Konkurransegrunnlag. Forespørsel om finansiering og hovedbankforbindelse for Lofotkraft Holding AS. (med datterselskaper)

Transkript

1 Konkurransegrunnlag Forespørsel om finansiering og hovedbankforbindelse for (med datterselskaper) 18. november 2016

2 INNHOLD 1 INNLEDNING GENERELT Definisjoner Nærmere om Oppdragsgiver Nærmere om Oppdraget Oppbygging av konkurransegrunnlaget og kontrakten GJENNOMFØRING AV KONKURRANSEN KONKURRANSEREGLER Lov og forskrift som grunnlag for konkurransen Tilgang til konkurransegrunnlaget Kvalifikasjonsgrunnlag Sikring av konkurransegrunnlaget Tolkning av konkurransegrunnlaget Spørsmål, svar, rettelser, supplering eller endring av konkurransegrunnlaget Presentasjon av Lofotkraft og konkurransegrunnlaget Tilbudet Tilbudsåpning Avvik fra konkurransegrunnlaget/forbehold Avvisning Behandling av tilbudet Deltilbud Underleverandør KVALIFIKASJONSKRAV Minimumskrav attester Minimumskrav Tilbyders økonomiske og finansielle stilling Minimumskrav - Implementering Minimumskrav Tilbyders lokalisering KONTRAKTSTILDELING- OG INNGÅELSE Tildelingskriterier Kontraktsinngåelse TILBUDETS INNHOLD OG ORGANISERING Tilbudsbrev Oppdragsbeskrivelse til Tilbudet Dokumentasjon knyttet til referanser BILAG Kvalifikasjonsgrunnlag Evalueringsmatrise for pris Side 2 av 24

3 1 INNLEDNING Konsernet Lofotkraft med morselskapet (org.nr ) heretter Lofotkraft - gjennomfører herved en konkurranse med forhandling innen banktjenester og inviterer til å gi tilbud på oppdraget, som er nærmere beskrevet i dette konkurransegrunnlaget. FinCorp AS er engasjert for å bistå selskapet med å gjennomføre denne konkurransen. Konsernet har et investeringsprogram i perioden på samlet ca. NOK 770 mill. Dette søkes lånefinansiert med ca. NOK 300 mill. I tillegg har konsernet et refinansieringsbehov på ca. NOK 910 mill. Samlet finansieringsbehov vil dermed være anslagsvis NOK mill. Lofotkraft har satt opp en tentativ tidsplan for prosessen frem til vedståelsesfristens utløp: Konkurransegrunnlag lagt ut på Doffin 18. november 2016 Presentasjon av Lofotkraft og konkurransegrunnlaget i Svolvær 1-2. desember 2016 (separate møter) Frist for innlevering av kvalifikasjonsgrunnlag 6. desember 2016 Frist for å stille spørsmål til konkurransegrunnlaget 21. desember 2016 Frist for innlevering av tilbud (tilbudsfrist) 9. januar 2017 kl. 12 Lukket tilbudsåpning 9. januar 2017 kl. 13 Tilbudspresentasjon og forhandlinger med aktuelle tilbydere ut 17. januar 2017 fra tildelingskriteriene, jfr. avsnitt 5.1. Eventuelle sluttforhandlinger Uke 4 Målsetning om tildeling Uke 5 Klagefrist (minimum 14 dager etter tildeling) Uke 7-8 Tentativ dato for inngåelse av kontrakt 1. mars 2017 Vedståelsesfrist 31. mars 2017 Informasjon om hvem som er valgt som Leverandør vil bli bekjentgjort til alle som har levert tilbud. Oppstart og implementering av Oppdraget er planlagt å påbegynnes primo april Det er en forutsetning at det i Tilbudet legges opp til en implementering i overensstemmelse med dette Side 3 av 24

4 2 GENERELT 2.1 Definisjoner I dette dokumentet menes med: Bilag Kontraktsinngåelsen Oppdraget Oppdragsgiver Leverandør Et dokument/skjema som legges ved et av dokumentene i konkurransegrunnlaget. Dato for signering av Avtaledokumentet Den ytelse som skal leveres av Leverandøren i henhold til kontraktens bestemmelser (Lofotkraft). Se nærmere beskrivelse av selskapet i punkt 2.2 Det selskap som inngår kontrakt om utførelse av Oppdraget i Lofotkrafts konkurranse. Oppstartsdato Primo april 2017 Tilbyder Underleverandør Et selskap som deltar i konkurransen om å komme i betraktning som Leverandør til Lofotkraft, dvs. at selskapet har registrert seg som deltager i konkurransen og tatt ut konkurransegrunnlaget i den hensikt å legge inn tilbud. Et selskap som Leverandør benytter for å utføre deler av Oppdraget beskrevet i denne kontrakt Side 4 av 24

