Til: Instituttstyret Fra: Instituttleder Sakstype: Vedtakssak Møtedato: 5 desember 2012 Notatdato: 23. november 2012 Saksbehandler: Gro Samdal Sak xx/2011 Budsjett og fordeling for 2012 -ILN 1 Bakgrunn, tidligere vedtak og diskusjoner Det vises til tidligere styrepapirer i arbeidet med ILN økonomiske situasjon samt diskusjonssak i styret 24.10.2011, samt vedtakssak i fakultetsstyret 29.10.2011. Universitetsstyret vedtok 21. 06.2011 økonomisk ramme for HF for 2012. Statsbudsjettet for 2012, som ble lagt frem 6.10.11, inneholdt ikke tildeling til nye studieplasser og medfører ikke endring i bevilgningen til HF, som utgjør 517,7 mill. kr HFs økonomiske ramme for 2012 ble fordelt videre til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen ble vedtatt i 2009 med virkning fra 2010. 2 Strategi og satsinger Overordnede satsinger i 2012 Universitetets og HFs årsplan for 2012 har internasjonalisering som hovedprioritering, mens studiekvalitet var hovedprioritering i 2011. Studiekvalitet utgjør sammen med forskningskvalitet det grunnleggende fundamentet i perioden. På bakgrunn av den vanskelige økonomiske situasjonen ved instituttene reduserte fakultetsstyret strategiske avsetninger og øremerkede midler for å skjerme instituttenes handlingsrom. Det ble dermed ikke satt av egne øremerkede midler til tiltak i HFs årsplan for 2012. Aktuelle tiltak innenfor internasjonalisering skal derfor gjennomføres innenfor eksisterende rammer. Det tidligere øremerkede beløpet til studiekvalitet er lagt inn i instituttenes rammer for 2012. Andre øremerkede midler til instituttene Fakultetsstyret vedtok for 2012 å videreføre egne avsetninger til ordningen Småforsk (små driftsmidler til forskning) (5,4 mill. kr) og vitenskapelig utstyr (2 mill. kr). Midler til Småforsk, til studiekvalitet og til vitenskapelig utstyr ble tidligere gitt øremerket fra UiO sentralt, men ble fra og med 2011 lagt inn i HFs ramme uten øremerking.
Dekanen har etter fakultetsstyrets vedtak fordelt de avsatte beløpene til Småforsk og til vitenskapelig utstyr, og midlene er innarbeidet i instituttenes rammer som øremerkede tildelinger. Resultatmidler for avlagte doktorgrader endring av intern sats For å stimulere til bedre gjennomføringstid for stipendiater vedtok fakultetsstyret at satsene for midler tildelt etter avlagte doktorgrader differensieres. For kandidater som gjennomfører på normert tid 3 år, (nettotid) benyttes høy sats, kr 200 000. For kandidater som bruker mer enn 3 år, benyttes en lavere sats, kr 120 000. Nåværende sats er kr 124 000. Samtidig er det forutsatt at kostnader knyttet til disputaser (trykking, reiser, lunsj og opphold) som nå dekkes av fakultetet fra 2012, skal dekkes av instituttene som gjennomfører disputasene. Disse kostnadene utgjør ca. kr 20 000 pr disputas. De nye satsene for avlagte doktorgrader er beregnet å dekke denne merkostnaden, slik at instituttene samlet verken vil tjene eller tape på omleggingen. Kostnader til bedømmelse vil fortsatt dekkes av fakultetet som inngår disse kontraktene. 3 Bevilgning 2012 ILN Bevilgningen for 2012 for ILN isolert er vist i vedlegg 1. Oversikt over øremerkede tildelinger er vist i vedlegg 2. Bevilgning for 2012 for Senter for Ibsen-studier er vist i vedlegg 3. Vedlegg 4 viser bevilgning totalt for ILN og Senter for Ibsen-studier. Bevilgningen til ILN samlet øker nominelt med 7,7 % fra 2011 til 2012 (vedlegg 4). Det er innarbeidet et tillegg på 2,7 % til kompensasjon for pris- og lønnsvekst. Det ligger inne et rammekutt som utgjør ca. 1 % når det ses bort fra øremerkede midler. På kostnadssiden øker pensjonssatsen med ca. 1 %, noe som medfører en kostnadsøkning på ca kr 730 000 som ikke kompenseres. Rammekuttet og økte lønnskostnader som ikke kompenseres gir fortsatt reduksjon i handlingsrom for fakultetet. Bevilgningen til HF fordeles til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen er justert for innføring av to satser for midler etter avlagte doktorgrader. Basistildelingen totalt ILN etter studieplasser øker 7,6 % mens resultatdelen øker 3,7 %. Øremerkede midler øker 1,6 %. Midler til rekrutteringsstillinger er beregnet på grunnlag av et foreløpig anslag over rekrutteringsansatte ved instituttet i 2012. Fakultetet vil her komme tilbake med en endelig tildeling basert på oppdatert tall for ansatte stipendiater og postdoktorer i 2012. Prisjustering av øremerkede midler Det er forutsatt i HFs fordelingsmodell at det ved rammekutt skal foretas en tilsvarende reduksjon i tildelingen til enheter og tjenester som finansieres ved øremerkede midler. De øremerkede tilskuddene til Senteret for Ibsen-studier, Romainstituttet, Enhet for digital dokumentasjon, Tekstlaboratoriet og Fakultetssekretariatet er derfor gitt 1 % lavere kompensasjon for lønns- og prisvekst enn øvrige enheter, dvs. 1,7 % i stedet for 2,7 %. For midlertidige øremerkede satsinger (KULTRANS og Norsk Ordbok) er det etter en vurdering av økonomiske og faglige konsekvenser ikke gjort tilsvarende kutt. Disse satsingene avsluttes i 2014 og midlene vil da frigjøres.
