FATF PRIORITERINGER UNDER DET NORSKE PRESIDENTSKAP

Transkript

1 FINANCIAL ACTION TASK FORCE GROUPE D ACTION FINANCIÈRE FATF PRIORITERINGER UNDER DET NORSKE PRESIDENTSKAP Foredrag av Bjørn Skogstad Aamo. President for FATF, Hvitvaskings-konferansen 2012, Sundvolden 08.November. 1

2 FATF The Financial Action Task Force Dannet i 1989 Det internasjonale organ for å bekjempe hvitvasking og finansiering av terror og spredning av masse-ødeleggelsesvåpen. Nytt FATF mandat ( ): Utvikle standarder og retningslinjer Evaluere landene og påse at standardene følges Identifisere og svare på nye trusler og risiko for det internasjonale finansielle system Task-force-fleksibiliteten videreføres 2

3 FATF et Globalt Nettverk 34 medlemsland + 2 regional organer: EU-kommisjonen og Gulf-Rådet 22 observatører herunder FN, IMF, Verdensbanken 8 FATF-Style Regional Bodies - FSRBs som er assosierte medlemmer med rett til å delta i alle FATF-aktiviteter og plikt til å følge opp standardene overfor sine medlemsland. Over 180 land har støttet FATF-Standardene («Recommendations») og uttrykt at de skal ligge til grunn for nasjonale lover og regler. 3

4 Styringsverk Alle vedtak gjøres av plenumsmøtet ca 80 rundt bordet og 400 bak. Tre årlige møter på to-tre dager, vanligvis i Paris oktober og februar, og i presidentlandet i juni. 5 faste arbeidsgrupper forbereder retningslinjer, evalueringer og studier ( typologi ) Presidenten fungerer fra 1. juli til 30. juni året etter og nomineres som visepresident året før. Russland har nå visepresidenten og overtar presidentvervet Sekretariatet har 22 medarbeidere,med lokaler og bistand fra OECD i Paris, uten å være del av OECD. Jeg har et par timers daglig kontakt pr mail og telefon. Brevene går derfra med min underskrift klippet inn. 4

5 FATF s anbefalinger/-recommendations FATF-anbefalingene setter minstekrav til tiltak landene skal gjennomføre for å bekjempe hvitvasking og terrorfinansiering. Fordi terrorister og andre kriminelle vil utnytte det svakeste ledd er det viktig med konsistent gjennomføring i alle land. Etter 9/11 fikk en Spesial-Anbefalinger. Bred gjennomgang med mye konsultasjon startet 2009, fullført og offentliggjort februar De 9 spesial-anbefalinger innarbeidet og redigert til 40 anbefalinger, i 7 logiske seksjoner Grunnleggende Risikobasert tilnærming i alle ledd, slik at størst ressurser settes inn der risikoen er størst og slik at innsatsen kan begrenses der risikoen er lav. 5

6 Viktige oppgaver for det norske presidentskap Hovedoppgaver fra Objectives paper for FATF XXIV ( ) fra juni 2012: Oppfølging av de reviderte anbefalingene. Forberede 4. runde med evalueringer, herunder revisjon av Metodologi inkludert krav til effektivitet. Videreutvikle det globale FATF-nettverket sammen med de regionale FSRB ene og internasjonale organisasjoner. Styrking av kommunikasjon og samarbeid med privat sektor og det sivile samfunn Løpende vurdering av risiko og nye trusler. Videreutvikle FATF s organisasjon og arbeidsmetoder for å bidra til best mulig effektivitet i arbeidet. 6

7 Oppfølging av reviderte anbefalinger (1) systematiske risikovurderinger. De reviderte anbefalinger med forklaringer ble i første omgang trykket og distribuert på engelsk og fransk. De regionale organer har oversatt dem til spansk, russisk, arabisk og portugisisk. Jeg fikk den kinesiske utgaven fra Kinas delegasjon på Parismøtet i oktober. Det har vært en rekke seminarer og presentasjoner av de reviderte anbefalingene. Hovedoppgaven: Gjennomføringen i nasjonalt regelverk gjenstår. Fordi den risikobaserte tilnærming er grunnleggende må hvert land gjennomgå og utvikle gode systemer for å foreta nasjonale risiko- og truselvurderinger. NB Også i Norge er det behov for gjennomgang og utvikling. 7