5 2.2 Nærmere om Oppdragsgiver Lofotkraft er morselskapet i konsernet Lofotkraft, som er et regionalt energikonsern med virksomhet i hele Lofoten. Konsernet eies av de seks Lofotkommunene. Lofotkrafts oppgave er å trygge hverdagen til sine kunder og investere i fremtidige løsninger som underbygger dette. Konsernets kjernevirksomhet er transport av strøm gjennom eget distribusjonsnett. Lofotkrafts verdikjede inneholder også fakturering, avregning, produksjon og salg av strøm. Konsernet satser i tillegg på informasjons- og kommunikasjonsteknologi gjennom utbygging av høyhastighets fibernett i Lofoten. Lofotkrafts eierskap innen installasjonsvirksomhet er også nært knyttet opp til konsernets hovedverdikjede. Organisasjonskartet nedenfor viser de selskap i Lofotkraft-konsernet. Lofotkraft har eierandeler i Kraftinor AS, Hovdan AS og Fr. Wangsvik AS. Disse tre selskapene skal ikke inngå i ny bankavtale. «Lofotkraft-konsernet» består av: Selskapsnavn Org.nr Hovedoppgaver Morselskap i konsernet Lofotkraft Lofotkraft AS Overføring av elektrisk energi. Eier og driver regionalnettene i Lofoten, samt distribusjonsnettet i konsesjonsområdet Lofotkraft Bredbånd AS Leverer høyhastighets bredbåndstjenester Lofotkraft Produksjon AS Produksjon, kjøp og salg av elektrisk energi Lofotkraft Fakturaservice AS Administrere faktura- og avregningsprosessen for nettselskaper og kraftleverandører Side 5 av 24

6 Nøkkeltall for Lofotkraft-konsernet ( ): Produksjon (middel): 47 GWh Overført kraft 412 GWh Omsetning: NOK 331 mill. Antall nettkunder Antall ansatte: 160 Bokført totalkapital: NOK mill. Bokført egenkapital: NOK 602,5 mill. Eiere: Vestvågøy kommune: 41 % Vågan kommune: 41 % Flakstad kommune: 6,5 % Moskenes kommune: 6,5 % Værøy kommune: 3,0 % Røst kommune: 2,0 % For ytterligere informasjon vises det til hjemmesiden: Konsernet Lofotkrafts hoved geskjeft er drift og vedlikehold av strømnettet i Lofoten. Dette gjøres gjennom nettselskapet i konsernet, Lofotkraft AS. Lofotkraft AS er på bakgrunn av sin monopolvirksomhet underlagt reguleringen til NVE (Norges vassdrags- og energidirektorat). Denne reguleringen styrer vurderingen knyttet til hvilke investeringsoppgaver selskapet må/bør gjennomføre. Lofotkraft AS er for tiden inne i en kraftig reinvesteringsfase og representerer i så måte store deler av konsernets investeringsplaner fremover. Av konsernets totale investeringsplaner på NOK 770 mill., representerer Lofotkraft AS det aller meste. I tabellen under er de største investeringsprosjektene i denne tidsperioden listet opp: Av tabellen ovenfor fremgår det at investeringsaktiviteten varierer fra år til år, dette har ulike årsaker. Prosjekter av ulik størrelse og omfang, henger sammen med hverandre og må således utføres i en bestemt rekkefølge, dette medfører variasjoner i årlige investeringer. Det foreligger konsesjon fra myndighetene for alle de prosjekter vi planlegger gjennomført i denne perioden. Selskapet pålegges også oppgaver som ikke er basert på en direkte vurdering av en sikrere strømforsyning, men som er av regulatorisk karakter. Et eksempel er at selskapet innen utgangen av 2018 skal ha byttet ut alle strømmålere hos kundene i nettet til AMS-målere, hvilket medfører en investering på rundt NOK 50 mill Side 6 av 24

7 I perioden har konsernet også planer om å iverksette renovering og reinvesteringer i noen av konsernets vannkraftanlegg. Disse anleggene driftes og vedlikeholdes gjennom selskapet Lofotkraft Produksjon AS. Disse planene beløper seg til rundt NOK mill. i perioden. Siden 2006 har konsernet, gjennom Lofotkraft Bredbånd AS, satset på bygging av fibernett i Lofoten. Denne byggingen er i en mindre aktiv fase mtp investeringsaktivitet, men selskapet har i den siste tiden hatt en del reinvestering i teknisk anlegg, for å kunne tilby markedets beste løsning til alle kunder. Slike reinvesteringer antas også skje i den kommende tiden, i tillegg til at selskapet har noen planer om fortetninger i eksisterende områder. Selskapet estimerer derfor investeringer i fibernettet i perioden på NOK 50 mill. De omtalte investeringene i de ulike selskapene i konsernet gir et akkumulert investeringsvolum i konsernet som følger i perioden : Side 7 av 24

8 2.3 Nærmere om Oppdraget Oppdragsgiver ønsker leveranse av finansiering og hovedbanktjenester til konsernet. Disse tjenestene omfatter i hovedsak, men er ikke begrenset til, følgende produktområder; Flervaluta konsernkontosystem for Lofotkraft Enkeltstående konti (skattetrekks-/depot-/oppgjørskonti etc.) Kassekreditt NOK 100 mill. To langsiktige trekkfasiliteter på til sammen NOK 500 mill. To langsiktige lån på til sammen ca. NOK 610 mill. Garantier NOK 5 mill. Handlelinjer rente- og valutainstrumenter Betalingsformidling Finansiell og teknisk rådgivning (kundeteam) Nettbanktjenester Se avsnitt 6.2 for utfyllende informasjon om Oppdraget Side 8 av 24

