Økonomisk ramme for HF for 2011

Transkript

1 UNIVERSITETET I OSLO DET HUMANISTISKE FAKULTET Til: Fakultetsstyret D-Sak nr.: 1 Fra: Dekanen Møtedato: Sakstype: Diskusjonssak Notat: Harald Mohn Jenssen Økonomisk ramme for HF for 2011 Bakgrunn Budsjettprosessen for 2011 er skjøvet fram i tid i forhold til tidligere. Hovedfordeling av antatt bevilgning for 2011 ble vedtatt i Universitetstyret 24. juni. Vedtaket er basert på at KD viderefører årets bevilgning med konsekvensjusteringer. Dersom UiO får tildelt uforutsette øremerkede midler (for eksempel til småforsk) eller større uforutsette inntekter i statsbudsjettet vil disse komme i tillegg for Fordelingsbrev til HF datert 30. juni, som er vedlagt, gir nærmere informasjon fra universitetsledelsen om forutsetninger og føringer knyttet til budsjettet. Skrivet inneholder på side 4 en spesifikasjon av tildelingen til HF for 2011 sammenlignet med 2010 med utgangspunkt i UiOs finansieringsmodell. HFs interne fordeling for 2011 skal vedtas i FS 29. oktober. Instituttene vil vedta egne budsjetter etter dette og har frist 15. desember for innlegging i økonomisystemet. Av hensyn til instituttenes planlegging er det foretatt en foreløpig teknisk intern fordeling av rammer for 2011 basert på HFs vedtatte budsjettmodell. En kortfattet beskrivelse av denne fordelingsmodellen ligger på HFs nettsted: For nærmere informasjon om HFs budsjettmodell vises til FS-sak 11/2009 behandlet i FS ( og FS-sak 20/2009 behandlet i møte ( Nyttig bakgrunnsinformasjon finnes også i FS-sak 24/2009 Budsjett og fordeling 2010, som ble behandlet ( html#24). Vurdering av budsjettsituasjonen I utgangspunktet har HF en presset økonomisk situasjon. Fra 2009 til 2010 ble instituttenes økonomiske handlingsrom svekket med om lag 10 mill kr (2,5 %). Alle instituttene har budsjettert med større forbruk enn inntekter i 2010, og instituttene har samlet budsjettert med et underskudd på ca 32 mill kr for 2010 når overføring fra tidligere år holdes utenfor. Størst ubalanse på årets drift har ILN, IMV og IFIKK, som har budsjettert med underskudd på henholdsvis 9,5 mill, 4,7 mill og 9,6 Faculty of Humanities University of Oslo