8 Oppfølging av reviderte anbefalinger (2) - skatt-krim og reelle eiere Skattekriminalitet er nå inkludert blant de obligatoriske primærforbrytelser som kriminaliserer hvitvasking. Dette bedrer mulighetene for internasjonalt samarbeid for å bekjempe skattekriminalitet og -unndragelser. På norsk initiativ foretas en kartlegging av praksis med sikte på læring, særlig for de som mangler slike regler. Professor Jason Sharman og to andre forskere har I et prosjekt rettet henvendelser til service providers i 182 land. I alle land var det mange av de som svarte som ikke ba om opplysninger som kunne identifisere personene bak selskapet. Rike land var ikke bedre enn fattige. De nye anbefalingene med forklaringer gir et bedre grunnlag for å følge opp beneficial owners reelle eiere - men mange praktiske utfordringer gjenstår. 8

9 4. Runde evalueringer, revisjon av Metodologi med krav til effektivitet. Forberedelsen av Metodologien for den 4. runde av sysematiske evalueringer er den mest krevende oppgave i året 2012/13. Kravet til at landenes systemer skal være effektive gir en ny og viktig dimensjon til FATF-arbeidet det er ikke nok å vise at man har lover og regler man må også demonstrere at de faktisk brukes og virker effektivt. Det utarbeides faste regler (spørreskjema) for hvordan effektiviteten skal vurderes når landene etter hvert blir gjenstand for de systematiske evalueringene. Arbeidet skal være fullført i februar slik at landene kan forberede seg til evalueringene der Norge er blant de første som blir evaluert 2013/

10 Videreutvikling av det globale FATFnettverket FATF s nye mandat gir FSRB-ene, som assosierte medlemmer rett til å delta i alle deler av FATF s arbeid. De er laget en ny arbeidsgruppe for utvikling av samarbeidet på tvers av FSRB ene og med FATF. Presidenten har særlig ansvar for å binde sammen ulike ledd, - deltok på årsmøtet for Asia-Pacific i Australia i juli og for sør- og østlige Afrika i Mocambique i august. Besøk i CFATF for Karibia, MONEYVAL for Øst-Europa mv og GAFI-SUD for Sør-Amerika står på programmet. Det nye mandatet framhever samarbeidet med IMF, Verdensbanken og FN. Særlig for terror-bekjempelse er samarbeidet med FN viktig, med stort N.Y.-møte

11 Styrking av kommunikasjon og samarbeid med privat sektor og det sivile samfunn (1) Det er finansinsitusjonene og andre private virksomheter som står i fronlinjen når det gjelder å avdekke hvitvasking og terrorfinansiering. FATF og nasjonale myndigheter kan bare lykkes dersom de private aktører lykkes. Å bidra til at de private aktører er godt informert og har kompetente risikovurderinger er derfor viktig. FATF har oppgradert sin nettside Det har vært mye kontakt og dialog i utviklingen av de reviderte anbefalingene, både gjennom det etablerte Consultative Forum og på annen måte. Denne kontakten og dialogen må videreføres internasjonalt og i de enkelte landene. 11

12 Styrking av kommunikasjon og samarbeid med privat sektor og det sivile samfunn (2) Fra norsk side legger vi stor vekt på at FATF skal ha dialog med Civil society frivillige, humanitære og andre organisasjoner. Global Witness er en av de organisasjoner vi har regelmessig kontakt med. Det har i det siste vært særlig engasjement om faren for at Anbefaling 8 (om å forhindre at NPO s skal kunne bli brukt til terrorfinasiering) i enkelte land benyttes til innblanding og begrensing av NPO s aktivitet. Både i åpningsinnleggget og i den offentlige oppsummeringen etter plenumsmøtet i oktober, la jeg vekt på dialog med NPO-ene. En må forhindre at Rec 8 brukes til å begrense deres legitime arbeid. 12

