 0,3 % Biogasslabben 283-107 8-7 - 284 1 0,4 % Senter for klimaregulert planteforskning 14.355 - - 402-369 - 14.388 33 0,2 % Sum Universitetsadministrasjonen 207.668 - -79.574-5.815-5.089-9.900 198.494-9.174-4,4 % Sum stedvis 841.621-977 -32.686-23.539-16.522-8.900 838.761 303.931-0,3 % Felles poster 47.867 13.500 - - - 15.693 77.060 29.193 61,0 % Rekrutteringsstillinger 98.870 - - 2.875-4.332 106.076 7.207 7,3 % Sum ramme drift 988.358 12.523-32.686 0 26.414-16.522 11.125 1.021.898 33.540 3,4 % Internhusleie, fellesarealer 32.686-32.686 915 - - 33.601 915 2,8 % Oppfølging byggeprosjektene 15.800 - - - - - 15.800-0,0 % Vedlikehold og bygningsmessige investeringer 64.725 - - - - 5.000 69.725 5.000 7,7 % Sum eiendom og investeringer 113.211-32.686-915 - 5.000 119.126 5.915 5,2 % Satsningsmidler 31.300 - - - 3.950 35.250 3.950 12,6 % Rektors reserve 2.950 - - - - - 2.950-0,0 % Styrets risikoavsetning 10.000 - - - - 13.000 23.000 13.000 130,0 % Sum satsninger og reserver 44.250 - - - - - 16.950 61.200 16.950 38,3 % Ekstraordinære midler fra KD, TF-kvartalet 35.000-35.000 - -35.000-100,0 % Ekstraordinære midler fra KD, SEARCH, Sandnes 8.000-8.000 - -8.000-100,0 % Ufordelte studieplasser 658-658 - -658-100,0 % Sum særskilte tildelinger 43.658 - - - - - -43.658 - -43.658-100,0 % Sum 1.189.477 12.523 - - 27.329-16.522-10.583 1.202.224 12.747 1,1 % Tildeling fra KD 1.183.530 1.194.224 Midler overført fra foregående år 5.947 8.000 Bruk av virksomhetsk apital - - (-) Over- /(+)underdisponert - - 6
Vedlegg 2 70 av 145 Med bakgrunn i den nye ordningen må det forventes at midlene knyttet til internhusleieordningen refordeles basert på nye modell, senest med virkning fra budsjettåret 2018. D. Endringer som følge av omorganiseringsprosessen; Tallene for fakultetene inkluderer ikke flytting av GrøntMiljø fra Fakultet for biovitenskap til Fakultet for landskap og samfunn. Midlene avsatt til administrasjonsdirektør utgjør midler tidligere avsatt til administrasjonsdirektør, ledelsesstab og økonomi- og eiendomsdirektør. En rekke stillinger, oppgaver og ressurser blir flyttet fra 1.1.2017 når ny organisasjon trer i kraft. Budsjettmessig blir disse innarbeidet og spesifisert når endelig budsjett vedtas i november. E. Det er gitt lønns- og priskompensasjon med 2,8 %. Dette dekker den forventede lønnsog prisstigning i 2017 som av departementet er beregnet til 2,8 %. Felles poster er ikke justert. F. Enhetens rammer er kuttet med følgende; Fakultetene er kuttet med 1,75 %. Rammekuttet på fakultetene er redusert tilsvarende effekten av omleggingen av KDs finansieringsmodell dvs. 60 % av 3,1 mill. kroner. Øvrige enheter er kuttet med 2,5 %. G. Rammekorreksjoner består av: Fakultet for veterinærmedisin er tilført 1 mill. kroner knyttet til utstyrsmidler mm som tidligere er disponert av rektor på vegne av veterinærmiljøet. IT-avdelingens tildeling er økt med 0,6 mill. kroner knyttet til halvårseffekten av en stilling knyttet til oppfølging av NMBUs web. Universitetsbibliotekets tildeling er redusert med 10,5 mill. kroner i det elektroniske tidsskrifter er trukket ut av tildelingen og lagt som en egen post under fellesposter. Rekrutteringsstillinger er oppjustert med helårs finansiering av nye stillinger i Statsbudsjettet 2016 samt nye stillinger tillagt i Statsbudsjettet for 2017. Sistnevnte er lagt inn med virkning fra siste tertial 2017. H. Nettoramme 2017 7
Vedlegg 2 71 av 145 3. Satsningsmidler Formål/aktivitet (Alle tall i 1000 kroner) Budsjett 2016 Endring Budsjett 2017 Forskningsmidler diverse tiltak 1.000-1.000 - SFU egenandel - 1.000 1.000 SFF egenandel ny SFF - 650 650 FME egenandel ny FME 1.300 1.300 SFF egenandel CERAD 1.250-1.250 SFI egenandel Foods of Norway 1.300-1.300 Innovasjonssatsningen - 1.000 1.000 Utenlandsopphold 3.150-3.150 Rekruttering fremragende forskere (KD 2015) 3.700-3.700 Utstyrsbevilgning 7.000-7.000 FFU-satsningen 6.000 1.900 7.900 Bioenergi 900-900 - Satsningsmidler SamVit 2.000-2.000 Satsningsmidler MiljøTek 2.000-2.000 Satsningsmidler VetBio 3.000-3.000 Sum satsningsmidler 31.300 3.950 35.250 NMBU sine ordinære satsningsmidler foreslås økt til 35,25 mill. kroner i 2017. Det frigjøres 0,9 mill. kroner av eksisterende midler til nye satsninger i 2017. For å finansiere satsningen på de 3 fremragende sentre der NMBU enten deltar eller har søkt om fra 2017 er det foreslått satt av 3,6 mill. kroner. Budsjettet for FFU øker til 7,9 mill. kroner i 2017. 8
Vedlegg 2 72 av 145 4. Felles poster Felles poster er kostnader som er felles for hele universitetet, hvor bruk av midlene ikke belaster budsjettenhetene, men administreres av universitetsadministrasjonen. Formål/aktivitet (alle tall i 1000 kroner) Budsjett 2016 Endring Budsjett 2017 Historiske samlinger 500-500 Store norske leksikon 300 300 600 NOVA 750-750 Forventet sentral andel av Overhead - 13.500 13.500 - Motpost budsjettmodell RBO - NMBU tilpassning - 4.869 - - 4.869 Medlemskap i organisasjoner 600-600 Godtgjørelse styre, utvalg oa. 3.000-3.000 Sum rektor - 13.219 13.800 581 Beredskap 450-450 Innføring av internrevisjon 500-500 Sum økonomi- og eiendomsdirektør 950-950 Avgift Gigacampus (Uninett) 2.500-2.500 Oppgradering og drift av undervisningsfasiliteter (IT) 3.600 1.200 4.800 Sum IT-direktør 6.100 1.200 7.300 Drift av administrative datasystemer 11.300 450 11.750 Videreutvikling av administrative datasystemer 350-350 Kjøp av utrederkompetanse 250-250 Statens pensjonskasse: Forsikring av ansatte 2.000-2.000 Sum økonomidirektør 13.900 450 14.350 SiÅs - Fristasjon (Studentsamskipnaden) 1.670 50 1.720 SiO - Fristasjon (Studentsamskipnaden) 230 10 240 SiÅs - Driftsavtale GG-hallen 490 20 510 SiÅs - Driftsavtale kantiner 1.000 30 1.030 Leie av erstatningslokaler Ur-bygningen med mer 4.000 120 4.120 Sum tekniskdirektør 7.390 230 7.620 Elektroniske tidskskrifter - 11.300 11.300 Kopinor 2.734-2.734 Sum bibliotekdirektør 2.734 11.300 14.034 Studentdemokratiet 1.177 413 1.590 Helsetjeneste for studenter 750-750 Studentsamfunnet i Ås 200-200 Eksamensavvikling 3.435 865 4.300 UKA i Ås 200-200 - Inkluderingsmidler 450-450 Sanksjonsmidler forsinket sensur avsatt til utstyr undervisning 38-38 Utdanningspris/Forskningspris 125-125 Mastergradsprisen 65-65 Programevalueringer 500-500 Studieplasser forskerlinjen, adm. av studieavdelingen 1.831-1.831 Læringssenter 1.950 150 2.100 Sum studiedirektør 10.721 1.228 11.949 FODOS 215-215 Kjøp av kommersialiseringstjenester 850-850 Etablering EU-støttefunksjoner 1.000-1.000 Inovasjonsstrategien 500-500 Internasjonalt samarbeid/samarb. med Minnesota 500-500 Prosjektetableringsstøtte. Matcher PES-midler fra NFR 800-800 KD - Øremerket Småforsk, ny post fra 2011 1.381-1.381 Sum forskningsdirektør 5.246-5.246 NMBU-konferansen 300-300 Sum SEVU 300-300 Forskningsdagene/forskningstorget/Forskning GP/Ungforsk 50 150 200 Formidlingssenter Campus Ås 500-500 Sum kommunikasjonsdirektør 550 150 700 Hovedverneombud/tillitsvalgte 2.630-2.630 Velferdsmidler 625-625 Lærlingemidler 1.000 400 1.400 Kjøp av juridiske tjenester 225-225 Kunngjøringer 465 135 600 Mobiltetsfremmende tiltak 3.500-3.500 Attføringsarbeid 500-500 HMS-tjenester 1.550 300 1.850 Likestilling 1.400-1.400 Sentrale opplæringsmidler 1.300-1.300 Sum personal- og organisasjonsdirektør 13.195 835 14.030 Sum 47.867 29.193 77.060 9
Vedlegg 2 73 av 145 Budsjettet for fellespostene er basert på fjorårets ramme med mindre justeringer for økte kostnader ved enkelte av postene. Herunder er kostnader til eksterne tjenestetilbydere som Uninett, FS og øvrige justert. For å sikre midler til iverksetting av pilot på digital eksamen er posten for eksamensavvikling økt med 0,650 mill. kroner. Midler knyttet til elektroniske tidsskrifter er trukket ut fra universitetsbibliotekets tildeling med 10,5 mill. kroner og lagt inn under fellespostene. Endringen er i utgangspunktet budsjettnøytral. Posten er videre økt med en ekstra pris- og valutakompensasjon på 0,8 mill. kroner for 2017. Dette som følge av prisvekst på elektroniske publikasjoner kombinert med svakere kronekurs i 2016. Fram til 2016 avsto fakultetene deler av dekningsbidraget fra sine BOA-prosjekter til det sentrale fordelingsnivået. Midlene bidro til å finansiere fellespostene med 13,5 mill. kr årlig. Etter omleggingen beholder fakultetene alt dekningsbidrag selv. For å kompensere inntektsbortfallet ved det sentrale fordelingsnivået er 13,5 mill. kr trukket inn fra fakultetene. Budsjettmessig effekt på fellespostene og fakultetene blir dermed lik null. Fellespostene er brutto økt med 29,2 mill. kroner for 2017. Tar en bort flyttingen av midler til elektroniske tidsskrifter og kompensering inntektsbortfallet fra dekningsbidraget er netto økning av felles poster på 4,4 mill. kr. 10
74 av 145 US 103/2016 Budsjettforslag 2018 utenom ordinær ramme Universitetsledelsen Saksansvarlig: Rektor Saksbehandler(e): Jan Olav Aasbø, Paul Stray Arkiv nr: 16/04737 Vedlegg: 1. NMBUs søknad for budsjett utenom ordinær ramme 2018 Forslag til vedtak: Det framlagte forslag til satsinger utenfor budsjettrammen for 2018 oversendes Kunnskapsdepartementet. 29.09.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
75 av 145 2 Innledning UH-institusjonene skal innen 1. november hvert år sende inn budsjettforslag til Kunnskapsdepartementet (KD) om tiltak for budsjettet om 2 år. Dette forslaget skal omhandle prioriterte satsinger utenom ordinær ramme. Rektor har ved utarbeidelsen av budsjettforslaget for 2018 lagt vekt på å være konsistent mot innsendte budsjettforslag for 2016 og 2017 når det gjelder hvilke tiltak som fremmes. Med dette som utgangspunkt foreslår rektor at NMBU søker om midler utenom ordinær ramme i 2018 til: 1. Prosjekt Campus 2. Modernisering av utstyr for forskning og innovasjon 3. Nye fullfinansierte studieplasser 4. Rekrutteringsstillinger Risikovurdering Risikovurderinger skal ligge til grunn for universitets planer og budsjetter, herunder budsjettsøknader. Universitetsstyret har utpekt tre risikoområder: 1. Økonomiske rammer og frihetsgrader 2. Organisasjon og ledelse (kulturbygging for å støtte opp om fusjonen, omstillingsevne og gjennomføringskraft, evnen til å utvikle kultur for excellence) 3. Fokus på kjernevirksomheten (risiko for at ressurser og ledelsesoppmerksomhet flyttet til de store bygge- og omstillingsprosjektene fram til 2019 på bekostning av kjernevirksomheten) I US 102/16 Budsjett NMBU 2017 førstegangsbehandling legges det frem forslag til oppdatert risikovurdering for 2017 og for perioden 2018-2021. Risikoen knyttet til økonomiske rammer og frihetsgrader er vurdert til å være høy. Flere av risikoene vurderes til å ha iboende mulighet for forsterkning av risiko i et mellomlangsiktig perspektiv. Prioriteringene i budsjettforslaget legger dette til grunn, bla ved å sette Prosjekt Campus på topp. Forslag til søknad I vedlegg 1 til dette saksfremlegget følger rektors forslag til søknad for satsinger utenom ordinær budsjettramme for 2018. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
76 av 145 3 Vedlegg 1: NMBUs søknad for budsjett utenom ordinær ramme 2018 Norges miljø- og biovitenskapelige universitet (NMBU) fremmer 4 store satsinger for 2017 på disse områdene i prioritert rekkefølge: 1. Prosjekt Campus 2. Modernisering av utstyr for forskning, undervisning og innovasjon 3. Nye fullfinansierte studieplasser 4. Nye rekrutteringsstillinger Prioritet 1: Prosjekt Campus Prosjekt Campus skal legge en helhetlig plan for utnyttelse av nytt og eksisterende areal, vedlikehold og utvikling av bygningsmassen. Samlokaliserings- og Brukerutstyrsprosjektet (SLP/BUT) har disse overordnede målene: Sikre at de nye bygningene og det nye brukerutstyret kan tas i bruk for undervisning, forskning, formidling og innovasjon fra sommeren 2019. Sikre at NMBUs veterinærmedisinske utdanning fortsatt opprettholder akkreditering. Sikre at NMBU når samfunns- og effektmålene som er satt for prosjektet. Statsbygg og NMBU samarbeider om å sikre at de nye bygningene, infrastruktur og utstyr har den riktige størrelse, kvalitet og funksjonalitet. NMBU har igangsatt delprosjektet Flytte- og ibruktakelsesprosjektet for å planlegge den fysiske flyttingen av virksomheten fra Adamstuen til Ås og IKT/SLP-prosjektet. Delprosjektet IKT/SLP forbereder ibruktakelsen av ny infrastruktur og brukerutstyr. NMBU har betydelig press på planlegging, brukermedvirkning og kvalitetssikring av funksjonalitet og kvalitet på brukerutstyr og infrastruktur. Prosjekt Campus: SLP/BUT 2018 mill kr 2019 mill kr 2020 mill kr Samlokaliserings- og brukerutstyrsprosjektet 10 10 Flytte- og ibruktakelsesprosjektet 11 26 20 IKT/SLP-prosjektet 17 11 Sum 38 47 20 Prosjekt Campus legger en helhetlig plan for verdibevarende vedlikehold og utvikling av bygningsmassen. Det betydelige etterslepet forutsetter en langsiktig vedlikeholdsplan. NMBU kan ikke dekke etterslepet innenfor ordinær budsjettramme. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
77 av 145 4 Prosjekt Campus: Bygninger 2018 mill kr 2019 mill kr 2020 mill kr Prosjektering og rehabilitering av Tunbygningene Prosjektering av lokaler for Institutt for landskapsplanlegging, Institutt for plantevitenskap og evt andre prosjekter som følge av campusplan 10 10 400 20 20 100 Følgekostnader/erstatningslokaler 14 14 Ekstraordinært vedlikehold 50 70 70 Sum 80 114 584 Prioritet 2: Modernisering av utstyr for forskning og innovasjon Satsingen Fremragende forskning og utdanning forutsetter tilgang til moderne vitenskapelige infrastruktur. Imaging Centre Ås er et initiativ fra NMBU, Veterinærinstituttet, Nofima og Norsk institutt for bioøkonomi (Nibio). Sentret utvikler forskningsverktøy til å visualisere, digitalisere, dokumentere og tolke fenomener og prosesser knyttet til miljø- og livsvitenskap. Senteret vil inngå som en av fire noder i NorBioImagingplattformen i samabeid med Universitetet i Oslo. Oppbyggingen vil skje trinnvis og er anslått til ca 50 millioner kroner. Imaging Centre Ås vil bli et senter i internasjonal toppklasse. Bioraffineringslab en er viktig for NMBU/NTNUs Forskningssenter for miljøvennlig energi (FME) CenBio. Videreutviklingen av dette laboratoriet vil gi nye muligheter til innovasjon og til å ta i bruk forskningsresultater til næringsutvikling. I tillegg vil det gi Campus Ås en strategisk posisjonering innenfor Horisont 2020 og andre forskningsprogrammet. Utstyr for forskning og innovasjon 2018 mill kr 2019 mill kr 2020 mill kr Imaging Centre 10 10 10 Bioraffineringslab 10 10 10 Sum 20 20 20 Prioritet 3: Nye fullfinansierte studieplasser NMBUs satsingsprogram Fremragende forskning og utdanning koordinerer og prioriterer innsatsen for å heve undervisningskvalitet og forskningsinnsats på alle nivåer. De nye studieplassene skal styrke NMBUs mulighet for å realisere samfunnsoppdraget om «bærekraftig utvikling, miljø og klimautfordringer, bedre folkeog dyrehelse og dyrevelferd, mattrygghet, fornybare energikilder, matproduksjon og NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