4 Budsjett for ILN 2012 Budsjett for basisvirksomheten Senter for Ibsen-studier Senter for Ibsen-studier har i 2012 budsjettert med kr 7,5 mill i inntekter, personalkostnader kr 5,9 mill og driftskostnader på kr 1,4 mill. Overført overskudd fra 2011 til 2012 anslås til å bli kr 1,2 mill. Tallet kan endre seg. Senteret har budsjettert med et overskudd i 2012 på kr 1,4 mill. Senter for Ibsen-studier vil fokusere på å rekruttere norske studenter og ikke minst hente inn eksterne midler til senteret. I denne sammenhengen er det nærliggende å arbeide for å trekke veksler på relevante emner i ILNs undervisningstidlbud i Nordisk litteratur og vice versa. Slik vil begge undervisningstilbud få høyere kvalitet til en lavere kostnad. Budsjett for basisvirksomheten ILN ekskl. Senter for Ibsen-studier Budsjett forslaget er gjort opp med kr 75,8 mill i inntekter, personalkostnader på kr 68 mill (inkl. fratrekk av offentlige refusjoner på kr 2 mill samt fratrekk av kr 5,7 mill fra interne og eksterne inntekter) og driftsutgifter på 10,6 mill. Overført underskudd fra 2011 til 2012 anslås til å bli kr 3 mill. Tallet kan endre seg. Det gir et antatt underskudd for ILN på kr 5,8 mill. Inntekter basisvirksomhet ILN får i 2012 en rammebevilgning på kr 69,8 mill, en økning på kr 4,5 mill fra 2011. (6,8 %) Tildelingen fordeler seg på de enkelte komponentene i henhold til vedlagte vedlegg 1. Instituttet har fått en økning basert på studieplasser (7,7 %), en økning i resultatmidler på utdanning (1,9 %) og en økning i resultatbaserte inntekter på forskning (10,2 %). Instituttet er tildelt Småforsk med kr 975. Det videreføres bla midler til NORINT, Norsk Ordbok 2014 fellestjenestene Enhet for Digital dokumentasjon (EDD) og Tekstlaboratoriet. Se vedlegg 2. Inntekter fra ekstern finansiering I budsjettet for 2012 er det budsjettert med dekningsbidragsinntekt på kr 4,8 mill som påvirker basisvirksomheten. Det er også budsjettert med to nye eksterne prosjekter med antatt dekningsbidragsinntekt på kr 1,1 mill. Eksterne frikjøp er budsjettert med kr 4,2 mill inkl. nye eksterne frikjøp. Lønnskostnader basisvirksomhet Lønnskostnader fordeler seg på 4 hovedkategorier: 1. Stipendiater, midlene er øremerket og skal ikke påvirke resultatet 2. Vitenskapelig ansatte inkl. UiO lektorer 3. Administrativt ansatte/teknisk ansatte 4. Timelærere/vit. ass Budsjetterte lønnskostnader for 2012 er på kr 75,5 mill. Beløpet reduseres med offentlige syke/svangerskapsrefusjoner samt eksterne frikjøp fra eksterne prosjekter. Dette innebærer at ILN er avhengig av eksterne midler for å dekke lønnskostnader.