9 2.4 Oppbygging av konkurransegrunnlaget og kontrakten Konkurransegrunnlaget består av følgende: 1. Dette dokument som inneholder informasjon og rettledning i fasen frem til kontraktsinngåelse samt en oppdragsbeskrivelse. 2. Kvalifikasjonsgrunnlag. Bilag Evalueringsmatrise for pris. Bilag 7.2 Tilbyder skal vedlegge sitt utkast til avtale med Tilbudet. Punkt 2 og 3 ovenfor bes fylt ut av Tilbyder. Selve kontrakten ønskes å bestå av bankavtalen (som Tilbyder skal vedlegge et utkast til i Tilbudet), tilbud med tilbudsbrev, konkurransegrunnlaget og evalueringsmatrisen for pris (bilag 7.2.) Side 9 av 24

10 3 GJENNOMFØRING AV KONKURRANSEN KONKURRANSEREGLER 3.1 Lov og forskrift som grunnlag for konkurransen Konkurransen gjennomføres i henhold til Forsyningsforskriften av nr Valgt anskaffelsesprosedyre er konkurranse med forhandlinger. 3.2 Tilgang til konkurransegrunnlaget Konkurransegrunnlaget distribueres til leverandører registrert i Doffin. 3.3 Kvalifikasjonsgrunnlag Tilbyder skal bekrefte mottakelsen av konkurransegrunnlaget og om mottaker har til hensikt å inngi Tilbud ved å fylle ut og returnere vedlagte kvalifikasjonsgrunnlag (bilag 7.1.) på e-post til oyvind.lovdal@lofotkraft.no samt carl.fredrik.morken@fincorp.no senest 6. desember Kvalifikasjonsgrunnlaget skal leveres fullstendig utfylt med vedlegg av de dokumentasjonskrav som følger av avsnitt Sikring av konkurransegrunnlaget Konkurransedokumentene med vedlegg skal betraktes som fortrolige, og skal sikres deretter. Konkurransedokumentene skal makuleres umiddelbart dersom Tilbyder ikke har til hensikt å levere tilbud. Dokumentene skal ellers makuleres umiddelbart etter endt vedståelsesfrist. Tilbyder skal ikke komme med noen offentlige uttalelser vedrørende denne konkurransen med forhandlinger uten først å ha innhentet skriftlig godkjennelse fra Lofotkraft. 3.5 Tolkning av konkurransegrunnlaget Tilbyder er selv ansvarlig for å skaffe seg full innsikt i alle forhold som må belyses for å gi et fyllestgjørende tilbud. 3.6 Spørsmål, svar, rettelser, supplering eller endring av konkurransegrunnlaget Spørsmål til konkurransegrunnlaget skal kun gjøres skriftlig og oversendes pr. e-post til: FinCorp AS ved carl.fredrik.morken@fincorp.no Alle spørsmål som gir grunnlag for et svar som inneholder nye eller endrede opplysninger vil bli distribuert til samtlige tilbydere i anonymisert (omarbeidet) form. Slike spørsmål må være sendt ovennevnte e-postadresser senest 21. desember I perioden frem til tilbudsfristens utløp har Oppdragsgiver anledning til å foreta rettelser, suppleringer, eller endringer av konkurransegrunnlaget som ikke er vesentlige. Alle tilbydere får informasjon om dette ved utsendelse av e-post Side 10 av 24

11 3.7 Presentasjon av Lofotkraft og konkurransegrunnlaget Oppdragsgiver inviterer til separate møter med Tilbyderne desember 2016 i Lofotkrafts lokaler i Svolvær. Møtene holdes på norsk og vil inneholde en presentasjon av Lofotkraft og en gjennomgang av konkurransegrunnlaget. Tilbyderne oppfordres til å gjennomgå konkurransegrunnlaget nøye før møtene og sende inn skriftlige spørsmål til konkurransegrunnlaget før møtene avholdes slik at spørsmål i størst mulig grad kan besvares i møtene. Det vil imidlertid også være anledning til å stille spørsmål på møtene. 3.8 Tilbudet Tilbudet skal utarbeides på norsk og sendes pr. e-post merket: Forespørsel om hovedbankforbindelse 2017 til Lofotkraft AS v/ Øyvind Løvdal oyvind.lovdal@lofotkraft.no samt til FinCorp AS v/ Carl Fredrik Morken carl.fredrik.morken@fincorp.no Tilbudet må være mottatt på ovennevnte e-postadresser innen 9. januar 2017 kl. 12:00. Ethvert Tilbud mottatt etter fristen vil ikke bli tatt i betraktning. Tilbyderen skal innlevere etterspurt dokumentasjon iht. avsnitt 6. Det påhviler Tilbyder å dokumentere sitt tilbud tilstrekkelig. Tilbudet skal være kredittgodkjent. Tilbudet skal undertegnes av en person som har fullmakt til å forplikte Tilbyder, og det skal legges ved nødvendig dokumentasjon som bekrefter dette. Tilbyder skal oppgi en person Oppdragsgiver kan kontakte for avklaring av uklarheter osv. i tilbudet og som vil være deltager i eventuelle forhandlinger. Tilbud er bindende for Tilbyder frem til 31. mars 2017 (vedståelsesfrist). Enhver kostnad for Tilbyder ved utarbeidelse, innlevering og avklaring av tilbudet samt gjennomføring av eventuelle forhandlinger skal dekkes av Tilbyder. 3.9 Tilbudsåpning Det gjennomføres en lukket tilbudsåpning 9. januar 2017 kl. 13: Side 11 av 24