2 mill kr for 2010 sett isolert. IFIKK har de siste årene hatt et økonomisk overskudd å gå på, men dette er nå i ferd med å bli oppbrukt, og instituttet må sette inn tiltak for å justere aktivitetsnivået. De største utfordringer ligger hos ILN og IMV, som har fått reduserte rammer etter innføring av ny fordelingsmodell fra 2010 og må foreta betydelige omlegginger for å komme i økonomisk balanse. Begge institutter har på denne bakgrunn utarbeidet handlingsplaner, og fakultetet ser positivt på det arbeidet som er gjort med dette. Regnskapsmessig ligger de fleste institutter noe bedre an enn budsjettert, vi kommer tilbake til dette i rapporten for 2. tertial i oktobermøtet. Dette endrer likevel ikke hovedbildet. HF tildeles for 2011 en økonomisk ramme som er omtrent uforandet sammenlignet med På kostnadssiden er det en god nyhet at pensjonspremien til Statens pensjonskasse settes ned fra 13 til 11,15 %. Dette medfører at lønnskostnadene neppe øker vesentlig sammenlignet med nåværende nivå, idet nedgangen i pensjonskostnad omtrent vil oppveie forventet lønnsvekst. Fakultetets handlingsrom antas derfor ikke å bli vesentlig endret fra 2010 til En positiv faktor er at tilgangen på tilleggsarealer i PO-bygningen vil gi fakultetet en klart bedret arealsituasjon fra HFs satsinger i 2011 HF har fire satsingsområder i 2010: Mastersatsing (oppfølging av faglige prioriteringer utdanning) Forskersamarbeid (oppfølging av faglige prioriteringer forskning) Samfunnskontakt Internasjonalisering fase 2 Vi viser til nærmere beskrivelse av disse satsingsområdene i saksnotat i FS-sak 24/2009. Det ble for 2010 avsatt 2,4 mill kr over fellesbudsjettet til oppfølging av dette. I tillegg fortsatte HF satsingen på det tverrfaglige prosjektet Kulturelle transformasjoner i globaliseringens tidsalder (KULTRANS) i Årsplanen for 2011 skal ta utgangspunkt i UiOs nye strategi2020, som nylig er vedtatt. Vi vil komme tilbake til diskusjon av strategi og satsinger i forbindelse med behandlingen av HFs strategiplan (møte 29. oktober) og årsplan (møte 17. desember). Også for 2011 vil det være aktuelt å sette av noen sentrale midler til oppfølging av satsinger, og vi foreslår i utgangspunktet at det settes av 2,5 millioner til ulike strategiske satsinger også i Problemstillinger til diskusjon Tidligere øremerkede midler lagt inn i HFs ramme 10,7 mill kr som ble tildelt fra UiO til øremerkede formål i 2010, er videreført i 2011, men lagt inn i HFs budsjettramme uten øremerking. HF er derfor gitt økt frihet til å velge hvordan disse midlene skal disponeres, men har fortsatt ansvar for å ivareta oppgavene som følger med midlene. Det vises til omtale i UiOs fordelingsskriv side 3 tredje avsnitt. Midlene (beløp for 2011) ble i 2010 øremerket følgende formål: 2

3 Småforsk 4,3 mill kr (tilsvarende UiOs egenandel) Vitenskapelig utstyr 3,5 mill kr Studiekvalitet 2,9 mill kr Småforsk I 2010 ble HF tildelt 5,4 mill til småforsk, UiOs egenandel utgjorde 4,16 mill kr (77 %) og tildeling fra forskningsrådet 1,26 mill kr (23 %). Ordningen med Små driftsmidler til forskere ble innført fra Bakgrunnen for at ordningen ble innført var at svært mange godt kvalifiserte forskere ble hemmet forskningsmessig på grunn av mangel på små driftsmidler til for eksempel reiser og konferanser, litteratur, mindre utstyr, administrativ assistanse mv. Denne mangelen var blant annet en effekt av den økte konsentrasjonen av forskningsmidler. Småforskmidlene har vært viktige for å opprettholde og stimulere til effektiv forskning ved fakultetet. I sitt budsjettinnspill for 2011 fremmet HF forslag om at ordningen ble opprettholdt. I UiOs fordelingsskriv (side 3) er det presisert at HF fortsatt har ansvar for å sikre driftsmidler til gode forskere som ikke har driftsmidler fra andre kilder. Dekanen anbefaler at småforsk videreføres med 4,3 mill kr. Vitenskapelig utstyr HF har de senere år blitt tildelt et øremerket beløp til vitenskapelig utstyr på ca 3 mill kr. Midlene har vært fordelt til instituttene etter søknad. Ordningen har gjort det mulig for fagmiljøer med behov for kostbart utstyr å finansiere anskaffelser som vanskelig lar seg innpasse innenfor ordinært driftsbudsjett. I forbindelse med innføringen av ny intern fordelingsmodell vedtok Fakultetsstyret (møte ) at det opprettholdes en pott på fakultetet øremerket vitenskapelig utstyr til forskning og undervisning med en årlig fordeling etter søknad. Det er imidlertid et spørsmål om beløpet skal justeres noe ned som en følge av den pressede økonomiske situasjonen. I 2010 ble det tildelt midler til 12 av 14 søknader, men med noe avkortede beløp i forhold til søknadene (53 % av samlet søknadsbeløp ble innfridd). Dekanen anbefaler en avsetning på ca 3 mill kr til vitenskapelig utstyr. Studiekvalitet Universitetsledelsen prioriterte i budsjettet for 2010 en styrking av studiekvaliteten, blant annet ved tildeling av ekstra øremerkede midler til fakultetene. Det vises til saksnotat FS-sak 24/2009. HF ble tildelt 2,9 mill kr, som ble viderefordelt instituttene med utgangspunkt i studieprogrammenes størrelse. Instituttene har disponert midlene til tiltak som i stor grad har vært rettet mot følgende formål: Styrket tilbud til og oppfølging av begynnerstudenter Styrking av arbeidslivsrelevans Styrking av veiledningstilbud Internasjonalisering av studier God studiekvalitet premieres for øvrig i HFs budsjettmodell, ved at programmenes studiekvalitet gir uttelling ved fordeling av midler til studieplasser i modellens basisdel. 3