78 av 145 5 areal- og ressursforvaltning». NMBU er en viktig bidragsyter til regjeringens grønne skifte. NMBUs faglige mangfold og profil gir et spesielt godt utgangspunkt for den nasjonale satsingen på bioøkonomi. Dette må gjenspeiles i nye, fremtidsrettede studietilbud. NMBU kan øke den nasjonale utdanningskapasiteten i realfag, økonomi og teknologi. NMBUs kandidater er etterspurte på arbeidsmarkedet. Studentene har også svært gode muligheter for lærerutdanning på NMBUs fagområder. Fra 2018 søkes det om 20 nye fullfinansierte studieplasser i veterinærmedisin i tråd med Stortingets vedtak i 2008 om å samorganisere og samlokalisere av NVH og UMB og opprettelsen av NMBU. Det vises til brev datert 12.04.2016 om denne saken. Studentrekruttering 2018 mill kr 2019 mill kr 2020 mill kr 120 studieplasser til fagligstrategiske satsingsområder (kategori D) 120 studieplasser etterspurt av arbeidsmarkedete (kategori C 20 studieplasser i veterinærmedisin 5 9 9 6 13 13 2 4 7 Sum 13 26 29 Prioritet 4: Nye rekrutteringsstillinger Satsingen Fremragende forskning og utdanning omfatter rekruttering av toppforskere. Nye ph.d.- og postdoktorstillinger er viktige virkemidler for å utvikle ny faglig synergi og å styrke forskningsmiljøene som går sammen om de faglig-strategiske satsingene. NMBU skal sammen med NTNU og universitetene i Oslo, Bergen og Tromsø utvikle flere verdensledende fagmiljøer. Internasjonale veterinærmedisinske fagmiljøer har etablert programmer for spesialistutdanning for å opprettholde internasjonal akkreditering. Spesialistutdanningen vil være et viktig virkemiddel for å utvikle fremragende forskning og utdanning i veterinærmedisin Rekrutteringsstillinger 2018 mill kr 2019 mill kr 2020 mill kr 15 postdoc Halvårsvirkning 2018 15 stipendiat Halvårsvirkning 2018 4 stipendiat til spesialistutdanning i veterinærmedisin 6 13 13 6 13 13 2 4 4 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
79 av 145 6 Sum 14 30 30 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
80 av 145 US 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer Universitetsledelsen Saksansvarlig: Rektor Saksbehandler(e): Personal- og organisasjonsavdelingen Arkiv nr: 16/04533 Forslag til vedtak: 1) Innstillingsorgan for tilsetting av prorektor settes sammen slik: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør Dekan med personlig vara utpekt av rektor Én studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studenttinget To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. 2) Det opprettes et sentralt tilsettingsutvalg for tilsetting av dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen, og dette settes sammen slik: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør En dekan med personlig vara, oppnevnt av rektor To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Én representant med personlig vara oppnevnt av studenttinget (bare ved ansettelse av dekan) Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. Rektor har dobbeltstemme ved tilsetting av dekan. 3) Innstillingsorgan for tilsetting av dekan settes sammen slik: NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
81 av 145 2 Prorektor for henholdsvis studie eller forskning utpekt av rektor (leder) Avdelingsdirektør med personlig vara oppnevnt av rektor To fakultetsstyrerepresentanter hvorav en fra gruppen valgte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetsstyret. To representanter fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av organisasjonene Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studenttinget Vara for utvalgets leder er den av prorektorene, som ikke er fast medlem. 4) Universitetsstyrets vedtak av 16.6.16 om at administrasjonssjefen tilsettes av fakultetsstyret endres slik: Administrasjonssjef tilsettes i fakultetsvise utvalg for tekniske og administrative stillinger. 5) Leder av grunnenhet, herunder instituttleder tilsettes av fakultetsstyret. 6) Innstillingsorgan for tilsetting av leder av grunnenhet, herunder instituttleder, settes sammen slik: Dekan (leder) To representanter for de fast tilsatte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara ved det aktuelle institutt oppnevnt av fakultetsstyret En representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene En studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studenttinget Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. 7) Fakultetsvise tilsettingsutvalg for faste og midlertidige undervisnings- og forskerstillinger tilsetter settes sammen slik; Dekan (leder) To representanter fra undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetsstyret. En representant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene En studentrepresentant med personlig vara fremmet av studenttinget Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. 8) Innstillingsutvalg for faste undervisnings- og forskerstillinger settes sammen slik; Stillingens direkte overordnede To arbeidsgiverrepresentanter med personlig vara, oppnevnt av dekanen blant ansatte ved aktuell enhet. Én representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene. Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studenttinget Dekanen utpeker leder for innstillingsutvalget blant arbeidsgiverrepresentantene. 9) Innstillingsutvalg for midlertidige undervisnings- og forskerstillinger settes sammen slik; Stillingens nærmeste overordnede med personlig vara oppnevnt av dekanen En arbeidsgiverrepresentant med personlig vara, oppnevnt av dekanen NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
82 av 145 3 Én representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene. 10) Innstillingsutvalg for Professor 1404 settes sammen slik; Rektor (leder) Dekan ved det aktuelle fakultetet Representant for aktuell faggruppe/forskningsleder/undervisningsleder med personlig vara. Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara oppnevnt av studenttinget Én representant med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. 11) Oppnevning og sammensetning av sakkyndig komite Dekan oppnevner den sakkyndige komiteen etter forslag fra fagmiljøet ved enheten og utpeker leder komiteen. Begge kjønn skal være representert. Sakkyndig komite settes sammen slik: Ved ansettelse av professor, dosent og førstestillinger oppnevnes det minst tre medlemmer, hvorav minst to velges utenfor NMBU og minst et medlem fra et annet land. Ved ansettelse i andre undervisnings- og forskerstillinger skal minst ett medlem velges utenfor NMBU. Ved ansettelse i midlertidig i stilling som forsker/post doktor skal komiteen bestå av minst to medlemmer, hvorav den ene fortrinnsvis velges utenfor NMBU. 12.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
83 av 145 4 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsmyndighet, oppnevning og sammensetning av sakkyndig komite Innhold US 100/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer... Feil! Bokmerke er ikke definert. Sammensetning og oppnevning av NMBUs tilsettings- og innstillingsmyndighet, oppnevning og sammensetning av sakkyndig komite... 4 1) Innledning... 4 2) Vedtak om tilsettingsmyndighet ved NMBU... 5 Protokoll fra styremøte den 16.6.2016, sak 62/2016;... 5 Styringsreglement for NMBU;... 5 3) Rettslige rammer... 5 a) Undervisnings- og forskerstillinger og lederstillinger... 5 b) Tekniske og administrative stillinger... 6 c) Nærmeste overordnede tjenestemyndighet som innstillingsmyndighet... 6 4) Forslag til innstillings- og tilsettingsorganer... 7 a) Sentralt tilsettingsutvalg for tilsetting av dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen... 7 b) Tilsettingsorgan for administrasjonssjef ved fakultet... 7 c) Leder av grunnenhet, herunder instituttleder... 7 d) Begrunnelse for enkelte andre punkter i forslaget... 8 5) Sammensetning av innstillings- og tilsettingsorganer ved NMBU... 8 a) Tilsettingsorganer... 8 b) Innstillingsorganer... 10 6) Sammensetning og oppnevning av sakkyndig komite... 12 1) Innledning I denne saken skal universitetsstyret (US) beslutte sammensetningen av NMBUs innstillings- og tilsettingsorgan innenfor rammen av universitetslovens bestemmelser og innenfor rammen av vedtak i styresak 62/2016 og i NMBUs styringsreglement om organisering av tilsettingsfullmakten. US må samtidig treffe vedtak om: Sentralt tilsettingsutvalg for tilsetting av dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen Tilsettingsorgan for administrasjonssjef ved fakultet NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
84 av 145 5 Instituttleder og fagleder/seksjonsleder I tillegg skal US gi nærmere regler for sakkyndig bedømmelse i forbindelse med ansettelse i undervisnings og forskerstillinger Beslutningen i denne saken legges til grunn for utarbeidelse av NMBUs Personalreglement. Veileder for sakkyndig komité vil bli revidert. 2) Vedtak om tilsettingsmyndighet ved NMBU Protokoll fra styremøte den 16.6.2016, sak 62/2016; US tilsetter ikke i andre stillinger enn rektor, prorektor og administrasjonsdirektør, med mindre annet er fastsatt i lov eller forskrift. Styringsreglement for NMBU; Styret tilsetter: Rektor, prorektorer, administrasjonsdirektør, professorer i stillingskode 1404 og ansettelse i faste og midlertidige undervisnings og forskerstillinger uten forutgående utlysning (kallelse) Fakultetsstyret utøver sin myndighet gjennom selv å vedta: Tilsetting av administrasjonssjef Tilsetting i eksternt utlyste lederstillinger i henhold til fakultetets internorganisering. Tilsettingsfullmakten er organisert slik: Sentralt tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger i universitetsadministrasjonen Fakultetsvise tilsettingsutvalg ansetter i forsker og undervisningsstillinger Fakultetsvise tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger Følgende er sagt om innstilling; Rektor leder innstillingsarbeidet for lederstillinger som skal tilsettes i universitetsstyret. Dekan leder innstillingsarbeidet for tilsetting i lederstillinger ved fakultetet. 3) Rettslige rammer Tilsettingsprosessen i staten reguleres først og fremst av tjml og forskriftene til denne. Uhl gir særlige regler som gjelder universitets- og høyskolesektoren. I tillegg har hver virksomhet personalreglement og egne administrative regler for tilsetting, Hovedavtalen i staten og Hovedtariffavtalen har også regler om tilsetting. a) Undervisnings- og forskerstillinger og lederstillinger Uhl gir særlige regler som gjelder ansettelse i undervisnings- og forskerstillinger og øvrige lederstillinger, som dekan, administrerende direktør, leder for avdeling og grunnenhet. Uhl gir rammene for US adgang til å delegere tilsettingsmyndighet til underliggende nivåer i virksomheten og utvalgenes kompetanse følger av vedtak fra styret. Delegasjonsvedtaket skal NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
85 av 145 6 derfor også beskrive den konkrete sammensetningen og arbeidsgivers representanter, antall ansattrepresentanter og studenter, samt oppnevning og sammensetning av sakkyndig komite. Ved delegasjon av tilsettingsretten følger også kompetansen til å kunngjøre slike stillinger, jfr. uhl 6-3(2). For stillingene som prorektor, dekan (leder for avdeling), leder for grunnenhet skal det foretas innstilling av et innstillingsutvalg. Dette følger av uhl 11-1(3). Styret selv bestemmer innstillingsutvalgets sammensetning. Når det gjelder undervisnings- og forskerstillinger bestemmer styret selv hvem som skal innstille uhl 6-3(5). b) Tekniske og administrative stillinger Med utgangspunkt i de rammene som er gitt i tjml og vedtatt organisasjonsstruktur, bestemmes fremgangsmåten for disse stillingene i NMBUs personalreglement, jf. tjml 5 nr. 1, jfr. 23. Personalreglementet fremforhandles mellom arbeidsgiver ved rektor og NMBUs forhandlingsberettigede organisasjoner. Det forhandles bl.a. om innstilling skal gjøres av innstillingsutvalg eller nærmeste overordnede tjenestemyndighet, konkret sammensetning av tilsettings- og innstillingsutvalg ved stillinger regulert iht tjenestemannsloven, regler for oppnevning av tjenestemannsrepresentanter til utvalgene, Regler om drøfting med tjenestemennenes representanter knyttet til unntak fra offentlig kunngjøring, Kunngjøringens innehold, Kunngjøringsmåten og fornyet kunngjøring og Regler for behandling av søknader mv. c) Nærmeste overordnede tjenestemyndighet som innstillingsmyndighet For tekniske og administrative stillinger gis innstilling av et innstillingsråd eller nærmeste foresatte tjenestemyndighet, dvs nærmeste leder, tjml 4(2). Det foreslås at nærmeste leder innstiller i følgende stillinger; administrasjonsdirektør, avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen, administrasjonssjef ved fakultet, administrative ledere i universitetsadministrasjonen og tekniske og administrative stillinger på universitetsnivå og tekniske og administrative stillinger på fakultetsnivå. Det betyr at nærmeste leder til stillingen, som det skal tilsettes i, har innstillingsretten. Lederen skal oppnevnte en rådgivende gruppe på tre, som har i oppgave å bistå i innstillingsarbeidet. En av gruppen skal være foreslått av tjenestemannsorganisasjonene. En slik ordning gir arbeidsgiver nødvendig innflytelse i tilsettingssaker samtidig som det rådgivende utvalget bidrar til at ulik erfaringsbakgrunn bringes inn. Sakene blir dermed bredere belyst og representasjon og medvirkning fra tjenestemenn ivaretatt. Forslaget vil bidra til en effektiv og tidsbesparende saksbehandling og ivareta hensynene til en betryggende og rettferdig saksbehandling. Denne ordningen er hovedregelen etter gjeldende rett og foreslås videreført som den primære ordningen i ny lov om statens ansatte. Lovgiver viser til at rekruttering og ansettelse av dyktige medarbeidere er vesentlig for at virksomhetene skal kunne gjennomføre de oppgavene de er satt til å løse. Nærmeste leder bør derfor som resultatansvarlig ha betydelig påvirkning på tilsetting av medarbeidere. Lovgiver anser det ikke nødvendig med kollegiale organ både ved NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
86 av 145 7 innstilling og ansettelse for å ivareta en forsvarlig saksbehandling i innstillingsfasen, blant annet fordi både tjenestemannsrepresentanter og andre ressurspersoner vil være til stede under intervjuene. I innstillingsutvalg har arbeidsgiver flertallet av representantene. I en delt innstilling vil de søkerne som er med i mindretallets innstilling, formelt regnes som innstilt, jf. jf. tjml 4 nr 5. Når nærmeste leder er innstillende myndighet innstiller vedkommende alene. Det skal imidlertid fremgå av innstillingen eller forslag til innstilling (se avsnitt nedenfor), hvorvidt rådgivende gruppe har vært enig med arbeidsgiver. Når nærmeste leder innstiller og samtidig sitter i tilsettingsutvalget, skal vedkommende gi forslag til tilsetting, og ikke en formell innstilling. Nærmeste leder deltar her i begge ledd i behandlingen av saken, og vil derfor kunne få en for sterk påvirkning på tilsettingsutvalgets valgmuligheter. Tilsettingsutvalget vil da kunne velge å ansette en søker som ikke er foreslått av nærmeste overordnede og vil derfor ha et bredere grunnlag for sin vurdering. Ved UiB, HiOA og NTNU er det nærmeste foresatte tjenestemyndighet som tilsetter. Det oppnevnes hhv. komité og rådgivende gruppe som skal bistå, og det sies noe om sammensetningen av komité/rådgivende gruppe. 4) Forslag til innstillings- og tilsettingsorganer a) Sentralt tilsettingsutvalg for tilsetting av dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen Det foreslås at rektor selv skal lede tilsettingsarbeidet for dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen, og det opprettes derfor et sentralt tilsettingsutvalg som ledes av rektor. Rektor gis dermed nødvendig innflytelse på tilsettingen av en av sine nærmeste ledere i tråd med Colbjørnsenutvalgets anbefaling samtidig som rektor lar seg bistå av en gruppe som bringer inn ulik erfaringsbakgrunn i utvelgelsesprosessen. b) Tilsettingsorgan for administrasjonssjef ved fakultet US fattet i sak 62/2016 i styringsreglement for ansatt rektormodell pkt 4.3 vedtak om at fakultetsstyret tilsetter administrasjonssjef. I denne saken foreslås dette endret slik at administrasjonssjef tilsettes i fakultetsvise utvalg for tekniske og administrative stillinger. Dette er en administrativ stilling som etter tjml bestemmelser enten kan tilsettes av universitetsstyret selv, eller delegeres til en tilsettingsutvalg. Det vises til tjml 5 nr 1, hvor det fremgår at det bare er kollegialt styre for en virksomhet som kan tilsette tjenestemenn. US kan derfor ikke delegere dette til fakultetsstyret. Det foreslås derfor at stillingen tilsettes i fakultetsvise tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger, og at styret endrer sitt vedtak på dette punktet. c) Leder av grunnenhet, herunder instituttleder Universitetsstyret har i styringsreglementet vedtatt følgende: «Tilsetting i eksternt utlyste lederstillinger i henhold til fakultetets internorganisering». «Eksternt utlyste stillinger» forstås NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