12 3.10 Avvik fra konkurransegrunnlaget/forbehold Alle forbehold skal klart fremgå av tilbudsbrevet. Det skal vedlegges en oversikt som uttømmende angir alle avvik/forbehold. Oversikten kan inneholde en henvisning til hvor i tilbudet et forbehold er nærmere beskrevet. Alle forbehold skal være beskrevet presist og entydig, og skal være prissatt. Oppdragsgiver forbeholder seg retten til å selv vurdere og fastsette priskonsekvens av alle forbehold. Det vises for øvrig til bestemmelsene om avvisning av tilbud på grunn av forbehold og lignende i Forsyningsforskriften Avvisning Oppdragsgiver foretar eventuell avvisning av tilbud ihht. Lov om offentlige anskaffelser av nr. 69 og forsyningsforskriften Behandling av tilbudet Samtlige tilbud vil bli registrert og påført tidspunkt for mottakelse etter hvert som de kommer inn. Oppdragsgivers eventuelle behov for avklaringer av tilbudet vil bli meddelt skriftlig pr. e-post eller tatt opp direkte i avklaringsmøter. Alle interesserte leverandører gis adgang til å levere tilbud. Forhandlingene vil kunne bli gjennomført i flere faser for å redusere det antall tilbud det forhandles om. En første reduksjon av tilbud vil kunne skje før forhandlingene starter. Reduksjonen av antall tilbud det forhandles om skjer på bakgrunn av en vurdering av tildelingskriteriene, jfr. punkt 5.1. Oppdragsgiver vil forhandle om endringer eller suppleringer av alle sider ved tilbudene, så som forretningsmessige vilkår og pris. Dersom forhandlingene fører til endring av tilbudet, skal endringene dokumenteres skriftlig av Tilbyder i et revidert tilbud. Forhandlingene vil skje i samsvar med de alminnelige regler i forskriftens del I, herunder kravene til likebehandling, taushetsplikt og god forretningsskikk. Alle tilbud er bindende til vedståelsesfristens utløp, med mindre tilbudet er skriftlig avvist av Oppdragsgiver ihht. pkt Deltilbud Det er anledning til å gi tilbud på kun deler av Oppdraget, for eksempel kun finansiering Underleverandør Det er anledning til å benytte underleverandører. Det forutsettes at Oppdragsgiver kun forholder seg til Tilbyder i forbindelse med avtalemessige forhold. Tilbyder skal opplyse om hvilke underleverandører som benyttes Side 12 av 24

13 4 KVALIFIKASJONSKRAV 4.1 Minimumskrav attester Tilbyder er et lovlig etablert foretak. Norske Tilbydere: Firmaattest Utenlandske Tilbydere med kontor i Norge: Dokumentasjon på at selskapet er registrert i bransjeregister eller foretaksregister som foreskrevet i lovgivningen i det land hvor leverandøren er etablert. Tilbyder må ha konsesjon til å drive bank i Norge. Dokumentasjon på bankkonsesjon (fra Finanstilsynet) kan bli avkrevd. Tilbyder skal ha ordnede forhold mht. skatteinnbetaling og merverdiinnbetaling Skatteattest for skatt Skatteattest for merverdiavgift En attest for skatt og en attest for betalt merverdiavgift utstedes enten av det lokale skattekontoret eller skatteoppkreverkontoret der hvor Tilbyder har sitt hovedkontor. Attestene skal foreligge innen fristens utløp, og skal ikke være eldre enn 6 måneder fra tilbudsfristens utløp. 4.2 Minimumskrav Tilbyders økonomiske og finansielle stilling Det kreves tilfredsstillende økonomi Henvisning til Tilbyders resultatregnskap og balanse, samt årsberetning og revisors beretning for de to siste årene. 4.3 Minimumskrav - Implementering Det forutsettes at oppstart og En skriftlig bekreftelse på at Tilbyder vil implementering av Oppdraget kan kunne oppfylle dette kravet. gjennomføres fra og med primo april Minimumskrav Tilbyders lokalisering Tilbyder skal ha kontor i Norge med En skriftlig bekreftelse på at Tilbyder kunderådgivere som snakker et oppfyller dette kravet. skandinavisk språk Side 13 av 24