4 Dekanen ser det viktig å følge opp satsingen på studiekvalitet og anbefaler at det øremerkes 2,9 mill kr til dette også i Avsetning av strategimidler Som nevnt på side 2 kommer vi tilbake til diskusjonen om satsinger i 2011 i forbindelse med årsplanarbeidet, og foreslår at det foreløpig settes av 2,5 mill kr til oppfølging av strategiske satsinger i Nye studieplasser til HF knyttet til femårig lærerutdanning Ved behandlingen av budsjettet for 2010 (FS ) vedtok Fakultetsstyret endelig fordeling av fakultetets studieplasser med tilhørende midler. Fordelingen av midler etter studieplasser inngår i basisdelen av HFs budsjettmodell. Fakultetsstyret skal hvert fjerde år behandle justeringer av modellen og fordeling av studieplassene, første gang i UiO ble fra høsten 2009 tilført 300 nye studieplasser med tilhørende midler fra departementet (tilleggsbevilgning i Revidert nasjonalbudsjett 2009). De nye studieplassene var knyttet til en tilsvarende økning i årlig opptaksramme og hadde derfor budsjettkonsekvenser for flere år avhengig av studiets lengde. HF fikk i studieplasser på Bachelornivå til språk Som konsekvens av dette øker antall bachelorplasser med 18 i tre år, til sammen 54. Saken ble behandlet i FS (FS-sak 17/2009) og midlene for 2009 ble tildelt ILN. Denne tildelingen av nye studieplasser var således kjent da studieplassdelen i HFs interne budsjettmodell ble vedtatt. UiO ble i 2009 tildelt 35 plasser til femårig integrert lærerutdanning. Disse plassene ble av UiO sentralt fordelt til Lektorprogrammet og tildelt UV-fakultetet som eier av programmet. Fra 2010 er imidlertid disse studieplassene fordelt mellom flere fakulteter i samsvar med deres andel av studentene på det tverrfakultære studieprogrammet. 52 % av plassene (18 plasser pr år) er fra og med 2010 tildelt HF som fakultetets andel av studenter på Lektorprogrammet. Tildelingen har dermed budsjettkonsekvenser til og med 2013 og gir en samlet økning til HF på 90 studieplasser. De tre første årene gis økningen i studieplasser på bachelornivå, de to siste på masternivå. Økningen i studieplasser innebærer i praksis en styrking av HFs basisfinansiering. Den samlede økonomiske effekten av dette for HF utgjør ca 3,7 mill kr i rammeøkning fra 2010 til 2013, jf tabell 1 på neste side. 4

5 Tabell 1 Økonomisk konsekvens av nye studieplasser Lektorprogrammet Beløp i 1000 kr Økning År plasser Nivå Sats Beløp BA 35, BA 35, MA 51, MA 51,0 918 Sum Denne tildelingen av studieplasser vil innebære en styrket basisfinansiering av de institutter som studieplassene fordeles til. Vi har først nylig fått informasjon om denne tildelingen, som således var ukjent for fakultetet da basisdelen av HFs budsjettmodell og HFs budsjett for 2010 ble endelig vedtatt høsten Midlene HF mottok for disse studieplassene i 2010 er derfor lagt inn i studieplassdelen av HFs fordelingsmodell, og vi ser det ikke som aktuelt å gjøre om på dette nå. Studieplassene er tildelt HF med utgangspunkt i fakultetets andel (52 %) av studentene på det tverrfakultære Lektorprogrammet. Det er derfor et spørsmål om tilleggsmidlene for 2011 og senere bør fordeles til de instituttene som har disse studentene og bidrar til at de nevnte studieplassene er tildelt HF. Beløpet for 2011 (0,6 mill kr) er foreløpig satt av på Fellesbudsjettet. Spørsmål til diskusjon: På hvilket grunnlag skal de nye studieplassene knyttet til femårig lærerutdanning fordeles i 2011? Alternativ 1. Midlene legges inn i nåværende fordelingsnøkkel for basismidler til studieplasser, jf siste kolonne i tabell 2 nedenfor. Alternativ 2. Midlene fordeles på institutter i samsvar med studiepoeng avlagt på Lektorprogrammet/lektor- og adjunktprogrammet (gjennomsnitt for ), jf tabell 2 nedenfor. 5