87 av 145 8 som instituttleder, seksjonsleder mv. I de fakultetene som velger å organisere sin virksomhet med institutt, kan det resultere i store enheter med mange ansatte og et stort samlet ansvarsområde for instituttleder. Det er per i dag uklart hvilke faglige lederposisjoner fakultetene vil velge i sin organisering utover at noen fakultet organiserer seg i institutt ledet av instituttleder. Instituttlederstillingen og andre faglige lederposisjoner vil kunne tillegges både faglig og administrativt ansvar. For de faglige lederstillingene som det skal tilsettes i, foreslås tilsettingsmyndigheten lagt til fakultetsstyret. d) Begrunnelse for enkelte andre punkter i forslaget Leder av sentralt tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger i universitetsadministrasjonen Rådet behandler enkeltsaker ut fra relevant lov og regelverk som aktualiseres i behandling av saker i rådet er lagt til personal og organisasjonsdirektørens ansvarsområdet. POA direktøren ivaretar i sin rolle som linjeleder det faglige ansvaret og bør lede dette rådet. Sammensetning av sentralt tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger i universitetsadministrasjonen og fakultetsvise tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger I dagens ordning med Sentralt tilsettingsråd for tekniske og administrative stillinger(str) tiltrer enhetsleder rådet som «ambulerende» medlem fra sak til sak. For å legge bedre til rette for kompetanseheving, kontinuitet og helhetsperspektiv i tilsettingsrådets arbeid som et kollegialt organ, foreslås det at utvalgene bare har faste medlemmer. 5) Sammensetning av innstillings- og tilsettingsorganer ved NMBU a) Tilsettingsorganer Universitetsstyret tilsetter: Rektor Prorektor Administrasjonsdirektør Professor 1404 Faste og midlertidige undervisnings- og forskerstillinger uten forutgående utlysning (kalling). Sentralt tilsettingsutvalg ledet av rektor tilsetter: Dekaner Avdelingsdirektører Sentralt tilsettingsutvalg settes sammen slik: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør En dekan med personlig vara, oppnevnt av rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
88 av 145 9 To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Én representant med personlig vara oppnevnt av studenttinget (bare ved ansettelse av dekan) Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. Rektor har dobbeltstemme ved tilsetting av dekan. Sentralt tilsettingsutvalg for tekniske- og administrative stillinger i universitetsadministrasjonen tilsetter: Administrative ledere i universitetsadministrasjonen Tekniske og administrative stillinger i universitetsadministrasjonen Sentral tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger i universitetsadministrasjonen settes sammen slik: Personal og organisasjonsdirektør (leder) To representanter med personlig vara oppnevnt av administrasjonsdirektør En representant i administrativ stilling med personlig vara oppnevnt av organisasjonene En representant i teknisk stilling med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Administrasjonsdirektøren oppnevner vara for personal- og organisasjonsdirektøren. Fakultetsstyret tilsetter: Leder av grunnenhet, herunder instituttleder. Fakultetsvise tilsettingsutvalg for faste og midlertidige undervisnings- og forskerstillinger tilsetter Undervisnings- og forskerstillinger ved fakultetet Tilsettingsutvalget settes sammen slik: Dekan (leder) To representanter fra undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetesstyret. En representant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene En studentrepresentant med personlig vara fremmet av studenttinget Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. Fakultetsvise tilsettingsutvalg for tekniske og administrative stillinger tilsetter: Tekniske og administrative stillinger ved fakultetet Administrasjonssjef og andre administrative ledere på fakultetet Utvalget settes sammen slik: Dekan (leder) To representanter med personlig vara oppnevnt av fakultetesstyret. En representant i administrativ stilling med personlig vara oppnevnt av organisasjonene En representant i teknisk stilling med personlig vara oppnevnt av organisasjonene NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
89 av 145 10 Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. For alle tilsettingsorganer gjelder: Arbeidsgiverrepresentantene og representantene for tjenestemennene oppnevnes for fire år av gangen og følger valgperioden for de øverste styringsorganene ved NMBU. Studentrepresentanter oppnevnes for ett år om gangen. b) Innstillingsorganer Rektor US fastsetter innstillingsutvalg ved tilsetting av rektor. Prorektor Innstilling foretas av et utvalg bestående av: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør Dekan med personlig vara utpekt av rektor Én studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studenttinget To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. Administrasjonsdirektør Rektor innstiller og oppnevner en rådgivende gruppe på tre, som skal bistå i innstillingsarbeidet. En i gruppen skal være foreslått av organisasjonene. Universitetsstyret skal orienteres om gruppens sammensetning før arbeidet tar til. Professor 1404 Innstilling foretas av et utvalg bestående av: Rektor (leder) Dekan ved det aktuelle fakultetet Representant for aktuell faggruppe/forskningsleder/undervisningsleder med personlig vara. Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara oppnevnt av studenttinget Én representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. Faste og midlertidige undervisnings- og forskerstillinger uten forutgående utlysning uhl 6-3(4) - kalling. Dekanen innstiller i samråd enhetens leder og stillingens direkte overordnede. Dekaner Innstilling foretas av et utvalg bestående av: NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
90 av 145 11 Prorektor for henholdsvis studie eller forskning utpekt av rektor(leder) Avdelingsdirektør med personlig vara oppnevnt av rektor To fakultetsstyrerepresentanter hvorav en fra gruppen valgte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetsstyret. To representanter fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av organisasjonene Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studenttinget Vara for utvalgets leder er den av prorektorene, som ikke er fast medlem. Avdelingsdirektører Prorektor for studie innstiller ved tilsetting av studiedirektør, tilsvarende prorektor for forskning ved tilsetting av forskningsdirektør. Administrasjonsdirektør gir forslag til tilsetting for de øvrige avdelingsdirektørene i universitetsadministrasjonen. Innstillende myndighet oppnevner en rådgivende gruppe på tre, som skal bistå i innstillingsarbeidet. En i gruppen skal være foreslått av organisasjonene. Tekniske og administrative stillinger ved fakultet og i universitetsadministrasjonen, administrative ledere i universitetsadministrasjonen og ved fakultet og administrasjonssjef ved fakultet Innstilling gis av nærmeste overordnede tjenestemyndighet, det vil si stillingens direkte overordnede, som oppnevner en rådgivende gruppe på tre, som skal bistå i innstillingsarbeidet. En i gruppen skal være foreslått av organisasjonene. Når nærmeste leder også er med i tilsettingsutvalget gis det forslag til innstilling. Faste undervisnings og forskerstillinger ved fakultetet Innstillingsutvalg for faste undervisnings- og forskerstillinger settes sammen slik; Stillingens direkte overordnede To arbeidsgiverrepresentanter med personlig vara, oppnevnt av dekanen blant ansatte ved aktuell enhet. Én representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene. Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studenttinget Dekanen utpeker leder for innstillingsutvalget blant arbeidsgiverrepresentantene Midlertidige undervisnings og forskerstillinger ved fakultetet Innstilling foretas av et utvalg bestående av: Stillingens nærmeste overordnede med personlig vara oppnevnt av dekanen En arbeidsgiverrepresentant med personlig vara, oppnevnt av dekanen Én representant med personlig vara oppnevnt av organisasjonene. Leder av grunnenhet herunder instituttleder Dekan(leder) To representanter for de fast tilsatte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara ved det aktuelle institutt oppnevnt av fakultetesstyret En representant med personlig vara oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
91 av 145 12 En studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studenttinget Vara for dekanen er nestleder ved fakultetet. Administrasjonssjef Dekan gir forslag til innstilling og oppnevner en rådgivende gruppe på tre, som skal bistå i innstillingsarbeidet. En i gruppen skal være foreslått av tjenestemannsorganisasjonene. Arbeidsgiverrepresentantene og representantene for tjenestemennene oppnevnes for fire år av gangen og følger valgperioden for de øverste styringsorganene ved NMBU. Studentrepresentanter oppnevnes for ett år om gangen. 6) Sammensetning og oppnevning av sakkyndig komite I henhold til uhl 6-3.Utlysing av og ansettelse i undervisnings- og forskerstillinger (3) skal ansettelse i undervisnings- og forskerstillinger skje på grunnlag av innstilling og innstillingen skal skje ut fra sakkyndig bedømmelse etter den stillingsbeskrivelse som er gitt i utlysing og betenkning. Styret gir nærmere regler om sakkyndig bedømmelse. Dekan oppnevner den sakkyndige komiteen etter forslag fra fagmiljøet ved enheten og utpeker leder av komiteen. Begge kjønn skal være representert. Sakkyndig komite settes sammen slik: Ved ansettelse av professor, dosent og førstestillinger oppnevnes det minst tre medlemmer, hvorav minst to velges utenfor NMBU, herav minst et medlem fra et annet land. Ved ansettelse i andre undervisnings- og forskerstillinger skal minst ett medlem velges utenfor NMBU. Ved ansettelse i midlertidig i stilling som forsker/post doktor skal komiteen bestå av minst to medlemmer, hvorav den ene fortrinnsvis velges utenfor NMBU. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
92 av 145 US 105/2016 Tilsetting av rektor. Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst. Oppnevning av utvalg Universitetsledelsen Saksansvarlig: Styreleder Saksbehandler(e): Jan Olav Aarflot, Elizabeth de Jong Arkiv nr: 16/04133 Vedlegg: 1. Stillingsbeskrivelse for rektor 2. Forslag til utlysningstekst rektorstillingen Forslag til vedtak: Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst for rektorstillingen ved NMBU vedtas Følgende oppnevnes til et utvalg som fremme forslag til vedtak om tilsetting av rektor: 12.10.2016 Siri Hatlen Styreleder NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
93 av 145 2 1. Innledning Rektors åremål går ut 31.07.17. I US sak 54/2016 Styring og ledelse. Valg av rekrutteringsform for rektor fra 01.08.17, ble det besluttet at NMBU fra 01.08.2017 skal ha ansatt rektor i perioden 2017-21. Styret drøftet i US sak 86/2016 prosessen for rekruttering av rektor for neste styreperiode. Det fremkom i møtet synspunkter om at prosessen og tidsplanen skal tilrettelegges slik at neste periodes rektor, så langt det er praktisk mulig, kan delta i rekrutteringen av stillinger som rapporterer til rektor. Styreleder legger frem forslag om at dette skal primært gjelde rekruttering av prorektor for utdanning og prorektor for forskning, men at de øvrige stillingene lyses ut nå, slik at nye ledere raskest mulig tiltrer etter 01.01.2017. Dersom ansettelse av rektor avklares raskt, vil vedkommende kunne delta også i siste del av prosessen med ansettelse av hhv administrasjonsdirektør og dekaner. Styreleder fremmer i denne saken forslag til stillingsbeskrivelse og utlysningstekst for stillingen som rektor, samt forslag til innstillingsutvalg og prosess. 2. Formelle sider ved tilsetting av rektor Følgende formelle sider ved tilsetting av rektor i henhold til universitetsloven (uhl) gjelder: Styret selv foretar utlysning og ansettelse av rektor. Ansettelsesprosessen skal sikre at rektor har faglig og ledelsesmessig legitimitet, og at studentene og de ansatte blir hørt. Styret bestemmer om det skal gis innstilling, og hvem som skal innstille. (uhl 10-1 (1)) Rektor skal ansettes på åremål. (uhl 10-1 (1)) Vedkommende kan maksimalt sitte sammenhengende i 8 år (uhl 6-4 (1) og (2)) Rektor er daglig leder for institusjonens faglige og administrative virksomhet i samsvar med de rammer og pålegg som styret fastsetter (uhl 10-1 (2)). Rektor er sekretær for styret og skal i samråd med styrets leder forberede og gi tilrådning i de sakene som legges frem for styret. Rektor har rett til å delta i møter i alle institusjonens styrer, råd og utvalg (uhl 10-1 (3)). Rektor er ansvarlig for iverksetting av styrets vedtak, og for at disponering av ressurser og eiendom skjer i samsvar med de vedtak som er truffet av styret (uhl 10-1 (4)). Rektor er ansvarlig for at den samlede økonomi- og formuesforvaltning skjer i samsvar med departementets generelle bestemmelser om økonomiforvaltningen og forutsetninger for tildeling av bevilgninger (uhl 10-1 (5)). Rektor utarbeider og legger frem for styret budsjettforslag og årsregnskap og holder styret løpende orientert om regnskapets stilling i forhold til budsjettet og andre forhold av betydning for institusjonens virksomhet (uhl 10-1 (6)) 3. Stillingsbeskrivelse Sentrale arbeidsoppgaver Stillingsbeskrivelsen (Vedlegg 1) er laget med utgangspunkt i føringene fra universitetsloven, styringsreglementet pr 1.1.17, rektors resultatmål, Kunnskapsdepartementets sektormål, NMBUs strategiske plan og tiltaksplan for 2016. Stillingsbeskrivelsen er bygget opp rundt NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
94 av 145 3 følgende sentrale arbeidsoppgaver for rektor: Strategisk ledelse og omdømmebygging, fagstrategisk ledelse, administrativ ledelse, personalledelse og organisasjon. Akademisk bakgrunn og formell kompetanse Rektor må ha faglig legitimitet, og det kreves at kandidatene til rektorstillingen har formell kompetanse for tilsetting i vitenskapelig stilling (doktorgrad) ved universitet og høgskole, fortrinnsvis innen ett av NMBUs fagområder. Det er viktig at rektor har erfaring fra undervisning, forskning og formidling på høyt nivå og at vedkommende har høy akademisk anseelse. Rektors vitenskapelige kompetanse kan defineres som kompetanse på førsteamanuensisnivå og/eller på professornivå. Den foreslåtte formuleringen kan gi et bredere tilfang av søkere enn et engere krav om professorkompetanse, dog vil professorkompetanse være ønskelig (men ikke et absolutt krav). Det er foreslått at søkerne må ha kompetanse innenfor et av NMBUs fagområder for å ivareta at rektor har et etablert nettverk og innsikt i fagspesifikke utfordringer ved universitetet. Det forutsettes at rektor har god kjennskap til universitets- og høyskolesektoren, og til trender og utviklingstrekk av betydning for sektoren, samt innsikt i nasjonal og internasjonal utdanningsog forskningspolitikk. Ledererfaring Den som tilsettes som rektor må ha ledererfaring fra større kunnskapsorganisasjoner og erfaring med å organisere og lede forsknings- og utdanningsvirksomhet med gode resultater. I situasjonen NMBU står i nå er det også viktig at rektor har erfaring (og gode resultater) fra endringsledelse og evner å lede medvirkningsbaserte prosesser. Det er også viktig at rektor har forståelse og forutsetninger for god kommunikasjon med ansatte og studenter, og virker samlende. Det vektlegges i denne sammenheng at planlegging og flytting fra Adamstuen til Campus Ås skal gjennomføres i denne rektorperioden. Dette er en oppgave utover ordinær drift av et universitet og vil kreve særskilt lederkraft Rektor er ansvarlig for at den samlede økonomi- og eiendomsforvaltningen skjer i samsvar med gjeldende lovverk, formål, rammer og instrukser. Det stilles av den grunn høye krav til faglig kompetanse, bred ledererfaring samt administrative kvalifikasjoner. Rektor må ha erfaring med administrative prosesser og systemer, og ha evne til å stille krav til hvordan disse skal utformes slik at NMBU kan følge opp arbeidet med å effektivisere de administrative tjenestene. 4. Prosess Vedlagt følger forslag til kunngjøringstekst. Det foreslås at stillingen kunngjøres nordisk. Det legges til grunn at det skal være en åpen rekrutteringsprosess. Stillingen som rektor ved NMBU er av stor offentlig interesse. Det anbefales at det ikke åpnes for konfidensiell behandling av søkere, og søkerlisten vil være offentlig. I samsvar med styrets tidligere føringer skal et utvalg fremme forslag til vedtak om tilsetting. Styreleder anbefaler at utvalget har sitt tyngdepunkt i styret ettersom det er det samlede styret NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