14 5 KONTRAKTSTILDELING- OG INNGÅELSE 5.1 Tildelingskriterier Det er av vesentlig betydning at det klart og tydelig framkommer hvilke rentebetingelser, kapitaliseringsregler, provisjoner, valuteringsregler og gebyrer som inngår i de tjenester som Lofotkraft regner med å benytte seg av i avtaleperioden. Det er også viktig at Tilbyder klargjør kundeteamets rolle og organisering. Oppdragsgiver vil vekte de ulike kriteria slik: Pris Tildelingskriterier Vekting av hvert hovedkriterium Pris/godtgjørelse, basert på Tilbyders input i bilag 7.2. I tillegg påpekes viktigheten av ønsket om faste marginer/priser i avtalens løpetid, ref. punkt j % Tilbyder bes om å fylle ut bilag 7.2, samt besvare relevante områder under punkt a-m. Finansiering Evne og vilje til å delta i Oppdragsgivers finansiering, ref. pkt b, d-g Bankens krav til Oppdragsgivers sikkerheter og finansielle covenants, ref. pkt i. Kvalitet Kvalitet på leveranse i henhold til Tilbyders input under pkt a-k. Betjeningskonsept og kundeteam % % Tilbyder bes om å besvare dette under punkt b, d-g, i. Tilbyder bes om å besvare dette under punkt a - k Vurdering av tilbudt kundeteam og betjeningskonsept, ref. pkt l-m % Tilbyder bes om å besvare dette under punkt l-m. 5.2 Kontraktsinngåelse Alle tilbydere vil motta en meddelelse om hvilket tilbud som er valgt. Det vil bli gitt en klagefrist på 14 kalenderdager. Kontrakt vil bli inngått etter utløpet av klagefristen Side 14 av 24

15 6 TILBUDETS INNHOLD OG ORGANISERING Tilbudet skal organiseres etter følgende modell: 1. Tilbudsbrev 2. Oppdragsbeskrivelse 3. Forslag til kontrakt 4. Evalueringsmatrise for pris (bilag 7.2) Minimumsinformasjon som skal følge de enkelte delene er beskrevet nedenfor. 6.1 Tilbudsbrev Tilbudet skal følges av tilbudsbrev signert av bemyndiget person hos Tilbyder. Brevet skal som minimum angi: Oversikt over dokumentene i tilbudet samt en kort beskrivelse av innholdet Bekreftelse på tilbudets vedståelsesfrist i tråd med punkt 3.8. Bekreftelse på avtalens løpetid Bekreftelse på av Tilbudet er kredittgodkjent Tilbyders kontaktperson En uttømmende oversikt over eventuelle forbehold ref. punkt Oppdragsbeskrivelse Tilbyder skal bekrefte at tilbudet gis basert på krav og betingelser angitt i Konkurransegrunnlaget. Eventuelle forbehold til et eller flere punkter i Konkurransegrunnlaget skal angis og skal tilfredsstille kravene i punkt Tilbyder skal besvare krav og betingelser angitt i Konkurransegrunnlaget etter samme inndeling/overskrifter som angitt nedenfor. I tillegg må Tilbyder fylle ut bilag Side 15 av 24

16 6.2.1 til Tilbudet a) Flervaluta konsernkontosystem og enkeltstående konti Flervaluta konsernkontosystem for Lofotkraft. Følgende selskaper skal inngå i konsernkontosystemet: (EUR- og NOK-konti) Lofotkraft AS (NOK-konto) Lofotkraft Produksjon AS (EUR- og NOK-konti) Lofotkraft Bredbånd AS (NOK-konto) Lofotkraft Fakturaservice AS (NOK-konto) Minimum funksjonalitet; Balansenetting på tvers av valutasorter (for å beregne totalposisjon i systemet målt i NOK) Renteberegning basert på aggregerte saldi i hver valuta. Prising i bilag 7.2 Lofotkraft har i tillegg behov for /depot-/oppgjørskonti. Lofotkraft vurderer om dagens løsning med skattetrekkskonti skal videreføres, eller om det isteden skal benyttes skattetrekksgarantier. Det bes derfor i dette avsnittet om tilbud på skattetrekkskonti for de forskjellige selskapene. løsning, samt prising i bilag 7.2 Samtlige enkeltstående konti ønskes å ha samme betingelser som det som tilbys i konsernkontosystemet. b) Flervaluta kassekreditt NOK 100 mill. Lofotkraft ønsker tilbud på kassekreditt knyttet til sitt flervaluta konsernkontosystem på NOK 100 mill. Kassekreditten må kunne benyttes for EUR og NOK. For eventuell rammeprovisjon av kredittramme ønskes kvartalsvis belastning. Prising i bilag 7.2 Betingelser/vilkår må være som følger; Løpetid: 1 år. Avtalen anses fornyet for ett år av gangen, med mindre Lofotkraft innen en måned før utløp skriftlig meddeler at avtalen ikke ønskes fornyet Side 16 av 24