Ledelsen har i langt tid hatt fokus på å få ned spesielt timelærerkostnadene. Det er i 2012 lagt inn 2,5 stillinger til NORINT for å avlaste timelærerbehovet. Det er ellers ansettelsesstopp. Nyansettelser/erstatninger må sees opp mot hvilke oppgaver som må utføres, og må i tillegg godkjennes av HF. I tillegg til generell lønnsøkning er pensjonssatsen i 2012 økt med 1%. Andre driftskostnader basisvirksomhet I budsjettforslaget er det budsjettert med et nødvendig minimum av midler til generell drift (kontorhold, infrastruktur etc). I tillegg er det satt av midler til tiltak som støtter opp under instituttets handlingsplan for perioden 2011-2013. Mange av tiltakene her har som formål å stimulere til økt forskningskvalitet og produksjon og til bedring og sikring av studiekvalitet. Tiltakene skal stimulere til bedre inntjening på sikt. Det er likevel nødvendig å påpeke at alle tiltak som belaster driftsbudsjettet bidrar til å akkumulere instituttets underskudd, og at hvert tiltak derfor bør vurderes nøye i forhold til mulighet for fremtidig inntjening. Forslag til endringer fra foregående år: Reduksjon av personlige driftsmidler, fra kr 2000 til kr 1500 Reduksjon av driftsmidler for veiledning av ph.d. Det foreslås kr 10 i driftsmidler for veil. av ph.d som gjennomfører på normert tid. Ordningen gjelder for ferdige ph.d i 2011 der driftsmidler stilles til disposisjon i 2012 Reduksjon av midler til forskningskomite fra kr 200 til kr 100 Reduksjon i driftsmidler til Tekstlab fra kr 86 til kr 50 Reduksjon i driftsmidler til EDD drift/iska med kr 100. Tiltaket slås sammen til ett tiltak, midler til disposisjon i 2012, kr 400 Økning av midler til faglige tiltak som ekskursjoner, Oslo-dagen, masterseminar og lignende. En økning fra kr 156 til kr 213 Resultat basisvirksomhet Det vises til tidligere styredokumenter om Handlingsplan for 2011-2013 vedtatt av instituttstyret 5.september http://www.hf.uio.no/iln/om/organisasjon/styret/moter/2009-2012/05-09-11/sak-4-4-2011- vedtatt-aarsplan-2011-2013.pdf Tiltaksplan for å bedre instituttets økonomiske situasjon vedtatt av instituttstyret 21.06.2011 http://www.hf.uio.no/iln/om/organisasjon/styret/moter/2009-2012/21-06- 10/Vedlegg-6-6-2010-tiltaksplan-innsparing-revidert.pdf Instituttet har i langt tid arbeidet med å bedre den økonomiske situasjonen. Det er begrenset hvor mye instituttet kan kutte i kostnader relatert til kontordrift. I 2012 og fremover vil det være en primær oppgave å arbeide målrettet mot tiltak som gir økte inntekter for instituttet.
Budsjett ILN inkl. Senter for Ibsenstudier 2012 Inntekter 3 Andre inntekter -41 082 30-32 Salgsinntekter -5 454 467 34 Tilskudd og refusjoner -2 310 000 3410/ 390 Inntekt fra bevilgninger -78 040 657 3497/3911 Investeringer i anleggsmidler 490 000 3960 Overheadinntekter -4 939 813 3961 Internt salg av varer og tjenester 2 866 538 3971 UiOs egenandel 4 007 347 Inntekter Total -83 422 134 Personalkostnader 5 Andre personalkostnader 296 350 50 Fast lønn 54 114 873 51 Bilagslønn 3 237 603 518 Feriepenger 6 844 752 54 Pensjon og AGA 17 273 206 581 Offentlige refusjoner (sykep. og fødselsp.) -2 093 172 5891/5893 Refusjon frikjøp -4 208 734 5892/5894 Kostnad frikjøp 788 707 5895 Refusjon internt frikjøp -2 562 734 5896 Kostnad internt frikjøp 212 058 Personalkostnader Total 73 902 909 Driftskostnader 6 Andre driftskostnader 118 000 63 Kostnader vedr. lokaler 6 076 539 65/66 Datautstyr/bøker/inventar/materiell/service 272 395 67 Kjøp av tjenester 674 406 68/69 Kurs, konferanse, trykksaker og telefoni 1 388 364 70-71 Reisekostnader 3 471 700 7198 Overheadkostnader 0 73 Representasjon, bevertning, markedsføring 20 000 74 kontingent og tilskudd 40 000 8/9 Avsluttede prosjekter 0 Driftskostnader Total 12 061 404 Overført fra i fjor 399 IB - Overført fra i fjor 1 793 425 Underskudd 2012 4 335 605