95 av 145 4 som skal foreta ansettelsen av rektor. Et slikt utvalg bør normalt ikke ha mer enn 3 5 medlemmer, men for å sikre god forankring åpnes for inntil 6 medlemmer. Forslag til sammensetning skal ivareta at studentene og de ansatte blir hørt. En eventuell uenighet blant utvalgets medlemmer skal fremgå av forslag til vedtak. Styreleder fremmer følgende forslag til sammensetning: Styreleder Ett eksternt styremedlem fra universitetsstyret Ett styremedlem fra de valgte ansatte (*). En studentrepresentant, oppnevnt av Studenttinget (gjerne et av styremedlemmene) To representanter oppnevnt av tjenestemannsorganisasjonene i fellesskap(*) (*) Av de til sammen tre representantene som velges/utpekes blant styremedlemmer valgt fra de ansatte og av tjenestemannsorganisasjonene skal ett medlem være fra de tekniskadministrativt ansatte og av de to med faglig/vitenskapelig bakgrunn skal en komme fra Campus Adamstuen og en fra Campus Ås. Med sammensetning som foreslått over vil utvalget være bredt sammensatt med representasjon fra alle viktige grupper. Utvalget skal, sammen med personal- og organisasjonsdirektør og/eller eventuelt ekstern rådgiver, delta i intervjuer med et utvalg av de mest aktuelle kandidater. Prosess for utvelgelse av de mest aktuelle kandidater (som best fyller kravene til stillingen) drøftes nærmere i utvalget, herunder behov for en bredere forankring av hvem som bør innkalles til intervju. Referanser vil bli innhentet. Ekstern bistand Styreleder anbefaler at NMBU benytter ekstern konsulent for å bistå i rekrutteringsprosessen, herunder innhenting av referanser, testing i tillegg til bistand i selve intervjusituasjonen. Tidsplan (tentativ) Dato Rektor US 20.10.16 Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst for rektor og sammensetning av innstillingsutvalg vedtas av US 21.10.16 Kunngjøringsdato 21.11.16 Søknadsfrist (diskuteres i møtet) US 24.11.16 Orientering til US 30.11.16 Søkerliste foreligger 05-09.12.16 Første møte i innstillingsutvalg (endelig dato avklares nærmere) 12.12-22.12.16 Førstegangsintervjuer gjennomføres NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
96 av 145 5 09.01-20.01.17 Andregangsintervjuer og testing 27.01.17 Vurdering og innstilling ferdigstilles US 09.03.17 Tilsetting av rektor i US 01.08.17 Rektor tiltrer Tjenestemannsrepresentantene ved NMBU (IDF-møtet) har kommet med innspill til prosessen. De har understreket viktigheten av åpenhet i prosessen for å sikre faglig og ledelsesmessig legitimitet og at studentene og de ansatte blir hørt. Det er søkt ivaretatt gjennom den anbefalte prosess. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
97 av 145 6 Vedlegg 1 Stillingsbeskrivelse for rektor Stillingstittel Rektor Stillingskode: Organisatorisk enhet Rapporterer til Personalansvar for 1004 Rektor, åremål 4 år Universitetsledelsen Universitetsstyret Prorektorene, administrasjonsdirektør, dekanene Rolle og ansvar, myndighet Rektor er daglig leder for universitetets faglige og administrative virksomhet i samsvar med de rammer og pålegg som styret fastsetter og som fremgår av universitets- og høgskoleloven og annen relevant lovgivning og regelverk. Rektor er styrets sekretær som forbereder styresakene og iverksetter styrets vedtak Rektor er universitetets fremste representant utad. Rektor kan oppnevne i lederfunksjoner og lederverv der ikke lov og regelverk er til hinder for det. Rektor har rett til å delta i møter i alle institusjonens styrer, råd og utvalg. Rektor er ansvarlig for sikkerhet og beredskap Arbeidsoppgaver Strategisk ledelse og omdømmebygging Initiere og lede strategiprosesser og finne fram til egnede tiltak som setter NMBU i stand til å møte utfordringene universitetet står overfor, og påse at strategiene følges opp Sette NMBU på universitetskartet nasjonalt og internasjonalt og bygge positivt omdømme for universitetet. Delta på relevante arenaer eksternt og internt. Legge til rette for at universitetsstyret kan jobbe på et strategisk overordnet nivå. Fag-strategisk ledelse Ansvarlig for at det utøves god faglig ledelse med vekt på å få frem flere fremragende miljøer, talentsatsing og generell kvalitetsheving i alle ledd. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
98 av 145 7 Innenfor rammene av vedtatte strategier påvirke institusjonens retningsvalg og prioriteringer innenfor kjernevirksomheten Implementere en ambisiøs strategisk satsing på fremragende forskning og utdanning. Administrativ ledelse Sørge for at det utvikles hensiktsmessige administrative og tekniske tjenester, slik at disse støtter kjernevirksomheten og gir studenter og ansatte god service. Samtidig skal rektor påse at institusjonen drives effektivt og i samsvar med god forvaltnings- og forretningsskikk. Ansvar for god ledelse av og fremdrift i byggeprosjektene, planlegging av flytteprosessen, implementering av Strategisk Campusplan og gjennomføring av vedlikeholdsog utviklingsprosjekter i henhold til vedtatte planer Ansvarlig for at den samlede økonomi, formuesog eiendomsforvaltning skjer i samsvar med departementets generelle bestemmelser om økonomiforvaltningen og forutsetninger for tildeling av bevilgninger Utarbeide og legge frem for styret budsjettforslag og årsregnskap og holde styret løpende orientert om regnskapets stilling i forhold til budsjettet og andre forhold av betydning for institusjonens virksomhet Personalledelse og organisasjon Være personalleder for prorektorene, administrasjonsdirektør og dekanene og utvikle et velfungerende lederteam Bidra til å bygge felleskap og en organisasjonskultur som fremmer tilhørighet til og stolthet over NMBU blant ansatte og studenter Gjennom ledelse, kommunikasjon og samarbeid bidra med at hensiktsmessige løsninger skapes og at NMBUs kollektive potensial utnyttes Implementere og videreutvikle ny organisasjonsstruktur i henhold til styrets vedtak, og videreutvikle en tydelig, robust og synlig ledelse. Legge til rette for god medvirkning og medbestemmelse i henhold til hovedavtalen, og NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
99 av 145 8 opprettholde en god løpende dialog med representanter for studentene Lede innstillingsarbeidet for lederstillinger som skal tilsettes i universitetsstyret, og lede selv tilsettingsarbeidet for dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen Faglige/vitenskapelige kvalifikasjoner Formell kompetanse for tilsetting i vitenskapelig stilling (doktorgrad) og fortrinnsvis professorkompetanse Det kreves at rektor har høy vitenskapelig kompetanse fortrinnsvis innen et av NMBUs fagområder og bred erfaring fra undervisning, forskning og formidling. God innsikt i nasjonal og internasjonal utdannings- og forskningspolitikk Ledererfaring/lederegenskaper Ledererfaring fra større kunnskapsorganisasjoner Ha god kjennskap til universitets- og høyskolesektoren, og til trender og utviklingstrekk av betydning for sektoren, Erfaring med å organisere og lede forsknings- og utdanningsvirksomhet med gode resultat Ha evne til å formidle verdier og visjoner og til å lede komplekse endringsprosesser som samler organisasjonen Ha evne til å lede medvirkningsbaserte prosesser, til å kommunisere med medarbeidere og studenter samt til å utvikle en god organisasjonskultur Ha en lederstil preget av samarbeid og dialog, være resultatorientert og ha beslutningsstyrke og prioriteringsevne Ha evne til å profilere og posisjonere universitetet nasjonalt og internasjonalt Kunne skape tillit og bygge nettverk ved egen institusjon, nasjonalt og internasjonalt. Administrativ kompetanse God kjennskap til administrative prosesser og systemer og ha evne til å stille krav til hvordan disse skal utformes for å støtte kjernevirksomheten på en effektiv og serviceorientert måte NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
100 av 145 9 Vedlegg 2: Kunngjøringstekst Rykkes inn i utvalgte aviser og nettmedier NMBU Rektor Norges miljø- og biovitenskapelige universitet (NMBU) søker rektor for perioden 1.8.2017 31.7.2021. Rektor skal med høy vitenskapelig kompetanse til å lede NMBUs samlede virksomhet. Det søkes etter en person med høy vitenskapelig kompetanse (fortrinnsvis professorkompetanse) som kan stimulere fremragende faglige resultater, og som skal bidra til å utvikle en internasjonalt konkurransedyktig organisasjon, tilby attraktive studier og rekrutterer talentfulle studenter og et høyt kompetent personale. Vi søker en rektor som kan vise til omfattende og vellykket ledelse av kunnskapsorganisasjoner, samt erfaring med endringsledelse har formell kompetanse for tilsetting i vitenskapelig stilling (doktorgrad) ved universitet og høgskole, fortrinnsvis innen et av universitetets fagområder, og har bred erfaring fra undervisning, forskning og formidling har betydelig organisasjonsforståelse og innsikt i samspillet mellom universitet og samfunnet omkring, erfaring med gode endrings- og medvirkningsprosesser og evne til å utvikle administrative tjenester som støtter kjernevirksomheten kan skape tillit og nettverk ved egen institusjon, nasjonalt og internasjonalt, og som er en synlig og dyktig kommunikator i media, på samfunnsarenaen, ovenfor myndigheter og andre beslutningstakere, samt universitetets medarbeidere og studenter har en lederstil preget av samarbeid og dialog, være resultatorientert og ha beslutningsstyrke og prioriteringsevne Rektor ansettes på åremål for fire år. Tiltredelse 01.08.17. Stillingen lønnes etter nærmere avtale. Det er utarbeidet stillingsbeskrivelse og betenkning for stillingen, se www.xxxxx Ytterligere informasjon hos styreleder Siri Hatlen, tlf/email xxxx eller tlf/email xxx, personal- og organisasonsdirektør xxx eller rådgiver yyy Sende søknad Søknad sendes elektronisk via linken Søk stillingen øverst på denne siden (jobbnorge). Stillingsnr. xx Søknadsfrist 21.11.2016 NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
101 av 145 US 106/2016 Tilsetting av prorektorer. Utlysningstekst og prosess Universitetsledelsen Saksansvarlig: Rektor Saksbehandler(e): Jan Olav Aarflot, Elizabeth de Jong Arkiv nr: 16/04133 Vedlegg: 1. Utlysningstekst prorektorer 2. Stillingsbeskrivelse for prorektor for forskning vedtatt av US i sak 88/16, 08.09.16 3. Stillingsbeskrivelse for prorektor for utdanning vedtatt av US i sak 88/16, 08.09.16 Forslag til vedtak: Utlysningstekst for prorektorstillingene ved NMBU vedtas. Styret tar prosess for tilsetting av prorektorene til etterretning. 12.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
102 av 145 2 1. Innledning I US sak 62/16 Styring og ledelse. Styrings- og ledelsesreglement ble det besluttet at NMBU fra 01.08.2017 fortsatt har ansatt rektor og skal ha en prorektor for forskning og en prorektor for utdanning. Styret vedtok i US sak 88/2016 stillingsbeskrivelsene for prorektorene. Se vedlegg 2 og 3. I denne saken legger rektor fram forslag til utlysningstekst for begge prorektorstillingene, samt forslag til prosess. 2. Formelle sider ved tilsetting av prorektor Ifølge styringsreglementet skal universitetsstyret tilsette i stilling som prorektor. Sammensetning av innstillingsutvalg for prorektorstillingene følger av US-sak 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs tilsettings og innstillingsorganer Styret kan, ifølge loven, enten lyse ut stillingen og tilsette på grunnlag av innstilling fra et innstillingsutvalg, eller, når særlige grunner taler for det, foreta ansettelse i stilling som prorektor uten forutgående kunngjøring. 3. Prosess Det legges til grunn at begge stillingene er 100%-stillinger. Rektor anbefaler at styret tilsetter begge prorektorene etter utlysning og innstilling. Vedlagt følger forslag til felles utlysningstekst for begge stillingene. Det foreslås at stillingene kunngjøres nordisk. Det legges til grunn at det skal være en åpen rekrutteringsprosess. Stillingene som prorektor ved NMBU er av stor offentlig interesse. Det anbefales at det ikke åpnes for konfidensiell behandling av søkere, og søkerlisten vil være offentlig. Innstillingsutvalg Innstillingsorgan for tilsetting av prorektor settes sammen slik (jfr US-sak 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør Dekan med personlig vara utpekt av rektor Én studentrepresentant med personlig vara oppnevnt av studenttinget Én representant med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. Innstillingsutvalget skal, sammen med personal- og organisasjonsdirektør og eventuelt ekstern rådgiver, delta i intervjuer med et utvalg av de mest aktuelle kandidater. Referanser vil bli innhentet. Ekstern bistand NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
103 av 145 3 Rektor anbefaler at NMBU benytter ekstern konsulent for å bistå i rekrutteringsprosessen, herunder innhenting av referanser, testing i tillegg til bistand i selve intervjusituasjonen. Tidsplan Rektor anbefaler at prorektortilsettinger skjer når rekrutteringsprosess for rektor er gjennomført, slik at den som blir rektor per 1.8.17, kan være med og innstille for tilsetting i stilingene som prorektor for forskning og prorektor for utdanning med virkning fra 01.08.17. Dato Rektor Prorektorene US 20.10.16 Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst for rektor og sammensetning av innstillingsutvalg vedtas av US 21.10.16 Kunngjøringsdato 21.11.16 Søknadsfrist (diskuteres i møte) US 24.11.16 Orientering til US 30.11.16 Søkerliste foreligger 05-09.12.16 12.12-22.12.16 Første møte i innstillingsutvalg (endelig dato avklares nærmere) Førstegangsintervju gjennomføres 04.01.17 Kunngjøringsdato 09.01-20.01.17 Andregangsintervjuer og testing 25.01.17 Søknadsfrist 27.01.17 Vurdering og innstilling ferdigstilles Utlysningstekst for prorektorene og sammensetning av innstillingsutvalg vedtas av US 01.02.17 Søkerliste foreligger 06.02.17 Første møte i innstillingsutvalg 13-17.02.17 US 09.03.17 13.03-22.03.17 Tilsetting av rektor i US Førstegangsintervju gjennomføres Andregangsintervjuer (påtroppende rektor tilstede) og testing 31.03.17 Vurdering og innstilling ferdigstilles 11.5.2017 Tilsetting av prorektorene i US 01.08.17 Rektor tiltrer Prorektorene tiltrer NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