17 c) Rentebetingelser og gebyrer konsernkontosystem/øvrige bankkonti Renter mellom banken og Lofotkraft skal beregnes ut ifra netto innskudd eller lån/kreditter som inngår i konsernkontosystemet. Både innenfor og utenfor konsernkontosystemet ønskes det at renten fastsettes med utgangspunkt i følgende pengemarkedsreferanser; NOK: 1 mnd NIBOR Valuta: 1 mnd EURIBOR Både NIBOR og EURIBOR ønskes å være gjenstand for daglig notering/kvotering hver bankdag kl fra Reuters. Videre ønskes det at følgende betingelser skal gjelde; Prising i bilag 7.2. Gebyrer belastes etterskuddsvis Rentedagsbrøk, aktuelle dager /360 Kvartalsvis kapitalisering av renter d) Langsiktige trekkfasiliteter på totalt NOK 500 mill. Lofotkraft AS ønsker tilbud på en revolverende trekkfasilitet på NOK 300 mill. Fasiliteten vil benyttes til å finansiere deler av de kommende investeringene. Investeringsbehovet er fordelt utover perioden , hvilket medfører at Lofotkraft AS ikke umiddelbart har behov for hele rammen. Dog ønskes det at hele rammen på NOK 300 mill. er kredittgodkjent nå. Dersom Tilbyder har forslag/løsninger som kan redusere Lofotkraft AS kostnader knyttet til beredskapsprovisjoner o.l., bes dette beskrevet. Prising i bilag 7.2. Dette gjelder både prising av utnyttet volum og eventuelle beredskapsprovisjoner (for ubenyttet volum). Betingelser/vilkår på denne ønskes å struktureres som følger; Løpetid: 3 år med opsjon på forlengelse med 1 år Rente: 1, 3, el. 6 mnd. NIBOR + margin Rentedagsbrøk: aktuelle dager /360 ønsker tilbud på en revolverende trekkfasilitet på NOK 200 mill. for å refinansiere dagens trekkfasilitet. Betingelser/vilkår på denne ønskes å struktureres som følger; Løpetid: 3 år med opsjon på forlengelse med 1 år Rente: 1, 3, el. 6 mnd. NIBOR + margin Rentedagsbrøk: aktuelle dager /360 Prising i bilag 7.2. Dette gjelder både prising av utnyttet volum og eventuelle beredskapsprovisjoner (for ubenyttet volum) Side 17 av 24

18 e) Langsiktige lån på totalt NOK 610 mill. Lofotkraft AS ønsker tilbud på langsiktig finansiering (gjeldsbrevlån) på NOK 540 mill. til refinansiering av eksisterende gjeld. Betingelser/vilkår på gjeldsbrevlånet ønskes å struktureres som følger; Løpetid: 5 år, avdragsfritt Rente: 3 mnd. NIBOR + margin Rentedagsbrøk: aktuelle dager /360 Lofotkraft Bredbånd AS ønsker tilbud på langsiktig finansiering (gjeldsbrevlån) på NOK 70 mill. til refinansiering av eksisterende gjeld. Betingelser/vilkår på gjeldsbrevlånet ønskes å struktureres som følger; Løpetid: 5 år Rente: 3 mnd. NIBOR + margin Rentedagsbrøk: aktuelle dager /360 Prising i bilag 7.2. Prising i bilag 7.2. f) Garantier ca. NOK 5 mill. Som nevnt tidligere, vurderer Lofotkraft å erstatte dagens skattetrekkskonti med skattetrekksgarantier. Lofotkraft ønsker derfor tilbud på skattetrekksgarantier for selskapene i konsernet. Størrelsen på skattetrekksgarantiene er nærmere spesifisert i bilag 7.2. For garantiene ønskes; Løpetid: Generelt 3 år, med opsjon på forlengelse med 1 år Prising i bilag 7.2 Provisjon: Kvartalsvis belastning av provisjon Side 18 av 24

19 g) Handlelinjer rente- og valutainstrumenter Lofotkraft handler gjennom året renteswaper for å sikre forutsigbarhet i rentenivået knyttet til den langsiktige finansieringen. Finansieringsstrategien sier at Lofotkraft maksimalt skal rentesikre 50 % av langsiktig finansiering. I tillegg gjøres det tidvis valutasikringer for å sikre planlagt produksjon. Det siste året har det imidlertid ikke vært gjort noen valutasikringer. Prising av valutavekslinger i bilag 7.2. For sikring av Lofotkrafts rente- og valutaeksponering ønskes derfor etablert tilstrekkelige handlelinjer for både rentesikring og valutasikring for å dekke virksomhetens behov. Aktuelle instrumenter vil kunne være terminer og opsjoner for valuta, samt swap, FRA og opsjoner for renter. har fire løpende rentebytteavtaler hos dagens hovedbankforbindelse: NOK 360 mill. med sluttdato NOK 84 mill. med sluttdato NOK 175 mill. med sluttdato NOK 125 mill. start 2018 og med sluttdato I forbindelse med at store deler av den langsiktige finansieringen er plassert i Lofotkraft AS, samt at noe finansiering er plassert i Lofotkraft Bredbånd AS, vurderer Lofotkraft å flytte rentebytteavtalene til de respektive selskapene. I den forbindelse er Lofotkraft interessert i å diskutere om evt. ny hovedbankforbindelse vil overta eksisterende rentebytteavtaler. Lofotkraft ønsker i en ny hovedbankavtale å stå fritt til å hente inn pristilbud fra konkurrerende banker/meglere eller gi enkeltstående mandater til konkurrerende banker/meglere. Lofotkraft vil som hovedregel praktisere at valgt hovedbank skal forespørres når Lofotkraft ber om pristilbud på rente- og valutaprodukter. I den grad Lofotkraft utsetter bankene for konkurranse skal Lofotkraft ha full anledning til å velge det beste tilbudet. Lofotkraft ønsker en beskrivelse av bankens elektroniske systemer knyttet til valutahandel/ rentehandel. Dette for å kunne se hvordan banken gir Lofotkraft oversikt over oppdaterte rente og valutakurser, analyser, anbefalinger og evt. posisjonsoversikt med markedsvurdering (tap/gevinst) på inngåtte kontrakter (rente og valuta). Prising i bilag Side 19 av 24