6 Tabell 2 Studiepoengsenheter avlagt av studenter på Lektorprogrammet Andel studiepoeng Lektorprogr. Andel etter vedtatt modell Snitt IAKH 67,4 63,2 71, % 13 % IKOS 13,8 11,7 17, % 16 % IFIKK inkl 20 17,5 21, % 17 % ILOS , % 26 % ILN 71,9 82,7 90, % 13 % IMK 10,2 6,2 6,5 8 2 % 8 % IMV 0 0 % 7 % Sum 285,3 311,3 322, % 100 % Nærmere om HFs ramme for 2011 Bevilgningen til HF for 2011 øker nominelt med 1 %, fra 498,7 til 503,7 mill kr. Det er lagt inn en generell kompensasjon for lønns- og prisvekst på 2,7 % Kostnaden til internhusleie økes også med 2,7 %, som for HF utgjør 1,3 mill kr. Det ligger inne et rammekutt på 4,3 mill kr (0,84 %). Internhusleie til nye lokaler til HF i PO-bygningen er foreløpig ikke lagt inn i rammen. Både kostnader og inntekter knyttet til dette vil bli økt med et likt beløp. En positiv nyhet er at pensjonssatsen (arbeidsgivers andel av pensjon) settes ned fra 13,0 % i 2010 til 11,15 % i Dette innebærer en kostnadsreduksjon på fastlønn på ca 1,6 %. For HF samlet betyr det en kostnadsreduksjon på basis på 6-7 mill kr fra 2010 til ( Det understrekes at UiOs fordelingsbrev ikke er oppdatert på dette punkt. Her er det varslet en økning til 13,95 %, jf UiOs fordelingsbrev side 2.) Basisdelen HF får 36 nye studieplasser (1,3 mill) på Bachelornivå (konsekvens av nye studieplasser i Rev. Statsbudsjett 2009). 18 plasser gjelder språk, mens 18 plasser er HFs andel av nye studieplasser på Lektorprogrammet. Tre stipendiatstillinger er omgjort til postdoktorstillinger fra 2011 etter innspill fra fakultetet 6

7 Resultatdelen HF taper 2,2 mill kr på resultatdelen sammenlignet med 2010 (sett bort fra prisøkning). Utdanningsdelen går noe ned, mens forskningsdelen, spesielt publikasjonspoeng, øker. Uttellingen er her basert på tre års gjennomsnitt. Et moment som nå bidrar til nedgang på studiesiden er at HF hadde en uvanlig høy produksjon av studiepoeng på masternivå i 2007, som var siste år med mulighet for avlegging av gammelt hovedfag. Antall studiepoeng er imidlertid økt noe fra 2008 til Resultatdel Tabell 3 Resultatdel for HF Snitt 07-Snitt 06- Beløp Endr Endring resultat beløp Studiepoeng kat D Studiepoeng kat E Studiepoeng kat F Sum studiepoeng Utv.studenter Sum utdanning Avlagte Dr.grader NFR-midler EU-midler Publikasjonspoeng Sum forskning Sum totalt Satsinger lagt inn i rammen Som nevnt på side 2-3 er det gjort et grep slik at midler til småforsk, vitenskapelig utstyr og studiekvalitet, som ble gitt øremerket i 2010, videreføres innenfor HFs ramme i 2011 uten øremerking. Dette utgjør 10,7 mill kr i Øremerkede satsinger til sentere for fremragende forskning (SFFer) og SFF-finalister var forutsatt å opphøre etter Det er nå besluttet at midlene til SFFer (2 mill kr pr SFF) videreføres ut over 2012 som toppforskningsmidler som disponeres av fakultetene til å ta vare på oppbygget kompetanse og forberede nye satsinger. Dette innebærer endring av UiOs finansieringsmodell ved at nye SFFer utløser varig rammeøkning. Øremerkede midler Etter at ovennevnte satsinger er videreført innenfor rammen, er antall øremerkinger fra UiO redusert. 7