104 av 145 4 Vedlegg 1 Utlysningstekst prorektorer NMBU Prorektorer Norges miljø- og biovitenskapelige universitet (NMBU) søker to prorektor. Prorektorene har ansvar for hvert sitt området som til sammen dekker NMBUs primæroppgaver: Prorektor for forskning (inklusiv innovasjon) Prorektor for utdanning Prorektorene rapporterer til rektor og utgjør NMBUs øverste ledelse sammen med rektor, administrasjonsdirektør og syv dekaner. En av prorektorene vil bli utpekt som rektors stedfortreder. Prorektorene skal stimulere til fremragende faglige resultater og til å skaffe universitetet ressurser i nasjonal og internasjonal konkurranse. Prorektorens viktigste oppgaver er å: representere og posisjonere NMBU og fremme internt og eksternt samarbeid bidra i å utvikle og implementere NMBUs strategier og ambisjoner utvikle virksomheten innenfor sine ansvarsområder påse at det utøves god faglig ledelse med vekt på kvalitet og kvalitetsutvikling sørge for velegnede teknisk-administrative tjenester innenfor sine ansvarsområder skape en positiv, ambisiøs og inkluderende organisasjonskultur og stimulere til et produktivt og godt arbeidsmiljø Prorektorene leder hver sin stab og har personalansvar for leder av staben. Prorektorene kan trekke veksler på andre administrative staber ved behov. Prorektorene leder universitets rådgivende utvalg innenfor sine ansvarsområder. Prorektor for forskning har ansvar for områdene forskning, etter- og videreutdanning, bibliotek, samt forskningsinfrastrukturer innen klimaregulert planteforskning og husdyrforsøk. Vi søker prorektorer som: har høy vitenskapelig kompetanse (doktorgrad) innenfor et av NMBUs fagområder kan vise til omfattende og vellykket ledelse i store kunnskapsorganisasjoner har gode strategiske evner med et helhetlig blikk på organisasjonens virksomhet og kjennskap til trender og utviklingstrekk for sektoren har en motiverende og inkluderende lederstil preget av samarbeid og dialog, og være resultatorientert og ha beslutningsstyrke og prioriteringsevne har gode kommunikative evner og evne til å skape tillit og medvirkning har evne til å profilere og posisjonere universitetet nasjonalt og internasjonalt Vilkår Prorektor ansettes på åremål for fire år. Prorektor kan sitte i to perioder. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
105 av 145 5 Tiltredelse 01.08.17. Stillingen lønnes etter nærmere avtale. Prorektor tilsettes av universitetsstyret. Det er utarbeidet stillingsbeskrivelse for stillingen, se xxxxx Ytterligere informasjon hos rektor Mari Sundli Tveit, tlf/email xxxx eller hos personal- og organisasjonsdirektør Jan Olav Aarflot, tlf/email xxxx Sende søknad Søknad sendes elektronisk via linken Søk stillingen øverst på denne siden (Jobbnorge). Stillingsnr. xx Søknadsfrist 25.01.2017 Sende søknad Søkere som innkalles til intervju må kunne fremlegge bekreftede kopier av vitnemål og attester, samt angi referanser som kan kontaktes. Stillingen følger Statens lønnsregulativ. Medlemskap i Statens Pensjonskasse (2 %). Et godt arbeidsmiljø er preget av mangfold. Vi oppfordrer kvalifiserte kandidater til å søke uavhengig av kjønn, funksjonsevne eller kulturell bakgrunn. Arbeidsplassen vil om nødvendig bli lagt til rette for personer med nedsatt funksjonsevne. I samsvar med offentlighetsloven 25 gjøres det oppmerksom på at opplysninger om søkeren kan bli offentliggjort selv om søkeren har bedt om ikke å bli ført opp på søkerlisten. Nærmere opplysninger om organisasjonen: http://www.nmbu.no NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
106 av 145 6 Vedlegg 2: Stillingsbeskrivelse prorektor for forskning Vedtatt av Universitetsstyret 8. september 2016, US sak 88/2016 Stillingstittel Prorektor for forskning Stillingskode: Organisatorisk enhet Rapporterer til Personalansvar for Rolle, ansvar, myndighet Arbeidsoppgaver Strategisk ledelse og omdømmebygging Åremål 4 år Universitetsledelsen Rektor Leder av forskningsavdelingen Prorektor utøver oppgaver på rektors vegne og har ansvaret for: forskning, innovasjon, forskerutdanning, etter- og videreutdanning, bibliotek, forskningsinfrastruktur. Prorektor for forskning har på delegasjon fra rektor ansvaret for universitetsadministrasjonen på områdene forskning, etter- og videreutdanning, bibliotek, og forskningsinfrastrukturer innen klimaregulert planteforskning og husdyrforsøk. Prorektor for forskning kan delegere fullmakter videre. Prorektor for forskning har ansvar for at disse drives innenfor rammene gitt i regelverk, overordnet nivås beslutninger og universitetsstyrets vedtak. Prorektor skal innenfor sitt ansvarsområdet: Koordinere arbeidet innen området mellom institusjonsnivået og fakultetene Lede universitetets forskningsutvalg Prorektor skal bistå rektor i å posisjonere NMBU nasjonalt og internasjonalt innen sitt virksomhetsområde og bidra til at NMBU Videreutvikler ambisjoner, strategi, posisjon og profil innen ansvarsområdet Har god måloppnåelse på sine virksomhetsmål Er i front på relevante samfunnsarenaer, og en sentral aktør og foretrukken partner i møtet med samfunnets store framtidige utfordringer Oppnår fremragende resultater og skaffer seg ressurser i nasjonal og internasjonal konkurranse Styrker sitt internasjonale omdømme og forskningsprofil som miljøuniversitet NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
107 av 145 7 Fag-strategisk ledelse Prorektor har, faglig og administrativt, ansvar for å lede og utvikle NMBUs forskning, utvikling, innovasjon og i henhold til NMBUs strategier og ambisjoner. Prorektor for forsking har ansvar for å: Utvikle profesjonell, god og kvalitetsfokusert forskningsledelse i hele organisasjonen Følge opp og videreutvikle det systematiske kvalitetsarbeidet Administrativ ledelse Utvikle og vedlikeholde de administrative tjenestene og forskningsinfrastrukturer, herunder digitalisering Personalledelse og organisasjon Utvikle en positiv, ambisiøs og inkluderende organisasjonskultur og et godt arbeidsmiljø Styrke sammenhengen mellom forskning og utdanning og fremme tverrfaglig samarbeid mellom fakultetene Utvikle gode forskningsetiske holdninger og rutiner Faglige/vitenskapelige kvalifikasjoner Formell kompetanse for tilsetting i vitenskapelig stilling (doktorgrad) ved høgskole og universitet innen et av NMBUs fagområder, og ha førstehånds erfaring fra: undervisning, forskning, formidling og nyskaping Ha god kjennskap til universitets- og høyskolesektoren, og til trender og utviklingstrekk av betydning for sektoren, samt innsikt i nasjonal og internasjonal forskningspolitikk, forskningsfinansiering, forskningsinfrastruktur Erfaring fra forskningsledelse, forskerutdanning, innovasjonsarbeid Ledererfaring/lederegenskaper Ledererfaring på fra større kunnskapsorganisasjoner innen stillingens ansvarsområde Betydelig erfaring med å organisere og lede forskningsvirksomhet med gode resultat Gode resultater innen utvikling av komplekse kunnskapsorganisasjoner Ha en lederstil preget av samarbeid og dialog, være resultatorientert og ha beslutningsstyrke og prioriteringsevne Ha evne til å profilere og posisjonere universitetet nasjonalt og internasjonalt NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
108 av 145 8 Vedlegg 3: Stillingsbeskrivelse prorektor for utdanning Vedtatt av Universitetsstyret 8. september 2016, US-sak 88/2016 Stillingstittel Stillingskode: Organisatorisk enhet Rapporterer til Personalansvar for Rolle, ansvar, myndighet Arbeidsoppgaver Strategisk ledelse og omdømmebygging Fag-strategisk ledelse Prorektor for utdanning Åremål 4 år Universitetsledelsen Rektor Leder av studieavdelingen Prorektor utøver oppgaver på rektors vegne og har det faglige og administrative ansvaret for studieområdet. Prorektor for utdanning har på delegasjon fra rektor ansvaret for universitetsadministrasjonen på studieområdet. Prorektor for utdanning kan delegere fullmakter videre. Prorektor for utdanning har ansvar for at området drives innenfor rammene gitt i regelverk, overordnets nivås beslutninger og universitetsstyrets vedtak og at området utvikler seg i takt med NMBUs behov. Prorektor skal innenfor sitt ansvarsområde: Bidra til å koordinere arbeidet innen utdanningsområdet mellom institusjonsnivået og fakultetene Lede universitetets studieutvalg Prorektor skal bistå rektor i å posisjonere NMBU nasjonalt og internasjonalt og innen utdanningsområdet bidra til at NMBU: Videreutvikler NMBUs ambisjoner, strategi, posisjon og profil innen ansvarsområdet Har god måloppnåelse på sine virksomhetsmål Er i front på relevante samfunnsarenaer, og en sentral aktør og foretrukken partner i møtet med samfunnets store framtidige utfordringer Oppnår fremragende resultater og skaffer seg ressurser i nasjonal og internasjonal konkurranse Styrker sitt internasjonale omdømme og utdanningsprofil som miljøuniversitet Prorektor har, faglig og administrativt, overordnet ansvar for å lede og utvikle NMBUs undervisningsaktiviteter i henhold til NMBUs strategi og ambisjoner. Prorektor for utdanning har ansvar for å: NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
109 av 145 9 Utvikle profesjonell, god og kvalitetsfokusert utdanningsledelse i hele organisasjonen Følge opp og videreutvikle det systematiske kvalitetsarbeidet, stimulere til kvalitetskultur internt og bidra til å videreutvikle universitetets samlede studieportefølje, i tråd med samfunnets behov for kunnskap og kompetanse Administrativ ledelse Utvikle og vedlikeholde administrative tjenestene og infrastruktur innen utdanningsområdet som NMBUs drift og ambisjoner krever, og som har riktig kvalitet innenfor de rammer universitetet har til disposisjon Personalledelse og organisasjon Utvikle en positiv, ambisiøs og inkluderende organisasjonskultur og et godt arbeidsmiljø Styrke sammenhengen mellom utdanning og forskning og fremme tverrfaglig samarbeid mellom fakultetene Stimulere til videreutvikling av læringsmiljøet, fleksible lærings- og vurderingsformer herunder digitalisering, samt bidra til å utvikle utdanningskompetansen i institusjonen Faglige/vitenskapelige kvalifikasjoner Formell kompetanse for tilsetting i vitenskapelig stilling (doktorgrad) ved høgskole og universitet innen et av NMBUs fagområder, og ha førstehånds erfaring fra: undervisning, forskning, formidling og nyskaping. Ha god kjennskap til universitets- og høyskolesektoren, og til trender og utviklingstrekk av betydning for sektoren, samt innsikt i nasjonal og internasjonal utdanningspolitikk og i pedagogisk utviklingsarbeid og innovative undervisningsformer Erfaring fra undervisningsledelse, og pedagogisk utviklingsarbeid Ledererfaring/lederegenskaper Ledererfaring fra større kunnskapsorganisasjoner innen stillingens ansvarsområde Betydelig erfaring med å organisere og lede utdanningsvirksomhet med gode resultat Gode resultater innen utvikling av komplekse kunnskapsorganisasjoner Ha en lederstil preget av samarbeid og dialog, være resultatorientert og ha beslutningsstyrke og prioriteringsevne Ha evne til å profilere og posisjonere universitetet nasjonalt og internasjonalt NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
110 av 145 US 107/2016 Tilsetting av administrasjonsdirektør. Utlysningstekst Universitetsledelsen Saksansvarlig: Rektor Saksbehandler(e): Jan Olav Aarflot, Elizabeth de Jong Arkiv nr: 16/04134 Vedlegg: 1. Utlysningstekst for stillingen som administrasjonsdirektør 2. Stillingsbeskrivelse for administrasjonsdirektør vedtatt av US i sak 87/2016 Forslag til vedtak: Styret vedtar utlysningstekst for administrasjonsdirektør. 12.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
111 av 145 2 1. Innledning I US sak 62/16 Styring og ledelse. Styrings- og ledelsesreglement ble det besluttet at NMBU fra 01.08.2017 fortsatt har ansatt rektor og skal ha en administrasjonsdirektør. I denne saken legges det fram forslag til utlysningstekst for kunngjøring av administrasjonsdirektør (vedlegg 1), samt forslag til prosess og tidsplan for tilsettingen. Universitetsstyret vedtok i sak 87/2016 stillingsbeskrivelse for stillingen (vedlegg 2) 2. Formelle sider ved tilsetting av administrasjonsdirektør Universitetsloven sier følgende om de formelle sidene ved tilsetting av administrasjonsdirektør: Styret ansetter avdelingsledere og administrativ leder dersom styret vedtar å opprette slike stillinger. ( 11-1 (1)) Hvis styret ansetter i annen administrativ lederstilling enn nevnt i tredje ledd (dvs prorektor, leder for avdeling og grunnenhet og administrerende direktør etter 10-3), skal dette skje på grunnlag av innstilling fra rektor, eller administrerende direktør hvis rektor er valgt etter 10-2. ( 11-1 (6)) Styringsreglementet sier følgende om stillingen som administrasjonsdirektør NMBU skal ha en administrasjonsdirektør. Administrasjonsdirektøren utøver oppgaver på rektors vegne innen sitt ansvarsområdet. Administrasjonsdirektørens oppgaver fastsettes gjennom delegasjon fra rektor. Administrasjonsdirektør kan delegere fullmakter videre. Administrasjonsdirektør skal ha linjeansvar for IT-avdelingen, Økonomiavdelingen, Teknisk avdeling (Eiendomsavdelingen), Kommunikasjonsavdelingen og Personal- og organisasjonsavdelingen. 3. Prosess Vedlagt følger forslag til utlysningstekst (Vedlegg 1). Det foreslås at stillingen kunngjøres nordisk. Det legges til grunn at det skal være en åpen rekrutteringsprosess. Stillingene som administrasjonsdirektør ved NMBU er av stor offentlig interesse. Det anbefales at det ikke åpnes for konfidensiell behandling av søkere, og søkerlisten vil være offentlig. Innstilling Rektor innstiller og oppnevner en rådgivende gruppe på tre, som skal bistå i innstillingsarbeidet. En i gruppen skal være foreslått av organisasjonene. Universitetsstyret skal orienteres om gruppens sammensetning før arbeidet tar til. Ekstern bistand Rektor anbefaler at NMBU benytter ekstern konsulent for å bistå i rekrutteringsprosessen, herunder innhenting av referanser, testing i tillegg til bistand i selve intervjusituasjonen. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
112 av 145 3 Tidsplan Rektor anbefaler at tilsetting av administrasjonsdirektør skjer når rekrutteringsprosess for rektor er gjennomført, slik at den som blir rektor per 1.8.17, kan være med og innstille for tilsetting i stilingen som administrasjonsdirektør. Dato Rektor Administrasjonsdirektør US 20.10.16 Stillingsbeskrivelse og utlysningstekst for rektor og sammensetning av innstillingsutvalg vedtas av US 21.10.16 Kunngjøringsdato 21.11.16 Søknadsfrist (diskuteres i møte) US 24.11.16 Orientering til US 30.11.16 Søkerliste foreligger 05-09.12.16 12.12-22.12.16 Første møte i innstillingsutvalg (endelig dato avklares nærmere) Førstegangsintervju gjennomføres 04.01.17 Kunngjøringsdato 09.01-20.01.17 Andregangsintervjuer og testing 25.01.17 Søknadsfrist 27.01.17 Vurdering og innstilling ferdigstilles Utlysningstekst for administrasjonsdirektør og sammensetning av innstillingsutvalg vedtas av US 01.02.17 Søkerliste foreligger 06.02.17 Første møte i innstillingsutvalg 13-17.02.17 US 09.03.17 13.03-22.03.17 Tilsetting av rektor i US Førstegangsintervju gjennomføres Andregangsintervjuer (påtroppende rektor tilstede) og testing 31.03.17 Vurdering og innstilling ferdigstilles 11.5.2017 Tilsetting av administrasjonsdirektør i US 01.08.17 Rektor tiltrer Administrasjonsdirektør tiltrer NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