20 h) Betalingsformidling/kontohold I dag benytter Lofotkraft hovedsakelig remittering for sine utbetalinger. Innbetalinger avstemmes via OCR, og AvtaleGiro og efaktura er viktige innbetalingstjenester. Lofotkraft benytter følgende systemer: - Regnskapssystemer: Dynamics AX - Lønnssystem: Lessor (levert av Microsoft) - Faktureringssystem: Elwin (nettleie, Kraft) Bankens elektroniske betalingsformidlingssystem må kunne integreres kostnadsfritt for Lofotkraft mot systemene. Antall transaksjoner er oppgitt i bilag 7.2. Lofotkraft ønsker en fast årlig avgift som skal dekke alle transaksjons-, abonnements- og kontoholdsgebyrer. Det forutsettes at Tilbyder kostnadsfritt besørger all nødvendig opplæring, installering og eventuell oppgradering/tilpassing ved overgang til en ny løsning. Vi ber om at banken gir en beskrivelse av sine løsninger for betalingsformidling, og hvordan dette kan skreddersys og tilpasses Lofotkrafts behov og systemer. Tilbyder fyller inn bilag 7.2. Dersom det tas betalt for øvrige tjenester bes dere om å kommentere/vedlegge disse. Evt. prising i bilag 7.2 i) Sikkerhetsstillelser/finansielle covenants Lofotkraft ønsker å legge opp til følgende struktur for hele engasjementet; Sikkerheter - Pant i fast eiendom, kraftstasjoner, kraftledningsnett, driftstilbehør og kundefordringer. Finansielle covenants - Konsernets bokførte egenkapital pr skal minimum utgjøre 30 %. - Konsernets EBITDA/Brutto finanskostnader skal være minst 3. j) Avtalens løpetid Det ønskes en varighet på 4 år med mulighet for Oppdragsgiver å videreføre betingelser i 1 år (totalt 5 år). Det ønskes at marginer, provisjoner og gebyrer er faste i avtalens løpetid. Disse ønskene vil være en konkurranseparameter ved valget av Leverandør Side 20 av 24

21 k) Forslag til alternative løsninger Tilbyder kan tilby alternative løsninger i forbindelse med den tekniske eller kommersielle delen av anbudet. Slike alternativer skal oversendes i eget separat dokument, merket Alternativt anbud. Dokumentet skal beskrive de alternative løsninger som foreslås, sammen med en oversikt over virkningen det vil få på anbudsprisen og fremdriftsplanen hvis alternativene aksepteres av Lofotkraft. e eventuelle løsninger detaljert/presist. Ingen alternative løsninger vil bli tatt i betraktning med mindre Tilbyder samtidig leverer et anbud som er i samsvar med kravene i konkurransegrunnlaget. l) Betjeningskonsept bes beskrevet, herunder blant annet Bransjekunnskap Lofotkraft krever at leverandøren har tilstrekkelig bransjekunnskap og kan vise til tilsvarende kunder i sin portefølje Kundeteam Lofotkraft krever at leverandøren tilbyr et kundeteam med spesifiserte personer Lofotkraft krever at leverandøren tilbyr en fast navngitt kundekontakt Lofotkraft krever at kundeteamet har bransjekunnskap Oppfølging Lofotkraft ønsker at partene har flere årlige oppfølgingsmøter. Beskriv forslag til hyppighet og innhold. Servicenivå / teknisk support Lofotkraft ønsker at leverandøren har og kan beskrive varslingsrutiner ved hendelser/nedetid/feilmeldinger Lofotkraft ønsker at leverandøren oppgir responstid på henvendelser fra selskapet. Definisjon på responstid: den tiden det tar fra kunden sender en henvendelse til kunden får beskjed om at saken følges opp Lofotkraft ønsker av leverandøren oppgir normal løsningstid på henvendelser. Definisjon på løsningstid: den tiden det tar fra en henvendelse er registrert av leverandøren (muntlig eller skriftlig) til den er løst Rådgivning Lofotkraft krever at leverandøren tilbyr generell rådgivning innenfor alle hovedområder i avsnitt Tilbyder beskriver kort kundeteamet Side 21 av 24

22 m) Håndtering av eventuelt bankskifte Det ønskes kort beskrevet hvordan deres bank vil håndtere etableringen av hovedbankforbindelsen. Dette gjelder både den praktiske håndteringen samt eventuelt relaterte kostnader dette har for Lofotkraft. Det forutsettes at alle kostnader som oppstår som følge av et eventuelt bankskifte belastes overtagende bank. Dersom Lofotkraft skal belastes kostnader relatert til et slikt bytte, ber vi om at dette spesifiseres i Tilbudet. 6.3 Dokumentasjon knyttet til referanser Referanser på tilsvarende oppdrag og gjennomføring av bankskifte Tilbyder bes oppgi minst 2 kunder, fortrinnsvis innen Lofotkrafts eller lignende bransje, som referanser. Minst en av referansekundene bør ha foretatt bankskifte i løpet av de siste 12 månedene Side 22 av 24