8 Tilskudd til Norskkurs for internasjonale studenter (NORINT), som kun var bevilget til og med 2011, er etter innspill fra HF videreføres som varig øremerking med 4,34 mill fra Det er videre avklart at tilskudd til Norsk Ordbok (NO 2014) gis til og med 2014 (kr ) Annet Tildelingen til HF er redusert med 1,6 mill kr mot tilsvarende reduksjon av kostnader til internhusleie (skyldes flytting av Ibsensenteret pluss noen korrigeringer). Internt er det lagt opp til at HF for 2011 fordeler samme husleiekostnad pr institutt som i 2010 tillagt 2,7 %. Det ses ikke som aktuelt å gjøre endringer i kostnadsfordelingen mellom institutter før flytteprosessen i forbindelse med PO-bygget er gjennomført. Foreløpig intern fordeling Som grunnlag for instituttenes planlegging er det gjennomført en foreløpig intern fordeling av rammer basert på HFs vedtatte fordelingsmodell. Tidligere øremerkede midler til småforsk, vit. utstyr og studiekvalitet er videreført innenfor HFs ramme (10,7 mill kr). Beløpet er foreløpig satt av som en ufordelt strategipott på Fellesbudsjettet. Kuttet i HFs ramme utgjør ca 1 % når internhusleie holdes utenfor. Midler som HF har øremerket i sin fordelingsmodell (unntatt midler til internhusleie) er i utgangspunktet kuttet tilsvarende. Resten av kuttet er tatt på basistildelingen til studieplasser ved at prisen pr plass er marginalt redusert. Resultatmidlene er viderefordelt til instituttene. Som tidligere signalisert er insentivmidler for EUinntekter fra 2011 viderefordelt instituttene i sin helhet (utgjør samlet 0,6 mill kr). Det er budsjettert med full utnyttelse av rekrutteringsstillinger. En andel av midlene er lagt inn i instituttenes rammer ( basert på antall rekrutteringsansatte pr juni). Resten av midlene er foreløpig satt av på fellesbudsjettet og blir fordelt ut etter hvert som nye stipendiater og postdoktorer starter opp. Endelig behandling av budsjettet vil selvsagt kunne medføre justeringer i denne foreløpige beregningen. Foreløpige interne rammer (planrammer) Det vises til tabellen nedenfor. Siste kolonne til høyre viser nominell endring fra 2010 til 2011 når øremerkede midler til rekrutteringsstillinger og studiekvalitet er holdt utenfor. (Disse midlene er her holdt utenfor for at sammenligningen mellom 2010 og 2011 skal være mest mulig reell.) 8

9 Tabell 4 Foreløpige interne rammer for 2011 Enhet 2011 basis studieplasser 2011 basis rekrstillinger 2011 resultat utdanning 2011 resultat forskning 2011 satsinger og øremerket Maks 5 % endring (sikkerhetsnett ) 2011 totalt Endring i % Endring ekskl rekr still og studiekval HF Felles ,6 % Infrastruktur ,3 % Fagl. fellestiltak ,9 % Sum Fellesbudsj ,0 % 3,2 % IAKH ,5 % -0,6 % IKOS ,1 % 1,0 % IFIKK ,4 % 1,4 % ILOS ,3 % 0,7 % ILN ekskl Ibsen ,5 % -2,5 % IMK ,1 % 2,5 % IMV ,9 % -1,9 % Roma ,9 % 2,9 % Ibsen (overf ILN) ,8 % 4,8 % Totalt ,0 % 0,8 % Sum institutter ,4 % 0,3 % Vedlegg: 1. UiOs fordelingsbrev for 2011 datert Budsjett 2010 midler til studiekvalitet oversikt over hvordan midlene er disponert 9