13 Løpende vurdering av risiko og nye trusler. Å vurdere nye risikoer og trusler er en viktig oppgave både nasjonalt og for FATF internasjopnalt. FATF har en sterk tradisjon for å gjøre nye studier og vurderinger både knyttet til den teknologiske utvikling og andre internasjonale utviklingstrekk. (jf Det gjøres regelmessige strategiske studier av viktige utviklingstrekk i markedene. De internasjonale saker som er avdekket i den senere tid knyttet til store globale finansforetak som HSBC og Standard Chartered Bank er i første omgang oppgaver og utfordringer for de nasjonale myndigheter. Både i Mexico, USA og UK er politi- og tilsynsmyndigheter fortsatt opptatt med undersøkelser og søksmål. Observasjoner og lærdommer fra disse undersøkelsene må etter hvert formidles til det internasjonale samfunn. 13

14 Videreutvikle FATF s organisasjon og arbeidsmetoder for best mulig effektivitet. Som enhver annen organisasjon som har levd en tid, må FATF vurdere om ting kan gjøres anderledes og bedre. Krav til konsensus om beslutninger og retningslinjer gjør at arbeidsgruppene er store, med fra 70 til 200 på møtene. Mye tid brukes på formuleringer. Jeg har satt igang et arbeid for å vurdere arbeidsgruppenes mandater, der det er gråsoner, og arbeidsmetoder og planlegging også ellers. Vi skal ha en brainstorming om dette i desember. Kanskje får vi resultater til plenumsmøtet i Oslo,i juni, som min russiske etterfølger og andre kan ha nytte av. 14

15 Oppfølging av landene. FATF treffer en rekke løpende beslutninger i sin overvåking av at landene lojalt følger anbefalingene. Mangelfull oppfølging medfører risiko for finansinstitusjoner og andre som har forretninger med landet. En gruppe, ICRG, har ansvar for oppfølging av land i og utenfor FATF - med alvorlige mangler. Etter hvert plenumsmøte gis det en oppsummering i et Public Statement som også gjengis på hvitvasking.no Tyrkia er et vanskelig tilfelle, fordi reglene når det gjelder terrorfinansiering er klart mangelfulle, samtidig som landet er stort og har en viktig politisk rolle som grenseland til Syria. FATF har nå vedtatt at hvis ikke Tyrkia får nødvendig lovgivning på plass, blir medlemskapet i FATF suspendert fra 22. februar

16 Andre aktuelle oppgaver i FATF En søknad fra Israel om medlemskap etterfulgt av en søknad fra Libanon, har gjort det nødvendig å gå gjennom hvem som skal og bør være medlemmer i FATF. Med konsensus-prinsippet er det viktig at FSRB ene framstår som attraktive alternativer slik at FATF ikke må vokse så mye at effektiviteten svekkes. Jeg har lagt vekt på å unngå en debatt for og mot Israel. Et eventuelt medlemskap må bli resultat av en bred og generell drøfting, som nok vil ta minst ett år framover. FATF gjennomførte nylig, sammen med G20-landenes eksperter, et bredt seminar om tiltak mot korrupsjon. Atle Roaldsøy presenterte der som eksempel hvordan melding fra en bank om en mistenkelig transaksjon førte til avsløring av en av de mest omfattende korrupsjons-sakene i norsk historie; Murud-saken, med over hundre millioner kroner oppsamlet gjennom bestikkelser og underslag mv. 16

17 AVSLUTNING Det norske presidentskapet i FATF betyr i første rekke at vi dette året utfører vår plikt som medlem av en viktig internasjonal samarbeidsorganisasjon. FATF tilbyr sentrale virkemidler i kampen mot økonomisk kriminalitet og mot terror. At FATF gjør jobben og utvikler seg er viktig for Norge og andre land. På noen områder ønsker vi å gjøre en forskjell ved at FATF har god dialog med privat sektor og det sivile samfunn, at vi forsterker det globale nettverk og får en mer effektiv oppfølging av FATF s anbefalinger. Så håper vi at vår FATF-kolleger også vil finne at Plenumsmøtet i Oslo blir bra, med Sigbjørn Johnsen, mottakelse i Oslo Rådhus og Munchs jubileumsutstilling. 17

18 FINANCIAL ACTION TASK FORCE GROUPE D ACTION FINANCIÈRE For more information: Fatf public website 18