23 7 BILAG 7.1 Kvalifikasjonsgrunnlag HOVEDBANKFORBINDELSE FOR LOFOTKRAFT HOLDING AS FinCorp AS Karenslyst Alle 2, Postboks 235 Skøyen 0213 Oslo Dato Tidsfrist for innsendelse av kvalifikasjonsgrunnlag er 6. desember 2016 Vi bekrefter med dette å ha mottatt Deres Tilbud med forespørsel om hovedbankforbindelse for med datterselskaper. Vi bekrefter også at vi vil overholde alle krav gitt i konkurransegrunnlaget samt at alle anbudsdokumenter vil bli behandlet konfidensielt. Vi kan oppgi følgende informasjon om vårt firma til Oppdragsgiver: Selskapets navn: Adresse: Kontaktperson: E-post: Telefon: Telefaks: Vi har til hensikt å besvare anbudsinvitasjonen, og vårt Tilbud vil bli levert innen kl.12:00 den 9. januar Med hilsen Firmanavn (trykte bokstaver) Signatur Dato Navn (trykte bokstaver) Stilling (trykte bokstaver) Side 23 av 24

24 7.2 Evalueringsmatrise for pris Evalueringsmatrisen for pris er vedlagt i Excel-format og skal fylles inn og leveres elektronisk. Det er ikke nødvendig å fylle inn data i matrisen som papirversjon. (med datterselskaper) - Utfylles av banken Bankkonti - innskudd og trekk Margin Hvilken Gj.snitt ref. rente Ja/Nei p.a. (%) referanserente? 1. juli des 2016 Innskudd / Andel av tiden Gjennomsnittlig Trekk innskudd/trekk årlig volum (NOK) FLERVALUTA KONSERNKONTOSYSTEM NOK Toppkonto Innskudd 50 % NOK Toppkonto Trekk 50 % EUR Toppkonto Innskudd 93 % EUR Toppkonto Trekk 7 % Enkeltstående bankkonti Depot-/oppgjørskonti Lofotkraft Produksjon AS - EUR-konto Nasdaq Innskudd 100 % Lofotkraft Produksjon AS - NOK-konto Statnett Innskudd 100 % Lofotkraft Produksjon AS - NOK-konto Nordpool Innskudd 100 % Mulige skattetrekkskonti Lofotkraft Bredbånd AS - skattetrekkskonto Innskudd 100 % Lofotkraft Fakturaservice AS - skattetrekkskonto Innskudd 100 % Lofotkraft Produksjon AS - skattetrekkskonto Innskudd 100 % Lofotkraft AS - skattetrekkskonto Innskudd 100 % Kvartalsvis etterskuddsvis kapitalisering NOK Kvartalsvis etterskuddsvis kapitalisering EUR Renteberegningsmetode aktuelle/360 NOK Renteberegningsmetode aktuelle/360 EUR Utfylles av banken Kassekreditt, Langsiktig trekkfasilitet/finansiering Margin Rammeprovisjon Beredskaps- Etabl. Hvilken (i % p.a.) p.a. (%) provisjon p.a. (%) prov. ref.rente? Volum (NOK) Kassekredittramme/Flervaluta konsernkonto Eventuell provisjon av rammevolum Eventuell etableringskostnad Langsiktig trekkfasiliteter Lofotkraft AS Eventuell provisjon av rammevolum Margin ved trekk på rammen Eventuell provisjon av utrukket volum Eventuell etableringskostnad Eventuell provisjon av rammevolum Margin ved trekk på rammen Eventuell provisjon av utrukket volum Eventuell etableringskostnad Langsiktig finansiering (Gjeldsbrevlån) Lofotkraft AS Refinansiering av løpende langsiktig finansiering Eventuell etableringskostnad Lofotkraft AS Refinansiering av løpende langsiktig finansiering Eventuell etableringskostnad Utfylles av banken Garantier Volum (NOK) Garantiprovisjon Etabl. Ja/Nei p.a. (%) prov. Mulige skattetrekksgarantier Lofotkraft Bredbånd AS - skattetrekksgaranti Lofotkraft Fakturaservice - skattetrekksgaranti Lofotkraft Produksjon AS - skattetrekksgaranti Lofotkraft AS - skattetrekksgaranti Utfylles av banken Betalingstransaksjoner Konsernkontoløsning, kontohold og nettbank Betalingsformidling ut av konto Ca. antall pr. år Utbetaling med KID Betalinger med melding 530 Betalinger med melding - fil 420 Betaling uten melding 450 Betaling med strukturert fakturainformasjon Lønnsutbetaling - fil EU-betaling SEPA ULE 25 Normal betaling utland 25 Betalingsformidling inn på konto AvtaleGiro elektronisk signatur 60 AvtaleGiro - sletting betalingskrav 100 AvtaleGiro uten varsling OC R efaktura B2C betalingskrav med ATG efaktura B2C betalingskrav Abonnementer AvtaleGiro månedspris pr. avtale 12 OCR månedspris pr. avtale 12 efaktura B2C månedspris pr. avtale 12 Konsernkontoløsning og kontohold Kontohold pr. konto pr. mnd i konsernkontosystem Etableringsgebyr Årlig administrasjonsgebyr - hele systemet Ca. 15 konti Nettbankløsning Månedsabonnement nettbank 12 Pris pr. bruker nettbank Fast årlig avgift for å dekke betalingsformidling, abonnementsav gifter og kontoholdsgebyrer ca. 20 brukere Pris Side 24 av 24