113 av 145 4 Vedlegg 1 Utlysningstekst Administrasjonsdirektør Legges ut på NMBUs nettside og rekrutteringsfirmaets nettside. Sendes interesserte søkere på forespørsel. NMBU Administrasjonsdirektør Norges miljø- og biovitenskapelige universitet (NMBU) søker administrasjonsdirektør. Administrasjonsdirektøren skal bistå rektor i det strategiske arbeidet, løse utviklingsoppgaver og bidra til at organisasjonen når sine mål. Den som tilsettes skal sørge for at NMBU har effektive administrative prosesser og systemer som støtter primærvirksomheten, og bistå virksomheten med høy kompetanse og god administrativ støtte og service. Oppgavene Administrasjonsdirektør har, på delegasjon fra rektor, ansvaret for universitetsadministrasjonen på områdene kommunikasjon, personal- og organisasjon, økonomi, teknisk og eiendom og IT. Administrasjonsdirektør har ansvar for at disse drives innenfor rammene gitt i regelverk, overordnets nivås beslutninger og universitetsstyrets vedtak og utvikles i samsvar med NMBUs behov I perioden frem til samlokalisering vil administrasjonsdirektør også ha et ansvar for oppfølging av byggeprosjektene og planlegging og gjennomføring av flytteprosessen av virksomheten ved Adamstuen til Ås Administrasjonsdirektør har ansvar for koordineringen av virksomhetsstyring og internkontroll samt lede NMBUs sikkerhets- og beredskapsarbeid. Kvalifikasjonskrav Vi søker etter en inspirerende og motiverende leder som tenker helhet og som vil lede i samsvar med NMBUs verdigrunnlag. Administrasjonsdirektøren må ha høyere utdanning og ledererfaring på høyt nivå med dokumenterte gode resultater. Evne til å kommunisere og motivere medarbeidere vil bli vektlagt. Det vil bli stilt krav om gode strategiske og administrative evner, samt bred erfaring med utviklingsarbeid og god innsikt i kunnskapsorganisasjoner. Det kreves solid kjennskap til og innsikt i offentlig forvaltning. Administrasjonsdirektøren må ha kjennskap til demokratiske beslutningsprosesser og erfaring i å skape gode samarbeidsrelasjoner mellom ledelse og tillitsvalgte. Vilkår Administrasjonsdirektør ansettes på åremål for fire år med mulighet til inntil to nye åremålsperioder. Tiltredelse: Stillingen lønnes etter nærmere avtale. Administrasjonsdirektør tilsettes av universitetsstyret. Det er utarbeidet stillingsbeskrivelse for stillingen, se xxxxx NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
114 av 145 5 Ytterligere informasjon hos rektor Mari Sundli Tveit, tlf/email personal- og organisasjonsdirektør tlf/email eller (ekstern konsulent) tlf/email xxx Sende søknad Søknad sendes elektronisk via linken Søk stillingen øverst på denne siden (jobbnorge). Stillingsnr. xx Søknadsfrist xx.xx.xxxx Sende søknad Søkere som innkalles til intervju må kunne fremlegge bekreftede kopier av vitnemål og attester, samt angi referanser som kan kontaktes. Stillingen følger Statens lønnsregulativ. Medlemskap i Statens Pensjonskasse (2 %). Et godt arbeidsmiljø er preget av mangfold. Vi oppfordrer kvalifiserte kandidater til å søke uavhengig av kjønn, funksjonsevne eller kulturell bakgrunn. Arbeidsplassen vil om nødvendig bli lagt til rette for personer med nedsatt funksjonsevne. I samsvar med offentlighetsloven 25 gjøres det oppmerksom på at opplysninger om søkeren kan bli offentliggjort selv om søkeren har bedt om ikke å bli ført opp på søkerlisten. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
115 av 145 6 Vedlegg 2: Stillingsbeskrivelse for administrasjonsdirektør Vedtatt av Universitetsstyret 8. september 2016, US sak 87/2016 Stillingstittel: Stillingskode: Tilsettingsform: Organisatorisk enhet: Rapporterer til: Personalansvar: Administrasjonsdirektør 1062 Direktør Åremål Universitetsledelsen Rektor Avdelingslederne på områdene kommunikasjon, personal- og organisasjon, økonomi, teknisk og eiendom og IT, leder av forkontoret Rolle, ansvar, myndighet Administrasjonsdirektør har på delegasjon fra rektor ansvaret for universitetsadministrasjonen på områdene kommunikasjon, personal- og organisasjon, økonomi, teknisk og eiendom og IT Administrasjonsdirektør kan delegere fullmakter videre Administrasjonsdirektør har ansvar for at disse drives innenfor rammene gitt i regelverk, overordnets nivås beslutninger og universitetsstyrets vedtak og utvikles i samsvar med NMBUs behov I perioden frem til samlokalisering vil administrasjonsdirektør ha et ansvar for oppfølging av byggeprosjektene og planlegging og gjennomføring av flytteprosessen av virksomheten ved Adamstuen til Ås Administrasjonsdirektøren er på vegne av rektor, sikkerhetsansvarlig (CSO - Chief Security Officer) og ivaretar den daglige ledelse av NMBUs sikkerhets- og beredskapsarbeid Administrasjonsdirektør har ansvar for koordineringen av virksomhetsstyringen, inkl. plan-, budsjett- og oppfølgingsprosess samt internkontroll NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
116 av 145 7 Arbeidsoppgaver: (Ikke uttømmende) Administrasjonsdirektør skal bistå rektor i det strategiske arbeidet, løse utviklingsoppgaver og bidra til at institusjonen når sine mål. Administrasjonsdirektør skal sørge for at institusjonen har effektive tekniske og administrative tjenester, prosesser og systemer som støtter primærvirksomheten, og som gir ansatte og studenter tjenester på høyt kvalitativt og servicemessig nivå Administrasjonsdirektør skal: Legge til rette for at rektor og universitetsstyret kan jobbe på et strategisk overordnet nivå og legge til rette for god støtte i beslutnings- og strategiprosesser Bidra til en fremtidsrettet utvikling og drift av digitale plattformer, systemer og infrastruktur Utvikle et godt lederteam Bidra til å utvikle et godt psykososialt arbeidsmiljø både for vitenskapelig og teknisk-administrativt tilsatte Være personalleder for og ha direkte linjeansvar for økonomidirektør, personal- og organisasjonsdirektør, kommunikasjonsdirektør, IT-direktor og eiendomsdirektør, leder av forkontor/lederstøtte Bidra til å bygge felleskap og en organisasjonskultur som fremmer tilhørighet til og stolthet over NMBU blant ansatte og studenter Legge til rette for at rektoratet har den nødvendige administrative støtte Sørge for god og nødvendig samhandling og kunnskapsdeling mellom alle avdelingene i universitetsadministrasjonen og fakultetsadministrasjonene Administrasjonsdirektøren er ansvarlig for at Administrasjonen utøver god forvaltningsskikk, har rutiner og retningslinjer i henhold til lover og regler NMBUs økonomifunksjon er i tråd med statens krav til økonomistyring og at NMBU har en god kontroll med budsjett, lønns- og regnskapsarbeid Eiendomsutviklingen og vedlikehold og drift av bygg og eiendommer er hensiktsmessig og forsvarlig, samt følge opp byggeprosjekt (SLP/BUT) og flytteprosessen Driften av NMBUs IKT infrastruktur er forsvarlig og driftssikker NMBUs interne og eksterne kommunikasjon og omdømme ivaretas NMBU har en personalpolitikk som posisjonerer NMBU som en attraktiv og internasjonalt anerkjent arbeidsplass og legge til rette for et stimulerende, forsvarlig og godt arbeidsmiljø Informasjons-, drøftings- og forhandlingsmøter med NMBUs sentrale tjenestemannsapparat legger til rette for god medvirkning og medbestemmelse i henhold til hovedavtalen, Formell kompetanse: Det kreves høyere utdanning fra universitet eller høgskole (minimum masternivå). Relevant yrkeserfaring Relevant ledererfaring på høyt nivå med dokumenterte gode resultater NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
117 av 145 8 og ledererfaring, andre kvalifikasjoner Gode strategiske og administrative evner, samt bred erfaring med utviklingsarbeid og god innsikt i kunnskapsorganisasjoner God kjennskap til universitets- og høyskolesektoren, og til trender og utviklingstrekk av betydning for sektoren, Evne til å kommunisere og motivere medarbeidere, til samarbeid og lagorienterte arbeidsformer Solid kjennskap til og innsikt i offentlig forvaltning Kjennskap til demokratiske beslutningsprosesser og erfaring i å skape gode samarbeidsrelasjoner mellom ledelse og tillitsvalgte Erfaring, evne og motivasjon for å opptre nåde på nasjonale og internasjonale arenaer. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
118 av 145 US 108/2016 Tilsetting dekanstillinger. Utlysningstekst Universitetsledelsen Saksansvarlig: Administrasjonsdirektør v. personal- og organisasjonsdirektør Saksbehandler(e): Catherine Caillé, Elizabeth de Jong Arkiv nr: 16/00948 Vedlegg: 1. Utlysningstekst dekanstillingene 2. Stillingsbeskrivelse dekanstillingene vedtatt av universitetsstyret i US sak 89/2016 Forslag til vedtak: Universitetsstyret vedtar generell utlysningstekst for stillingene som dekan. Rektor gis fullmakt til endelig fastsettelse av utlysningstekst. 12.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
119 av 145 2 Saksfremlegg Rektor legger frem forslag til utlysningstekst for dekanstillingene ved NMBU (vedlegg 1). Universitetsstyret vedtok i US sak 89/2016 stillingsbeskrivelse for dekanstillingene (vedlegg 2). Rektor legger frem forslag om at utlysning skal finne sted inneværende år, og da er det gjeldende personalreglement som må legges til grunn, slik at det er styret som skal vedta utlysningsteksten. Rettskrav og innplassering Det er gjennomført en vurdering av rett til innplassering i stillingene som dekan, ved ekstern arbeidsrettslig bistand. Dersom det ikke blir innplassering i en stillingen, vil stillingen bli utlyst. Det er ikke endelig avklart hvilke stillinger som skal lyses ut, og det foreslås at rektor får fullmakt til å fastsette endelig utlysningstekst. Vedlagt følger forslag til generell utlysningstekst for stillingene. Det foreslås at stillingene kunngjøres nordisk. Det legges til grunn at det skal være en åpen rekrutteringsprosess. Stillingene som dekan ved NMBU er av stor offentlig interesse. Det anbefales at det ikke åpnes for konfidensiell behandling av søkere, og søkerlisten vil være offentlig. Tilsettingsorgan Dersom rekrutteringsprosessen tilsier at tilsetting kan finne sted inneværende år, tilsettes dekaner av universitetsstyret, jf gjeldende personalreglements 14. Dersom tilsetting finner sted etter 01.01.2017 skal tilsetting skje i Sentralt tilsettingsutvalg for tilsetting av dekaner og avdelingsdirektører i universitetsadministrasjonen (jfr US-sak 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer): Tilsettingsorganet har følgende sammensetning: Rektor (leder) Administrasjonsdirektør En dekan med personlig vara, oppnevnt av rektor To representanter med personlig vara oppnevnt av organisasjonene Én representant med personlig vara oppnevnt av studenttinget (bare ved ansettelse av dekan) Vara for rektor er rektors faste stedfortreder. Vara for administrasjonsdirektør utpekes av rektor. Rektor har dobbeltstemme ved tilsetting av dekan. Innstillingsutvalg Innstillingsorgan for tilsetting av dekan settes sammen slik (jfr US-sak 104/2016 Sammensetning og oppnevning av NMBUs innstillings- og tilsettingsorganer): Innstilling foretas av et utvalg bestående av: Prorektor for henholdsvis studie eller forskning utpekt av rektor(leder) Avdelingsdirektør med personlig vara oppnevnt av rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
120 av 145 3 To fakultetsstyrerepresentanter hvorav en fra gruppen valgte i undervisnings- og forskerstillinger med personlig vara, oppnevnt av fakultetsstyret. To representanter fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av organisasjonene Én studentrepresentant fra fakultetet med personlig vara, oppnevnt av studenttinget Vara for utvalgets leder er den av prorektorene, som ikke er fast medlem. Referanser vil bli innhentet. Ekstern bistand Rektor anbefaler at NMBU benytter ekstern konsulent for å bistå i rekrutteringsprosessen, herunder innhenting av referanser, testing i tillegg til bistand i selve intervjusituasjonen. Tidsplan Rektor anbefaler at utlysning av stillingene som dekan finner sted nå, slik at dekanene kan tiltre så raskt som mulig etter 01.01.2017 da den nye organisasjonen trer i kraft. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
121 av 145 4 Vedlegg 1 Utlysningstekst dekanstillinger NMBU Dekaner Norges miljø og biovitenskapelige universitet (NMBU) søker dekaner til de nyopprettede fakultetene. Dekanene skal bistå rektor i det strategiske arbeidet, løse utviklingsoppgaver og bidra til at organisasjonen når sine mål. Dekanene er leder for den faglige og administrative virksomheten ved fakultetet og rapporterer til fakultetsstyret og til rektor. Dekanene inngår i rektors ledergruppe og skal stimulere til utvikling av internasjonalt, konkurransedyktig forsknings- og utdanningsmiljøer. Samarbeidet mellom fakultetene skal bidra til faglige synergieffekter. Fakultetene har betydelig eksternt finansiert forskning. De har ulike utfordringer og er av ulik størrelse. Dekanene skal bidra til at universitetet tilbyr attraktive studier og rekrutterer dyktige medarbeidere. Dekan skal lede og utvikle virksomheten ved fakultetet delta i institusjonens strategiske arbeid og sørge for at mål og resultatkrav følges opp på fakultetsnivå representere og posisjonere fakultetet og fremme internt og eksternt samarbeid sørge for god faglig ledelse med vekt på kvalitet i undervisning og forskning skape positiv organisasjonskultur og stimulere til et produktivt og godt arbeidsmiljø lede medvirkningsbaserte prosesser sørge for effektiv teknisk-administrativ drift av virksomheten Vi søker dekaner som har: høy vitenskapelig kompetanse, minimum dr.grad, innenfor et av fakultetets fagområder ledererfaring fra universitets- og høyskolesektoren eller tilsvarende forskningsinstitusjoner og kjennskap til trender og utviklingstrekk av betydning for sektoren en inkluderende lederstil preget av samarbeid, medvirkning og dialog evne til å inspirere og motivere kjennskap til demokratiske beslutningsprosesser og innsikt i samarbeidsrelasjoner mellom ledelse og tillitsvalgte evne til å skape tillit og nettverk internt og eksternt god innsikt i kunnskapsorganisasjoner og de krav som stilles til administrative tjenester god kjennskap til statlig avtale- og regelverk Dekanene tilsettes på åremål for 4 år fra 1.1.2017. Stillingsbeskrivelse for stillingen foreligger. Lønn etter avtale innenfor rammen for dekanstillinger (1474 Dekan). Det trekkes 2 % pliktig innskudd til Statens pensjonskasse. Ytterligere opplysninger fås hos rektor Mari Sundli Tveit tlf/epost eller xxx tlf/epost Søknad sendes elektronisk via linken Søk stillingen øverst på denne siden Søknadsfrist: xx.yy.2016 Søkere som innkalles til intervju må kunne fremlegge bekreftede kopier av vitnemål og attester. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
122 av 145 5 Stillingen følger Statens lønnsregulativ. Medlemskap i Statens Pensjonskasse (2 %). Et godt arbeidsmiljø er preget av mangfold. Vi oppfordrer kvalifiserte kandidater til å søke uavhengig av kjønn, funksjonsevne eller kulturell bakgrunn. Arbeidsplassen vil, om nødvendig, bli lagt til rette for personer med nedsatt funksjonsevne. I samsvar med Offentleglova 25 gjøres det oppmerksom på at opplysninger om søkeren kan bli offentliggjort selv om søkeren har bedt om å ikke bli ført opp på søkerlisten. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
123 av 145 6 Vedlegg 2: Stillingsbeskrivelse for dekan Vedtatt av Universitetsstyret 8. september 2016, US sak 89/2016 Stillingstittel: Stillingskode: Tilsettingsform: Organisatorisk enhet: Rapporterer til: Dekan 1474 Dekan Åremål for en periode på 4 år, med mulighet for å søke ytterligere to perioder Fakultet Rektor Ansvar for: Arbeidsoppgaver: (Ikke uttømmende) Dekan er øverste linjeleder for fakultetet og leder fakultetets virksomhet innenfor rammer satt av universitetsstyret, instrukser fra rektor og gjennom vedtak fattet i fakultetsstyret. Dekan er faglig og administrativ leder av fakultetet og har ansvar for den daglige ledelsen av fakultetets virksomhet samt overordnet personalansvar for fakultetets tilsatte. Dekan skal påse at fakultetet drives innenfor rammene gitt i regelverk, overordnets nivås beslutninger og fakultetsstyrets vedtak. Dekan er sekretær for fakultetsstyret, forbereder saker for fakultetsstyret, og iverksetter fakultetsstyrets vedtak. Dekan har ansvar og myndighet for alle oppgaver som ikke faller inn under fakultetsstyrets ansvar og har generell fullmakt til å avgjøre løpende saker med de begrensninger som følger av NMBUs delegasjonsreglement. Dekan representerer fakultetet utad, og har ansvar for utadrettet nettverksbygging, informasjon og kontakt med eksterne samarbeidspartnere. Dekan rapporterer til fakultetsstyret i saker som ligger under fakultetsstyret, og forøvrig til rektor. Dekanen inngår i rektors ledergruppe. Dekan skal lede fakultetet med vekt på strategi, utvikling og koordinering delta i NMBUs strategiarbeid gjennom rektors ledergruppe forberede saker for fakultetsstyret, og iverksette fakultetsstyrets vedtak ha ansvar for at det utøves god faglig ledelse med vekt på kvalitet i utdanning og forskning NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
124 av 145 7 stimulere til samarbeid mellom enheter innad i fakultetet og på tvers av fakultetene ved NMBU representere og posisjonere fakultetet og universitetet utad sørge for at fakultetet er organisert på en effektiv og hensiktsmessig måte ha ansvar for at medbestemmelse og medvirkning ivaretas ved fakultetet iht. avtaleverket tilrettelegge for et godt lærings- og arbeidsmiljø for studentene ved fakultetet ha ansvar for at fakultetets økonomi- og ressursforvaltning er effektiv og i samsvar med fastsatte rammer og strategiske føringer ha ansvar for at NMBUs lønns- og personalpolitikk blir retningsgivende for personalarbeidet ved fakultetet ivareta og videreutvikle fakultetets arbeidsmiljø, HMSarbeid og internkontrollsystemer iht. lov- og regelverk sørge for at tilsettinger ved fakultetet gjennomføres i tråd med personalreglementet for NMBU og ellers i tråd med retningslinjene for rekruttering Krav til stillingen Formell kompetanse: Relevant yrkeserfaring: Vitenskapelig kompetanse på minimum dr. gradsnivå innenfor ett av fakultetets fagområder Relevant ledererfaring fra universitets- og høyskolesektoren eller tilsvarende forskningsinstitusjoner. Det må kunne vises til dokumenterbare resultater. Andre kvalifikasjonskrav: Personlige egenskaper: Videre kreves det: innsikt i økonomi, - ressurs,- og personalforvaltning i offentlig sektor erfaring fra ledelse av endringsprosesser, strategiutvikling, implementering og økonomistyring innsikt i internasjonale og nasjonale utviklingsprosesser og trender innen høyere utdanning god muntlig og skriftlig fremstillingsevne på norsk eller et annet skandinavisk språk, samt engelsk Dekan bør: ha gode ferdigheter i å utøve strategisk ledelse ha evne til å få oppslutning om felles utfordringer og mål NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
125 av 145 8 være inkluderende, motiverende og resultatorientert ha gode relasjonelle ferdigheter ha evne til å profilere og posisjonere fakultetet og universitetet nasjonalt og internasjonalt NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
126 av 145 US 109/2016 Etablering av Innovasjonssenter Campus Ås AS og eierandel i Inkubator Ås AS Universitetsledelsen Saksansvarlig: Administrasjonsdirektør v forskningsdirektør Ragnhild Solheim Saksbehandler(e): Leder for NMBU TTO Jorun Pedersen Arkiv nr: 16/05133 Vedlegg: 1. Forretningsplan Innovasjonssenteret Campus Ås AS 2. Om Inkubator Ås AS legges kun på nett Forslag til vedtak: Universitetsstyret ønsker å styrke innovasjonsarbeidet ved NMBU og Campus Ås. Universitetsstyret tar vedlagte forslag til forretningsplan til orientering. Universitetsstyret vedtar følgende: 1) Det etableres et eget selskap for å styrke innovasjonsarbeidet ved NMBU og Campus Ås: Innovasjonssenter Campus Ås AS 2) Det bevilges 1 millioner kroner til kjøp av tjenester i Innovasjonssenter Campus Ås AS fra og med budsjettåret 2017 i tillegg til de midler som i dag er allokert til virksomheten. 3) NMBU går inn som eier i Inkubator Ås AS. 4) Inntil 500 000 kroner stilles til rådighet som aksjekapital i Innovasjonssenter Campus Ås AS og Inkubator Ås AS. Beløpet finansieres over virksomhetskapitalen. Rektor avgjør fordeling av aksjekapital mellom de to selskapene, tentativt 400 000 kroner til Innovasjonssenter Campus Ås AS og 100 000 kroner til Inkubator Ås AS. 5) Rektor får fullmakt til å forhandle fram aksjonæravtale og vedtekter for Innovasjonssenter Campus Ås AS. 6) Etableringen av Innovasjonssenteret Campus Ås AS og eierskap i Inkubator Ås AS gjøres i samarbeid med NIBIO. 11.10.2016 Mari Sundli Tveit Rektor NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
127 av 145 2 Innledning NMBU har gjennom de siste årene etablert et solid innovasjonssamarbeid med de øvrige aktørene på Campus Ås (dvs. Adamstuen og Ås). Det er avgjørende å styrke dette arbeidet ytterligere, og de to største aktørene går nå sammen om å etablere Innovasjonssenter Campus Ås AS. NMBU sitt styre vedtok i 2014 strategien: «NMBUs strategiske bidrag til innovasjon og verdiskaping 2014 2018». Som en oppfølging vedtok US sak 29/2016 følgende: «Universitetsstyret tar status for arbeidet med entreprenørskapskultur og kommersialisering til orientering og er positiv til å utvikle et forslag om opprettelse av et innovasjonsaksjeselskap og et nyskapingsfond med formål om å styrke innovasjonsarbeidet ved NMBU og Campus Ås. Universitetsstyret ber rektor legge fram forslag til forretningsplan og vedtekter for selskapet Innovasjonssenter Campus Ås AS. Det forutsettes at en eller flere av samarbeidspartnerne ved Campus Ås går inn som eier i selskapet. Universitetsstyret ber også rektor om å utrede mandat og forretningsmodell for et nyskapingsfond.» I første omgang skal Innovasjonssenter Campus Ås AS forvalte immaterielle rettigheter for universitetet og bidra til innovasjons og kommersialiseringstjenester til forskningsmiljøene med tilknytning til campus Ås. NMBU stiller de midlene som i dag er allokert til virksomheten, dvs. dagens NMBU TTO, til disposisjon for selskapet og det foreslås ytterligere 1 millioner kroner til virksomheten fra budsjettåret 2017. Dette er innarbeidet i budsjettforslaget for 2017, se sak 102/2016. I tillegg foreslås det at NMBU og NIBIO går inn som eiere i Inkubator Ås AS for å sikre at inkubatorfunksjonen har en sterk forankring i FoU miljøene på Ås. Inkubator Ås AS tilbyr rådgivingstjenester og lokaler til oppstartsbedrifter med utspring fra eller tilhold i tilknytning til Campus Ås. Inkubatorene i Norge er hovedsakelig finansiert over Selskapet for industrivekst (SIVA) som har til formål å tilrettelegge for utvikling av nytt næringsliv i Norge gjennom å investere i innovasjonsselskaper og næringseiendom. Forslaget er basert på prosjektet (2014 2016) Innovasjonssenter Campus Ås hvor NMBU, NIBIO, Nofima og Veterinærinstituttet har samarbeidet om innovasjonsaktiviteter. Universitetene er gjennom lov om Universitets og høgskoler jf. 1 1 og 1 3 forpliktet til å formidle vitenskapelige resultater i offentlig forvaltning og næringsliv og bidra til innovasjon og verdiskaping basert på resultater fra forskning og faglig utviklingsarbeid. Kommersialisering av forskningsresultater inngår som en del av universitetets NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
128 av 145 3 formidlingsoppgave, og arbeidstaker plikter å melde inn alle arbeidsresultater som har kommersiell verdi til NMBU. Forankring i NMBUs målstruktur og strategier Sektormål 2: Forskning og utdanning for velferd, verdiskaping og omstilling NMBUs virksomhetsmål 5: NMBU er sammen med forskningsinstitusjonene på Ås og Adamstuen den fremste nasjonale forskningsklyngen som bidrar til innovasjon og verdiskaping i miljø og biovitenskapene. Fra NMBUs innovasjonsstrategi, US sak 119/2014: «NMBUs strategiske bidrag til innovasjon og verdiskaping 2014 2018»: 3 A. Nyskaping og kommersialisering ved Campus Ås. Å utrede den mest optimale organiseringen av NMBU Technology Transfer Office (TTO) D. Etablere Campus Ås Kompetansesenter for innovasjon Oppstart av SIVA finansiert inkubator for oppstartselskaper med vekstpotensial. NMBU skal være medeier i inkubatorselskapet. Redegjørelse for saken Forslag til forretningsplan for Innovasjonssenter Campus Ås AS er utarbeidet (vedlegg 1). Planen er utarbeidet i samarbeid med NIBIO. Nofima og Veterinærinstituttet har bidratt med innspill og er kjent med forslaget. Nofima og Veterinærinstituttet er interessert i et fortsatt samarbeid på feltet med NMBU og NIBIO, men de har som policy ikke å gå inn som eier i selskaper. Planen inneholder forslag om at NMBU og NIBIO i fellesskap etablerer og utvikler ett selskap, Innovasjonssenter Campus Ås AS, som inkl. IPR forvaltning, ideutvikling og verifisering og skal arbeide med utvikling av entreprenørskapskultur ved universitetet. Dette er oppgaver som i dag forvaltes av NMBU TTO. Organisering av virksomheten på denne måten er et viktig bidrag til at Departementets effektivitetsmål for Samlokaliseringsprosjektet: "Innovasjon og næringsutvikling på områdene bioproduksjon og veterinærmedisin skal økes med 20% innen 10 år etter at nye bygninger er tatt i bruk" kan realiseres. Det forventes at Innovasjonssenter Campus Ås AS skal bidra til å utvikle NMBUs arbeid på dette feltet. Forventet output av ny organisering er 10% øking i antall kommersialiseringer, lisensavtaler og næringslivssamarbeid i løpet av en 5 årsperiode etter etableringen av ny organisering. Pr. 2016 har NMBU ambisjoner om ca. 40 ideer og 4 lisensieringer/selskapsetableringer. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
129 av 145 4 Den løsningen som er foreslått er utviklet i dialog med de sentrale aktørene i campus Ås innovasjonssystem. Disse er, utover FoU institusjonene på Ås og Adamstuen, Kjeller Innovasjon AS, SIVA, Forskningsrådet, Follo kommunene og Akershus fylkeskommune. Det oppfattes svært positivt av alle at Ås miljøene styrker sitt apparat, at dette gjøres i samarbeid og at vi etablerer et innovasjonsøkosystem som er forankret i institusjonene. For å finne fram til den beste modellen for dette, har vi gjennomgått vedtekter for tilsvarende selskaper i Norge (Inven2/Universitetet i Oslo og Oslo universitetssykehus, Bergens Teknologi overføringskontor m fl), statsstøtteregelverket, føringer fra Kunnskapsdepartementet og politikken i Forskningsrådets program FORNY2020. Aksjonæravtale og vedtekter for Innovasjonssenter Campus Ås AS vil bli utarbeidet etter at NIBIO og NMBU har vedtatt opprettelse av selskapet og det er gjennomført forhandlinger mellom de to eierinstitusjonene. Retningslinjer for Forskningsrådets program FORNY2020, et program rettet direkte mot TTO virksomhet, krever per dato at virksomheten er etablert som et eget selskap for at TTO enheter kan kunne stå som søker av midler. Dette gjelder også midler til kompetanseheving internt i universitetet. Forretningsplanen (vedlegg 1) inneholder en fremdriftsplan for selskapets første 3 år. I denne fremdriftsplanen er en trinnvis oppbygging valgt, med etablering av en TTOfunksjon i et eget selskap som første trinn. En viktig årsak til dette er den signaleffekten som dette gir overfor de partene man ønsker å styrke og å innlede samarbeid med. Ved at NMBU viser handlekraft og investeringsvilje økes NMBUs rolle som en attraktiv samarbeidspartner. Noe som igjen kan utløse midler og interesse fra flere potensielle samarbeidsaktører. For å ha tilstrekkelig kraft og for å gi selskapet en tydelig rolle på campus, er det viktig at flere på campus er aktive i selskapet. Det er avgjørende for å lykkes at NMBU og NIBIO etablerer selskapet i samarbeid. Det er lagt opp til en forsiktig start ved at NIBIOs og NMBUs nåværende kapasitet med en liten økning, stilles til rådighet for selskapet. NMBU finansierer pr 2016 2,5 årsverk (NMBU ansatte) og 1,35 millioner kroner til idefangst, patentutgifter og ideutvikling, samt til kostnader for Campus Ås prosjektet «Innovasjonssenteret». Forslaget innebærer en økning på ca. 1 million kroner i 2017 for å sikre noe bedre kompetanse og kapasitet nå i første fase. Dette betyr et tjenestekjøp fra NMBU på 5 millioner kroner i 2017. Tilsettingsforholdet for hver enkelt ansatt fremforhandles ved etablering av selskapet. Samarbeidsavtaler må i tillegg inngås for mellom selskapet og hver av de to eierne. NIBIO legger opp til å kjøpe tjenester for 2 millioner kroner i 2017, tilsvarende dagens ressursramme. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
130 av 145 5 Ut fra prognosene for innovative forskningsresultater, forventes behovet å være minst like stort i 2018. Kapasiteten er i oppstartsfasen betydelig lavere sammenlignet med tilsvarende enheter ved de andre universitetene (se Forretningsplanens vedlegg 1 Aktøranalyse). Nyskapingsfondet (ref. US sak 29/2016) er tenkt utviklet som NTNU Discovery/Founders Fund, og er under utarbeidelse. Fondet krever ytterligere utredelse før vi kan fastsette endelige rammer. Forslaget er at utviklingen av dette fondet blir en viktig oppgave for Innovasjonssenter Campus Ås AS, og at arbeidet med dette starter i 2017. Inkubator ÅS AS ble etablert i 2015 (vedlegg 2) av SIVA og Kjeller Innovasjon AS med en forventing fra SIVA om at FoU institusjonene skulle gå inn som eiere på et senere tidspunkt. SIVA finansierer inkubatorordningen i Norge. Inkubator Ås AS har en meget god utvikling og SIVA har økt sitt budsjett for å støtte opp under inkubatoren. Inkubator Ås AS går ikke inn som eier i selskaper, og har som policy å vurdere aktuelle selskapers vekstpotensial på nøytralt grunnlag. For å sikre en god utvikling av innovasjonsvirkemidlene på Campus Ås er det imidlertid viktig at selskapet er forankret i FoU institusjonene, og det foreslås derfor at NMBU og NIBIO går inn som eiere i selskapet. Eierne i Inkubator Ås AS mener at et slikt medeierskap vil være viktig for å vise Inkubator Ås legitimitet og forankring som inkubator for FoU miljøet på og rundt Campus Ås. Dette vil også være et viktig signal for den langsiktige satsingen til både næringsliv og offentlige støttespillere. NIBIO har fått fullmakt fra sitt eierdepartement til å gå inn som aksjonær i selskapene med en ramme på kroner 500 000, og skal styrebehandle saken i sitt oktobermøte. Saken er diskutert av NMBUs forskningsutvalg (FU sak 34/2016): «Forskningsutvalget stiller seg bak intensjonene i utkastet til forretningsplan for Innovasjonssenter Campus Ås AS og oppfatter planen som en positiv videreutvikling av NMBUs innovasjonsarbeid. Forskningsutvalget ser Innovasjonssenteret som en styrking av tjenestetilbudet til NMBUs forskere innen kommersialisering, entreprenørskap og samarbeid med næringslivet.» Rektors vurdering Rektor er opptatt av at innovasjonsarbeidet ved NMBU har gode rammer og vilkår for sin utvikling. Ved å opprette Innovasjonssenter Campus Ås AS og å gå inn som eier i Inkubator Ås As, bidrar NMBU til en god utvikling av innovasjonsøkosystemet for Ås. Arbeidet innen innovasjon har hatt en meget god utvikling de siste åra, og det er viktig å velge den retningen som kan gi arbeidet en fortsatt hensiktsmessig utvikling. NMBU kan vise til tilfredsstillende resultater innen kommersialisering av forskningsbaserte ideer, NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
131 av 145 6 av studentbedrifter og entreprenørskapskultur, men det er behov for både å samle og styrke kompetansen og kapasiteten på feltet. Ved å etablere et selskap i samarbeid med NIBIO og å gå inn som eier i Inkubator Ås As kan dette materialiseres. Mandatet til selskapet Innovasjonssenter Campus Ås AS, er svært avgrenset i oppstarten, men kan utvides etter behov. Det er særlig viktig å understreke at samarbeidet mellom selskapet og universitetets forskningsadministrative avdeling må opprettholdes. Alle funksjoner som har i oppgave å bidra til å styrke eller bygge opp under forskningen må samhandle godt. Rektor mener de nødvendige avklaringer for selskapsetablering er gjort, og anbefaler å starte forhandlinger for aksjonæravtale og vedtekter for selskapet. Rektor forventer at selskapet skal være i virksomhet tidlig i 2017. Rektor mener at NMBU skal utøve et aktivt eierskap i Innovasjonssenter Campus Ås AS og er opptatt av at selskapet kommer godt i gang blant annet med å få på plass et nyskapingsfond. NMBU Universitetsstyret Møtedato 20.10.2016
132 av 145 Utkast til forretningsplan for et aksjeselskap http://www.campusaas.no/
133 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Innhold Ordliste... 3 Innledning... 4 Bakgrunn... 4 Visjon og strategier... 4 Forretningsidé... 5 Plassering i innovasjonsøkosystemet... 5 Oppgaver i senteret... 5 Intern organisering i Innovasjonssenter CAMPUS Ås AS... 6 Kompetanse... 6 Samarbeidsrelasjoner mellom aktørene... 7 Arbeidsdeling mellom samarbeidspartene... 7 Kommersialisering av forskningsresultater... 7 Etablering av nyskapingsfond... 9 Lokaler og lokalisering... 10 Økonomi... 10 Rapportering/årsrapport... 11 Handlingsplan... 11 Vedlegg 1... 13 Aktøranalyse... 13 Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 2
134 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Ordliste IPR Intellectual Property Rights. Rettigheter til de resultater som frembringes gjennom forskning og nyskaping ved institusjonene og som overføres til institusjonene som grunnlag for kommersialisering. Immaterialretten/åndsretten er en samlebetegnelse for intellektuelle rettigheter som f.eks. know how, patent, varemerke og designretten, bruksmønster, rett til foretaksnavn, forfatter /kunstner og fotografiretten DOFI Disclosure of Invention meldeskjema for oppfinnelse. Skjemaet sendes til rett myndighet fra den eller de forskere som har gjort oppfinnelsen, idéer, arbeidsresultater, uventede oppdagelser, mulige oppfinnelser o.l. som kan ha næringsmessig potensial TTO Technology Transfer Office. Navn på kommersialiseringsenhet ved forskningsinstitusjoner Campus Ås Alle institusjonene med tilknytning til Ås: NMBU (inklusive Adamstua), NIBIO, NOFIMA og Veterinærinstituttet (VI) Styringsgruppe Campus Ås Består av ledelsen ved NMBU, NIBIO, NOFIMA og Veterinærinstituttet Kjeller Innovasjon AS Kommersialiseringsaktør med avtale med institusjonene på Campus Ås Inkubator Ås AS Selskap som bistår oppstartselskaper i vekstfase. Inkubator Ås er eiet p.t. av SIVA og Kjeller Innovasjon SIVA Selskapet for industrivekst. Siva er statens virkemiddel for tilretteleggende eierskap og utvikling av bedrifter og nærings og kunnskapsmiljøer. Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 3
135 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Innledning Det ligger klare nasjonale politiske føringer både verbalt og økonomisk i at forskningen skal bidra til verdiskaping og fornying i næringslivet og i offentlig forvaltning. Føringene er materialisert gjennom finansieringsordningene i Norges forskningsråds (NFR) programmer, Divisjon for innovasjon, Regionale forskningsfond, Virkemidler for regional FoU og innovasjon (VRI) mv. Finansieringsordningene forutsetter et tett samarbeid mellom forskningen og næringsliv og med offentlige organer for derigjennom å sikre relevans og implementering/utnyttelse av resultater. Forskningsrådet satser også direkte mot næringslivet (innovasjon i næringslivet). De samme føringene gjelder også for HORIZON 2020, Horizon 2020 Funding. Det er FoU aktørene tilknyttet Campus Ås og deres forsknings og innovasjonspolitikk og realiseringen av politikken som danner grunnlaget for et innovasjonssenter på campus. Tjenestetilbud, tiltak og aktiviteter i senteret må passe med organisasjonenes satsing og etterspørsel. Bakgrunn FoU organisasjonene i tilknytning til Campus Ås inngikk en samarbeidsavtale (Samarbeidsavtale om Kompetansesenter for innovasjon), den 15. januar 2014. Samarbeidsavtalen forvaltes av en Styringsgruppe bestående av lederne for deltakende organisasjoner. Arbeidet innenfor Samarbeidsavtalen gjennomføres som et prosjekt med oppnevnt koordinator. Hovedtrekkene i samarbeidsavtalen er fulgt opp og realisert. Samarbeidsavtalen skal termineres til fordel for en juridisk forpliktende organisasjon iht. konseptet Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. Det er lagt til grunn at senteret skal bygge på CIC modellen (Collaborative Innovation Centres). En slik modell er å forstå som en samarbeidssone der forskere, forretningsutviklere, næringslivsaktører og offentlig sektor møtes for å utvikle innovasjonsprosjekter. Visjon og strategier Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS skal være en drivkraft for verdiskaping i nytenkende, fremtidsrettet og bærekraftig utvikling innenfor de forskningsfelter som Ås miljøene representerer. Virksomheten skal ta hensyn til de ulike deltakernes (eiernes) egenart og strategier, og bidra til verdiskaping fra forskning og samarbeid med næringsliv, offentlig forvaltning og andre parter. Innovasjonssenteret CAMPUS ÅS AS skal bidra til synliggjøring av innovasjoner (fra et samlet miljø) og gjennom dette påvirke nasjonal innovasjonspolitikk. Visjon Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS skal være det ledende nasjonale miljøet for nyskaping og verdiskaping innen forskningsinstitusjonenes virksomhetsområder. For å implementere denne visjonen foreslås det å etablere et selskap: Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. I tillegg anbefales det at NIBIO og NMBU går inn som eiere i Inkubator Ås AS. Verdier Samarbeidende Utadvendt Nytenkende Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 4
136 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Forretningsidé Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS skal forvalte IPR og bidra med innovasjons og kommersialiseringstjenester til forskningsmiljøene med tilknytning til Campus Ås og for øvrig bidra til et nyskapende miljø i samarbeid med relevante partnere, industri, offentlige organ og myndigheter. Plassering i innovasjonsøkosystemet Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS sin primære oppgave er å yte TTO tjenester til eierne og samarbeidende organisasjoner. Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS skal bidra til å kople forskning, næringsliv og offentlig sektor og være et aktivum for innovasjonsaktiviteter på campus. Således vil senteret ha og kunne påta seg oppgaver som ikke ligger innenfor TTO funksjonen, men er mulige generelle tjenester (se oversikt nedenfor). Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS vil samarbeide med aktuelle kommersialiseringsaktører. Gjeldende samarbeidsavtale med Kjeller Innovasjon AS vil reforhandles med Innovasjonssenteret CAMPUS ÅS som avtalepart. Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS vil også inngå avtale med Inkubator Ås AS. Kjeller Innovasjon AS og Inkubator Ås AS vil være samlokalisert med Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. NIBIO og NMBU vil være eiere av senteret og NOFIMA og VI vil være samarbeidspartnere. Andre potensielle samarbeidspartnere er næringslivspartnere, Akershus fylkeskommune, Østfold fylkeskommune, Follorådet/nærkommunene, Vitenparken Campus Ås, andre forskningsmiljøer og innovasjonsselskaper (f. eks. Inven2, Validé, Norinnova, BTO). Oppgaver i selskapet noen oppgaver gjøres i samarbeid med aktører som er samlokalisert med selskapet TTO og inkubatortjenester: Generelle tjenester fra selskapet: Veiledning Ideutvikling Søknader Avtaler Prosjekter IPR (Immaterielle rettigheter) Forvaltning Veiledning Sikring (f. eks patentering, design etc.) Oppfølging Avtaler Ide og resultathåndtering Evaluering Kvalifisering Utvikling Kommersialisering og vekst Salg Lisensavtaler Selskapsetablering Forretningsutvikling Kapitalinnhenting Inkubatortjenester Lokaler Rådgivning Næringssamarbeid Nettverk Koplingsaktiviteter Veiledning offentlig sektor Arrangementer Fondsforvaltning Studentinkubator Ideverksted Kople næringsliv, myndigheter/offentlig forvaltning og forskning o nettverksbygging o klyngesamarbeid o kompetansemegling o investorer Levere kommersialiseringstjenester til andre organisasjoner, gründere, entreprenører og bedrifter Bistå næringsliv i etablering tilknyttet Campus Ås (kontorer/laboratorier etc.) Arrangere konferanser, seminarer, kurs, workshops, undervisning og andre innovasjonsrelevante arrangementer/tiltak alene eller i samarbeid med andre Påta seg innovasjons og næringslivsrelaterte oppdrag Lede og være sekretariat for prosjekter Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 5
137 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Gjennom virksomheten til FoU aktørene i andre geografiske regioner enn Akershus, vil det være nødvending å samarbeide med andre innovasjonsselskaper om tjenestetilbud. Behovet for regional oppfølging avklares i hvert enkelt tilfelle. Det samme kan gjelde behov for kompetanse som Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS ikke selv har. Intern organisering i Innovasjonssenter CAMPUS Ås AS En har valgt forvaltningsmodellen for IPR, dvs. at rettighetene til IPR forblir i institusjonene, men at senteret tildeles en rolle som forretningsfører. Virksomheten organiseres som et statsaksjeselskap som innrettes i forhold til regler om statsstøtte og andre regler for slike selskap. Konsekvensen av dette er at minimum 80 % av virksomheten i selskapet må være rettet direkte mot de statlige eierne, i dette tilfellet NIBIO og NMBU. Ved å organisere virksomheten på denne måten kan NMBU og NIBIO tildele selskapet oppgaver direkte uten forutgående kunngjøring og konkurranse. Ansatte og studenter kan da benytte seg av senterets tjenester uten å følge anskaffelsesregelverket. Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS må følge anskaffelsesregelverket i sine anskaffelser, på samme måte som institusjonene gjør i dag. Overstiger forretningsforholdene til andre 20 % bør det vurderes å etablere et eget selskap som tar hånd om denne delen av virksomheten. Statsaksjeselskaper skal følges opp av ett departement. NMBU og NIBIO eies av hhv. Kunnskapsdepartementet og Landbruks og matdepartementet, og det er lagt opp til at Kunnskapsdepartementet følger opp selskapet. Det anbefales at eierne legger inn minimum de ressurser som i dag brukes på tilsvarende oppgaver, i årlige tjenestekjøps /utleieavtaler med Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. De personalressurser som overføres til Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS vil arbeide med oppgavene som er spesifisert i tjenestekjøpsavtalene, uavhengig av om de er tilsatt i senteret eller utleid fra institusjonene. Tilsettingsforholdet for hver enkelt ansatt fremforhandles ved etablering av selskapet. Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS skal ha et styre på fem medlemmer, hvorav minst to kommer fra næringslivet/andre innovasjonsselskaper nasjonalt eller internasjonalt. Kompetanse Kompetansen som inngår i prosessen fra idé til implementering/exit skal primært ligge i organisasjonene som er samlokalisert med Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. Dvs. ansatte i Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, personell leid inn fra aksjeeierne og personell fra Inkubator Ås AS og Kjeller innovasjon AS. Selskapet skal alltid kunne ha eller ha tilgang på kompetanse som kan bistå partene etter behov. Det er igangsatt prosesser for å øke personalet/kompetansen innenfor evaluering og kvalifisering og oppfølging av idéer, samt for å øke tilgang på juridisk kompetanse. Følgende kompetanse bør inngå i Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS/ha tilgang på: Juridisk: Avtalerett, selskapsrett, forvaltningsrett, patent/varemerke/design, lisensavtaler, internasjonal kontraktsrett. Forretningsutvikling: Økonomi, finansiering, nettverk, forretningsmodeller/ plan, research /markedsanalyse, salg og markedsføring, due diligence, prosjektledelse, forhandlings og gjennomføringskompetanse. Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 6
138 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Teknologisk forståelse (ikke uttømmende): Bioteknologi, biokjemi, genetikk, mikrobiologi, dyre og human helse, veterinærmedisin, ingeniørvitenskap, agronomi. Prosess og relasjonskompetanse: Kommunikasjon, gruppedynamikk, utviklingsprosesser, teamforståelse, prosessledelse, kreativitet og idéutvikling. Offentlig og privat finansiering: Oversikt over virkemidler, søknadsskriving, budsjett og plan. Personlig/allmenn kompetanse: Språk, god formidlingsevne, samarbeid, henvisningskompetanse, strukturert, serviceorientert, gjennomføringsevne Samarbeidsrelasjoner mellom aktørene Aktørene som er samlokalisert med Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS utgjør en «plattformorganisasjon» hvor flere aktører samarbeider i sømløse prosesser fra idé til implementering i næringsliv/offentlig forvaltning eller exit selskap. Partene innenfor plattformen som vil arbeide konkret i prosesser fra idé til implementering/exit vil være: Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS Kjeller innovasjon AS Inkubator Ås AS Plattformen skal ha et driftsutvalg bestående av lederne for hver av samarbeidsaktørene med funksjoner i senteret og som ledes av daglig leder av Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. Driftsutvalget behandler løpende saker som angår samtlige parter. Arbeidsdeling mellom samarbeidspartene Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS er tiltenkt en rekke ulike oppgaver. Status ved etablering av selskapet er at de ulike institusjonene på Ås har ulike behov og ulike rutiner for innovasjons og kommersialiseringsarbeidet. Det vil derfor være nødvendig i en oppstartsfase å ta høyde for disse ulike behovene både i de separate avtalene om tjenestekjøp, og i arbeidsfordelingen mellom de involverte aktører. Kommersialisering av forskningsresultater Figur 1 viser en mulig arbeidsdeling mellom de samlokaliserte enhetene for oppgaven kommersialisering av forskningsresultater i en oppstartsfase for selskapet. Det forutsettes at forskningsinstitusjonene har utviklet egne strategier og retningslinjer for innovasjonsarbeidet, IPR forvaltning og inntektsfordeling mellom arbeidstaker og arbeidsgiver. De respektive institusjoners regelverk vil ligge til grunn for tjenestekjøp fra aktørene. Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 7
139 av 145 US sak 109_2016 Vedlegg 1 Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS forretningsplan Figur 1. Forslag til arbeidsdeling for kommersialisering av idéer og forskningsresultater Figurforklaring: Idétilfang og registrering av DOFI: Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS vil ha ansvar for mottak og registrering av DOFI på vegne av NMBU, NIBIO og ev. andre aktører. Evaluering og kvalifisering: Registrerte DOFI legges frem til vurdering for en ekspertkomité. Evalueringen gjelder kommersialiserbarhet og ev. en anbefaling om foretrukket kommersialiseringsstrategi. Innovasjonssenter CAMPUS ÅS har sekretariatsfunksjon for komitéen, og rapporteringsansvar til institusjonene. Anbefaling fra komitéen vil kunne danne grunnlag for søknader om finansiering fra offentlige kilder. Selskapsetablering: Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS har hovedansvar for lisensieringsprosjektene og Kjeller Innovasjon AS har hovedansvar for selskapsetableringene. For begge kommersialiseringsveier innebærer ansvaret alle nødvendige oppgaver for å bringe prosjektet videre, deriblant IPR beskyttelse, prosjektledelse, søknader om finansiering, forhandlinger og avtaleinngåelse med interne og eksterne parter om utviklingen av prosjektet. Eksisterende avtale med Kjeller innovasjon AS utgår i 2016 og det anbefales at ny arbeidsdeling inngår som en del av en reforhandlet avtale hvor Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS er avtalepartner på vegne av NIBIO og NMBU. Inkubasjon: Inkubator Ås AS har ansvar for vekstfasen for de etablerte selskapene. Dette blant annet rådgivningstjenester, nettverk og tilgang til investorer. Det anbefales at NMBU og NIBIO går inn som aksjonærer i Inkubator Ås AS parallelt med at institusjonene etablerer Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS. Dette er viktig av flere årsaker: signaleffekt overfor eksterne parter at NMBU og NIBIO er eiere direkte i inkubatoren etterkommer signalene som ble gitt i søknaden til SIVA om etablering av inkubatoren (24.11.13) incitament for at flere partnere kan ønske å delta i selskapet Utkast til forretningsplan for Innovasjonssenter CAMPUS ÅS AS, oktober 2016 8